materi-audit internal iso17025-handout [compatibility mode]
TRANSCRIPT
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
1/62
Training
INTERNAL AUDIT ISO 17025:2005
www.spinsinergi.com
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
2/62
www.company.com
TUJUAN & REFERENSI
Tujuan :
• Peserta paham tentang pengetahuan, prinsip, teknik dan keterampilan dalam auditinternal (mutu).
• Peserta dapat/ mampu merencanakan,melaksanakan, dan membuat laporan auditinternal (mutu).
Referensi :
- ISO/IEC 17025:2005 (SNI 19-17025-2005)
- ISO 19011:2002
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
3/62
www.company.com
POKOK BAHASAN
I. Pengantar Tentang Audit Internal
II. Prinsip Audit Internal
III. Program & Perencanaan AuditIV. Pelaksanaan Audit
V. Pelaporan & Tindak Lanjut Hasil Audit
VI. Perhatian untuk Auditor (mutu)
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
4/62
www.company.com
I.PENGANTAR
PENGERTIAN AUDIT
Audit adalah suatu proses yang sistematis, mandiridan terdokumentasi untuk memperoleh bukti
audit dan mengevaluasinya secara objektif guna
menentukan sejauh mana kriteria audit telah
terpenuhi.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
5/62
www.company.com
• Kebijakan/peraturan• Dokumentasi sistem mutu• Standar, metoda, dll.• Peraturan & persyaratan lain yang relevan
KRITERIA/ ACUAN AUDIT
Adalah referensi yang digunakan untuk
membandingkan bukti audit, yang
meliputi:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
6/62
www.company.com
FUNGSI AUDIT
• Sebagai Alat Manajemen- Memantau dan memverifikasi efektifitas
penerapan kebijakan
• Sebagai Alat untuk menilai kesesuaian (conformityassessment), seperti :- Sertifikasi/akreditasi eksternal
- Evaluasi sistem mutu yang integritas
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
7/62
www.company.com
JENIS-JENIS AUDIT.
• 1. Berdasarkan Ruang Lingkup• - Audit sistem• - Audit proses• - Audit produk, dll
•2. Berdasarkan pihak pengaudit
• - Audit internal• - Audit external• 3. Berdasarkan Pembanding• - Audit kelayakan
• - Audit kesesuaian
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
8/62
www.company.com
• Audit Internal- audit pihak pertama (first party audit)
- dilakukan oleh atau atas nama organisasi yangbersangkutan untuk tujuan kaji ulangmanajemen atau tujuan internal lainnya.
• Audit Eksternal- audit pihak kedua (second party audit)* pihak yang diaudit dan yang mengaudit memiliki hubungan
timbal balik. Contoh : audit pemasok
- audit pihak ketiga (third party audit)
* pihak yang diaudit dan yang mengaudit tidak memilikihubungan timbal balik.
Contoh : audit sertifikasi/akreditasi
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
9/62
www.company.com
TUJUAN AUDIT INTERNAL
Menentukan kesesuaian atau ketidaksesuaian unsur -
unsur sistem mutu dengan persyaratan yang
ditentukan.
Menentukan keefektifan penerapan sistem mutu.
Menyediakan peluang untuk perbaikan sistem mutu
Memenuhi persyaratan standar
Memastikan bahwa tujuan manajemen yang
ditetapkan telah tercapai.
Memeriksa kemampuan dan integritas manajemen
dan personel laboratorium pada setiap tingkatan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
10/62
www.company.com
• MANFAAT AUDIT
Memberikan informasi tentangperkembangan sistem manajemen mutulaboratorium
Memberikan penilaian tentang status
sistem, prosedur dan metode, danefektifitas penerapannya.
Merupakan jembatan komunikasi antaramanajemen dan staf
Mengetahui secara pasti area yang lemah &kuat
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
11/62
www.company.com
Hubungan Client-Auditor-Auditee
Client(Pihak yang meminta audit)
Auditee(Organisasi/pihak yang diaudit)
Auditor(Personel kompeten yang
melakukan audit)
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
12/62
www.company.com
II.PRINSIP AUDIT
1. Menjaga kode etik
2. Penyajian hasil yang wajar/jujur
3. Menjaga profesionalisme4. Independen
5. Pendekatan berdasarkan bukti
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
13/62
www.company.com
1.Menjaga Kode Etik
Merupakan dasar profesionalisme
• Dapat dipercaya• Integritas• Menjaga kerahasian• Bebas dalam mengambil pertimbangan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
14/62
www.company.com
2.Penyajian yang wajar/jujur
Kewajiban memberikan laporan yang akurat danbenar.
