pauliaanse vordering, impugnação pauliana. · acción pauliana en portugal van impugnação...
TRANSCRIPT
337
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Pauliaanse vordering, Impugnação Pauliana.
Een rechtsvergelijkend onderzoek naar de rol van de
Pauliana in het Belgische en Portugese
(faillissements)recht.
Jan Loosen
Onder wetenschappelijke leiding van Prof. Dr. Melissa Vanmeenen
1. INLEIDING
1.1. CASUS
Schuldenaar A verkeert reeds geruime tijd in financiële problemen. Daar hij de
hete adem van schuldeiser B in de nek voelt, besluit hij zijn luxewagen, die
een actuele waarde heeft van 70.000 EUR aan zijn broer C te verkopen tegen
de spotprijs van 10.000 EUR.
Wanneer enkele weken later schuldeiser B bij schuldenaar A komt aankloppen
wegens achterstallige betalingen, stoot hij enkel op een som van 10.000 EUR
baar geld. Het rollend materieel dat deze som vertegenwoordigt, bevindt zich
immers niet meer in het vermogen van schuldenaar A.
Het is dan ook zonneklaar dat schuldeiser B benadeeld is door de verkoop die
plaatsvond tussen schuldenaar A en zijn broer C: daar waar hij zich vóór de
verkoop nog kon verhalen op een luxewagen ter waarde van 70.000 EUR kan
hij na de verkoop nog slechts 10.000 EUR verhalen op schuldenaar A.
Schuldeiser B is echter een derde bij deze verkoopovereenkomst en kan dus
krachtens de principes van het verbintenissenrecht in de regel niets beginnen
tegen de, op zijn minst verdachte, verkoop.
1.2. DE PAULIAANSE VORDERING ALS UITZONDERING OP DE
DERDENWERKING VAN EEN OVEREENKOMST
In het Belgische rechtsbestel zou schuldeiser B zich kunnen beroepen op de
zogenaamde pauliaanse vordering / action paulienne, uitgedrukt in art. 1167
Burgerlijk Wetboek (hierna verkort B.W.) voor wat betreft het gemene recht,
en art. 20 Faillissementswet (hierna verkort Faill.W.) voor wat betreft het
JAN LOOSEN
338
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
faillissementsrecht. Deze vordering biedt schuldeisers de mogelijkheid om op
te komen tegen overeenkomsten die de schuldenaar heeft gesloten met
bedrieglijke benadeling van hun rechten.1 Bij het succesvol instellen van de
pauliaanse vordering dient de schuldeiser, die een derde is ten opzichte van
deze overeenkomst, zich het bestaan ervan niet te laten tegenwerpen. In die zin
vormt de pauliaanse vordering vanuit het oogpunt van het verbintenissenrecht
een belangrijke uitzondering op het beginsel van tegenwerpbaarheid van het
bestaan van overeenkomsten aan derden.2
In zo goed als alle West-Europese landen, met inbegrip van Engeland, vinden
we deze rechtsfiguur terug. Zo hebben Frankrijk en Luxemburg het in dit
verband over action paulienne, spreekt Duitsland van paulianische
Anfechtungsklage, Engeland van transaction avoidance, Nederland van
1 A. KLUYSKENS, Beginselen van burgerlijk recht, I, Gent, Van Rysselberghe & Rombaut, 1931,
173, nr. 94 (hierna verkort A. KLUYSKENS, Beginselen, 1931); H. DE PAGE, Traité élémentaire de droit civil belge, III, Brussel, Bruylant, 1967, 222, nr. 203 (hierna verkort H. DE PAGE, Traité,
1967); R. DEKKERS, Handboek burgerlijk recht, IV, Brussel, Bruylant, 1971, 229, nr. 402
(hierna verkort R. DEKKERS, Handboek, 1971); P. VAN DER PUTTEN, “De actio pauliana in grote lijnen”, (noot onder Antwerpen 1 maart 1995), A.J.T. 1994-95, (493) 493 (hierna verkort P.
VAN DER PUTTEN, “De actio pauliana”, A.J.T. 1994-95); I. BANMEYER, “L‟action paulienne
et la tierce complicité: points de contact” in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, Luik, Formation Permanente CUP, 1998, (239) 243 (hierna verkort I. BANMEYER, “L‟action
paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, 1998); I. VERVOORT, “De
Pauliana naar Belgisch en Nederlands recht: hoofdzakelijk gelijkend in het gemene recht, fundamenteel verschillend bij faling.” in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de
overeenkomst naar Belgisch en Nederlands recht, Antwerpen, Intersentia, 2005, (365) 365 (hierna
verkort I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005); C. CAUFFMAN, “Pauliaanse
vordering” in Bijzondere overeenkomsten. Artikelsgewijze commentaar met overzicht van
rechtspraak en rechtsleer, Mechelen, Kluwer, 2007, (159) 164 (hierna verkort C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007); A. VAN OEVELEN, Algemeen
Verbintenissenrecht Volume I1, Antwerpen, Universitas, 2007, 458 (hierna verkort A. VAN
OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007); A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering: draagwijdte van de anterioriteitsvoorwaarde en rechtsgevolgen”, T.B.B.R. 2009, (494)
494 (hierna verkort A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009). 2 E. DIRIX, “De vergoedende functie van de actio pauliana”, (noot onder Cass. 15 mei 1992), R.W. 1992-93, 331; P. VAN DER PUTTEN, “De actio pauliana”, A.J.T. 1994-95, supra noot 1, (493)
493; I. BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des
obligations, 1998, supra noot 1, (239) 243; S. LOOSVELD, “L‟action paulienne: une institution séculaire en pleine vogue”, T.B.B.R. 2001, (153) 165 (hierna verkort S. LOOSVELD, “L‟action
paulienne”, T.B.B.R. 2001); V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio pauliana en haar band met
de ongerechtvaardigde verrijking”, T.B.B.R. 2001, (569) 570 (hierna verkort V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio pauliana”, T.B.B.R. 2001); F. CORYN, “De derde medeplichtigheid van de
verkrijger ten bezwarenden titel als voorwaarde voor het welslagen van de pauliaanse vordering”,
(noot onder Gent 12 maart 2003), T.B.B.R. 2005, (149) 150 (hierna verkort F. CORYN, “De derde-medeplichtigheid”, T.B.B.R. 2005); I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en
Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst,
2005, supra noot 1, (365) 379-382; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 164; A. VAN OEVELEN, Algemeen
Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 458; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”,
T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 494.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
339
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
pauliaanse vordering, Italië van azione revocatoria ordinaria, Spanje van
acción pauliana en Portugal van impugnação pauliana.3
Ondanks het feit dat de pauliaanse vordering dus in tal van andere
rechtsrechtstelsels dan het Belgische toepassing vindt, wordt in België het
rechtsvergelijkend onderzoek maar al te vaak tot een minimum beperkt. Op
enkele beknopte bijdragen in verzamelwerken na, waarbij de nadruk vooral ligt
op de Nederlandse, Duitse, Franse en Engelse pauliana4, beperkt de bestaande
literatuur zich dan ook veeleer tot de nationale context.
In dit verband heeft wel reeds veelvuldig onderzoek plaatsgevonden, zowel
naar de gemeenrechtelijke pauliana als naar de faillissementspauliana. Dit
volgt uit de aard van de bepalingen zelf, die gekenmerkt worden door geringe
wetgevende ondersteuning en aldus ruime invulling behoeven van rechtspraak
en rechtsleer.5 In zo goed als alle klassieke handboeken burgerlijk recht
6
alsmede faillissementsrecht7 vindt men dan ook hele leerstukken gewijd aan de
3 Respectievelijk art. 1167 Code Civil (FR), art. 1167 Code Civil (LUX), §3 Anfechtungsgesetz, S.240(3) en S.424 Insolvency Act 1986, art. 3:45 Burgerlijk Wetboek, art. 2901 Codice Civile, art.
2491 Código Civil en art. 610 Código Civil. 4 I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, 365-392; C. CAUFFMAN,
“Relationship between transfer rules and rules on creditor's avoidance of debtor's transactions” in
W. FABER en B. LURGER (eds.), Rules for the transfer of movables: a candidate for European harmonization or national reforms?, München, Sellier, 2008, 123-140. 5 Cass. 9 januari 1890, Pas. 1890, I, 60; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 223, nr. 206; E.
DE LUYCK, “Het bedrog vanwege de schuldenaar en de derde medeplichtigheid in de actio pauliana. Een onderzoek van het Belgische en Franse recht”, Jura Falc. 1978-79, 622. 6 Zie onder andere F. LAURENT, Principes de droit civil, XVI, Brussel, Bruylant, 1878, 431-499;
A. KLUYSKENS, Beginselen, 1931, supra noot 1, 172-184, nrs. 94-100; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 222-261, nrs. 203-256; R. DEKKERS, Handboek, 1971, supra noot 1, 229-
237, nrs. 402-417; L. CORNELIS, Algemene theorie van de verbintenis, Antwerpen, Intersentia,
2000, 380-391, nrs. 306-314 (hierna verkort L. CORNELIS, Algemene theorie, 2000); S. STIJNS, Leerboek Verbintenissenrecht, Brugge, die Keure, 2005, 231-235, nrs. 324-327 (hierna verkort S.
STIJNS, Leerboek, 2005); R. DEKKERS, A. VERBEKE, N. CARETTE en K. VANHOVE,
Handboek burgerlijk recht, III, Antwerpen, Intersentia, 2007, 259-266, nrs. 438-451; A. VAN OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 458-467. 7 Zie onder andere L. FREDERICQ, Précis de droit commercial, Brussel, Bruylant, 1970, 507; L.
FREDERICQ, Handboek van Belgisch Handelsrecht, IV, Brussel, Bruylant, 1981, 160-161 (hierna verkort L. FREDERICQ, Handboek, 1981); I. VEROUGSTRAETE, Manuel du curateur de
faillite, Brussel, Editions Swinnen H., 1987, 232-236 (hierna verkort I. VEROUGSTRAETE,
Manuel, 1987); R. BÜTZLER, M. DE MEUE, H. GEINGER, N. HEIJERICK en M. FLAMEE, Inleiding tot het handelsrecht, Brugge, Die Keure, 1998, 209-210; K. BYTTEBIER en R.R.
FELTKAMP, Faillissement en gerechtelijk akkoord, Antwerpen, Maklu, 1998, 55-71 (hierna
verkort K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998); A. ZENNER, Faillites et concordats 2002, Brussel, Larcier, 2003, 341-345; F. T‟KINT en W. DERIJCKE, La faillite,
Brussel, Larcier, 2006, 278-283 (hierna verkort F. T‟KINT en W. DERIJCKE, La faillite, 2006);
E. DIRIX, Y. MONTANGIE en H. VANHEES, Handels- en economisch recht in hoofdlijnen, Antwerpen, Intersentia, 2008, 495-498; E. VAN CAMP en I. MERTENS, Nieuwe wetgeving
Faillissementswet anno 2008, Mechelen, Kluwer, 2008, 100-101 (hierna verkort E. VAN CAMP
en I. MERTENS, Nieuwe Wetgeving, 2008); G.-L. BALLON, K. GEENS, J. STUYCK en E. TERRYN, Inleiding tot het economisch recht: studieboek voor economiestudenten, Antwerpen,
Kluwer , 2009, 346-349 (hierna verkort G.-L. BALLON et al., Inleiding tot het economisch recht,
2009).
JAN LOOSEN
340
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
pauliaanse vordering. Voorts bestaan er ook tal van tijdschriftartikelen,
monografieën en bijdragen in verzamelwerken.8 Handboeken die louter
betrekking hebben op de pauliaanse vordering zijn evenwel niet terug te
vinden.
1.3. CENTRALE ONDERZOEKSVRAAG
De bedoeling van deze verhandeling is te breken met de Belgische
terughoudendheid door een diepgaand rechtsvergelijkend onderzoek te voeren
naar de verhouding tussen de Belgische pauliaanse vordering en een andere
„buitenlandse‟ pauliana. In dit verband valt de keuze op de Portugese
impugnação pauliana, niet in het minst door het totale gebrek aan informatie
dat in België bestaat over deze rechtsfiguur, en vice versa. Zo zijn juridische
verhandelingen van Belgische respectievelijk Portugese makelei betreffende
het Portugees respectievelijk Belgisch burgerlijk dan wel faillissementsrecht
zo goed als onbestaande. De Portugese pauliaanse vordering komt al helemaal
niet voor in Belgische rechtsliteratuur en dit geldt ook in omgekeerde zin.
Wel wijdt ook in Portugal de rechtsleer veel aandacht aan de impugnação
pauliana. Naast tal van hoofdstukken gewijd aan de pauliaanse vordering in
klassieke handboeken, monografieën en tijdschriftartikelen burgerlijk9 dan wel
faillissementsrecht10
, is één auteur11
nog verder gegaan door een handboek te
8 Zie onder andere P. VAN DER PUTTEN, “De actio pauliana”, A.J.T. 1994-95, supra noot 1,
493-496; I. BANMEYER, “L‟action paulienne” in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, 1998, supra noot 1, 239-275; B. WINDEY, “Art. 16-21 Faillissementswet 1997”, in
Handels- en Economisch Recht. Artikelsgewijze commentaar met overzicht van rechtsleer en
rechtspraak, Mechelen, Kluwer, 1998, 175-198 (hierna verkort B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998); S. LOOSVELD, “L‟action paulienne”, T.B.B.R. 2001,
supra noot 2, 153-168; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten,
Mechelen, Kluwer, 2007, supra noot 1, 159-196; C. CAUFFMAN, “Het faillissement” in T. LYSENS, H. BRAECKMANS, F. DE TANDT, E. DIRIX en E. VAN CAMP (eds.), Gerechtelijk
akkoord & Faillissement, Mechelen, Kluwer, 2009, 36-41 (hierna verkort C. CAUFFMAN, “Het
faillissement” in T. LYSENS et al. (eds.), Gerechtelijk akkoord & Faillissement, 2009). 9 Zie onder andere J.A. REIS, “Eficácia do caso julgado em relação a terceiros”, Boletim da
Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra 1940-1941, 206-273; F. DE VASCONCELOS,
“Do fundamento da rescisão pauliana”, R.O.A. 1948, 125-164; V. SERRA, “Responsabilidade patrimonial”, BMJ 1960, n.° 75, 5-410; V. SERRA, “Prescrição extintiva e caducidade”, BMJ
1965, n.°105, 5-248; M.J. COSTA, “Nótula a propósito da impugnação pauliana”, R.L.J. 1999,
165-167; A.R. MENDES, “Exercìcio da impugnação pauliana e a concorrência entre credores” in B. MORENO (ed.), Estudos em Homenagem à Prof. Dr. Isabel de Magalhães Collaço, II,
Coimbra, Coimbra Editora, 2003, 417-455; P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil Anotado,
I, Coimbra, Wolters Kluwer, 2010, 624-636 (hierna verkort P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil, 2010). 10 Zie onder andere C. SERRA, “Efeitos da declaração de fâlencia sobre o falido (após a alteração
do DL n.° 315/98, de 20 Outubro, ao Código dos Processos Especiais de Recuperação da Empresa e de Fâlencia)”, SI 1998, nr. 274, 267-275; P. COSTA SILVA, “Impugnação pauliana e
execução”, BOA 2004, nr. 7, 46-56; J.L. DE FREITAS, “Pedido de declaração de insolvência” in
MINISTÉRIO DA JUSTIÇA, GABINETE DE POLÍTICA LEGISLATIVA E PLANEAMENTO (ed.), Código da Insolvência e da Recuperação de Empresas – Communicações sobre o
Anteprojecto de Código, Coimbra, Coimbra Editora, 2004, 13-16; I. ALEXANDRE, “O processo
de insolvência: pressupostos processuais, tramitação, medidas cautelares e impugnação da
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
341
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
schrijven dat meer dan driehonderd pagina‟s beslaat en enkel en alleen over de
pauliaanse vordering handelt. Zowel de gemeenrechtelijke pauliana als de
faillissementspauliana komen hierbij aan bod. Daarnaast valt ook nog een
overzicht van rechtspraak op, dat bestaat uit de opname van meer dan
driehonderd vonnissen en arresten specifiek betreffende de impugnação
pauliana.12
Rechtsvergelijkend onderzoek is er echter eveneens schaars. Het behoeft geen
verbazing dat hierbij vooral aandacht wordt geschonken aan de Braziliaanse
impugnação pauliana en de Macause impugnação pauliana, een land
respectievelijk regio waar Portugal nog steeds nauwe banden mee onderhoudt.
Toch vinden we hier en daar enkele werken terug die een redelijk ruime
bespreking inhouden van de Spaanse, Italiaanse, Duitse, Franse en Engelse
pauliana.13
Dit onderzoek vermag dan ook de bestaande lacune enigszins op te vangen,
door na te gaan in welke mate de pauliana in het Belgische en Portugese
rechtssysteem overeenstemmen. Of nog anders gesteld: dekt de Belgische
pauliaanse vordering dezelfde lading als de Portugese impugnação pauliana?
De verhandeling zal dan ook toewerken naar een antwoord op en grotendeels
opgebouwd worden rond deze vraag. Dit niet enkel in termen van
toepassingsvoorwaarden, maar ook wat betreft gevolgen (met andere woorden:
sanctieregeling) en grondslag (op welke fundamenten is de pauliana
gebaseerd).
