Соответствовать и Изменять › storage › sccontent › 3 ›...

НациональнаяАссоциацияКомплаенс

2019. «Национальная Ассоциация Комплаенс»

Соответствовать и Изменять● Создаем благоприятную и безопасную среду для устойчивого роста и

развития бизнеса и государственных предприятий.

● Выражаем консолидированное мнение для изменения деловой среды вРоссии.



Комплаенс и сервисность – основа, на которойстроится конструктивный диалог между налоговой службой и налогоплательщиком»

Михаил Мишустин, руководитель ФНС России

Тенденции комплаенс в России

Последняя версия поправок в федеральный закон «О защите конкуренции» и в Кодекс об административных правонарушениях была опубликована в 2017 году. Согласно законопроекту, ведомство предлагает считать проведение антимонопольного комплаенса в компании обстоятельством, снижающим штраф за часть правонарушений до 12,5%. К ним относятся недобросовестная конкуренция, злоупотребление доминирующим положением, манипулирование ценами на рынках электроэнергии, а также заключение соглашения, ограничивающего конкуренцию.

Артем Молчанов, руководитель правового управления ФАС

“ “

1



Тенденции комплаенс в России

С 2019 г. Центробанк станет пристальнее следить за тем, как банки проводят процедуры комплаенса в отношении клиентов из строительного сектора, торговли и услуг. Банки должны не только запрашивать информацию у клиентов, но и проверять их по всем открытым источникам, даже в прессе. Если банк потребует, организация должна разъяснить экономический смысл операции и подтвердить факт хозяйственной деятельности. Если компания не представит документы, банк вправе отвергнуть операцию, а деньги заблокировать.

«Ведомости»

“ С ужесточением комплаенс сейчас в месяц мы открываем 7,5–9 тысяч новых счетов. Как правило, не менее 15-20% – переход из других банков. Мы внимательно это отслеживаем и имеем всю картинку. И всегда где-то 10-15% – это клиенты из банков, которые в той или иной степени либо уже испытали отзыв лицензии, либо находятся под риском.

Михаил Задорнов, глава ВТБ24

“

2



Компании, которые уже внедрили Комплаенс процедуры

По результатам принятых законов, большая часть крупных предприятий уже внедрила Комплаенс процедуры и продолжает активно расширять сферу влияния Комплаенса как эффективного инструмента для превентивного устранения рисков. Это позволяет высвободить время ключевых персон на развитие бизнеса без оглядки на общераспространенные «риски», связанные со структурой владения бизнесом.

3



Комплаенс в законодательстве

Комплаенс активно продвигается на уровне

государственных органов и бизнеса в качестве

инструмента, способного выстроить эффективную

коммуникацию «бизнес – государство».

Существует ряд законов, регламентирующих

взаимоотношения бизнеса и государства по

ряду Комплаенс направлений.

● Федеральные законы:○ от 25.12.2008 №273-ФЗ «О противодействии коррупции»;○ от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ифинансированию терроризма»;

○ и другие.● Отдельные статьи КоАП и УК РФ.● Указы Президента РФ:

○ от 12.05.2009 №537 «О стратегии национальной безопасностиРоссийской Федерации до 2020 года»;

○ от 29.06.2018 №378 «О национальном плане противодействиякоррупции на 2018–2020 годы».

● Подзаконные акты● Нормативные документы, разъяснительные письма и методические

рекомендации регуляторов: ФНС, МВД, Прокуратуры, Верховногосуда, Банка России и др.

4



Ключевая причина внедрения Комплаенса

Все, кто не сталкивался с критическими ситуациями говорят, что их это не коснется. Эффект иллюзии безопасности приводит к неправильной оценке рисков. На практике своей работы мы получили данные распределения внимания и риска.

Залогом безопасности может служить только превентивный подход. Даже если вы ничего еще не делали, у вас уже должно быть алиби. С помощью превентивного алиби можно нейтрализовать до 96% критических и катастрофических рисков, повысить устойчивость и конкурентоспособность.

5



Комплексная Система Комплаенс

Комплексная Система Комплаенс (авторская методология, разработанная НАК) – система соответствия обязательным нормам и добровольным правилам, которая задает стиль ведения бизнеса (модель поведения), где каждый сотрудник, руководитель и бенефициар действует с должной осмотрительностью в настоящем, защищая свое будущее и будущее бизнеса.

Простым языком, комплаенс – инструмент который позволяет обеспечить взаимную экономическую интеграцию между компаниями, регионами и странами. Это одно поле для выстраивания связей. Комплаенс естественным образом возникает во всех бизнес процессах компаний и регулятивных инструментах законодательства.