• Temuan, kesimpulan, dan laporan audit harusmencerminkan kebenaran dan keakuratan
kegiatan audit.• Kendala yang ada dan perbedaan pendapatantara tim audit dengan auditee harusdilaporkan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
15/62
www.company.com
3.Menjaga Profesionalisme
• Auditor melakukan tugas dengan teliti dan hati-hati karena kesadaran akan arti penting audit.• Untuk dapat melakukan pertimbangan dengan tepat
maka seorang auditor harus cukup kompeten.
Penerapan ketelitian, kehatian-hatian, dan pertimbangan dalam
audit.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
16/62
www.company.com
4.Independen
Dasar ketidakberpihakan dan objektifitaskesimpulan audit.
• Auditor independen dari kegiatan yang diaudit danbebas dari bias dan konflik kepentingan
• Auditor menjaga sikap objektif untuk menjamintemuan dan kesimpulan audit hanya berdasarkanbukti audit.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
17/62
www.company.com
5.Pendekatan berdasarkan bukti
Metoda yang rasional untuk memperolehkesimpulan audit yang handal dan dapat
diulangi dalam suatu proses yang sistematik.
• Bukti audit dapat diverifikasi• Bukti berdasarkan sample informasi.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
18/62
www.company.com
III. PROGRAM &PERENCANAAN AUDIT
- Ditentukan/ disusun pada : awal tahun kegiatan.
- Dikoordinir/ tanggung jawab : Manajer Mutu.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
19/62
www.company.com
Pengelolaan Program Audit
Kewenangan thdprogram audit
Penyusunan program audit:Tujuan
Penanggung jawabSumber daya
Prosedur
Memantau dan mereviewprogram audit:
Memantau dan kaji ulangIdentifikasi kebutuhan tindakan perbaikan dan pencegahan
Identifikasi kesempatan untuk peningkatan
Pelaksanaan program audit:Jadwal audit
Evaluasi auditorMemilih tim audit
Mengarahkan kegiatan auditMemelihara rekaman
PeningkatanProgram audit
Kompetensi dan
Evaluasi auditor
Kegiatan audit
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
20/62
www.company.com
KEWENANGAN AUDIT
• Menetapkan tujuan audit• Menetapkan penanggung jawab dan prosedur auditserta memastikan ketersediaan sumber daya
• Memastikan pelaksanaan program audit• Memastikan pemeliharaan rekaman yang diperlukan• Memantau, mengkaji dan meningkatkan program
audit.
Dalam ISO 17025 ditetapkan bahwapenanggungjawab audit adalah Manajer
Mutu, dengan tugas:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
21/62
www.company.com
TUJUAN AUDIT
• Memeriksa kesesuaian sistem manajemenmutu auditee dengan persyaratan standarISO 17025.
• Memeriksa efektifitas penerapan sistemmanajemen mutu dengan rencana ataukomitmen organisasi.
Tujuan audit adalah memberikan arahan apayang akan dicapai sebagai keluaran (output)
dari audit.
Contoh:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
22/62
www.company.com
SUMBER DAYA AUDIT
• Sumber daya keuangan (untuk pelaksanaanaudit)
• SDM (ketersediaan auditor)
• Waktu (untuk pelaksanaan audit maupununtuk perjalanan dll yang relevan)• Teknik audit (misal: sarana Check List)• Proses pemeliharaan kompetensi auditor
dan meningkatkan kinerjanya
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
23/62
www.company.com
PROSEDUR AUDIT
• Perencanaan dan jadwal audit• Pemastian kompetensi auditor dan Ka.Tim Audit
• Pemilihan tim audit dan pembagian tugas dantanggung jawab• Pelaksanaan audit• Pelaksanaan tindak lanjut audit, jika perlu• Pemeliharaan rekaman audit• Pemantauan kinerja dan efektifitas audit• Pelaporan kepada ‘top management’
Prosedur audit berisikan hal-hal sbb:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
24/62
www.company.com
REKAMAN AUDIT
• Program audit• Rencana audit• Laporan pelaksanaan audit
• Laporan ketidaksesuaian• Laporan tindakan perbaikan dan pencegahan• Laporan tindak lanjut audit (jika perlu)• Kompetensi auditor dan evaluasi kinerjanya
• Penunjukan tim audit• Pemeliharaan & peningkatan kompetensi Auditor
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
25/62
www.company.com
IV. PELAKSANAANAUDIT
Memulai Pelaksanaan Audit,
s/d
Pelaksanaan Tindak Lanjut Audit.