In dit werk zal ik vooral de nadruk leggen op de faillissementspauliana
(impugnação pauliana colectiva), overeenkomstig de Meesterproefmodule:
ondernemingsrecht. Toch is het onontbeerlijk om de lezer tevens een overzicht
aan te reiken betreffende de gemeenrechtelijke pauliana, daar de
faillissementspauliana hiervan een toepassing vormt.14
sentença”, Themis 2005, 43-50 (hierna verkort I. ALEXANDRE, “O processo”, Themis 2005); C.
SERRA, “O Código da Insolvência e da Recuperação de Empresas e o direito registal” in A.
JUSTO (ed.), Nos 20 Anos do Código das Sociedades Comerciais – Homenagem aos Profs. Doutores A. Ferrer Correia, Orlando de Carvalho e Vasco Lobo Xavier, II, Coimbra, Coimbra
Editora, 2007, 520-530; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução em Benefício da Massa
Insolvente, Coimbra, Livraria Almadina, 2008, 230p. (hierna verkort F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008); L.C. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência e da
Recuperação de Empresas anotado (actualizado de acordo com o Decreto-Lei n.° 282/2007),
procedimento de conciliação anotado, legislação complementar, índices idegráfico e sistemático, Lissabon, Quid Juris, 2008, 435-443 (hierna verkort L.C. FERNANDES en J. LABAREDA,
Código da Insolvência, 2008); L.T. LEITÃO, Código da Insolvência e da Recuperação de
Empresas Anotado, Coimbra, Almedina, 2008, 160-165; C. SERRA, O Novo Regime Português da Insolvência. Uma Introdução, Coimbra, Almedina, 2008, 71-75 (hierna verkort C. SERRA, O
Novo Regime, 2008). 11 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, Lissabon, Livraria Almedina, 2008, 372p. (hierna verkort J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008). 12 R. C. DE SOUSA, Impugnação Pauliana, Lissabon, Quid Juris, 2002, 189p. 13 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 70-120; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 54-78. 14 Cass. 9 juli 1953, Pas. 1953, 909; Cass. 15 maart 1985, R.W. 1985-86, 2611; Cass. 11 februari
1993, R.W. 1993-94, 124; J. MAHAUX, “L‟action paulienne et les nullités de la période suspecte :
JAN LOOSEN
342
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Het zou echter niet van bescheidenheid getuigen en naïef zijn om te denken om
met betrekking tot dergelijk ambitieus project een exhaustief onderzoek te
kunnen voeren op minder dan twee academiejaren. Ik heb dan ook keuzes
moeten maken. Zo is het niet mijn betrachting in dit werk op allesomvattende
wijze de gehele regeling betreffende zowel de Belgische pauliaanse vordering
alsmede de Portugese impugnação pauliana tot in detail weer te geven, maar
wel de lezer een algemeen kader te schetsen en een houvast te bieden met
betrekking tot deze onderzoeksvraag.
1.4. METHODOLOGIE
Een rechtsvergelijkend onderzoek vereist een specifieke aanpak. Kernachtig
gezegd, omvat de wetenschap15
van de rechtsvergelijking het onderzoek van
gelijkenissen en verschillen tussen twee of meer rechtsstelsels.16
Klassiek
wordt een onderscheid gemaakt tussen „micro-rechtsvergelijking‟ en „macro-
rechtsvergelijking‟.17
In deze verhandeling staat de micro-rechtsvergelijking
centraal, die betrekking heeft op elementen of onderdelen van verschillende
rechtsstelsels waarbij men rechtsregels (de pauliana), rechtsinstellingen (de
rechtspositie van de schuldeisers van een gefailleerde schuldenaar) of zelfs
hele disciplines of gebieden vergelijkt (het faillissementsrecht).
In het algemeen worden vier fasen onderscheiden, die allen succesvol dienen
te worden doorlopen, wil men aan zinvol rechtsvergelijkend onderzoek doen.
Vooreerst dient het onderzoeksdomein vastgelegd te worden. De vraag naar
het „hoe‟ van de rechtsvergelijking wordt dus voorafgegaan door de vraag naar
het „wat‟: welke zullen de rechtsvergelijkende termen zijn?18
In casu moet dus
worden nagegaan of het begrip impugnação pauliana dezelfde betekenis
draagt als de Belgische pauliaanse vordering, dan wel heil gezocht moest
conditions et effets respectifs”, (noot onder Cass. 15 maart 1985), R.C.J.B. 1989, (318) 318 (hierna
verkort J. MAHAUX, “L‟action paulienne”, R.C.J.B. 1989); F. T‟KINT en W. DERIJCKE, La
faillite, 2006, supra noot 7, 279. 15 Merk echter op dat er discussie plaatsvindt tussen comparatisten, of de rechtsvergelijking
daadwerkelijk als een „wetenschap‟ moet worden beschouwd, dan wel een „methode‟. Zie R.
LEGEAIS, Grand systèmes de droit contemporains. Approche comparative, Parijs, Litec, 2004, 404-409; F. GORLÉ, G. BOURGEOIS, H. BOCKEN, F. REYNTJENS, W. DE BONDT, en K.
LEMMENS, Rechtsvergelijking (studentenuitgave), Mechelen, Kluwer, 2007, 16, nr. 24 (hierna
verkort F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007). 16 M. BOGDAN, Comparative Law, Deventer, Kluwer, 1994, 18; K. ZWEIGERT en H. KÖTZ,
Introduction to Comparative Law, Oxford, Oxford University Press, 1998, 3 (hierna verkort K.
ZWEIGERT en H. KÖTZ, Introduction to Comparative Law, 1998); F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 1, nr. 1; M. REIMANN en R. ZIMMERMANN, The
Oxford Handbook of Comparative Law, Oxford, Oxford University Press, 2008, 3 (hierna verkort
M. REIMANN en R. ZIMMERMANN, Comparative Law, 2008). 17 K. ZWEIGERT en H. KÖTZ, Introduction to Comparative Law, 1998, supra noot 16, 4; P. DE
CRUZ, Comparative law in a changing world, Londen, Cavendish Publishing, 1999, 227 (hierna
verkort P. DE CRUZ, Comparative law, 1999); J. HUSA, “Legal families”, in J.M. SMITS (ed.), Elgar Encyclopedia of Comparative Law, Massachusetts, Edward Elgar Publishing, 2006, (382)
382; F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 1, nr. 1. 18 F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 21, nr. 26.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
343
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
worden in andere beschermingsmechanismen voor schuldeisers. Niet enkel is
hiervoor dus een grondige analyse van de Belgische privaatrechtelijke bronnen
en denkstructuren vereist, maar tevens moet het vreemde recht, in casu het
Portugese recht, van binnenuit worden bestudeerd (kennisfase).
Vervolgens vindt de eigenlijke rechtsvergelijking plaats, dat wil zeggen het
leggen van verbanden tussen de te vergelijken elementen van de verschillende
rechtssystemen (vergelijkingsfase).19
Belangrijk hierbij is dat de
rechtsvergelijker zich niet beperkt tot een louter blootleggen van de
gelijkenissen en verschillen tussen beide rechtssystemen, maar ze tevens
probeert te plaatsen (verklaringsfase) en vooral: te evalueren
(waarderingsfase)20
.
Opmerkelijk is dat op het gebied van de vergelijkingsfase geen algemeen
toegepaste methodologie voorhanden is; er bestaat een waaier aan scholen met
elk hun eigen methodes.21
In die zin moet men dan ook vaststellen dat de
rechtsvergelijking gebaseerd is op een erg zwakke epistemologische basis.22
Wie tegenwoordig het woord „rechtsvergelijking‟ in de mond neemt kan mijn
inziens echter niet meer omheen de theorie van „de functionele methode‟23
die
werd gelanceerd in het boek An Introduction to Comparative Law (eerste
editie: 1987), geschreven door de Duitse juristen ZWEIGERT en KÖTZ.
Ondanks het feit dat men deze theorie niet mag afdoen als heiligmakend24
, of
zoals GORLÉ stelt: haar een monopolie toekennen25
, is de functionele
methode door haar veelomvattend karakter misschien wel de vruchtbaarste
onder de methoden van de rechtsvergelijking.26
Het uitgangspunt van deze theorie luidt dat om een ander rechtssysteem dan
het eigen rechtssysteem te doorgronden, de rechtsvergelijker afstand dient te
nemen van de begrippen en denkmethoden van zijn eigen rechtsstelsel daar
feiten nogal de neiging vertonen om de waarheid te verbergen: the problem
19 F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 31, nr. 46; M. REIMANN en R.
ZIMMERMANN, Comparative Law, 2008, supra noot 16, 383-420. 20 F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 31, nr. 51. 21 Voor een overzicht hiervan, zie E. ÖRÜCÜ, The Enigma of Comparative Law. Variations on a
theme for the Twenty-First Century, Leiden, Martinus Nijhoff Publishers, 2004, 51-60. 22 F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 21, nr. 28. 23 Het begrip „functionele methode‟ mag evenwel niet verward worden met „functionele
rechtsvergelijking‟, dat een bredere draagwijdte bevat en uitgaat van de functie van de rechtsregel. Niet het law in the books („dogmatische rechtsvergelijking‟) maar het law in action wordt hierbij
bestudeerd. Voor meer informatie betreffende dit onderscheid, zie F. GORLÉ et al.,
Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 3, nr. 5. 24 Zie bijvoorbeeld de kritiek van CONSTANTINESCO en MICHAELS: L.-J.
CONSTANTINESCO, Traité de droit comparé, III, Parijs, Economica, 1983, 127-136 (hierna
verkort L.-J. CONSTANTINESCO, Traité, 1983); R. MICHAELS, The Functional Method of Comparative Law, http://eprints.law.duke.edu/archive/000001249/01/Functional_Method.pdf 25 F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 33, nr. 49; M. REIMANN en R.
ZIMMERMANN, Comparative Law, 2008, supra noot 16, 339-382. 26 Een methode die heden ten dage ook veel bijval krijgt is deze van CONSTANTINESCO (de
theorie van de determinerende elementen). Zie L.-J. CONSTANTINESCO, Traité, 1983, supra
noot 24, 1-511; F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 25, nr. 33.
JAN LOOSEN
344
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
must be freed from the context of its own system.27
Met andere woorden: enkel
en indien men er daadwerkelijk in slaagt om zich een insiderperspectief aan te
meten kan men aan zinvol rechtsvergelijkend onderzoek doen. Hierbij mag de
rechtsvergelijker zich niet beperken tot een louter juridische benadering van
het rechtsstelsel; ook de sociologische achtergrond en de historische evolutie
ervan spelen een belangrijke rol.28
Bij het schrijven van deze verhandeling heb ik zoveel mogelijk getracht de
functionele methode op een consequente manier toe te passen. Het spreekt
echter voor zich dat dit implementatieproces niet zonder slag of stoot is
verlopen. Zo hanteren het Belgische en Portugese rechtssysteem bijvoorbeeld
een geheel andere aanpak met betrekking tot de rechtsbronnen van de
pauliaanse vordering. Portugal hecht hierbij veel minder belang aan juridische
elektronische databanken; deze zijn de facto zo goed als onbestaande. Dat
maakt het bij momenten moeilijk om er zeker van te zijn alle belangrijke
informatie aangaande een juridisch vraagstuk te hebben verzameld, en als een
gevolg hiervan: zich volop, als een insider (lees: „de Portugese jurist‟), te
nestelen in het Portugese rechtsbestel.
Daarnaast vormen ook taalkundige factoren bij momenten een belangrijke
hinderpaal, omwille van de specificiteit van de rechtstermen. Tot op zekere
hoogte schaar ik mij in dit verband achter het adagium traddutore traditori29
,
daar juridische concepten en begrippen zich mijn inziens zeer moeilijk laten
vertalen. Ik heb er dan ook zoveel mogelijk voor gekozen om de terminologie
in deze verhandeling uit het Portugees over te nemen. Soms heb ik mij wel
gewaagd aan een Nederlandse vertaling. Als beslissingscriteria om al dan niet
de Portugese term te gebruiken heb ik de juridische juistheid en de
leesbaarheid vooropgesteld. Er is naar gestreefd om telkens de Portugese term
in italics weer te geven.
1.5. STRUCTUUR
Om de centrale onderzoeksvraag op een adequate manier te kunnen
beantwoorden is niet enkel een diepgaand rechtsvergelijkend onderzoek naar
de rol van de pauliana in het huidige rechtsbestel van beide landen
noodzakelijk, maar moet tevens aandacht geschonken worden aan haar
gemeenschappelijk verleden: het Romeins recht, alsook de receptie ervan door
de eeuwen heen. Dit vormt meteen het onderwerp van het eerste hoofdstuk van
deze verhandeling.
27 K. ZWEIGERT en H. KÖTZ, Introduction to Comparative Law, 1998, supra noot 16, 33-40. 28 Een mooie illustratie hiervan is de Engelse instelling van de trust, dat vanuit een niet-Engelse
invalshoek onbegrijpelijk is zonder een historisch inzicht in de ontwikkeling van common law en
equity. Zie F. GORLÉ et al., Rechtsvergelijking, 2007, supra noot 15, 33, nr. 48. Zie ook de kritiek van CONSTANTINESCO op deze illustratie: L.-J. CONSTANTINESCO, Traité, 1983,
supra noot 24, 130-131. 29 „Vertalers zijn verraders‟.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
345
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
In het tweede hoofdstuk wordt kort nagegaan hoe men in de academische
middens van beide landen denkt over de grondslag van de pauliaanse
vordering, iets wat reeds eeuwenlang voer tot debat geeft. MARIANO30
merkt
mijn inziens hierbij terecht op dat de discussie over de grondslag van de
pauliana toch ook een zeker praktisch belang, anders dan een louter theoretisch
belang, met zich meedraagt. De vraag naar het „waarom‟ staat hier voorop:
waarom bestaat er zoiets als de pauliaanse vordering respectievelijk
impugnação pauliana? Waarop is dit geënt? Hoe valt dit te rechtvaardigen?
We zullen zien dat de Belgische en Portugese auteurs in dit verband
soortgelijke antwoorden hebben geformuleerd.
Vervolgens wordt in hoofdstuk drie ingegaan op de gemeenrechtelijke
pauliana / impugnação pauliana singular. Ondanks de totaal verschillende
wetgevingsstijl -België: uiterst beknopt, Portugal: zeer extensief- zullen we
vaststellen dat er in de praktijk echter bijzonder weinig verschillen zijn waar te
nemen tussen beide rechtsfiguren. In de eerste plaats wordt hierbij onderzoek
verricht naar de toepassingsvoorwaarden: bestaan met betrekking tot de
gemeenrechtelijke pauliana op papier (lees: de wetgeving) dezelfde
toepassingsvoorwaarden naar Belgisch en Portugees recht? Indien ja, worden
zij in gelijke mate geïnterpreteerd door rechtspraak en rechtsleer? Dezelfde
vragen doen zich voor met betrekking tot de gevolgen (lees: sanctieregeling)
van de gemeenrechtelijke pauliana, wat dan ook het tweede luik omvat van dit
hoofdstuk.
Hoofdstuk vier contrasteert volledig met hoofdstuk drie: hoewel de Belgische
faillissementspauliana op wetgevend vlak ietwat dichter aansluit bij haar
Portugese variant (impugnação pauliana colectiva), bestaat er in de praktijk
een brede waaier aan verschillen. Deze talrijke verschillen die zich
voornamelijk situeren op het vlak van de bewijsregeling, het toepassingsgebied
ratione materiae alsmede ratione temporis, doen de gelijkenissen (onder meer
op het vlak van de zogenaamde „vereenvoudigde pauliana / resolução‟)
grotendeels in het niets verbleken. We zullen zien dat dit verklaard wordt door
de radicaal andere filosofie met betrekking tot de faillissementspauliana die de
Portugese wetgever hanteert in vergelijking met haar Belgische collega. An
sich is deze vaststelling uiterst merkwaardig, daar, zoals hiervoor reeds
aangehaald, de faillissementspauliana net een toepassing vormt van de
gemeenrechtelijke pauliana.31
Dit hoofdstuk leent zich dan ook toe tot
uitermate interessante rechtsvergelijkende bevindingen, en vormt het
werkelijke sluitstuk van deze verhandeling.
Tot slot, in hoofdstuk vijf, volgt dan het algemeen besluit van deze
verhandeling. Alvorens aan te vatten met de bespreking van dit alles rest mij
nog één opmerking. Met name met betrekking tot het derde hoofdstuk -de
30 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 80-81. 31 Supra 10, nr. 6.
JAN LOOSEN
346
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
gemeenrechtelijke pauliana naar Belgisch en Portugees recht- is het niet de
bedoeling om allesomvattend te werken, gegeven de keuze van de
meesterproefmodule. De betrachting van deze verhandeling is dan ook eerder
om de lezer inzicht te verschaffen in de complexiteit van de materie en de
belangrijkste punten van verschil en gelijkenis aan te duiden op het vlak van
het faillissementsrecht.
