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MANUAL PARA LA UNIDAD DE
TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS
DISCLAIMER
Este Manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos a través de la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (USAID). Su contenido es responsabilidad de los autores y no refleja necesariamente el punto de
vista de USAID o del Gobierno de los Estados Unidos de América.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE
TRAMITACION MASIVA DE CASOS
Management Systems International
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Arlington, VA 22202 USA
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Contracted under AID-523-C-14-00003
USAID/Mexico Promoting Justice Project
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Este Manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos a través de la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (USAID). Su contenido es responsabilidad de los autores y no refleja necesariamente el punto de
vista de USAID o del Gobierno de los Estados Unidos de América.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS i
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................... 2
OBJETIVO DEL MANUAL ......................................................................................................... 2
MARCO JURÍDICO NORMATIVO........................................................................................... 3
SIMBOLOGÍA ............................................................................................................................... 3
CATÁLOGO DE SIGLAS………………………………………………………………………4
DISEÑO Y PROCEDIMIENTOS ................................................................................................ 5 Propósito ............................................................................................................................. 5 Alcance ............................................................................................................................... 5 Políticas y normas de operación ......................................................................................... 5 Estructura orgánica ............................................................................................................. 6 Descripción de funciones .................................................................................................... 6 Diagrama de Flujo .............................................................................................................. 7 Descripción de actividades ............................................................................................. 100
TABLAS
TABLA 1: Marco Jurídico Normativo……………………………..……………………………...3
TABLA 2: Simbología en el Proceso……………………………………………………………...3
TABLA 3: Funciones del personal………………………………………………………………6
TABLA 4: Desarrollo de actividades…………………………………………………………….10
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 2
INTRODUCCIÓN
La Reforma Constitucional del 2008 en Materia de Seguridad y Justicia es un gran reto para el Estado
Mexicano, por todo lo que implica la implementación del Sistema Penal Acusatorio en todas las
Instituciones que participan en dicho proceso.
A su vez, se tomó la decisión de emitir el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) con la
finalidad de homologar los criterios para la investigación, persecución de delitos y administración de
justicia para los ámbitos federal y estatal. La emisión del CNPP genera una gran oportunidad para las
Instituciones de reorganizarse y buscar procedimientos eficaces que permitan un mejor desempeño de los
operadores, para lo cual se requiere tener una planeación integral de la implementación del sistema penal
acusatorio, que contemple a todas las Instituciones.
A lo largo del proceso de implementación de la reforma penal se ha identificado que, aunado al desafío
que implica operar conforme a los principios y reglas del Sistema de Justicia Penal Acusatorio, las
Procuradurías tienen el enorme reto de mejorar la forma en que se organizan y gestionan las labores de
investigación.
La implementación de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos, tiene por objeto buscar una salida
alterna o terminación anticipada del proceso, debido a que recibe los casos, con detenido y sin detenido,
de aquellos delitos en los que se puede realizar una investigación cuyos actos sean menos complejos o
preponderantemente administrativos.
OBJETIVO DEL MANUAL
El objetivo general de este Manual es proporcionar un instrumento de apoyo administrativo y de gestión
que permita inducir al personal de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos en las actividades que se
desarrollan en la dependencia. Asimismo, permitirá la estandarización de los procesos y procedimientos
para el logro de los objetivos de la institución.
Con base en lo anterior, se han establecido los siguientes objetivos específicos:
OE1. Diseñar la estructura orgánica y los procesos de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos.
OE2. Establecer los procedimientos, actividades y responsables de las funciones que han sido
encomendadas a cada área que integra esta Unidad, para proporcionar servicios de calidad y con
un enfoque de mejora continua.
OE3. Delimitación de forma clara y explícita de los lineamientos necesarios para la eficiente y
eficaz aplicación de los procedimientos y actividades de la Unidad.
Así, los servidores públicos encargados de las áreas que conforman esta Unidad, serán quiénes garanticen
la correcta aplicación del presente Modelo y son los responsables de mantener actualizados y operar
correctamente bajo los lineamientos aquí establecidos.
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MARCO JURÍDICO NORMATIVO
TABLA 1: MARCO JURÍDICO NORMATIVO
Instrumento normativo Última Reforma
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos 05-02-2017
Constitución Política del Estado de Coahuila de Zaragoza 02-12-2016
Código Nacional de Procedimientos Penales 17-06-2016
Código Penal Federal 24-02-2017
Código Penal del Estado de Coahuila de Zaragoza 16-11-2016
SIMBOLOGÍA
Para efectos del siguiente modelo, se utilizará la siguiente simbología:
TABLA 2: SIMBOLOGÍA EN EL PROCESO
Símbolo Nombre Definición
Inicio Señala donde inicia un procedimiento
Actividad Representa la ejecución de una o más tareas del
procedimiento.