www.spinsinergi.com
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
26/62
www.company.com
KEGIATAN AUDIT :
Memulai audit
Pelaksanaan kaji ulang dokumen
Persiapan audit lapangan
Pelaksanaan audit lapangan
Penyiapan, pengesahan, distribusilaporan audit
Penyelesaian audit
Pelaksanaan tindak lanjut audit
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
27/62
www.company.com
1. MEMULAI AUDIT
• Penunjukkan Ka.Tim Audit (Leader)• Penetapan tujuan, ruang lingkup dan
kriteria audit• Penetapan kelayakan audit• Pemilihan tim audit• Melakukan kontak awal dengan auditee
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
28/62
www.company.com
2. Pelaksanaan Kaji Ulang
Dokumentasi• Dilakukan sebelum audit lapangan• Dokumentasi auditee dikaji ulang untuk
menentukan kesesuaiannya dengan kriteria
audit.• Dokumentasi tsb mencakup: panduan,prosedur, instruksi kerja, rekaman,termasuk laporan audit sebelumnya.
• Jika ditemukan ketidaksesuaian, harusdikonfirmasikan segera.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
29/62
www.company.com
3. Persiapan Audit Lapangan
• Pembuatan rencana audit (audit plan)Audit plan terdiri dari : tujuan audit, kriteria audit danreferensi, ruang lingkup, tanggal dan tempat, waktu danlamanya, peran dan tanggung jawab anggota tim, dan alokasisumber daya yang diperlukan, jika ada.
• Pembagian tugas kepada tim auditKa.Tim Audit (Leader) berkonsultasi dengan anggota timuntuk pembagian tugas antar anggota.
• Penyiapan dokumen-dokumen kerja audit- checklist (lihat TERLAMPIR)- formulir-formulir untuk mencatat informasi
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
30/62
www.company.com
4. Pelaksanaan Audit Lapangan
• Pelaksanaan rapat pembukaan (opening meeting)- konfirmasikan rencana audit (audit plan)
- penyampaian ringkasan cara pelaksanaan audit
- konfirmasikan jalur komunikasi
- beri kesempatan kepada auditee untuk bertanya
• Pelaksanaan komunikasi selama audit- Ka.Tim Audit harus melakukan pertukaran informasi dengan anggota timsecara periodik
- Selama audit, Ka.Tim Audit harus menginformasikan kemajuan audit kpd
auditee dan organisasi yang diaudit (jika perlu).
• Penentuan peran dan tanggung jawab pemandu(guide) dan pengamat (observer)Pemandu dan pengamat bukanlah anggota tim audit. Mereka tidak bolehmempengaruhi pelaksanaan audit.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
31/62
www.company.com
4.Pelaksanaan Audit Lapangan (lanjutan)
• Pengumpulan dan verifikasi informasi• Pembuatan temuan audit- Bukti audit dievaluasi terhadap kriteria audit untuk menghasilkan
temuan audit.
- Temuan audit dapat mengindikasikan kesesuaian maupun
ketidaksesuaian terhadap kriteria audit.- Tim audit sebaiknya melakukan pertemuan untuk membahas temuan audit.
• Penyiapan kesimpulan audit• Pelaksanaan rapat penutupan (closing meeting).
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
32/62
www.company.com
Teknik Mengumpulkan Informasi
PengamatanAmati kegiatan dan kondisi sekitar
Tanya(wawancara)
RekamCatat bukti audit
Periksa/Ukur
Dokume,rekaman,
data, sampling
KiatAudit
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
33/62
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
34/62
www.company.com
Wawancara
• Dilakukan terhadap orang dengan tingkat dan fungsi yang sesuai dengan lingkup audit.