2. HISTORISCH OVERZICHT VAN DE PAULIANA
NAAR BELGISCH EN PORTUGEES GEMEEN- EN
FAILLISSEMENTSRECHT
2.1. INLEIDING
Zowel de Belgische pauliaanse vordering als de Portugese impugnação
pauliana vindt haar oorsprong in het Romeinse recht.32
Tal van stellingen met
betrekking tot de actio pauliana die reeds tweeduizend jaar geleden door onze
voorouders ingenomen werden vinden tot op de dag van vandaag in grote mate
bijval in zowel het Belgische als Portugese rechtssysteem. Onontbeerlijk is dan
ook om de lezer een historisch overzicht aan te reiken. In dit hoofdstuk geef ik
vooreerst een beknopt overzicht van de werking van de pauliana in de
Romeinse tijd (2). Vervolgens ga ik kort in op de situatie van de pauliana in de
zogenaamde „tussenperiode‟, dat wil zeggen: vanaf de post-Romeinse tijd,
incluis receptie, tot aan de codificatieprocessen die zich voordoen vanaf de 18e
eeuw (3). Tenslotte wordt ingegaan op de zogenaamde „nieuwe
codificatiebeweging‟ en bespreek ik de huidige wettelijke regeling van de
Belgische en Portugese pauliana (4).33
2.2. DE ACTIO PAULIANA IN HET ROMEINSE RECHT
In de tweede eeuw voor Chr. beschikte de schuldeiser -via de praetor- over
twee beschermingsmechanismen die in sterke mate doen denken aan de
pauliana heden ten dage. Vooreerst de restitutio in integrum ob fraudem, die
32 België: Cass. 6 november 1902, Pas. 1903, I, 25; A. KLUYSKENS, Beginselen, 1931, supra noot 1, 172, nr. 94; R. DEKKERS, Handboek, 1971, supra noot 1, 229, nr. 402; H. DE PAGE,
Traité, 1967, supra noot 1, 223, nr. 204; P.F. GIRARD, Manuel élémentaire de droit romain,
Parijs, Rousseau, 1924, 444-452 (hierna verkort P.F. GIRARD, Manuel, 1924); A. VAN OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 458.
Portugal: F.M. DE SOUSA, “Antecedentes da acção pauliana”, S.I. 1962, 322-323; S. CRUZ,
Direito Romano, Coimbra, Coimbra Editora, 1984, 326 (hierna verkort ; A. COSTA, Direito das obrigações, Coimbra, Livraria Almedina, 2006, 856 (hierna verkort A. COSTA, Direito das
obrigações, 2006); J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 17-33. 33 Voor een uitgebreid overzicht verwijs ik naar de bijdrage van ANKUM, die een zeer extensieve verhandeling schreef over de geschiedenis van de actio pauliana. Zie J.A. ANKUM, Geschiedenis
der actio pauliana, Zwolle, Tjeenk Willink, 1962, 1-470 (hierna verkort J.A. ANKUM,
Geschiedenis der actio pauliana, 1962).
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
347
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
kon ingesteld worden tegen degene die met de bedrieglijke schuldenaar had
gehandeld indien hij met wetenschap van de schuldenaars‟ consilium fraudis
of om niet had verkregen. Daarnaast stond ook het interdictum fraudatorium
beschikbaar, dat zowel tegen directe verkrijgers als tegen derdeverkrijgers te
kwader trouw of om niet kon worden ingesteld.34
Het is pas nadien, in de na-klassieke tijd, dat de naam actio pauliana voor het
eerst opduikt, als een voortzetting van het interdictum. Het dient echter te
worden benadrukt dat in die tijd, alsook vele eeuwen daarna, eerder sprake was
van actio revocatoria,35
veeleer dan actio pauliana.36
De actio pauliana werd neergelegd in zowel de Digesten, de Instituten als de
Codex Justinianus37
, allen onderdeel van het Corpus Iuris Civilis, een
verzameling van wetten en rechtskundige uitspraken betreffende burgerlijk
recht, samengesteld in opdracht van de Romeinse keizer Justianianus tussen
529 en 534.38
Er is hieromtrent heel wat Romeinse rechtsleer beschikbaar. Zo
vormde destijds een groot discussiepunt of de actio pauliana een persoonlijke
dan wel een zakelijke vordering is.39
Net zoals vandaag de dag40
slaagden ook
de Romeinen er niet in een eensgezind standpunt te formuleren.
34 P. COLINNET, “L”origine byzantine du nom de la Paulienne”, Nouvelle Revue Historique de
Droit Français e Étranger 1919, (43) 187 (hierna verkort P. COLINNET, “L‟origine”, NRHDFE 1919); P.F. GIRARD, Manuel, 1924, supra noot 32, 446; J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio
pauliana, 1962, supra noot 33, 16-17; M. KASER, Direito privado romano, Lissabon, Fundação
Calouste Gulbenkian, 1999, 460-462 (hierna verkort M. KASER, Direito privado romano, 1999); S. JUSTO, Direito privado romano – I. Parte geral (Introdução, Relação jurídica. Defesa dos
Direitos, Coimbra, Coimbra Editora, 2000, 295-299 ; A. VAQUER, “From revocation to non-
opposability: modern developments of the Paulian action” in H.L. MACQUEEN, A. VAQUER en S.E. ESPIAU (eds.), Regional Private Laws Codification in Europe, Cambridge, University Press,
2003, (199) 199; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 24 (hierna verkort
A. VAQUER, “Paulian action” in H.L. MACQUEEN et al. (eds.), Regional Private Laws, 2003). 35 Merk op dat de wetgever in Italië nog steeds spreek van actio revocatoria als hij doelt op de
pauliaanse vordering (art. 2901 Codice Civile). Zie ook supra 7, nr. 3. 36 De toevoeging „pauliana‟ is waarschijnlijk te danken aan een na-klassieke glossator, die de actio de naam heeft gegeven van de jurist in wiens werk hij de actie aantrof. Zie P. COLINNET,
“L‟origine”, NRHDFE 1919, supra noot 34, (43) 187; J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio
pauliana, 1962, supra noot 33, 68; R. DEKKERS, Handboek, 1971, supra noot 1, 229, nr. 402; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 223, nr. 204; G. VAN DIJCK, Pauliana, Amsterdam,
Kluwer, 2008, 1 (hierna verkort G. VAN DIJCK, Pauliana, 2008); J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 21. 37 Respectievelijk Inst. 4.6.6, D. 4.2.8 en D. 42.14.26 en C. 7.75. 38 J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio pauliana, 1962, supra noot 33, 17; R. ZIMMERMAN,
The law of obligations: Roman foundations of the civil tradition, Oxford, Oxford University Press, 1996, 357 (hierna verkort R. ZIMMERMAN, The law, 1996); A. VAQUER, “Paulian action” in
H.L. MACQUEEN et al. (eds.), Regional Private Laws, 2003, supra noot 34, (199) 199; L.
WAELKENS, Civium Causa. Handboek Romeins Recht, Leuven, Acco, 2006, 75-79 (hierna verkort L. WAELKENS, Civium Causa, 2006); G. VAN DIJCK, Pauliana, 2008, supra noot 36,
1; A.M. RIGGSBY, Roman Law and the Legal World of the Romans, Cambridge, Cambridge
University Press, 2010, 25-35. 39 J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio pauliana, 1962, supra noot 33, 21-104; J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 22-23. 40 Infra 25, nr. 37.
JAN LOOSEN
348
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Om de actio pauliana in te stellen, diende de schuldeiser in de eerste plaats te
bewijzen dat hij door de handeling werd benadeeld (eventus damni). Dit begrip
werd redelijk breed uitgelegd: het kon zowel een vermeerdering van het
passief als een vermindering van het actief omvatten.41
De actio pauliana
stond evenwel niet open tegen een schuldenaar die weigerde zich te verrijken
(bijvoorbeeld door het niet aanvaarden van een legaat).
Daarnaast moest de schuldeiser ook een subjectief element aantonen, namelijk
het consilium fraudis, wat betekent dat de schuldenaar de bedoeling moet
hebben gehad om de schuldeiser te benadelen. Ook deze vereiste werd ruim
geïnterpreteerd, daar wetenschap van het ontstaan of de toename van eigen
insolventie voldoende werd geacht.
Tenslotte moest het consilium fraudis van de schuldenaar gepaard gaan met de
wetenschap daarvan (scientia fraudis) bij de verkrijger. Wel werd een
duidelijke grens getrokken: de wetenschap van het bestaan van schulden werd
niet voldoende geacht.42
Het gevolg van het succesvol instellen van de actio pauliana was de terugkeer
van alle goederen. Zoals we verder in deze verhandeling nog zullen zien,
leunen de drie „Romeinse‟ toepassingsvoorwaarden alsmede het gevolg van de
actio pauliana enorm dicht aan bij deze van de pauliaanse vordering dan wel
impugnação pauliana vandaag de dag.
2.3. DE PAULIANA IN DE EUROPESE ROMANISTISCHE
RECHTSWETENSCHAP
Van zodra de macht van het Romeinse rijk verschuift naar de Germaanse
invallers breken zogenaamde „donkere eeuwen‟ aan, niet in het minst voor de
actio pauliana. Het zou pas rond 1100 te Bologna, Italië, zijn, dat de
rechtsfiguur terug intensief bestudeerd en uitgewerkt werd. Centraal stond
hierbij het Corpus Iuris Civilis, waarbij men tal van „glossen‟, dat wil zeggen
korte opmerkingen geschreven tussen de regels van de tekst of in de marge,
noteerde.43
Het werk van deze „glossatoren‟ werd voortgezet door de
41 P.F. GIRARD, Manuel, 1924, supra noot 32, 445; J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio
pauliana, 1962, supra noot 33, 65-70; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot
11, 29-30. 42 P.F. GIRARD, Manuel, 1924, supra noot 32, 446-447; J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio
pauliana, 1962, supra noot 33, 70-73; M. KASER, Direito privado romano, 1999, supra noot 34,
460-462; A. VAQUER, “Paulian action” in H.L. MACQUEEN et al. (eds.), Regional Private Laws, 2003, supra noot 34, (199) 200; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot
11, 31-32. 43 P. DE CRUZ, Comparative law, 1999, supra noot 16, 56; J.E. SPRUIT, Cunabula Iuris. Elementen van het Romeinse privaatrecht, Deventer, Kluwer, 2003, 93 (hierna verkort J.E.
SPRUIT, Cunabula Iuris, 2003); R. LESAFFER, Inleiding tot de Europese rechtsgeschiedenis,
Leuven, Universitaire Pers, 2004, 231-233 (hierna verkort R. LESAFFER, Inleiding, 2004); L. WAELKENS, Civium Causa, 2006, supra noot 38, 92-93; G.C.J.J. VAN DEN BERGH, Geleerd
recht: een geschiedenis van de Europese rechtswetenschap in vogelvlucht, Deventer, Kluwer,
2007, 162 (hierna verkort G.C.J.J. VAN DEN BERGH, Geleerd recht, 2007).
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
349
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Ultramontani en de postglossatoren, via de beroemde Universiteit van
Orléans.44
Opmerkelijk is dat alle drie de scholen niet het besef hadden dat het
Corpus Iuris Civilis het neergelegd resultaat is van een historische
ontwikkeling, waardoor zij een heel aantal zeer theoretische discussies zijn
aangegaan die voor de moderne jurist niet al te veel belang vormen. Zo voerde
men eerder discussies over de aard van de actio pauliana (waarbij de
meerderheid van de rechtsleer haar een persoonlijk karakter toedichtte) en
plaatste men haar tegenover andere rechtsfiguren (zoals bvb. simulatie).45
Desalniettemin werd een uiterst belangrijke basis gelegd waarop de latere
Europese juristen, vanaf de humanisten en de juristen van de Hollandse
elegante school tot en met de aanhangers van de usus modernus Pandectarum,
hebben voortgebouwd.46
Ondertussen begint de handel zich volop te (her)ontwikkelen, en dringt de
nood van een aangepaste pauliana regeling op faillissementsvlak zich op.
Hoewel net in faillissementszaken schuldenaars vaak tal van bedrieglijke
handelingen stellen, bood de gerecipieerde actio pauliana van het Corpus Iuris
aan de schuldeisers van een failliete schuldenaar onvoldoende bescherming; de
bewijslast om bedrog aan te tonen is immers zeer zwaar.47
Om hierop een
krachtdadig antwoord te kunnen bieden, verschijnen in alle landen van Europa
dan ook bepalingen48
krachtens welke bepaalde handelingen, door de
schuldenaar verricht gedurende een zekere periode voorafgaand aan zijn
faillissement, geacht worden te zijn verricht ter benadeling der schuldeisers.
2.4. DE PAULIANA EN DE „NIEUWE CODIFICATIEBEWEGING‟
Tijdens de 18e eeuw wint onder de aanhangers van de Verlichting de idee veld
om het bestaande recht te vervangen door een stelsel van wetboeken. Deze
„moderne codificatiebeweging‟ onderscheidt zich fundamenteel van de
Justiniaanse codificatie. Daar waar het Corpus Iuris Civilis louter een
compilatie en selectie van bestaand recht betreft, gaan de voorstanders van een
44 J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio pauliana, 1962, supra noot 33, 107-135; E.M. MEIJERS,
Études d’histoire du droit: Le droit romain au Moyen Âge, Leiden, Universitaire Pers, 1966, 52; J.E. SPRUIT, Cunabula Iuris, 2003, supra noot 43, 94. 45 J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio pauliana, 1962, supra noot 33, 134-135. 46 Voor meer informatie over de drie scholen, zie H J. WOLFF, Roman law: an historical introduction, Oklahoma, University Press, 1951, 292 ; J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio
pauliana, 1962, supra noot 33, 187-263; R. LESAFFER, Inleiding, 2004, supra noot 43, 315-325;
R. ZIMMERMAN, The law, 1996, supra noot 38, 1085 ; G.C.J.J. VAN DEN BERGH, Geleerd recht, 2007, supra noot 43, 83. Over het algemeen sloten zij op dogmatisch vlak eerder aan bij de
Middeleeuwe Romanisten, hoewel zij ook enkele nieuwe punten aanhaalden (bvb. door de actio
pauliana te plaatsen tegenover de actio doli). 47 J.A. ANKUM, Geschiedenis der actio pauliana, 1962, supra noot 33, 17-19; I. VERVOORT,
“De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en
werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 382-384. 48 Weliswaar nog niet onder de vorm van wetboeken (infra 19, nr. 24: codificatie). Het betreft
onder andere statuten, provinciale keuren en ordonnantiën. Zie J.A. ANKUM, Geschiedenis der
actio pauliana, 1962, supra noot 33, 18.
JAN LOOSEN
350
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
nieuwe codificatie een stap verder door de wetboeken nieuw recht te laten
invoeren.49
2.4.1. De codificatie van de pauliana in het gemeen recht
Hoewel de eerste wetboeken van de „nieuwe codificatiebeweging‟ afstammen
uit het Heilig Roomse Rijk50
, is in het kader van deze verhandeling vooral de
Franse codificatiebeweging van belang. Eerste consul Napoléon Bonaparte
stelde in 1800 een beperkte Commissie van vier eminente juristen aan om een
burgerlijk wetboek voor Frankrijk op te stellen. Nadat het ontwerp aan het Hof
van Cassatie werd voorgelegd en uitgebreid in de Raad van State werd
besproken, werd uiteindelijk in 1804 de Code Civil, ook wel Code Napoléon
genoemd, ingevoerd.51
Wat de pauliaanse vordering betreft, werd in de Code
Civil een specifiek art. 1167 opgenomen dat kort maar krachtig stelt dat
schuldeisers in eigen naam kunnen opkomen tegen de handelingen die hun
schuldenaar verricht heeft met bedrieglijke benadeling van hun rechten. Lid 2
omschrijft twee uitzonderingen hierop: inzake erfenissen en huwelijkscontract
en wederzijdse rechten van de echtgenoten moeten de daar voorgeschreven
regels gevolgd worden.
Uitermate belangrijk is dat het wetboek, incluis art. 1167, niet enkel van kracht
werd in wat nu Frankrijk is, maar tevens in alle door Frankrijk veroverde
gebieden zoals België en Portugal.52
a. De gemeenrechtelijke pauliana en de Belgische wetgever
De Belgische wetgever is er nooit toe gekomen een eigen Burgerlijk Wetboek
op te stellen en aldus geldt de Franse Code Civil, net zoals in Frankrijk en
Luxemburg, nog steeds, weliswaar met de nodige aanpassingen.53
Ook art.