Decisión Indica las opciones que se pueden seguir en caso de que
existan dos o más alternativas.
Procedimiento Señala otro procedimiento
Conector
Une dos o más tareas separadas en el diagrama de flujo, utiliza para su conexión una letra del abecedario, indicando
la tarea o actividad con la que se debe continuar.
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Símbolo Nombre Definición
Conector de página
Es utilizado para unir diagramas de flujo cuando las tareas se encuentran en diferentes páginas. En su interior se
colocará el número arábigo que indicará la tarea con la que continúa el diagrama.
Término Señala dónde termina un procedimiento.
Flujo Conecta símbolos indicando el orden y secuencia en que
deben realizarse las tareas.
CATÁLOGO DE SIGLAS
Para efectos del presente documento, se entenderá por:
UI: Unidad de Investigación de delitos
UAI: Unidad de Atención Temprana
UID: Unidad de Imputado Desconocido
UTMC: Unidad de Tramitación Masiva de Casos
CNPP: Código Nacional de Procedimientos Penales
LGV: Ley General de Víctimas
AR: Acuerdo Reparatorio
SCP: Suspensión Condicional del Proceso
PA: Procedimiento Abreviado
CD: Catálogo de Delitos
AMP: Agente del Ministerio Público
MASC: Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias
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DISEÑO Y PROCEDIMIENTOS
Propósito
Uniformar y controlar el cumplimiento de las actividades de operación del personal de la UTMC,
mediante una descripción concreta y minuciosa de las actividades que deben seguirse en la realización de
las funciones establecidas, con el objeto de disminuir la variabilidad en el actuar de los operadores que
intervienen en el proceso y evitar así, su alteración.
Alcance
El presente documento es aplicable a los servidores públicos que conformen la UTMC, de conformidad
con las atribuciones que le sean conferidas por parte de la Procuraduría General de Justicia del Estado, a
fin de que todas sus actuaciones preserven la legalidad de la investigación cuando la clasificación del
delito de acuerdo al Modelo de Valoración de Casos permite una resolución eficaz sin remitir la carpeta a
la UI, o bien, su remisión a dicha Unidad cuando el caso lo amerite.
Así, la población beneficiaria de la utilización y seguimiento de este Manual son los usuarios del sistema
de procuración de justicia.
Sin embargo, este documento en ningún caso busca suplir los conocimientos, capacidades y habilidades
del personal que labora en la Procuraduría General de Justicia Estatal, sino ser una herramienta
metodológica para el registro de su actuar.
Por otro lado, es preponderante recordar que los protocolos y el diseño de las Unidades se realizaron en
apego al Sistema Penal Acusatorio y Adversarial, por lo cual, se debe ser cuidadoso al aplicarlos a delitos
del sistema mixto con preponderancia inquisitiva o a faltas administrativas con las que los servidores
públicos pudieran tener contacto.
Políticas y normas de operación
Con el objeto de garantizar el éxito de la implementación y operación de la UTMC, se exhorta a seguir las
siguientes recomendaciones:
La Unidad deberá fundamentar su actuación conforme al Modelo de Valoración de Casos.
La Unidad deberá contar Unidades especializadas conforme al Modelo de Valoración de Casos.
Recepción de las carpetas de investigación con detenido y sin detenido, y con imputado conocido.
Actos de investigación de complejidad baja o preponderantemente administrativos y que
contemplen la resolución mediante justicia alternativa.
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Estructura orgánica
A continuación, se muestra la estructura organizacional en la UTMC: Organigrama
Descripción de funciones
A continuación, se desarrollan las funciones del personal que operará dentro de la UTMC:
TABLA 3: FUNCIONES DEL PERSONAL
Área Funciones
Oficialía de partes
Recepción y registro de los ciudadanos. • Brindar información al denunciante/víctima acerca del trámite que desea realizar • Registro de las personas que acuden a la UTMC • Apoyo en funciones administrativas de la UTMC
Recepción de las carpetas de investigación • Registrar las carpetas que son remitidas a la UTMC • Remitir las carpetas a los AMP especializados
Notificaciones
Realizar las notificaciones. • Elaborar la ruta para entrega de notificaciones • Entregar notificaciones • Razonar la entrega de las notificaciones
Entregar solicitudes de información y oficios.