• Dilaksanakan selama jam kerja normal
• Setiap gejala dicatat• Jelaskan alasan dan catatan yang diperlukan• Dapat dimulai dengan penjelasan pekerjaan ybs.• Cegah pertanyaan yang bias
• Ringkas dan kaji atas hasil interview dengan yangbersangkutan• Ucapkan terima kasih.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
35/62
www.company.com
Teknik Bertanya
• Pertanyaan tertutupJawaban umumnya : ya/tidak atau sudah/belum
• Pertanyaan mengarahkan- Pertanyaan yang sudah menyediakan jawaban bagi yang ditanya.- Cenderung menempatkan auditee pada posisi yang tidak enak/sulit
• Pertanyaan berganda- Beberapa pertanyaan diajukan sekaligus dalam satu kesempatan- Auditee akan sulit mengingat seluruh pertanyaan
• Pertanyaan terbukaJawaban yang diharapkan berupa uraian
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
36/62
www.company.com
Cara Mengaudit
• Sistematik (teliti dan akurat)• Objektif (didukung oleh bukti)• Berfokus pada sistem (bukan pada manusia)• Menjaga ‘rasa aman’ auditee
• Mencari akar permasalahan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
37/62
www.company.com
Sikap Yang Perlu Dihindari
• Argumentatif• Permisif dan mudah dibelokkan• Banyak menggunakan opini
• Agresif• Terlalu cepat mengambil kesimpulan• Sarkastis• Banyak menuntut
• Berkali-kali terpaku pada hal yang sama
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
38/62
www.company.com
Penulisan Temuan Audit
• Jelas dan spesifik• Jelaskan mengapa temuan
tersebut merupakan ‘masalah’• Sebutkan sumber informasi• Nyatakan dengan tepat skalapermasalahan• Hindari kata-kata yang bersifat
emosional
• Sebutkan keterbatasan temuan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
39/62
www.company.com
Contoh Temuan
• Terdapat peralatan thermometer (no. seri X)belum dikalibrasi ulang sesuai jadwal yang telahditetapkan (jadwal kalibrasi tahun Y).
• Analisa tidak memahami metoda analisa/ prosedur yang harus diacunya. Hal ini tidak sesuai denganprosedur no. A (prosedur pengujian) bahwa analistelah mendapatkan pelatihan/ sosialisasinya.
• Lab masih menggunakan Metoda pengujian yangsudah kedaluarsa. Hal ini tidak sesuai denganprosedur pengujian (no.A), memakai Mtd mutakhir.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
40/62
www.company.com
Penyiapan Kesimpulan Audit
• Sejauh mana kesesuaian sistem manajemen dengankriteria audit
• Efektifitas penerapan, pemeliharaan dan peningkatansistem manajemen
• Kemampuan proses kaji ulang manajemen untukmemastikan kecocokan, kesesuaian, efektifitas danpeningkatan sistem manajemen
Kesimpulan audit dapat berisi :
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
41/62
www.company.com
CONTOH KESIMPULAN AUDIT
- Berdasarkan hasil audit selama 2 hari ini, tim auditberkesimpulan bahwa bagian X telah menerapkan sistemmanajemen mutu SNI 17025 dgn efektif danmenunjukkan peningkatan yang signifikan.
- Berdasarkan hasil audit yang berlangsung dalam 2 hari(tgl. A dan B) maka Tim audit menyimpulkan bahwa unitkerja Y sudah menerapkan sistem mutu SNI 17025,namun masih terdapat sejumlah ketidaksesuaiansebanyak 10 buah.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
42/62
www.company.com
* Pra-RAPAT PENUTUPAN.
• Mengkaji tujuan audit dgn kesimpulan auditdan informasi lain yang didapat selama audit.• Menyetujui kesimpulan audit.• Menyiapkan rekomendasi, jika perlu.• Mendiskusikan audit lanjutan, jika perlu.