1167 geldt in België nog steeds zo goed als onverkort. Het artikel werd
doorheen haar geschiedenis immers slechts eenmaal gewijzigd, en betreft een
eerder familierechtelijk aspect. Art. 10 van artikel 4 van de Wet van 14 juli
1976 vermeldt het als volgt: in art. 1167 tweede lid van hetzelfde Wetboek
49 R. LESAFFER, Inleiding, 2004, supra noot 43, 412. 50 In dit verband moet gewezen worden op de Codex Maximilianeus Bavaricus civilis (1756) en het Allgemeines Lanrecht für die Preussischen Staaten (1794). Zie onder andere R. LESAFFER,
Inleiding, 2004, supra noot 43, 412-414. 51 R. LESAFFER, Inleiding, 2004, supra noot 43, 413-414. Voor een goed overzicht van de Franse codificatie zie onder andere R. CASSIN, “Codification and National Unity” in B. SCHWARTZ
(ed.), The Code Napoleon and the common-law world: the sesquicentennial lectures delivered at
the law center of New York University, New Jersey, The Lawbook Exchange, 2008, 46-55. 52 A. VAQUER, “Paulian action” in H.L. MACQUEEN et al. (eds.), Regional Private Laws, 2003,
supra noot 34, (199) 208-209. 53 Interessant in dit verband is het werk van HEIRBAUT die een onderzoek heeft gevoerd naar het falen van de Belgische codificatie. Zie D. HEIRBAUT, “Codificatie in België en Nederland: een
voorbeeld van hoe het (niet) moet? Een onderzoek naar de factoren van het succes en het falen van
de pogingen tot codificatie van het civielrecht in België en Nederland”, TPR 2006, 1683-1745.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
351
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
worden de woorden ‘Huwelijkscontract en wederzijdse rechten van de
echtgenoten’ vervangen door ‘Huwelijksvermogensstelsels’.54
Ondanks het feit dat er wel expliciete verwijzingen worden gemaakt naar
bijvoorbeeld de bedrogvereiste toe, schept het artikel weinig duidelijkheid
voor wat betreft de toepassingsvoorwaarden van de actio pauliana. De
summiere beschrijving die wordt gegeven in art. 1167 B.W. moet dan ook
eerder beschouwd worden als een bevestiging van de legitimiteit van de
pauliaanse vordering aldus VERVOORT.55
De leemte gecreëerd door de
wetgever moet dan ingevuld worden door de traditie (lees: het Romeinse
recht), rechtspraak en rechtsleer, aldus het Hof van Cassatie in 1890.56
b. De impugnação pauliana singular en de Portugese wetgever
Portugal maakt zich, in tegenstelling tot België, al snel los van de Franse
invloed57
, en voert, na een periode waarin een mengeling van Portugese
Koninklijke Ordonnanties58
en Romeins recht gold, in 1867 een eigen
burgerlijk wetboek in: de Código Civil Português, ook wel Código de Seabra
genoemd -naar de belangrijkste opsteller ervan-, dat inhoudelijk sterk
geïnspireerd is op het Franse, en in mindere mate het Duitse, Spaanse,
Oostenrijkse en Zwitserse model. De Portugese gemeenrechtelijke pauliana, de
impugnação pauliana singular59
, werd hierbij geregeld in niet minder dan
veertien artikelen60
, wat naar Belgisch/Frans aanvoelen iets weg heeft van een
juridisch tijdschriftartikel, veeleer dan wetgevend werk. De Portugese
wetgever had, onder invloed van de Italiaanse wetgever, bewust gekozen om
54 Art. 10 van art. 4 Wet 14 juli 1976 betreffende de wederzijdse rechten en verplichtingen van echtgenoten en de huwelijksvermogensstelsels, B.S. 18 september 1976, Pasin. 1976, 1694-1695. 55 I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS
(eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 367. 56 Cass. 9 januari 1890, Pas. 1890, I, 60; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 223, nr. 206; E.
DE LUYCK, “Het bedrog vanwege de schuldenaar en de derde medeplichtigheid in de actio
pauliana. Een onderzoek van het Belgische en Franse recht”, Jura Falc. 1978-79, (621) 622. 57 Britse interventie in de Spaanse Onafhankelijkheidsoorlog herstelde de onafhankelijkheid van
Portugal en de laatste Franse troepen werden in 1812 het land uitgezet. Zie G.A. MOREIRA,
Instituições do direito civil português, Coimbra, Coimbra Editora, 1911, 32 (hierna verkort G.A. MOREIRA, Instituições, 1911); J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 48. 58 Meer specifiek betrof het de Ordenações Afonsinas (1446), Ordenações Manuelinas (1514-
1521) en Ordenações Filipinas (1603), die tot in 1867 alle drie tegelijkertijd toepassing vonden. De codificatie van een burgerlijk wetboek liet lang op zich wachten door de politieke strijd tussen
liberalen en conservatieven. Voor meer informatie, zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana,
2008, supra noot 11, 41-44. 59 Onder de Código de Seabra was eigenlijk sprake van het begrip acção pauliana, en niet
impugnação pauliana. Pas later, in de rechtspraak en rechtsleer, en uiteindelijk in de wetgeving
wordt het desbetreffende begrip naar voren geschoven. Zie A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 856. 60 Artt. 1033-1045 Código Civil 1867. Voor een artikelsgewijze bespreking, zie J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 49-51.
JAN LOOSEN
352
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
een extensieve regeling op te nemen met betrekking tot de pauliana, om zo
rechtszekerheid dienaangaande te bevorderen.61
In 1967, precies een eeuw later, wordt een nieuw Portugees Burgerlijk
Wetboek ingevoerd, ook Código Civil Português (hierna verkort C.C.P.), of
naar zijn belangrijkste opsteller genoemd: Código de Varela. Dit wetboek dat
onder een commissie van Portugal‟s meest vooraanstaande juristen tot stand
kwam, kent een grote invloed van het Duitse recht, en meer specifiek het Duits
Burgerlijk Wetboek: Bürgerliches GesetzBuch (1900). Met name de
doordachte structuur van het Duitse Wetboek werd integraal overgenomen,
hoewel ook in zekere mate inhoudelijk inspiratie werd gezocht in het Duitse
recht.62
De impugnação pauliana singular kreeg een grondige opknapbeurt en werd
aangepast aan ontwikkelingen in de rechtspraak en rechtsleer. Voortaan
handelen negen artikelen over de Portugese gemeenrechtelijke pauliana, wat
nog steeds in schril contrast staat met de Belgische variant. Alle
toepassingsvoorwaarden van de pauliana worden expliciet opgenomen in het
Portugees Burgerlijk Wetboek; centraal in dit verband staat art. 610 C.C.P., dat
letterlijk de titel „toepassingsvoorwaarden‟ (requisitos gerais) draagt. Vertaald
naar het Belgische rechtssysteem komen hierbij zowel de
anterioriteitsvoorwaarde, de benadeling, het bedrog en kwade trouw
(medeplichtigheid) aan bod.63
Vervolgens wordt in de artikelen daarna
(meerbepaald artt. 611 tot 615 C.C.P.) bijkomende duiding verstrekt over
zowel de benadeling- als de bedrog-/kwade trouwvereiste. De artt. 616 en 617
C.C.P. bespreken de gevolgen van de impugnação pauliana singular; art. 618
C.C.P. tenslotte, regelt de verjaring.
2.4.2. De codificatie van de pauliana in het faillissementsrecht
Ook in het kader van het faillissementsrecht vormt het Franse recht de basis
van zowel de Belgische als de Portugese faillissementspauliana. In 1807
wordt, tevens onder Napoleon‟s bewind, en in navolging van de codificatie van
het burgerlijk recht, de Code de Commerce ingevoerd.64
Dit wetboek heeft,
zoals de naam reeds doet vermoeden, niet louter betrekking op het
61 G.A. MOREIRA, Instituições, 1911, supra noot 57, 167; F. DE QUADROS, Da acção pauliana
no direito civil português, Nova Goa, Imprensa Nacional, 1918, 168; J. TAVARES, Os princípios
fundamentais do direito civil, Coimbra, Coimbra Editora, 1922, 553; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 51-55. 62 N. SILVA, História do direito português, Lissabon, Fundação Calouste Gulbenkian, 2000, 22
(hierna verkort N. SILVA, História, 2000); A.M. CORDEIRO, Tratado de Direito Civil Português, Coimbra, Editoria Almedina, 2009, 82; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008,
supra noot 11, 55-56. 63 Infra 21, nr. 28. 64 P. THÉRY, “The Evolution of Insolvency Law in France” in W.-G. RINGE, L. GULLIFER en
P. THERY (eds.), Current Issues in European Financial and Insolvency Law. Perspectives from
France and the UK, Oxford, Hart Publishing, 2009, 1-16.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
353
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
faillissementsrecht maar strekt zich uit tot het gehele domein van het handels-
en economisch recht.65
In art. 447 wordt een „faillissementspauliana‟
opgenomen. Voorts somt het wetboek, in navolging van de evolutie die zich
voordeed reeds voor de nieuwe codificatiebeweging plaatsvond, een aantal
handelingen op die nietig zijn ten opzichte van de boedel, indien zij werden
verricht gedurende de „verdachte periode‟ (période suspecte). Het betreft
zowel hypotheekverleningen (art. 443), schenkingen van onroerend goed (art.
444) en alle betalingen (art. 446).
a. De faillissementspauliana, de vereenvoudigde pauliana en de Belgische
wetgever
Net zoals op het domein van het burgerlijk recht, is de Belgische wetgever er
nooit in geslaagd een (volledig) eigen Wetboek van Koophandel op te
stellen.66
Wel werden na verloop van tijd hele hoofdstukken uitgelicht en
vormgegeven in afzonderlijke wetten zoals het hoofdstuk „vennootschappen‟67
.
Vooral belangrijk in het licht van deze verhandeling is het hoofdstuk
„faillissement‟, dat voortaan geregeld werd door de Wet van 18 april 1851 op
het faillissement, de bankbreuk en de opschorting van betaling (hierna verkort
oude Faill.W.). Met betrekking tot de pauliana, sloten de bepalingen echter
zeer nauw aan bij de Franse regeling vervat in de Code de Commerce.68
De huidige Faillissementswet kwam pas anderhalve eeuw later tot stand, in de
schoot van een parlementaire commissie onder voorzitterschap van dhr.
KRINGS (8 augustus 1997). De nood aan hervorming was destijds uitermate
groot, en in feite trad met deze „nieuwe‟ Faillissementswet een geheel nieuwe
economische filosofie en strategie in werking.69
Met betrekking tot de regeling
van de pauliana deed zich slechts één grote wijziging voor: de sanctieregeling
werd aangepast en evolueerde van „nietigheid‟ naar „niet-tegenstelbaarheid‟.70
65 Het bestond dan ook uit vier boeken: handel te land, handel ter zee, faillissement en
handelsrechtbanken. 66 Voor een uitstekend overzicht van de geschiedenis van de Belgische faillissementswet zie T.M.
BOS, Grensoverschrijdend faillissement in Europees perspectief, Amsterdam, Kluwer, 2000, 51-
56. 67 Thans: Wetboek van Vennootschappen van 7 mei 1999. 68 Zo gold zelfs dezelfde nummering: ook de artt. 443-448. 69 Puur winstbejag als ultieme doel werd opzijgeschoven, in de plaats daarvan werd de nadruk gelegd op begrippen als „duurzame opbrengst‟ en „continuïteit van de onderneming‟. Zie C. VAN
BUGGENHOUT, “Kanttekeningen bij de wetten betreffende het gerechtelijk akkoord en het
faillissement”, R.W., 1997-98, 449; M. VANMEENEN, “De nieuwe faillissementswet en de wet op het gerechtelijk akkoord bij de Rechtbank van Koophandel van Brussel”, Jura Falconis, 2000-
2001, 175-176. 70 Memorie van Toelichting bij het Ontwerp van Faillissementswet, Parl. St. Kamer 1991-92, nr. 631/1; I. VEROUGSTRAETE, Manuel, 1987, supra noot 7, 311; E. VAN CAMP, De nieuwe
faillissementswet, Deurne, Kluwer, 1997, 73; S. LOOSVELD, “Artikel 20 van de Nieuwe
Faillisementswet”, (noot onder Kh. Luik 29 april 1997), TRV 1998, (292) 292 (hierna verkort S. LOOSVELD, “Artikel 20”, TRV 1998). Andere wijzigingen betroffen de aanpassing van enkele
zinnen aan het modern Nederlands taalgebruik, enkele rechtstechnische aspecten met betrekking
tot een aantal geformuleerde handelingen in artikel 445 Faill.W., en het schrappen van de termijn
JAN LOOSEN
354
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Thans wordt de faillissementspauliana geregeld in art. 20 Faill.W. De
verdachte handelingen, door de rechtsleer71
aangeduid als „vereenvoudigde
pauliana‟ worden geregeld in de artt. 17 en 18 Faill.W.
b. De impugnação pauliana colectiva, de resolução en de Portugese
wetgever
Portugal kent een zeer woelige faillissementsrechtsgeschiedenis. Sinds de
bevrijding van de Franse bezetting in 1812, werden tal van Wetboeken en
Decreet-Wetten met betrekking tot dit rechtsdomein ingevoerd. Dit heeft ook
zijn gevolgen gehad voor de pauliana-regeling, die aan tal van wijzigingen
werd onderworpen.72
Het is opmerkelijk dat de codificatiebeweging in Portugal zich voor het eerst
uitdrukte in het handels- en economisch recht (en dus niet het burgerlijk recht
zoals in België73
) met als eerste wapenfeit het Wetboek van Koophandel van
1833 (Código Comercial de 1833) alwaar reeds enkele bepalingen die
refereerden aan de pauliana werden ingelast.74
In het daaropvolgende „tweede‟
Código Comercial, in werking getreden door de Carta de Lei de 28 de Junho
1888 die het Wetboek van Koophandel van 1833 ophief, gaat de Portugese
wetgever een stapje verder door art. 721 (impugnação pauliana colectiva) in te
lassen dat expliciet verwijst naar de burgerlijke bepalingen (art. 1030 en
volgende) betreffende de pauliaanse vordering opgenomen in het oude
Portugese Wetboek, de Código de Seabra (1867). Het artikel creëert daarnaast
de eerste versie van wat in België gedefinieerd wordt als „vereenvoudigde
pauliana‟ (resolução)75
door een wettelijk vermoeden van kwade trouw op te
leggen met betrekking tot bepaalde handelingen die nadelig zijn voor de
boedel der schuldeisers en plaatsvinden veertig dagen voorafgaand aan het
van tien dagen, zoals voorzien in artikel 445 oude Faill.W. Tevens werd de gehele nummering
aangepast: de pauliana-regeling is nu terug te vinden in de artt. 16-21 Faill.W. 71 K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 58-59; I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.),
Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 383. Hier dient evenwel aan
toegevoegd worden dat sommige rechtsleer ook art. 19 en 21 Faill.W. opnemen onder de noemer „vereenvoudigde pauliana‟. Deze vallen echter buiten het bestek van deze verhandeling. Zie bvb.
B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 188. 72 Voor een uitstekend overzicht van de geschiedenis van de Portugese faillissementswet, zie M. LEITÃO, Direito da Insolvência, Coimbra, Editoria Almedina, 2011, 51-82 (hierna verkort M.
LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011). 73 Zelfs het strafrecht (Código Penal, 1852) werd in Portugal eerder gecodificeerd dan het burgerlijk recht. Voor meer informatie zie C.N. DA SILVA, “Portuguese legal history: a brief
account” in Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa Working Papers, Lissabon,
FDUNL, 2002, (1) 8 (hierna C.N. DA SILVA, “¨Portuguese legal history” in Faculdade, 2002). 74 N. SILVA, História, 2000, supra noot 62, 33-34; C.N. DA SILVA, “¨Portuguese legal history”
in Faculdade, 2002, supra noot 73, (1) 9; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra
noot 11, 51. 75 DE GRAVATO MORAIS laat hier geen twijfel over bestaan: „…qualificar esta resolução como
uma espécie de impugnação pauliana‟. Zie F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra
noot 10, 193.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
355
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
faillissementsvonnis.76
Het betreft onder meer het toestaan van hypotheken,
gebruikspand of van pand op goederen van de schuldenaar gevestigd wegens
voordien aangegane schulden alsook betalingen in geld wegens niet vervallen
schulden.77
Dit artikel wordt vervolgens integraal overgenomen in het eerste Portugese
Faillissementswetboek (Código de Falências, artt. 77-78) dat in werking treedt
door het Decreto de 26 de Julho de 1899, en nadien met enkele aangebrachte
wijzigingen in het tweede Portugese Faillissementswetboek van 1935 (artt. 32-
37), goedgekeurd door Decreto-Lei n.° 25.981 de 26 de Outubro 1935.
Enerzijds worden hierbij nieuwe, langere termijnen opgelegd met betrekking
tot het aanvechten van een schuldeiserbenadelende handeling. Anderzijds
worden verscheidene nieuwe categorieën handelingen ingevoerd.78
Het is hoogstens opmerkelijk dat vervolgens het gehele Faillissementswetboek,
onder licht gewijzigde vorm, werd opgenomen in het Wetboek van Burgerlijk
Procesrecht (Código de Processo Civil, artt. 1168-1172), dat in werking trad
door Decreto n.° 29.637 de 28 Maio 1939.79
Dit bleef zo tot de invoering van
een nieuw wetboek in 1993, specifiek voorzien voor het faillissement, getiteld
„Wetboek inzake Speciale Procedures van Ondernemingen in Herstel en
Faillissement‟ (Código dos Processos Especiais de Recuperação da Empresa e
de Falência, hierna verkort C.P.E.R.E.F.), goedgekeurd door Decreto-Lei n.°
132/93 de 23 de Abril 1993.80
Dit wetboek biedt tot op de dag van vandaag
nog steeds praktische relevantie daar het van toepassing is op alle zaken die
dateren van voor 15 september 2004.
De huidige pauliana binnen het Portugese faillissementsrecht wordt geregeld
door de artt. 120-127 van het Wetboek inzake Insolventie en Herstel van
Ondernemingen (Código da Insolvência e de Recuperação de Empresas;
hierna verkort C.I.R.E.).81
Dit „wetboek‟ (codigo), qua structuur en opbouw
redelijk gelijkaardig aan de Belgische Faillissementswet, is in werking
getreden op 15 september 2004.82
De regeling betreffende de pauliana heeft
heel wat weg van die onder de huidige Belgische Faillissementswet. Zo wordt
76 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 52. 77 Merk op dat dit dus in grote mate overeenkomt met het huidig Belgisch artikel 17 van de Faillissementswet. 78 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 53; M. LEITÃO, Direito da
Insolvência, 2011, supra noot 72, 60-63. 79 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 53; M. LEITÃO, Direito da
Insolvência, 2011, supra noot 72, 64-71. 80 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 54; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 78-82. 81 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 19-20; C. SERRA, O Novo
Regime, 2008, supra noot 10, 74-75; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 83-87. 82 Merk echter op dat dit „wetboek‟ twee keer zoveel artikels (304 vs. 150) bevat als de Belgische
Faillissementswet en dan ook aanzienlijk meer wetgeving herbergt.