• Acudir a las dependencias, empresas y/o lugares, para entregar y recibir documentos
AMP
Especializado
AMP
Especializado
AMP
Especializado
COORDINADOR (A.M.P)
AUXILIARES ADMINISTRATIVOS POLICÍA INVESTIGADORA
NOTIFICADORES
(Citadores)
ANALISTAS
(Analistas criminales)
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Área Funciones
AMP
• Recibir las denuncias o querellas • Recibir los partes con detenido • Determinar las diligencias a realizar para la debida integración de la carpeta • Solicitar al Juez de Control la audiencia inicial • Resolver las carpetas a través de una solución alterna o terminación anticipada del
proceso • Remitir a la UI las carpetas que correspondan
Diagrama de Flujo
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NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
SISI
SI
SI
SI
NO
SI
SI SISI
SI
SI
SI
SI
SI
NO NO NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NOA) Se reciben las carpetas remitidas
Recibe y registra la carpeta
Asignación de 01
Asigna carpeta a AMP especializado
Asignación de 02
Anál isis de los datos de prueba e identificación
de di ligencias de investigación
AMP Investigador 03
¿Los datos de prueba son
suficientes para formular
04
Solicita Audiencia para formular la
imputación
AMP Investigador 13
¿Se vinculó a proceso?
14
¿Se actualiza causa de no
ejercicio de la
15
Dicta acuerdo de no ejercicio de la acción
penal
AMP Investigador 16
FIN
Identifica y elabora plan de diligencias
de investigación
AMP Investigador 05
Realiza actos de investigación
AMP Investigador 06
¿Se obtienen datos de prueba
suficientes?
07
¿Se actualiza causa de no
ejercicio de la
08
¿Se actualiza causa para AT?
10
Remite a la Unidad de Investigación
AMP Investigador 12
¿Procede Acuerdo
Reparatorio
17
¿Las partes estan de acuerdo en
participar en el proceso de
18
En envía caso al órgano MASC
AMP Investigador 19
Proceso Audiencia Inicial
Dicta acuerdo de no ejercicio
AMP Investigador 09
FIN
Dicta archivo temporal
AMP Investigador 11
B
¿Procede SCP?
21
AMP identifica impedimento para
suspensión condicional del
22
B
Proceso
Acuerdo
Reparatorio(DPK)
¿Se dictó suspensión del
procedimientoo sobreseimiento?
20
¿Se acuerda
procedimiento abreviado?
31
C
C
C
Proceso
Procedimiento
Abreviado(SETEC)
¿El juez da
autorización para el PA?
32
FIN
A
A
1
2
D
¿Defensa
sol icita SCP?
23
Proceso audiencia SCP
Propone suspensión condicional del
proceso a la víctima.
AMP Investigador 25
¿Juez concedió la suspensión
condicional del proceso?
24
Proceso seguimiento
SCP
D
D¿La víctima se
opone a la
suspensión condicional del
26
Propone suspensión condicional del
proceso al
AMP Investigador 27
¿La persona imputada acepta
la suspensión condicional del
28Proceso del uso de
MASC para la
suspensión condicional del
proceso.
AMP analiza conveniencia de Procedimiento
AMP Investigador 30
FIN
SI
¿Se llegó a un acuerdo sobre la
suspensión condicional del
29
DE
E
E
F
F
3
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NO
SI
SISI
NONORevisa acta de puesta
a disposición y diligencias realizadas
AMP Investigador 33
Establece hora de vencimiento de la
retención del
AMP Investigador 34
¿Los datos de prueba son suficientes para
el control de la detención y la formulación de
35
Solicita Audiencia para control de la detención
y formulación de la
AMP Investigador 40
Proceso Audiencia de control de la
detención
Elabora plan de diligencias de investigación
AMP Investigador 36
Realiza actos de investigación
AMP Investigador 37
¿Se obtienen datos de prueba
suficientes?
38
Dicta auto de libertad y notifica al
detenido
AMP Investigador 39
¿El Juez decretó de
legal la
41
B) Se recibe el asunto remitido
2
1
3
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 10
Descripción de actividades
TABLA 4: DESARROLLO DE ACTIVIDADES
Paso Responsable Funciones
1 Asignación de casos
Recibe y registra la carpeta, verificando que contenga todos los elementos que se señalan en el oficio de remisión.
2 Asignación de casos Asigna a la carpeta al AMP especializado dependiendo el delito.
3 Agente del Ministerio Público Realiza un análisis de los datos de prueba e identifica las diligencias de investigación realizadas.