Sebelum melakukan rapat penutupan, timaudit sebaiknya melakukan hal-hal sbb:
Rapat Penutupan
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
43/62
www.company.com
Rapat Penutupan
• Dipimpin oleh Ka.Tim Audit (Leader)• Mempresentasikan temuan dan kesimpulan audit• Partisipannya termasuk auditee, pihak manajemen,
dan auditornya.
• Rapat sebaiknya formal dan daftar hadir pesertaharus ada & dipelihara
• Perbedaan pendapat antara tim audit denganauditee mengenai temuan dan kesimpulan auditdidiskusikan dan diselesaikan, diklarifikasikan.
• Rekomendasi (jk perlu) untuk peningkatansebaiknya disampaikan secara jelas & tertulis.
** Pelaksanaan RAPAT PENUTUPAN.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
44/62
www.company.com
5. Penyiapan, Pengesahan danPendistribusian Laporan Audit
•Tujuan audit
• Ruang lingkup• Nama Klien (peminta audit)• Nama Ka.Tim audit & angg.tim audit• Tanggal dan tempat• Kriteria audit• Kesimpulan audit
Penyiapan laporan audit, tanggung jawab Ka.Tim audit (leader) dan
laporan berisi:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
45/62
www.company.com
Pengesahan dan Pendistribusian
• Laporan audit harus diterbitkansesuai jangka waktu yang telahdijanjikan
• Laporan audit harus adatanggalnya, dikaji dan disahkan
• Laporan yang telah disahkanharus didistribusikan kepadapenerima yang telah ditentukan.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
46/62
www.company.com
Karakteristik Laporan Audit
• Mampu mengkomunikasikan faktadengan baik
• Mengkomunikasikan jugakelebihan selain kekurangan
• Tidak menggeneralisasi• Hindari opini• Berfokus pada sistem bukan
orang
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
47/62
www.company.com
6. Penyelesaian Audit
• Audit selesai bila semua aktifitas padarencana audit telah dilaksanakan danlaporan telah dibagikan.
•Dokumen yang berhubungan dipelihara ataudimusnahkan.
• Tim audit tidak boleh memberikaninformasi mengenai isi dokumen daninformasi yang diperoleh selama audit
kepada pihak lain, kecuali jika diminta olehhukum.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
48/62
www.company.com
7. Pelaksanaan Tindak Lanjut Audit
• Kesimpulan audit dapat mengindikasikankebutuhan akan tindakan koreksi,pencegahan dan peningkatan yang akandilakukan oleh auditee.
•Penyelesaian dan efektifitas tindaklanjut audit harus diverifikasi.
• Verifikasi tersebut dapat merupakanproses audit.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
49/62
www.company.com
V. PELAPORAN
Dan TINDAK LANJUT
-Pelaporan hasil Audit
-Tindak Lanjut Audit
www.spinsinergi.com
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
50/62
www.company.com
Pelaporan hasil Audit
-Harus menggunakan form yang standar
-Telah disetujui oleh auditor & auditee,
juga pihak Manajemennya.-Bersifat rahasia (tdk perlu dipublikasi)
-Berikan Copy laporannya kepada auditee
-Didokumentasikan dan terpelihara.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
51/62
www.company.com
Tindak Lanjut hasil Audit
-Harus jelas apa & bagaimana “Tindakan-perbaikan” yang disepakati.
-Telah ditetapkan batas waktu untuk
penyelesaian, oleh auditee/ pihak Manajemen.
-Harus dipantau progresnya.
-Dilaporkan penyelesaiannya kpd auditor/
penyelenggara audit.