JAN LOOSEN
356
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
ook hier een tweedeling pauliana - vereenvoudigde pauliana gemaakt (vgl. de
artt. 120, 121 en 127). De overige artikels betreffen procedurele aspecten,
zoals bijvoorbeeld de gevolgen van de pauliana (art. 126). Toch vaart met
betrekking tot zowel de impugnação pauliana colectiva als de resolução een
nieuwe wind doorheen de huidige Portugese faillissementsregeling, waar in de
volgende hoofdstukken uitgebreid op wordt ingegaan.
3. DE GRONDSLAG VAN DE PAULIANA NAAR
BELGISCH EN PORTUGEES GEMEEN- EN
FAILLISSEMENTSRECHT
3.1. INLEIDING
In alle West-Europese landen, incluis België en Portugal, is men het nooit
helemaal eens kunnen worden over de juridische grondslag van de pauliaanse
vordering. Reeds ten tijde van het Romeins recht werd hierover uitgebreid
gediscussieerd. Tot op heden woeden dan ook nog steeds hevige -zij het eerder
academische83
- debatten tussen verscheidene stromingen in de rechtsleer.
Desalniettemin is de meerderheid van de rechtsleer in beide rechtsstelsels in dit
verband tot eenzelfde consensus kunnen komen (2). Toch is (nog) lang niet
iedereen overtuigd en duiken zowel in België als in Portugal tot op de dag van
vandaag alternatieve grondslagtheorieën op (3).
3.2. GEMEENSCHAPPELIJKE CONSENSUS IN BELGIË EN PORTUGAL: DE
QUASIDELICTUELE AANSPRAKELIJKHEID / RESPONSABILIDADE QUASE-
DELITUAL
Zowel in België als in Portugal wordt de pauliana door de heersende leer
beschouwd als een toepassing van quasi-delictuele aansprakelijkheid
(responsabilidade quase-delitual), uitgedrukt door respectievelijk art. 1382
B.W.84
en art. 601 C.C.P85
. Met andere woorden: indien de derde-
83 Nochtans merkt MARIANO terecht op dat de discussie over de grondslag van de pauliaanse
vordering ook een zeker praktisch belang met zich meedraagt. Zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 80-81. 84 Cass. 9 januari 1890, Pas. 1890, I, 59; Cass. 16 mei 1890, Pas. 1890, I, 210; Cass. 6 november
1902, Pas. 1903, I, 25; Luik 15 oktober 1990, J.T. 1991, 298; Gent 23 februari 1999, A.J.T. 1999-2000, 552; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 257, nr. 252; D. DEVOS, “La réparation du
préjudice du créancier demandeur à l‟action paulienne”, (noot onder Cass. 15 mei 1992), R.C.J.B.
1995, 320-321; J. VERSTAPPEN, “De pauliaanse vordering en de ontvangers van directe belastingen en van B.T.W.”, T.Not. 1996, 565; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in
Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 165. Een alternatief wordt geboden door L.
CORNELIS die de pauliaanse vordering steunt op het algemeen rechtsbeginsel fraus omnia corrumpit, zie L. CORNELIS, Algemene theorie, 2000, supra noot 6, 383, nr. 307. 85 F. VASCONCELOS, “Do fundamento da rescisão pauliana”, R.O.A. 1948, 125-164; A.
VARELA, “Fundamento da acção pauliana”, R.L.J. 1962, 366-370 (hierna verkort A. VARELA,
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
357
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
medecontractant daadwerkelijk medeplichtig is handelt hij niet als een bonus
pater familias. Het betreft derhalve een persoonlijke vordering en geen
zakelijke of een gemengde vordering.86
Toch draagt de pauliaanse vordering
een zakelijk aspect met zich mee, doordat zij niet enkel kan worden ingesteld
tegen de wederpartij van de bedrieglijk handelende schuldenaar, maar ook
tegen verdere verkrijgers. Ook het feit dat de agerende schuldeiser (minstens in
bepaalde gevallen) voorrang heeft in geval van samenloop met de schuldeisers
van de verkrijger drukt in dit verband een zakelijk karakter uit.87
In beide landen is er na verloop van tijd echter het besef gekomen dat deze
grondslag niet geheel sluitend is. Zij biedt immers geen voldoende verklaring
voor de niet-tegenwerpbaarheid aan de schuldeiser van rechtshandelingen om
niet, gesteld door een bedrieglijk handelende schuldenaar jegens een te goeder
trouw zijnde derde-medecontractant. Bepaalde auteurs, zowel in België als in
Portugal, hebben in dit verband dan ook geprobeerd om in dit geval de
risicoleer (risco) toe te passen. De redenering is als volgt: de verkrijger ten
kosteloze titel heeft door het aanvaarden ten kosteloze titel een risico
aangenomen en moet dan ook instaan voor eventuele aansprakelijkheid ten
aanzien van de benadeelde schuldeiser.88
Er dient te worden opgemerkt dat de heersende grondslagtheorie ook geldt met
betrekking tot de faillissementspauliana / impugnação pauliana colectiva, daar
deze zoals hiervoor reeds vermeld89
, een toepassing vormt van de
gemeenrechtelijke pauliana. De achterliggende ratio van de vereenvoudigde
“Fundamento”, R.L.J. 1962); M. LEITÃO, “O enriquecimento sem causa no direito civil”,
Cadernos de Ciência e Técnica Fiscal 1998, 852-855; M. LEITÃO, Direito das obrigações, Coimbra, Livraria Almedina, 2007, 313-315 (hierna verkort M. LEITÃO, Direito das obrigações,
2007). MARIANO merkt in dit verband op dat ook in Italië, Spanje en Frankrijk de meerderheid
van de rechtsleer en rechtspraak de pauliaanse vordering stoelt op de leer van de buitencontractuele aansprakelijkheid, zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra
noot 11, 79. 86 België: H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 257, nr. 252; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 165.
Portugal: do S.T.J., de 25-2-1997, no B.M.J. n.° 464, pág. 517, relatado por TORRES PAULO; da
Relação de Évora, de 11-3-1999, no site www.dgsi.pt, relatado por MOTA MIRANDA; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 85-86. 87 J. VANANROYE, “Collectieve schade in het faillissement in het bijzonder bij aansprakelijkheid
wegens onrechtmatige kredietverlening en –handhaving”, T.R.V. 1999, (152) 159 (hierna verkort J. VANANROYE, “Collectieve schade”, T.R.V. 1999); V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio
pauliana”, T.B.B.R. 2001, supra noot 2, (569) 580; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in
Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 165-166. 88 België: S. LOOSVELD, “L‟action paulienne”, T.B.B.R. 2001, supra noot 2, (153) 153; S. BAR
en C. ALTER, “Les effets du contrat” in Pratique du droit, Waterloo, Kluwer, 2006, 160, nr. 301
(hierna verkort S. BAR en C. ALTER, “Les effets” in Pratique du droit, 2006). Zie onder andere ook nog een alternatieve grondslagtheorie: F. TOP, “De pauliaanse vordering kan in beginsel geen
afbreuk doen aan de rechten van derden te goeder trouw verkregen op het door die vordering
geviseerde onroerend goed”, T. Not. 2006, 182. Portugal: A. VARELA, “Fundamento”, R.L.J. 1962, supra noot 85, (352) 369; J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 80. 89 Supra 10, nr. 6.
JAN LOOSEN
358
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
pauliana / resolução is gelegen in het principe van gelijkheid van de
schuldeisers (paritas creditorum). Dit beginsel, van fundamenteel belang voor
zowel het Belgisch als Portugees faillissementsrecht impliceert dat
schuldeisers die zich in dezelfde situatie bevinden, gelijk moeten worden
behandeld.90
Meer in het bijzonder betreft het handelingen die zo manifest een
voordeel aan een derde verstrekken dat de wetgever tot het besluit is gekomen
dat deze handelingen op zichzelf een schending zijn van het
gelijkheidsbeginsel tussen schuldeisers.
3.3. ALTERNATIEVE GRONDSLAGTHEORIEËN IN BELGIË EN PORTUGAL
In navolging van dit alles trekken sommige auteurs jegens de bijzondere
situatie van de verkrijger ten kosteloze titel de kaart van de leer van de
ongerechtvaardigde verrijking (enriquecimento sem causa).91
In België
repliceerden enkele auteurs hierop dat deze stelling echter bezwaarlijk kan
worden onderschreven daar de verrijking van de derdemedeplichtige zijn
juridische rechtvaardiging vindt in de gewraakte rechtshandeling, en dus
bijgevolg helemaal niet zonder oorzaak is.92
In Portugal lijkt er meer
eensgezindheid over deze theorie, en weerklinkt er aldus minder kritiek.93
Dit verschil leidt er in de praktijk toe dat België wel nog heil zoekt in nieuwe
grondslagtheorieën, daar waar men in Portugal vrede lijkt te nemen met de niet
geheel sluitende aansprakelijkheidstheorie, aangevuld met de leer van de
verrijking zonder oorzaak. Een opvatting die de laatste jaren op heel wat bijval
kan rekenen in de Belgische rechtsleer94
is die van de bevoegdheidsafwending,
in het leven geroepen door GEELHAND.95
De gedachte hierachter is dat het
90 Niettegenstaande dit beginsel fundamenteel is in ons rechtsstelsel heeft het Hof van Cassatie
geoordeeld dat het principe niet van openbare orde is maar slechts een regel is van dwingend recht waardoor een schuldeiser afstand kan doen van een hogere rang om een lagere rang in te nemen.
Niets belet ook dat schuldeisers afspraken maken met betrekking tot hun positie ingeval van
samenloop, zonder dat zij hiermee de positie van derde schuldeisers tot nadeel moge strekken. Zie: H. BOCKEN, I. CLAEYS, C. ENGELS, R. STEENNOT, P. TAELMAN en M. TISON,
Bijzondere overeenkomsten (Gandius PUC Delva), Mechelen, Kluwer, 2008, 482. 91 België: J. VANANROYE, “Collectieve schade”, T.R.V. 1999, supra noot 85, (152) 161. Portugal: M. LEITÃO, Direito das obrigações, 2007, supra noot 85, 853; J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 88-89. 92 E. DIRIX, “Ongerechtvaardigde verrijking in drie-partijenverhoudingen”, T.P.R. 1981, 1058; V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio pauliana”, T.B.B.R. 2001, supra noot 2, (569) 580-581; C.
CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159)
165; A. VAN OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 459. 93 Hoewel ook MARIANO enkele zwakke punten aanstipt. Zie J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 89. 94 V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio pauliana”, T.B.B.R. 2001, supra noot 2, (569) 581; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159)
167. 95 N. GEELHAND, Belangenafweging in het huwelijksvermogensrecht: de belangen van de niet-contracterende echtgenoot versus de belangen van de derde-medecontractant, Gent,
Mys&Breesch, 1994, 793-794. Zie ook M.E. STORME, “De uitwendige rechtsgevolgen van
verbintenissen uit overeenkomst en andere persoonlijke rechten: zgn. derde-medeplichtigheid aan
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
359
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
vrije beschikkingsrecht van de schuldenaar wordt verbonden aan de
bestemming van het vermogen, namelijk het gemeenschappelijk onderpand
van de schuldeisers. Indien de schuldenaar op bedrieglijke wijze bestanddelen
van zijn vermogen uit zijn vermogen laat verdwijnen, maakt hij zich schuldig
aan bevoegdheidsafwending welke een pauliaanse vordering rechtvaardigt.
CAUFFMAN merkt op dat ook deze grondslag voor kritiek vatbaar is, maar
dat de kritiek ook weerlegbaar lijkt.96
4. DE PAULIANA NAAR BELGISCH EN
PORTUGEES GEMEEN RECHT
4.1. INLEIDING
Zoals hoger aangestipt, wordt de gemeenrechtelijke pauliana in beide
rechtsstelsels zeer gelijkaardig toegepast. Dit zowel in termen van
toepassingsvoorwaarden als sanctioneringregime. De eerder kleine verschillen
die hier en daar opduiken worden als het ware geabsorbeerd door de vele
verregaande gelijkenissen. Dat dit allerminst op toeval berust, bewijst de
gemeenschappelijke voorgeschiedenis alsmede heersende grondslagtheorie.97
In wat hierna volgt ga ik eerst in op de gelijkenissen (2) door een beknopt
overzicht aan te reiken van de toepassingsvoorwaarden (2a). Reeds zo‟n vijftig
jaar geleden nam één van de grootste Belgische juristen van de 20e eeuw, DE
PAGE, hierover de volgende stelling in: „Ses conditions d’application
sont…complexes et très nuancées‟.98
De auteur slaat hiermee de spijker op de
kop. Er hebben zich heel wat discussies en evoluties voorgedaan in de
rechtspraak en rechtsleer omtrent de (invulling van de)
toepassingsvoorwaarden van de pauliaanse vordering. Dit bleef allerminst
beperkt tot de Belgische context; ook in Portugal woed(den) hevige
gelijkaardige debatten over de toepassingsvoorwaarden van de impugnação
pauliana singular. Vervolgens wordt kort stilgestaan bij de gevolgen (2b, lees:
sanctionering) van paulianeuze handelingen. Ik zal aantonen dat ook in dit
verband de gelijkenissen tussen Belgisch en Portugees recht troef zijn.
Tenslotte ga ik in op de verschillen (3) tussen de Belgische en Portugese
gemeenrechtelijke pauliana. Hoewel enkele van hen tot een verschillend
eindresultaat in een specifieke casus kunnen leiden moet toch worden
vastgesteld dat in het gros van de gevallen de verschillen weinig
wanprestatie, pauliana en aanverwante leerstukken” in VLAAMS PLEITGENOOTSCHAP BIJ DE BALIE TE BRUSSEL (ed.), Le contrat et les tiers: les effets externes et la tiercé complicité,
Brussel, Bruylant, 1995, (99) 151. 96 C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 167. 97 Supra nrs. 16-42.. 98 H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 222, nr. 203.
JAN LOOSEN
360
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
doorslaggevend zullen zijn en dus in sterke mate dienen te worden
genuanceerd.
4.2. ENERZIJDS VERREGAANDE GELIJKENISSEN...
4.2.1. Grotendeels eenzelfde invulling toepassingsvoorwaarden
a. Anterioriteitsvoorwaarde / Anterioridade do crédito
In beide rechtsstelsels is vereist dat de schuldeiser die de pauliaanse vordering
instelt titularis moet zijn van een schuldvordering die dateert van vóór de
datum waarop de aangevochten handeling werd verricht.99
Belgische en
Portugese rechtsleer100
plaatsen eenzelfde redenering naar voren met
betrekking tot de ratio legis van de bepaling: schuldeisers waarvan de
schuldvordering dateert van ná de bedrieglijke handeling door de schuldenaar,
hebben allerminst een recht van klagen aangezien het vermogen van de
schuldenaar reeds verminderd was op het ogenblik van het ontstaan van hun
schuldvordering. Zij worden dus met andere woorden niet benadeeld door de
vroegere verrichting.
Zowel in België als in Portugal heeft de anterioriteitsvoorwaarde een
opmerkelijke evolutie ondergaan. Doorheen de tijd is de rechtspraak en
rechtsleer zich soepeler gaan opstellen ten aanzien van de anterioriteitsvereiste.
Deze versoepeling uit zich als volgt: de oorzaak van de schuldvordering is het
criterium geworden.101
Het is voor de schuldeiser dus niet per se noodzakelijk
99 België: A. KLUYSKENS, Beginselen, 1931, supra noot 1, 13, nr. 95; H. DE PAGE, Traité,
1967, supra noot 1, 237, nr. 225; S. STIJNS, Leerboek, 2005, supra noot 6, 233, nr. 327; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 495.
Portugal: A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 860; J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 155; P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil, 2010, supra noot 9, 626. 100 België: I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S.
STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 375; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 495-496.
Portugal: A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 860-861. J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 156. 101 Wel dient gewezen te worden op bepaalde dissidente rechtspraak in België. Zie onder andere A.
VOET, “Terug naar een strengere beoordeling van de anterioriteitsvoorwaarde als één van de
toepassingsvoorwaarden van de pauliaanse vordering?”, (noot onder Rb. Antwerpen 25 juni 2004), T.F.R. 2005, 227-230 (hierna verkort A. VOET, “Anterioriteitsvoorwaarde”, T.F.R. 2005); E.