КСК учитывает все нормы международного комплаенса и разработан с учетом российских особенностей законодательства.

6



Отличие подхода КСК от обычного Комплаенс подхода

Многие риски в бизнесе возникают по причине отсутствия должного внимания к ним из-за незнания как их нивелировать или по причине игнорирования.

КСК подразумевает не только приведение бизнеса в «соответствие», но и создание новых правил и регламентов, которые будут обеспечивать защиту будущего бизнеса и персон за счет соответствующей организации работы с «прошлым» и «настоящим».

● КСК действует не только в отношении законодательства, но и в отношении добровольныхнорм и правил должной осмотрительности, что позволяет управлять бизнесом с должнойстепенью осознанности.

● КСК – эко-система, которая задает стиль ведения бизнеса как непрерывный процесс поиска иустранения возможных последствий от рисков и обеспечения превентивной защиты бизнеса.

● КСК – комплексный инструмент, который работает как с внешним так и с внутреннимконтекстом компании. Он учитывает взаимосвязь элементов бизнеса и оценивает воздействиепоследствий рисков на каждый элемент бизнеса.

7



Направления обеспечения защиты с помощью КСК

Целостный всесторонний подход позволяет обеспечить безопасность как частного бизнеса, так и государственного предприятия и ключевых персон вне зависимости от отрасли и размера компании.

Вследствие чего, компании снижают критические и катастрофические риски до -96%

Комплексная Система Комплаенс обеспечивает всестороннюю защиту бизнеса по 22 комплаенс-направлениям

8



Чем и для кого полезен комплаенс

Бизнес

● Обеспечениезащищенностибизнеса в любойситуации.

● Повышениеустойчивости,конкурентоспособности идоходностикомпании.

Государственные предприятия

● Обеспечениесоответствиятребованиямзаконодательства.

● Повышениерезультативностиключевойкоманды,достижениепоставленныхцелей быстрее.

● Защита ключевыхперсон.

Некоммерческие организации

● Расширение сетиучастников.

● Привлечение изащитаучастников,лоббированиеинтересов.

Специалисты

● Повышениеперсональныхнавыков изнаний.

● Увеличениевлияния нарезультатыведения бизнеса.

● Повышениекорпоративнойценности.

9



Что участники получат в результате вступления в Национальную Ассоциацию Комплаенс

1. Регулярное обучение сотрудников на предмет превентивного управления рискамипредприятия и приведения компании в соответствие.

2. Инструменты и шаблоны комплаенс, которые работают по принципу «Бери и делай».Сотрудники компании смогут самостоятельно внедрять элементы Комплексной СистемыКомплаенс для снижения рисков и повышения экономической и операционнойэффективности.

3. Полезные контакты и связи, на случай, если в компании появляется необходимость врешении задач, связанных с комплаенс эко-системой.

4. Доступ к закрытой базе знаний и кейсам, где эксперты и практики обмениваются опытом идействующими инструментами в сфере Комплаенс.

5. Доступ к консультациям ведущих Экспертов, консультантов и Специалистов в сферекомплаенс, если возникает необходимость в индивидуальном подходе к решению тех илииных задач.

6. Сертификат Комплаенс соответствия, который дает компании добавленную ценность, какнадежного партнера для внешней среды, так и надежного работодателя для внутренней.

10



Нас поддерживают

❏ На сегодняшний день Ассоциация насчитываетболее 50 участников – специалистов и экспертов всфере Комплаенс.

❏ Мы отбираем членовассоциации по результатампрохождения КомплаенсАудита.

❏ Мы должны быть уверены внаших членах, чтобырасширять качественноекомьюнити и достигать целейАссоциации в отношениилоббирования интересовучастников Ассоциации.

11



Ключевые эксперты НАК

12

БалакинВладимир

Валерьевич

ПрезидентНациональной

Ассоциации Комплаенс

ДемьяненкоЛюбовь

Ивановна

Заслуженный юрист РФ,Государственный

советник юстиции 3 класса

ГоловинСергей

Николаевич

д.юр.н., профессор кафедры гражданского права

Российской академии правосудия

МедведевВиктор

Васильевич

Генеральный директор издательства

“Отто Райхель”



Вступайте в Национальную Ассоциацию Комплаенс

Свяжитесь с Геннадием Кононенко – Подпишите меморандум и подайте заявку на вступление.

Геннадий КононенкоИсполнительный директор НАК

тел.: 8 (495) 120-41-35, 8 (495) 959-48-98e-mail: [email protected]

13

Соответствовать и Изменять › storage › sccontent › 3 ›...

Documents