-Didokumentasikan dan terpelihara.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
52/62
www.company.com
VI. PERHATIANBagi AUDITOR
-Personal Auditor
-Latarbelakang Auditor
-Evaluasi & peningkatan Auditor
www.spinsinergi.com
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
53/62
www.company.com
Sikap personal auditor
• Ber-etika : dapat dipercaya, sopan, jujur dan bijaksana• Berpikiran terbuka : mau mempertimbangkan alternatif lain atau
cara pandang yang lain
• Diplomatik : pandai berhubungan dengan orang lain
• Suka memperhatikan : peduli terhadap lingkungan sekitar• Mudah mengerti• Cakap dalam berbagai hal• Ulet : tekun, fokus terhadap pencapaian tujuan
• Tegas : mengambil kesimpulan berdasarkan alasan dan analisa logis• Percaya diri ; bekerja secara independenwww.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
54/62
www.company.com
Pengetahuan & Keahlian Auditor
• Teknik, prosedur dan prinsip audit• Sistem manajemen ISO 17025 dan dokumen
referensi lainnya• Situasi organisasi/bagian yang akan diaudit,
termasuk aktifitas yang dilakukannya.• Standar, metoda, peraturan, dll yang sesuai.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
55/62
www.company.com
Pola Kerja Auditor
• Menerapkan teknik, prosedur dan prinsip audit• Merencanakan dan mengelola pekerjaan dgn efektif• Melaksanakan audit sesuai waktu yang ditentukan
• Memprioritas dan memfokuskan pada hal-hal yangpenting
• Mengumpulkan informasi melalui interview,mendengarkan, mengamati, dan mengkaji dokumen,rekaman dan data
• Memahami kecukupan dan konsekuensi tekniksampling
Auditor harus mampu untuk :
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
56/62
www.company.com
…………………….…… Pola Kerja Auditor (lanjutan)
• Memverifikasi keakuratan informasi yangdikumpulkan.
• Mengkonfirmasikan kecukupan bukti audit untukmendukung temuan dan kesimpulan
• Menilai faktor yang dapat mempengaruhi temuandan kesimpulan audit.• Menggunakan dokumen kerja untuk mencatat
kegiatan audit
• Menyiapkan laporan audit
• Memelihara kerahasian dan keamanan informasi• Berkomunikasi secara efektif
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
57/62
www.company.com
Ka.Tim Audit (leader)
• Merencanakan audit dan menggunakan sumber dayasecara efektif
• Mewakili tim audit dalam berkomunikasi dengan auditeedan klien• Mengorganisasikan dan memimpin anggota tim audit
• Memberikan arahan dan panduan kepada auditor yangsedang belajar
• Memimpin tim audit untuk memperoleh kesimpulan audit
• Mencegah dan menyelesaikan konflik• Menyiapkan dan menyelesaikan laporan audit.
Ka.Tim Audit harus mampu untuk :
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
58/62
www.company.com
Personil Tim Audit (auditor)
• Telah mendapatkan pelatihan sistem manajemenmutu Laboratorium
• Memiliki pengalaman kerja yang dapat mendukungterhadap pengetahuan dan keahlian sbg auditor
• Telah menyelesaikan pelatihan auditor (mutu)• Punya pengalaman audit, atau sudah pernahmemperoleh praktek dan bimbingan dari Leader yang kompeten.
Mengenai persyaratan & kwalifikasi auditorditetapkan sendiri Organisasi yamg bersangkutan
dengan pertimbangan- pertimbangan yang relevan.www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
59/62
www.company.com
Pemeliharaan & PeningkatanKompetensi Auditor
• Pengembangan profesi yang kontinue, Melalui :tambahan penglaman kerja, pelatihan, belajarsendiri, bimbingan, menghadiri rapat, seminar dan
konferensi dan lainnya.
Kegiatan ini disesuaikan dengan kebutuhanorganisasi, pribadi, praktek audit, standar danpersyaratan lainnya.
• Pemeliharaan kemampuan audit, melalui partisipasidalam pelaksanaan audit secara periodik.
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
60/62
www.company.com
Evaluasi Auditor
• Evaluasi awal terhadap orang yang akan menjadiauditor.
• Evaluasi pada saat pemilihan anggota tim audit.• Evaluasi kontinue kinerja auditor untuk
mengidentifikasi kebutuhan akan peningkatanpengetahuan dan keahliannya.
Evaluasi auditor dilakukan sebagai berikut:
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
61/62
www.company.com
AUDIT adalah SUATU MISIMENEMUKAN FAKTA BUKAN SUATU
SAFARI MENCARI KESALAHAN
www.spinsinergi.com
www.spinsinergi.com
-
8/15/2019 MATERI-Audit Internal Iso17025-Handout [Compatibility Mode]
62/62
www.company.com
Jika ada pertanyaan lanjutan mengenai materitraining ini silakan kirim e-mail ke :
SEMOGA SUKSES
www.spinsinergi.com