BUYSSE, “De pauliaanse vordering: toch nog vragen bij de anterioriteitsvoorwaarde!”, (noot
onder Antwerpen 30 juni 2006), T.F.R. 2006, 962-965 (hierna verkort E. BUYSSE, “De pauliaanse vordering”, T.F.R. 2006). Beide auteurs werpen de vraag op of er een einde is gekomen
aan de soepele uitlegging van de anterioriteitsvoorwaarde. In dezelfde zin, zie A. LENAERTS,
“Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, 494-507. De auteur betoogt dat in dit arrest het hof van beroep te Gent niet enkel een nieuwe tendens tot verstrenging van de
anterioriteitsvoorwaarde in het leven roept, maar tegelijkertijd de uitzondering op de
anterioriteitsvoorwaarde in uitermate soepel toepast.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
361
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
om aan te tonen dat zijn vordering op de schuldenaar dateert van voor de
gewraakte handeling: het volstaat reeds dat hij aantoont dat minstens de
oorzaak van deze vordering van vroegere datum is. Bovendien is het niet
vereist dat de schuldvordering op dat ogenblik vaststaand is, noch dat de
schuld op dat moment zeker of opeisbaar is.102
Pas op het ogenblik dat de
pauliaanse vordering wordt ingesteld dient de schuldvordering opeisbaar te
zijn.103
In Portugal is dit zelfs expliciet in het Burgerlijk Wetboek opgenomen:
art. 614 C.C.P. bepaalt dat het feit dat de schuldvordering nog niet opeisbaar
is, de toepassing van de pauliaanse vordering niet in de weg staat (não obsta
ao exercício da impugnação o facto de o direito do credor não ser ainda
exigível).104
Na verloop van tijd is men zowel in België als in Portugal een uitzondering op
de anterioriteitsvoorwaarde beginnen aanvaarden. In geen van beide
rechtssystemen geldt de voorwaarde dus nog onverkort. In België heeft de
rechtspraak deze uitzondering in gang gezet.105
In Portugal heeft de wetgever
hiertoe het initiatief genomen.106
Het betreft de situatie waarin de schuldeisers
met een vordering van latere datum kunnen aantonen dat de schuldenaar de
handeling heeft gesteld met als enig doel zich te onttrekken aan het verhaal van
toekomstige schuldeisers en hen te benadelen. In dit specifieke geval hoeven
zij niet te voldoen aan de anterioriteitsvoorwaarde. De reden hiervoor valt niet
ver te zoeken: fraus omnia corrumpit.107
Volgens dit algemeen rechtsbeginsel,
Ook in Portugal valt hier en daar afwijkende rechtspraak terug te vinden. Zie bvb. da Relação de
Porto, 20-11-2007, no site www.dgsi.pt, relatado por JOSÉ FERRAZ, uiterst bekritiseerd door J.C.
MARIANO, alwaar het hof een uiterst strikte intepretatie voorstaat van de anterioriteitsvoorwaarde. Zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 157. 102 België: CORNELIS vindt dat dit wel vereist is. Nochtans volgt het Hof van Cassatie zijn
stelling niet. Zie C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 169. Zie ook nog: Brussel 2 december 2002, R.A.B.G. 2003, 672, noot G.
JOCQUE; Rb. Kortrijk 24 april 2001, T.W.V.R. 2001, 113, noot.
Portugal: G.A. MOREIRA, Instituições, 1911, supra noot 57, 169; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 166-167. 103 Een minderheid in de Belgische rechtsleer aanvaardt evenwel opeisbaarheid op het moment van
de uitspraak. Zie C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 173. 104 In het oude Portugese Burgerlijke Wetboek, de Código de Seabra (1867), was deze bepaling
evenwel nog niet opgenomen. MARIANO meent dat art. 2901 van het Italiaanse Burgerlijk Wetboek (Codice Civile Italiano) in dit verband inspirerend werkte. Dit blijkt overigens het geval
te zijn in alle door hem onderzochte landen (Frankrijk, Spanje en Brazilië). Zie J.C. MARIANO,
Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 157. 105 Gent 30 juni 1909, Pas. 1910, II, 137. 106 Art. 610 a) C.C.P. Onder de Código de Seabra was de uitzondering inderdaad nog niet
opgenomen; wel werd reeds verwezen naar interpretaties in omgekeerde zin in Frankrijk en vooral Italië. Zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 158. 107 België: K. VAN RAEMDONCK, “De draagwijdte van de anterioriteitsvereiste als een van de
toepassingsvoorwaarden van de Pauliaanse vordering”, (noot onder Cass. 19 maart 1998), R.W. 1998-99, 1178-1180; I. SAMOY, “Over de pauliaanse vordering en de vraag hoe uitzonderlijk de
uitzonderingen zijn op de anterioriteitsvoorwaarde”, (noot onder Rb. Luik 10 september 1999),
T.B.H. 2000, 383-385; I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J.
JAN LOOSEN
362
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
vrij vertaald „bedrog bederft alles‟, kan men zich nooit op zijn bedrog
beroepen om de toepassing van een rechtsregel in zijn voordeel te
rechtvaardigen. Toegepast op de pauliaanse vordering betekent dit dus dat de
schuldenaar zich niet kan beroepen op de niet-vervulling van de
anterioriteitsvoorwaarde indien hij een bedrieglijke handeling heeft gesteld
met als enig doel zich te ontrekken aan het verhaal van toekomstige
schuldeisers. De anterioriteitsvoorwaarde wordt hierdoor als het ware
„bedorven‟ en behoeft geen toepassing meer.
b. Benadeling / Prejuízo
Zowel in België als in Portugal dient de schuldeiser benadeeld te zijn, met het
oog op het instellen van een succesvolle pauliaanse vordering. In beide
rechtsstelsels wordt benadeling in het algemeen worden omschreven als een
aantasting of een vermindering van verhaalsmogelijkheden. De beoordeling
hiervan gebeurt door een hypothetische vergelijking tussen de huidige situatie
van de schuldeiser en de hypothetische situatie waarin de schuldeiser zich zou
hebben bevonden wanneer de debiteur de gewraakte handeling niet zou hebben
verricht.108
Het benadelingbegrip heeft in beide landen een belangrijke evolutie
doorgemaakt. Aanvankelijk werd een insolvabiliteitvereiste naar voren
geschoven: de aangevochten handeling moest geleid hebben tot de
insolvabiliteit van de schuldenaar of tot een toename hiervan. Geleidelijk aan
werd afstand genomen van deze vereiste en nam de rechtspraak en rechtsleer
er genoegen mee dat de handeling van de schuldenaar heeft geleid tot diens
verarming of tot een vermindering van de verhaalsmogelijkheden van de
schuldeiser.109
Dit wordt ruim uitgelegd: zo kan een wijziging in
vermogensbestanddelen die niet per se een verarming naar economische
maatstaven veronderstelt (bvb. makkelijk beslagbare goederen die worden
SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365)
375. Portugal: R. BASTOS, Das obrigações em geral, Lissabon, Livraria Almedina, 1972, 212-214; A.
COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 860; J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 160. 108 België: Gent 2 januari 2001, DAOR 2001, 49, noot G. BALLON; I. VERVOORT, “De pauliana
naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de
overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 368-369; S. STIJNS, Leerboek, 2005, supra noot 6, 234, nr. 327; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 495.
Portugal: Art. 610 b) C.C.P.; do S.T.J., de 8-6-1989, na Actual. Juríd., Ano I, pág. 12, relatado por
FERREIRA DIAS; A. VARELA, “Fundamento”, R.L.J. 1962, supra noot 85, (352) 352; A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 862; J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 172. 109 België: Cass. 5 januari 2006, R.W. 2008-2009, 361; I. BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, 1998, supra noot 1, (239) 248-251.
Portugal: G.A. MOREIRA, Instituições, 1911, supra noot 57, 167; J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 173-147.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
363
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
geruild met minder beslagbare goederen) reeds in aanmerking komen voor de
benadelingvereiste.110
c. Bedrog van de schuldenaar / Ma fé por parte do devedor
Over het zogenaamde „Pauliaans bedrog‟ is heel wat inkt gevloeid, zowel in
België als in Portugal. Deze voorwaarde raakt dan ook de kern van de
pauliaanse vordering / impugnação pauliana.111
Er vallen twee grote
stromingen te onderscheiden: de subjectieve opvatting (ma fé subjectiva)
enerzijds, de objectieve opvatting (ma fé objectiva) anderzijds. Volgens de
subjectieve opvatting verstaat men onder het Pauliaans bedrog dat de
schuldenaar de intentie moet hebben gehad om de schuldeiser te benadelen.112
De objectieve opvatting daarentegen stelt zich heel wat soepeler op: zij vindt
dat er reeds sprake is van bedrog indien de schuldenaar wist dan wel
redelijkerwijze behoorde te weten dat, door de bestreden rechtshandeling te
stellen, hij zich verarmde en daardoor nadeel berokkende aan de schuldeiser.113
Zowel naar Belgisch als Portugees recht is de knop heden ten dage doorgehakt:
het objectief bedrog komt als overwinnaar uit de bus.114
Zowel Belgische als
Portugese auteurs betogen dat deze keuze het logische gevolg uitmaakt van het
feit dat de pauliana haar grondslag vindt in de leer van de onrechtmatige
110 In dit verband valt in Portugal volgende uitspraak op: do S.T.J., de 2-3-2004, na C.J., Ano XII,
tomo 1, pág. 99, relatado por NUNO CAMEIRA, waarbij het tribunaal besloot dat wanneer een schuldenaar een onroerend goed van de hand doet in ruil voor een pakket aandelen op naam, dit
niet onder het benadelingbegrip valt daar er geen sprake is van een verarming in economische
termen. Onder andere J.C. MARIANO levert mijn inziens terecht stevige kritiek op dit arrest. Zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 173. 111 Om DEKKERS te citeren: „Dit vereiste overkoepelt de hele stof‟.‟ Zie R. DEKKERS,
Handboek, 1971, supra noot 1, 233, nr. 410. 112 Deze vereiste impliceert een zware bewijslast in hoofde van de schuldeiser. Voor België : zie I.
BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, 1998,
supra noot 1, (239) 252. Voor Portugal : zie A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 866-867. 113 België: Luik 12 december 1886, Pas. 1897, II, 166; Antwerpen 19 maart 1996, Not. Fisc. M.
1997, 209, noot L. VAEL; Brussel 19 oktober 1998, T.B.B.R. 2001, 145, noot S. LOOSVELD; Rb. Hasselt 23 april 2001, R.W. 2003-04, 1350; E. BUYSSE, “De pauliaanse vordering”, T.F.R. 2006,
supra noot 101, (962) 963 ; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 243, nr. 235; A. VAN
OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 465; I. BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des obligations, 1998, supra noot 1, (239) 253.
Portugal: do S.T.J., de 26-5-1994, na C.J., Ano II, tomo 2, pág. 114, relatado por MACHADO
SOARES; do S.T.J., de 18-5-1999, no B.M.J., n.° 487, pág. 287, relatado por FERNANDO MAGALHÃES; da Relação do Porto, de 19-5-1997, na C.J., Ano XXII, tomo 3, pág. 188, relatado
por ABÍLIO VASCONCELOS; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11,
194. 114 In feite is het debat an sich uiterst opmerkelijk daar reeds in het Romeins recht volop de kaart
van het objectief bedrog werd getrokken. Pas bij de receptie van de actio pauliana werd de
subjectieve opvatting van bedrog geïntroduceerd, zowel in België als in Portugal. Voor België: zie I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS
(eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 372. Voor Portugal: zie
J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 196.
JAN LOOSEN
364
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
daad.115
Portugal is in dit verband een stap verder gegaan door de objectieve
opvatting wettelijk te verankeren: het begrip wetenschap van benadeling
(consciência do prejuízo) staat nu voorop in art. 612 C.C.P. De Portugese
wetgever heeft mijn inziens een juiste beslissing genomen door de titel van het
desbetreffende artikel voortaan requisito da ma fé116
te laten luiden: van een
bedrog sensu stricto is door het versoepelingproces immers geen sprake meer.
d. Medeplichtigheid van de derde / Ma fé por parte do terceiro
Tenslotte moet bij handelingen ten bezwarende titel de derde-medecontractant
medeplichtig zijn.117
Ook dit begrip is doorheen de tijd soepeler uitgelegd.
Daar waar in het begin nog een ware „collusie‟ vooropgesteld werd, nemen
rechtspraak en rechtsleer thans118
genoegen met het feit dat de derde op de
hoogte was of redelijkerwijze behoorde te zijn dat hij door de gestelde
rechtshandeling heeft bijgedragen tot de door de schuldenaar veroorzaakte
benadeling van de schuldeiser.119
Belangrijk is dat er, net als bij de anterioriteitsvoorwaarde, een uitzondering
bestaat -gebaseerd op een oud Romeinsrechtelijk principe- waarbij het afwezig
zijn van de medeplichtigheid van de derde het instellen van een
gemeenrechtelijke pauliana / impugnação pauliana singular niet belet.
Meerbepaald geeft men bij handelingen ten kosteloze titel de voorkeur aan de
schuldeiser, „qui certat de damno vitando‟ (die vecht om zich een verlies te
115 België: A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494)
498. Portugal: J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 190. 116 Letterlijk vertaald: vereiste van kwade trouw. MARIANO geeft een prima overzicht van deze
wettelijke overgang, zie J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 195-200. 117 „Medeplichtigheid‟ moet begrepen worden onder de notie „kwade trouw‟. In die zin beantwoord
het begrip aan het Portugese ma fé. Zie bijvoorbeeld C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in
Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 180. 118 De Belgische auteur CORYN wijst in dit verband op een afwijkend arrest van het hof van
beroep van Gent, alwaar het hof toch (opnieuw) collusie lijkt voorop te stellen en dus terug wil
keren naar een verstrengde toepassing van de voorwaarde van derdemedeplichtigheid. Zie F. CORYN, “De derde-medeplichtigheid”, T.B.B.R. 2005, supra noot 2, 149-151. 119 België: Luik 17 juni 1965, J.T. 1965, 598; Bergen 2 oktober 1985, J.T. 1986; Brussel 21 juni
2005, Rev.not.b. 2007, 155; Rb. Gent 5 april 1973, R.W. 1973-74, 1895; Rb. Dendermonde 6 mei 1938, Pas. 1941, III, 5; I. BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie
générale des obligations, 1998, supra noot 1, (239) 261-272; S. STIJNS, Leerboek, 2005, supra
noot 6, 235, nr. 327; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 496.
Portugal: do S.T.J., de 12-2-1981, no B.M.J., n.° 304, pág. 358, relatado por SANTOS SILVEIRA;
do S.T.J., de 18-5-2005, no site www.dgsi.pt, relatado por SALVADOR DA COSTA; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 190; A. NETO, Código Civil Anotado,
Coimbra, Coimbra Editora, 2010, 650-651 (hierna verkort A. NETO, Código Civil Anotado,
2010).
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
365
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
besparen) ten nadele van de derde „qui certat de lucro captando‟ (die zoekt een
voordeel veilig te stellen), zelfs al was die laatste te goeder trouw.120
4.2.2. Grotendeels eenzelfde sanctioneringregime
De pauliaanse vordering wordt in de praktijk ingesteld tegen de derde-
medecontractant, en niet tegen de onmiddellijke oorzaak van alle kwaad: de
schuldenaar. Dit zou immers weinig zin hebben, daar hij insolvabel is.121
Indien de vordering gegrond wordt verklaard, heeft dit tot gevolg dat de
aangevochten handeling niet-tegenwerpelijk wordt verklaard aan de
benadeelde schuldeiser. In Portugal is in dit verband sprake van ineficácia
relativa.122
De leuze „what’s in a name?‟ is in deze echter van toepassing daar
in beide landen dezelfde lading wordt gedekt. Zo blijft zowel naar Belgisch als
Portugees recht de betwiste rechtshandeling tussen de schuldenaar en de derde-
medeplichtige geldig bestaan. Zij blijft ook tegenwerpelijk aan de andere
schuldeisers van de schuldenaar, die zich niet hebben aangesloten bij de
schuldeiser die de pauliana heeft ingesteld, dan wel geen succesvolle pauliana
hebben ingesteld.
Zowel in de Belgische als Portugese rechtsliteratuur hebben zich hevige
debatten voorgedaan omtrent de zogenaamde „onderverkrijgingen‟
(transmissões posteriores). Klassiek werd aangenomen dat toepassing moest
gemaakt worden van het Romeinsrechtelijke adagium „resoluto jure dantis,
resolvitur jus accipientis‟.123
Deze piste is echter geruime tijd verlaten in beide
rechtsstelsels. Thans geldt dat de pauliana niet ingesteld kan worden tegen de
120 België: H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 247, nr. 238; A. VAN OEVELEN, Algemeen
Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 468; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse vordering”,
T.B.B.R. 2009, supra noot 1, (494) 496-497. Portugal: do S.T.J., de 30-1-1968, na R.L.J., 1968, pág. 10, relatado por LOPES CARDOSO; A.
COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 367-368; J.C. MARIANO, Impugnação
Pauliana, 2008, supra noot 11, 164; P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil, 2010, supra noot 9, 628. 121 Dit staat in schril contrast met het Romeins recht, alwaar de actio pauliana zowel tegen de
schuldenaar als de derde-medecontractant werd ingesteld. Zie onder andere A. KLUYSKENS, Beginselen, 1931, supra noot 1, 180, nr. 97; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 237, nr.
224; A. VAN OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 460; S. BAR en C.
ALTER, “Les effets” in Pratique du droit, 2006, supra noot 88, 156. 122 Vroeger werd zowel naar Belgisch als Portugees recht een nietigheidssanctie vooropgesteld.
Deze piste is in beide rechtsstelsels echter al geruime tijd verlaten. Voor België: zie Antwerpen 6
maart 2000, A.J.T. 2000-01, 550, noot I. VERVOORT; Luik 6 februari 1996, J.L.M.B. 1996, 469; Luik 29 januari 2002, J.T. 2002, 290; H. DE PAGE, Traité, 1967, supra noot 1, 257, nr. 252; A.