4 Agente del Ministerio Público
¿Los datos de prueba son suficientes para formular imputación? d No conecta con el paso 05 Si conecta con el paso 13
5 Agente del Ministerio Público Identifica y elabora plan de diligencias de investigación
6 Agente del Ministerio Público Realiza actos de investigación, si requiere apoyo de la policía o periciales lo solicita.
7 Agente del Ministerio Público
¿Si tienen datos de prueba suficientes? d No conecta con el paso 08 Si conecta con el paso 13
8 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa de no ejercicio de la acción penal? d No conecta con el paso 10 Si conecta con el paso 09
9 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de no ejercicio y lo notifica a las partes.
10 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa para dictar archivo temporal? d No conecta con el paso 12 Si conecta con el paso 11
11 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de archivo temporal y lo notifica a las partes.
12 Agente del Ministerio Público Hace la remisión del asunto a la UI que corresponda
13 Agente del Ministerio Público Solicita al Juez de Control audiencia para formular imputación
14 Agente del Ministerio Público ¿Se vinculó a proceso? d No conecta con el paso 15 Si conecta con el paso 17
15 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa de no ejercicio de la acción penal? d No conecta con el paso 03 Si conecta con el paso 16
16 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de no ejercicio y lo notifica a las partes.
17 Agente del Ministerio Público
¿Procede acuerdo reparatorio? d No conecta con el paso 21 Si conecta con el paso 18
18 Agente del Ministerio Público
¿Las partes están de acuerdo en participar en el proceso de MASC? d No conecta con el paso 21 Si conecta con el paso 19
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 11
Paso Responsable Funciones
19 Agente del Ministerio Público Si procede mandar la carpeta al proceso de acuerdo reparatorio y las partes aceptan someterse a este proceso, se remite la carpeta al órgano MASC.
20 Agente del Ministerio Público
¿Se dictó suspensión del procedimiento o extinción de la acción penal? d No conecta con el paso 21 Si fin del proceso
21 Agente del Ministerio Público
¿Procede suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 26 Si conecta con el paso 22
22 Agente del Ministerio Público
¿AMP identifica impedimento para la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 30 Si conecta con el paso 23
23 Agente del Ministerio Público
¿Defensa solicita la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 30 Si conecta con el proceso de audiencia SCP
24 Agente del Ministerio Público
¿Juez concedió la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 30 Si conecta con el proceso de seguimiento de SCP Fin del proceso
25 Agente del Ministerio Público Propone suspensión condicional del proceso a la víctima
26 Agente del Ministerio Público
¿La víctima se opone a la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 27 Si conecta con el paso 23
27 Agente del Ministerio Público Propone suspensión condicional del proceso al imputado, esta propuesta se realiza mediante un escrito dirigido al imputado con copia al defensor
28 Agente del Ministerio Público
¿La persona imputada acepta a la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 30 Si conecta con el proceso del uso de MASC para la suspensión condicional del proceso
29 Agente del Ministerio Público
¿Se llegó a un acuerdo sobre la suspensión condicional del proceso? d No conecta con el paso 23 Si conecta con el proceso de audiencia de la SCP
30 Agente del Ministerio Público Analiza la conveniencia del procedimiento abreviado. Considerando los datos de prueba con los que cuenta para obtener una sentencia favorable.
31 Agente del Ministerio Público
¿Se acuerda procedimiento abreviado? d No conecta con el paso 12 Si conecta con el proceso del procedimiento abreviado
32 Agente del Ministerio Público
¿El Juez da autorización para el procedimiento abreviado? d No conecta con el paso 12 Si fin del proceso
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 12
Paso Responsable Funciones
33 Agente del Ministerio Público Cuando la UADT remita un asunto con detenido, el AMP revisa el acta de puesta a disposición y las diligencias que componen la carpeta de investigación.
34 Agente del Ministerio Público Establece la hora de vencimiento de la retención del detenido.
35 Agente del Ministerio Público
¿Los datos de prueba son suficientes para el control de la detención? d No conecta con el paso 36 Si conecta con el paso 40
36 Agente del Ministerio Público Identifica y elabora plan de diligencias de investigación
37 Agente del Ministerio Público Realiza actos de investigación, si requiere apoyo de la policía o periciales lo solicita.
38 Agente del Ministerio Público
¿Si tienen datos de prueba suficientes? d No conecta con el paso 39 Si conecta con el paso 40
39 Agente del Ministerio Público Dicta auto de libertad y notifica al detenido d Conexión con el paso 03
40 Agente del Ministerio Público Solicita al Juez de Control audiencia para control de la detención
41 Agente del Ministerio Público
¿El juez decretó de legal la detención? d No conecta con el paso 13 Si conecta con el paso 14