KLUYSKENS, Beginselen, 1931, supra noot 1, 183, nr. 99; A. VAN OEVELEN, Algemeen
Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 468. Voor Portugal: zie do S.T.J., de 5-7-1988, no B.M.J,. n.° 379, pág. 583, relatado por ALCIDES DE ALMEIDA; da Relação de Évora, de 2-7-
1987, na C.J., Ano XII, tomo IV, pág. 281, relatado por PEREIRA CARDIGOS; da Relação do
Porto, de 7-1-1988, na C.J., Ano XIII, tomo 1, pág. 184, relatado por SAMPAIO DE NÓVOA; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 84-85. 123 „Niet alleen de vervreemdingen tussen schuldenaar en derde maar ook tussen derde en
onderverkrijger zijn nietig.‟
JAN LOOSEN
366
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
onderverkrijgers als de voorwaarden om de vordering tegen de oorspronkelijke
medecontractant in te leiden bij hen niet vervuld zijn.124
In Portugal is deze
opvatting wettelijk verankerd in art. 613 C.C.P.
Bedoeling is vooral dat de pauliana de rechten van de schuldeiser herstelt. Een
herstel in natura in de ruime zin van het woord draagt hierbij de voorkeur:
men moet terugkeren naar de situatie van vóór de handeling, alsof die
handeling er nooit is geweest (status quo ante). Dit conform de grondslag van
de pauliana: de onrechtmatige daad.125
Enkel en indien herstel in natura
onmogelijk blijkt, dient er een herstel bij equivalent te gebeuren.126
4.3. …ANDERZIJDS SLECHTS KLEINE VERSCHILLEN
Zoals hoger aangestipt, zijn de verschillen tussen de gemeenrechtelijke
pauliana en de impugnação pauliana singular tot een minimum beperkt. Met
name de toepassingsvoorwaarden worden zeer gelijkaardig ingevuld. Het is bij
momenten dan ook zoeken naar een afwijking. Een voorbeeld betreft het feit
dat in België bepaalde rechtsleer waarschuwt voor een opkomende tendens tot
verstrenging van de toepassingsvoorwaarden van de pauliaanse vordering, daar
waar dit in Portugal, afgezien van een aantal opmerkelijke arresten, niet aan de
orde lijkt te zijn.127
Of nog, de situatie van schuldeisers onder opschortende
voorwaarde.128
124 België: Cass. 16 mei 1890, Pas. 1890, I, 210; Luik 26 juni 1884, Pas. 1884, II, 322; A. VAN OEVELEN, Algemeen Verbintenissenrecht, 2007, supra noot 1, 460. Dit lijkt misschien een
strenge regeling voor de schuldeisers, maar vergeet niet dat zij nog een vordering op grond van art.
1382 kunnen instellen tegen de primaire schuldenaar zo merkt DE PAGE op. Daarnaast geldt ook nog de uitzondering van de handeling ten kosteloze titel. Zie H. DE PAGE, Traité, 1967, supra
noot 1, 251, nr. 242.
Portugal: J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 232-233; P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil, 2010, supra noot 9, 630-631; A. NETO, Código Civil Anotado, 2010,
supra noot 119, 652-653. 125 Supra 26, nrs. 38-40. 126 België: I. BANMEYER, “L‟action paulienne”, in P. WÉRY (ed.), La théorie générale des
obligations, 1998, supra noot 1, (239) 256-257; V. SAGAERT, “De gevolgen van de actio
pauliana”, T.B.B.R. 2001, supra noot 2, (569) 574. Portugal: A. COSTA, Direito das obrigações, 2006, supra noot 32, 610; A. NETO, Código Civil
Anotado, 2010, supra noot 119, 653-655. 127 F. CORYN, “De derde-medeplichtigheid”, T.B.B.R. 2005, supra noot 2, 149-151; A. VOET, “Anterioriteitsvoorwaarde”, T.F.R. 2005, supra noot 101, 227-230; E. BUYSSE, “De pauliaanse
vordering”, T.F.R. 2006, supra noot 101, 962-965 ; A. LENAERTS, “Over de pauliaanse
vordering”, T.B.B.R. 2009, supra noot 1, 494-507. 128 De meerderheid van de Belgische rechtsleer en rechtspraak is de mening toegedaan dat deze
categorie van schuldeisers zich niet kan beroepen op de pauliaanse vordering, simpelweg omdat,
zoals hierboven reeds omschreven, volgens de heersende leer, een schuldeiser dient te beschikken over een opeisbare vordering om de actio pauliana in te stellen. Zie H. DE PAGE, Traité, 1967,
supra noot 1, 229, nrs. 239-240; C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere
overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 173. De Portugese wetgever heeft ervoor geopteerd om de desbetreffende schuldeiser de mogelijkheid te geven, niet tot het instellen van een pauliaanse
vordering, maar wel om een soort „garantie‟ , letterlijk vertaald „borgtocht‟ (caução) van de
schuldenaar te vragen, die wordt verstrekt door de derde. Dit, tenminste, indien de overige
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
367
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Het grootste verschil tussen beide rechtsfiguren situeert zich dan ook eerder op
procedureel vlak, meer in het bijzonder de verjaring. In België geldt de
dubbele verjaringstermijn van art. 2262bis B.W. wat betekent dat in beginsel
een verjaringstermijn geldt van 5 jaar vanaf de ontdekking van de schadelijke
handeling door de schuldenaar, dan wel hij deze redelijkerwijze behoorde te
ontdekken. Indien dit niet van toepassing is wordt een termijn van 20 jaar na
de schadeverwekkende daad vooropgesteld. In Portugal daarentegen wordt met
een enkele termijn van 5 jaar gewerkt, die begint te lopen vanaf de
schadeverwekkende daad zich voordoet.129
Temeer daar CAUFFMAN130
terecht opmerkt dat de korte termijn in België niet aangepast is aan de aard van
de pauliaanse vordering, lijkt dit dan ook zowat het enige verschil tussen beide
rechtsfiguren te zijn dat er echt tussenuitspringt, en eventuele implicaties kan
hebben voor het eindresultaat van een specifieke casus.
toepassingsvoorwaarden van de pauliaanse vordering -benadeling, bedrog, kwade trouw- worden bewezen. Specifiek voor wat betreft de vereiste van benadeling spreekt het voor zich dat het in dit
geval een „potentiële benadeling‟ betreft. Portugal koos zo resoluut voor een tussenoplossing, of
zoals MARIANO het omschrijft, uma posição intermédia, en niet voor een per se verbod zoals in België en Frankrijk. Zie da Relação de Lisboa, de 4-11-1997, na C.J., Ano XXII, tomo V, pág. 73,
relatado por PINTO MONTEIRO; V. SERRA, “Prescrição extintiva e caducidade”, BMJ 1965,
n.°105, 211; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 169. 129 Art. 618 C.C.P; P. DE LIMA en A. VARELA, Código Civil, 2010, supra noot 9, 636; A.
NETO, Código Civil Anotado, 2010, supra noot 119, 657. 130 C. CAUFFMAN, “Pauliaanse vordering” in Bijzondere overeenkomsten, 2007, supra noot 1, (159) 196. Zie ook de afwijkende mening van STORME en CORNELIS (10-jarige
verjaringstermijn): M.E. STORME, “De uitwendige rechtsgevolgen van verbintenissen uit
overeenkomst en andere persoonlijke rechten: zgn. derde-medeplichtigheid aan wanprestatie, pauliana en aanverwante leerstukken” in VLAAMS PLEITGENOOTSCHAP BIJ DE BALIE TE
BRUSSEL (ed.), Le contrat et les tiers: les effets externes et la tiercé complicité, Brussel,
Bruylant, 1995, (99) 99-100; L. CORNELIS, Algemene theorie, 2000, supra noot 6, 391, nr. 314.
JAN LOOSEN
368
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
Figuur 1. Gesimplificeerde voorstelling relatie gemeenrechtelijke pauliana
(GP) - impugnação pauliana singular (IPS)
5. DE PAULIANA NAAR BELGISCH EN
PORTUGEES FAILLISSEMENTSRECHT
5.1. INLEIDING
Kernachtig gezegd, wordt in België de faillissementspauliana beschouwd als
een toepassing van de gemeenrechtelijke pauliana. Een gevolg hiervan is dat
de hoger vermelde toepassingsvoorwaarden en sanctionering inzake de
gemeenrechtelijke pauliana ook gelden met betrekking tot de
faillissementsvariant, zij het aangepast aan het collectieve karakter van de
faillissementsprocedure. Zo kan de rechtsvordering enkel door de curator
worden uitgeoefend, dit in tegenstelling tot de gemeenrechtelijke pauliana
welke wordt beschouwd als een persoonlijke rechtsvordering die aldus
GP
=
IPS
evolutie rechtspraak/rechtsleer in België en Portugal
GP
=
IPS
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
369
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
individueel, per schuldeiser, wordt ingesteld.131
Daarnaast komt het eventuele
provenu van de faillissementspauliana ten goede aan alle boedelschuldeisers,
ook aan diegenen waarvan de rechten pas na de bedrieglijke handeling zijn
ontstaan. Ook dit is niet het geval bij de gemeenrechtelijke pauliana die enkele
ten goede komt aan de schuldeiser die de vordering heeft ingesteld.132
Zoals hierboven vermeld, heeft de Belgische wetgever daarnaast vanaf het
prille begin, net zoals vele andere wetgevers in West-Europa, ervoor geopteerd
om additionele beschermingsmechanismen voor schuldeisers op te nemen in
haar faillissementsrecht, die enerzijds een minder zware bewijslast (lees: geen
bedrogvereiste) opleggen voor de curator dan onder de regeling van de
faillissementspauliana, en anderzijds toch eenzelfde gevolgen (lees: niet-
tegenstelbaarheid) teweegbrengen. De rechtsleer heeft het in dit verband
treffend over „vereenvoudigde pauliana‟.133
Onder de „oude‟ Portugese faillissementsregeling, de C.P.E.R.E.F., werd de
impugnação pauliana colectiva in zeer gelijke mate gedefinieerd door zowel
rechtspraak en rechtsleer.134
Ook daar werd de verbijzondering van de
gemeenrechtelijke pauliana beschouwd als een rechtsvordering die ingesteld
131 Cass. 11 januari 1988, Arr. Cass. 1987-88, 594; Pas. 1988, I, 558 en R.W. 1987-88, 1406; Bergen 11 oktober 2005, J.LM.B. 2006, 1354 en T.B.H. 2006, 841; Antwerpen 26 juni 1990, R.W.
1990-91, 995; Kh. Dendermonde 9 december 1993, T.B.H. 1997, 103; Kh. Brussel 30 mei 1995,
T.B.H. 1996, 459; Kh. Hasselt 9 juli 1997, T.B.H. 1997, 632; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 196; E. VAN CAMP en I. MERTENS,
Nieuwe Wetgeving, 2008, supra noot 7, 100; C. CAUFFMAN, “Het faillissement” in T. LYSENS
et al. (eds.), Gerechtelijk akkoord & Faillissement, 2009, supra noot 8, (36) 36. 132 Cass. 11 januari 1988, Arr.Cass. 1987-88, 594, R.W. 1987-88, 1406; J.T. 1988, 190; Pas. 1988,
I, 558; Bull. 1988, 558 en T.B.H. 1989, 971; Cass. 17 oktober 1991, Arr.Cass. 1991-92, 163;
T.B.H. 1992, 299; R.W. 1991-92, 826; Pas. 1992, I, 133; Bull. 1992, 133; Bull.Bel. 1994, 116; en J.L.M.B. 1991, 1370; J. MAHAUX, “L‟action paulienne”, R.C.J.B. 1989, supra noot 14, (318)
327-329; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175)
196. 133 K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 58-59; H. DE WULF
en P. TRAEST, “Aspecten van gemeen- en strafrechtelijke schuldeisersbescherming bij
herstructureringen” in X. (ed.), Insolventierecht - XXXIste postuniversitaire cyclus Willy Delva 2004-2005, Mechelen, Kluwer, 2006, 70; I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en
Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS (eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst,
2005, supra noot 1, (365) 383. 134 Om het onderscheid met de gemeenrechtelijke pauliana sterker te benadrukken maakt de
Portugese rechtspraak en rechtsleer een onderscheid tussen de impugnação pauliana colectiva en
de impugnação pauliana singular. Zie onder andere do S.T.J., de 20-4-2004, no site www.dgsi.pt, relatado por SILVA SALAZAR; do S.T.J., de 28-10-2004, no site www.dgsi.pt, relatado por
FERREIRA DE ALMEIDA; do S.T.J., de 12-7-2007, no site www.dgsi.pt, relatado por ALVES
VELHO; da Relação de Coimbra, de 5-6-2007, no site www.dgsi.pt, relatado por TELES PEREIRA; da Relação de Coimbra, de 18-1-2005, no site www.dgsi.pt, relatado por GARCIA
COELHO; da Relação de Évora, de 8-6-2006, no site www.dgsi.pt, relatado por MARIA MOURA
SANTOS; da Relação de Lisboa, de 28-4-2005, no site www.dgsi.pt, relatado por FÁTIMA GALANTE; da Relação de Porto, 6-1-2005, no site www.dgsi.pt, relatado por JOSÉ FERRAZ;
J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 56; C. SERRA, O Novo Regime,
2008, supra noot 10, 71; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 31-32.
JAN LOOSEN
370
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
wordt door de curator (administrador de insolvência), waarbij de opbrengst
terecht komt in de boedel der schuldeisers (massa insolvente).135
Daarnaast stemde ook de regeling inzake de resolução in grote mate overeen
met het Belgische concept van vereenvoudigde pauliana. Net zoals in de
Belgische faillissementswetgeving werd op grond van het gelijkheidsbeginsel
tussen schuldeisers een bijkomende bescherming verleend aan de schuldeisers,
in de vorm van wettelijke vermoedens.136
Met de invoering van het „nieuwe‟ Portugese Faillissementswetboek, de
C.I.R.E. (15 september 2004), is de impugnação pauliana colectiva echter in
een geheel nieuw daglicht komen te staan en lijkt zo op fundamentele wijze te
verschillen van de Belgische regeling inzake de faillissementspauliana. Ook de
regeling met betrekking tot de resolução onderging een diepgaande
hervorming en neemt zo enigszins afstand van de regels inzake de
vereenvoudigde pauliana.
De opbouw van dit hoofdstuk is dan ook als volgt. Vooreerst bespreek ik de
gelijkenissen betreffende de pauliana naar Belgisch en Portugees
faillissementsrecht (2). Deze doen zich grosso modo voor op tweeërlei vlak,
beiden in het kader van de vereenvoudigde pauliana / resolução. Enerzijds
worden eenzelfde situaties geviseerd (2a), anderzijds geldt deels eenzelfde
bewijsregeling (2b). Vervolgens ga ik in op de talrijke verschillen, die de toch
redelijk verregaande gelijkenissen ietwat in het niets doen verbleken (3). Eerst
en vooral sta ik stil bij het geheel verschillende toepassingsgebied ratione
temporis van de vereenvoudigde pauliana / resolução (3a). Vervolgens wijs ik
op de fundamenteel andere visie -sinds de C.I.R.E.- van de Portugese
faillissementswetgever op de impugnação pauliana colectiva (3b). In het derde
en laatste deel ga ik na wat de gevolgen hiervan zijn en duid en waardeer ik de
vergelijkingsresultaten (3c).
Alvorens aan te vatten met de bespreking van dit alles rest mij nog één
opmerking. Het is belangrijk te onderstrepen dat de C.P.E.R.E.F. tot op de dag
van vandaag in Portugal nog steeds praktische relevantie biedt daar het nog
van toepassing is op alle zaken die dateren van voor 15 september 2004 (de
datum van invoering van de huidige C.I.R.E.). Quasi alle geconsulteerde
Portugese auteurs137
die schrijven over de faillissementspauliana in het „post
C.P.E.R.E.F.-tijdperk‟ bespreken dan ook nog steeds beide regelingen (hoewel
135 Do S.T.J., de 3-5-2000, no site www.dgsi.pt, relatado por SILVA PAIXÃO. 136 Do S.T.J., de 7-6-1994, no site www.dgsi.pt, relatado por MIGUEL MONTENEGRO; do
S.T.J., de 7-12-1994, no site www.dgsi.pt, relatado por FIGUEIREDO DE SOUSA; Do S.T.J., de
25-2-1997, no B.M.J. n.° 464, pág. 49, relatado por PAIS DE SOUSA; L.C. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 428; F. DE GRAVATO MORAIS,
Resolução, 2008, supra noot 10, 42-47; C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 71-73;
M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 223. 137 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 56-59 ; F. DE GRAVATO
MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 5-15 ; C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot
10, 71-75.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
371
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
de focus van de meest recente werken uiteraard eerder op de C.I.R.E. ligt).
Bovendien is er ook nog maar zeer weinig rechtspraak beschikbaar over de
pauliana in de nieuwe Portugese faillissementsregeling. Vandaar zal ik onder
dit hoofdstuk bij momenten dan ook verwijzen naar de regeling zoals die gold
onder de C.P.E.R.E.F., niet in het minst om de belangrijke wijzigingen te
duiden die hebben plaatsgevonden onder de C.I.R.E.
5.2. ENERZIJDS VERREGAANDE GELIJKENISSEN…
(a) Grotendeels eenzelfde situaties worden geviseerd bij de vereenvoudigde
pauliana / resolução
In de eerste plaats hebben zowel de Belgische als de Portugese wetgever bij
faling een bijkomende bescherming in het leven geroepen voor het geval er om
niet wordt beschikt, dan wel een discrepantie bestaat tussen de prestaties van
de schuldenaar-gefailleerde en de derde-contractant (vgl. art. 17, 1° Faill.W. en
art. 121, 1°, b) en h) C.I.R.E.). Of anders gesteld: in beide rechtsstelsels
worden dergelijke onevenredige prestaties als verdacht bestempeld.
FREDERICQ vat deze handelingen treffend samen onder de term openlijke of
vermomde schenkingen.138
Zowel in België als in Portugal is hieromtrent heel wat rechtspraak en
rechtsleer beschikbaar. Beide landen vereisen meer dan een loutere prestatie
beneden waarde. Enkel een substantieel of aanmerkelijk verschil tussen de
prestaties van de schuldenaar-gefailleerde en de derde-medecontractant
(Portugal: uma desproporção relevante e significativa139
) leidt tot de
toepassing van bovenvermelde artikelen.
Een treffend voorbeeld hiervan in de Belgische rechtspraak betreft de verkoop
tijdens de verdachte periode van een goed waarvan de waarde is bepaald op
minstens 2.836.792 BEF (heden: 70.322,24 EUR) aan de prijs van 1.400.000
BEF (heden: 34.750,09 EUR). Daar de verkoopprijs maar liefst meer dan 50
procent onder de vastgestelde waarde ligt, categoriseert de rechtbank van
koophandel deze verkoop resoluut onder art. 17 Faill.W.140
In het licht van het Portugese recht moet de aandacht gevestigd worden op een
beslissing van het Supremo Tribunal de Justiça van 31 mei 2005.141
In deze
138 L. FREDERICQ, Handboek, 1981, supra noot 7, 125; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels-
en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 189. 139 C.M. PINTO, Teoria Geral do Direito Civil, Coimbra, Almedina, 1986, 533; F. DE
GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 135. L.C. FERNANDES en J.
LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 441. 140 Kh. Luik, 18 oktober 1995, T.B.H. 1996, 469. Voor een ruimere bespreking van het vonnis, zie
K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 63. 141 De feiten van deze zaak vonden plaats vóór 15 september 2004. Het tribunaal moest dus een oordeel vellen over art. 158, d) C.P.E.R.E.F. en niet art. 121, 1°, h) C.I.R.E. De tekst is echter
dezelfde en er mag dan ook van uitgegaan worden dat deze rechtspraak nog steeds voldoende
relevantie biedt.
JAN LOOSEN
372
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
zaak, die soortgelijke feiten kent als het Belgische voorbeeld (in casu de
verkoop van een aandelenpakket ter waarde van 541.500,00 EUR tegen de
prijs van 257.239,05 EUR), vraagt het tribunaal zich luidop af of voor het
criterium as obrigações por ele assumidas excedem manifestamente as da
contraparte (lees: de vermomde schenking), geen vast percentage moet
worden opgelegd.142
Het inspireert zich hierbij op bepaalde Italiaanse
rechtspraak die concrete cijfers (tussen 20 en 25 procent) in de mond neemt.143
Een uitspraak hieromtrent durft het tribunaal echter niet aan. De desbetreffende
passage moet mijn inziens dan ook eerder gecatalogeerd worden onder de
noemer obiter dictum. DE GRAVATO MORAIS sluit zich aan bij de uitspraak
van het tribunaal, plaatst eveneens de case-by-case approach voorop, maar
geeft toch een zekere indicatie aan: indien er meer dan 30% verschil bestaat
tussen de werkelijke waarde van een goede en de eigenlijke verkoopprijs is art.
121, 1°, h) in de regel van toepassing.144
Een tweede gelijkenis betreft een regeling omtrent hypotheken en (gebruiks-
)pandrechten die op de goederen van de schuldenaar gevestigd worden wegens
voordien aangegane schulden (vgl. art. 17, 3° Faill.W. en art. 121, 1°, c)
C.I.R.E.). Hierbij dien ik wel onmiddellijk op te merken dat de bescherming
die Portugal biedt aan de schuldeisers verder reikt. Zonder al te veel in detail te
treden, komen naast de hypotheek en pandrechten (hipotecas e penhor de
direitos) ook persoonlijke garanties zoals borgtocht en aval (fiança e aval) in
aanmerking.145
Bovendien wordt verder in art. 121, 1°, c) bepaald dat zakelijke
zekerheden die verstrekt worden tezelfdertijd met het ontstaan van een schuld,
en dit 60 dagen voor de aanvang van de faillissementsprocedure, tevens niet-
tegenwerpelijk zijn aan de boedel (de Portugese rechtsleer spreekt in dit
verband van garantias constituídas em simultâneo com a criação das
obrigações garantidas).146
Een mooi voorbeeld van een toepassing van art. 121, 1°, c) C.I.R.E. vormt de
uitspraak van het Supremo Tribunal de Justiça de dato 20 april 2004.147
In
deze zaak sloot de schuldenaar een huurovereenkomst betreffende een
onroerend goed op 2 januari 1996. In juli 1997, 4 maanden voorafgaand aan de
aanvang van de faillissementsprocedure, verleende de schuldenaar een
hypotheek op het onroerend goed, om zo betaling te garanderen. Het tribunaal
142 Do S.T.J., de 31-5-2005, no site www.dgsi.pt, relatado por SALVADOR DA COSTA. 143 Het tribunaal verwijst onder meer naar de volgende rechtspraak (Italiaanse citeerwijze): Trib.
Catania 22 giugno 1979, Giur. Comm. 1979, II, 237; Trib. Roma 11 novembre 1986, Fallimento
1987, 451; Trib. Torino 17 giugno 1992, Fallimento 1992, 1188. 144 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 135-136. 145 Art. 121, 1°, d) C.I.R.E. DE GRAVATO MORAIS heeft het in dit verband over garantias
pessoais. Zie F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 107-125. 146 Voor een uitgebreide bespreking hiervan, zie F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008,
supra noot 10, 102. 147 Do S.T.J., de 20-4-2004, no site www.dgsi.pt, relatado por SILVA SALAZAR. De feiten van deze zaak vonden plaats vóór 15 september 2004. Het tribunaal moest dus een oordeel vellen over
art. 158, c) C.P.E.R.E.F. en niet art. 121, 1°, c) C.I.R.E. De tekst is echter dezelfde en er mag dan
ook van uitgegaan worden dat deze rechtspraak nog steeds voldoende relevantie biedt.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
373
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
besluit dan ook dat deze handeling niet-tegenwerpelijk aan de boedel moest
worden verklaard. Gelijkaardige uitspraken zijn terug te vinden in een
Belgische context.148
In beide landen wordt het begrip voordien aangegane schulden breed
uitgelegd. In dit verband moet gewezen worden op een arrest van het hof van
beroep van Gent van 15 februari 1995149
, dat stelt dat de uitvoering van een
hypotheekbelofte tijdens de verdachte periode leidt tot de niet-
tegenwerpbaarheid van de gevestigde hypotheek, daar de hypotheek slechts
gevestigd wordt op het ogenblik dat de belofte van hypotheekstelling wordt
uitgevoerd, en niet voorheen.150
In Portugal is een gelijkaardige zaak terug te
vinden.151
Ten derde viseren zowel de Belgische als de Portugese wetgever handelingen
die betrekking hebben op vervallen schulden (vgl. art. 17, 2° Faill.W. en art.
121, 1°, f) en g) C.I.R.E.). Deze vergelijking gaat echter in slechts zeer
beperkte mate op, daar Portugal, anders dan België, niet de tweedeling in geld
en anders dan in geld of in handelspapier hanteert. Daar deze titel de nadruk
legt op de gelijkenissen tussen de Belgische en Portugese
faillissementspauliana regeling, valt deze regeling dan ook buiten het bestek
van deze verhandeling.
Een laatste gelijkenis betreft het feit dat beide wetgevers een bepaling in het
leven hebben geroepen dat een restcategorie aan handelingen bevat die niet-
tegenwerpelijk verklaard kunnen152
worden (vgl. art. 18 Faill.W. en art. 120°,
1°, 3° en 4° C.I.R.E.). Dit komt bovenop de reeds hiervoor aangehaalde
beschermingsmechanismen en vormt zo dus een extra juridisch wapen in
handen van de Belgische respectievelijk Portugese schuldeiser.153
Wel verschilt de inhoud van deze bepalingen van elkaar, tenminste naar de
letter van de wet. Zo opteert de Belgische wetgever voor een eerder
materieelrechtelijke invalshoek en heeft het over alle andere betalingen door
de schuldenaar wegens vervallen schulden gedaan, en alle handelingen onder
bezwarende titel door hem aangegaan na de staking van betaling en voor het
148 Zie bijvoorbeeld Cass. 7 april 2005, Arr. Cass. 2005, 794; JLMB 2005, 866; Pas. 2005, 798;
RABG 2006, 280, noot S. LOOSVELD; RW 2007-08, 1221, noot; TRV 2006, 597, noot F. JENNE. 149 Dit arrest kwam tot stand alvorens de inwerkingtreding van de nieuwe Faillissementswet, maar wordt in recente rechtsleer algemeen aanvaard als nog steeds uiterst relevant. Zie onder andere K.
BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 63. 150 Gent 15 februari 1995, T.B.H. 1996, 448; K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 64; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra
noot 8, (175) 191. Zie ook Luik 29 november 1990, J.L.M..B. 1991, 945. 151 Da Relação de Coimbra, de 11-11-2003, no site www.dgsi.pt, relatado por ARTUR DIAS. 152 Wat betreft de bewijslast: infra 47, nr. 73. 153 België: K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 65; B.
WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 191. Portugal: C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 71-72; F. DE GRAVATO MORAIS,
Resolução, 2008, supra noot 10, 48; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72,
223.
JAN LOOSEN
374
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
vonnis van faillietverklaring.154
De Portugese wetgever redeneert meer vanuit
een bewijsrechtelijke invalshoek en viseert dan ook veeleer alle handelingen
die schade berokkenen aan de boedel der schuldeisers en uitgaan van een
kwade trouw.155
Een a contrario redenering doet echter vermoeden dat beide restcategorieën
gelijkaardig worden ingevuld, net omdat grotendeels dezelfde situaties onder
de regeling van de vereenvoudigde pauliana en de resolução worden
geviseerd. De praktijk bevestigt dit. Zo worden ook in de Belgische rechtsleer
en rechtspraak eisen opgelegd inzake benadeling en kwade trouw
(bewijsrechtelijke invalshoek).156
En ook in Portugal is er hoofdzakelijk sprake
van handelingen zoals omschreven onder art. 17 Faill.W (materieelrechtelijke
invalshoek).157
(b) Deels eenzelfde bewijsregeling bij de vereenvoudigde pauliana / resolução
Zoals hiervoor reeds aangehaald, draagt zowel de Belgische vereenvoudigde
pauliana als de Portugese resolução een lichtere bewijslast met zich mee dan
dewelke die geldt voor de eigenlijke faillissementspauliana (impugnação
pauliana colectiva). Dit op grond van het paritas creditorum beginsel.158
Onder deze titel zal ik aantonen dat het exact bewijs dat geleverd moet worden
bij de Belgische vereenvoudigde pauliana in zekere mate overeenstemt met
haar Portugese variant. Wel bestaan er grote verschillen inzake het
toepassingsgebied ratione temporis, of anders gesteld: de periode waarin de
handeling moet hebben plaatsgevonden. Hier ga ik uitgebreid op in onder de
titel „verschillen‟.159
Vooreerst is de bewijslast die opgelegd wordt onder art. 17 Faill.W. zeer
gelijkaardig aan deze onder art. 121 C.I.R.E. In beide gevallen dient de
curator160
enkel aan te tonen dat de betwiste handeling valt onder één van de
handelingen omschreven in art. 17 Faill.W. respectievelijk art. 121 C.I.R.E.161
154 Art. 18 Faill.W. 155 Vrije vertaling. De originele tekst van artikel 120, 1° C.I.R.E. luidt: „podem ser resolvidos em
benefício da massa insolvente os actos prejudiciais à massa praticados ou omitidos dentro dos quatro anos anteriores à data do início do processo de insolvência.‟ 156 Zie bijvoorbeeld Bergen 10 november 1987, T.B.H. 1989, 508; Brussel 25 april 1994, T.B.H.
1995, 588; Antwerpen 7 juni 1994, T.B.H. 1996, 437; K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 65. Hierop wordt verder ingegaan onder de volgende titel. 157 Zie bijvoorbeeld do S.T.J., de 12-7-2007, no site www.dgsi.pt, relatado por ALVES VELHO;
F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 53. Portugal maakt hierbij wel een –zij het eerder theoretisch- onderscheid tussen verrichte en nagelaten handelingen (actos
praticados ou omitidos). Bepaalde auteurs uiten hierop kritiek. Zie onder andere L.C.
FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 433; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 147. 158 Supra 27, nr. 40. 159 Infra 50-51, nrs. 76-78. 160 Zoals hierboven vermeld, wordt de curator in Portugal administrador de insolvência genoemd. 161 Zoals onder de vorige titel besproken, vallen ook de handelingen grotendeels samen. Supra nrs.
66-69.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
375
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
De Belgische rechtsleer spreekt in dit verband dan ook wel eens over een
automatische niet-tegenstelbaarheid.162
In Portugal komt dit zelfs tot
uitdrukking in de wetgeving zelf: art. 121 C.I.R.E. draagt letterlijk de titel
resolução incondicional.163
Een belangrijk gevolg van deze lichte bewijslast is dat de rechtbank van
koophandel respectievelijk het tribunal de comércio in dit verband over geen
enkele appreciatiemarge beschikt. Indien zij vaststelt dat de bestreden
handeling ressorteert onder het hierboven aangehaalde artikel, dan is zij
wettelijk verplicht de handeling niet-tegenstelbaar aan de boedel te
verklaren.164
Ook wat betreft de zogenaamde restcategoriebepalingen dient de curator onder
art. 18 Faill.W. gelijkaardig bewijs te leveren als zijn Portugese collega onder
art. 120, 1° C.I.R.E. In beide gevallen dienen er drie elementen bewezen te
worden.
In de eerste plaats moet, net zoals onder art. 17 Faill.W., aangetoond worden
dat tonen dat de betwiste handeling ressorteert onder één van de handelingen
omschreven in art. 18 Faill.W. respectievelijk art. 120, 1° C.I.R.E.165
Ten tweede geldt in beide rechtssystemen een benadelingvereiste. Daar waar
echter in België deze vereiste als het ware door de rechtspraak werd
toegevoegd, staat het in Portugal in de wet zelf ingeschreven.166
In beide
landen heeft de benadeling betrekking op de boedel: de curator respectievelijk
de administrador de insolvência zal dus moeten aantonen dat de gezamenlijke
schuldeisers nadeel hebben ondervonden van de gestelde handeling. In België
neemt de rechtspraak en rechtsleer aan het begrip benadeling dezelfde
interpretatie als in burgerrechtelijke zin moet worden toegedicht, dat wil
zeggen: zowel het daadwerkelijk doen verdwijnen van activa alsmede het
aangaan van buitensporige verbintenissen zonder tegenprestatie.167
Portugal
gaat in dit verband een stapje verder door letterlijk in de wet een
verduidelijking van het begrip benadeling op te nemen. Art. 120, 2° C.I.R.E.
162 K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 65; B. WINDEY,
“Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 189. 163 Het begrip wordt consequent overgenomen in de Portugese rechtsleer. Zie bijvoorbeeld L.C. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 412; F. DE
GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 79. 164 België: B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 189; G.-L. BALLON et al., Inleiding tot het economisch recht, 2009, supra noot 7, 348.
Portugal: F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 79-80. 165 Zoals onder de vorige titel besproken, dekken de handelingen in de praktijk grotendeels dezelfde lading: supra nrs. 66-69. 166 Artikel 120, 1° C.I.R.E. Dit overeenkomstig de bewijsrechtelijke invalshoek van de Portugese
wetgever waarvan hiervoor sprake: supra 28, nr. 42. 167 Brussel 19 oktober 1998, J.T. 1999, 44; Luik 6 februari 1996, J.L.M.B. 1996, 469; Bergen 12
maart 1980, Pas. 1980, II, 63; Kh. Marche-en-Famenne 21 mei 2001, T.B.H. 2002, 325, noot P.
COPPENS; E. VAN CAMP EN I. MERTENS, Nieuwe Wetgeving, 2008, supra noot 7, 101; S. LOOSVELD, “Artikel 20”, TRV 1998, supra noot 70, (292) 294; F. T‟KINT en W. DERIJCKE,
La faillite, 2006, supra noot 7, 280-281; C. CAUFFMAN, “Het faillissement” in T. LYSENS et al.
(eds.), Gerechtelijk akkoord & Faillissement, 2009, supra noot 8, (36) 38-39.
JAN LOOSEN
376
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
stelt dat consideram-se prejudiciais à massa os actos que diminuam, frustrem,
dificultem, ponham em perigo ou retardem a satisfação dos credores da
insolvência. Hoewel de omschrijving van het begrip benadeling hier niet
letterlijk overeenkomt met dat onder het burgerrechtelijke art. 610 C.C.P.,
neemt zowel de rechtspraak als rechtsleer aan dat beide begrippen dezelfde
lading dekken.168
Er bestaat met andere woorden net zoals in België geen
onderscheid tussen het begrip benadeling onder de Portugese
faillissementsregeling en de gemeenrechtelijke regeling. En daar ik onder het
vorige hoofdstuk heb aangetoond dat de burgerlijke benadelingvereiste onder
beide rechtsstelsels gelijkaardig wordt uitgelegd, stemt dus ook het begrip
benadeling in het kader van faling overeen.169
Tenslotte legt zowel de Belgische als de Portugese faillissementswetgever een
kennisvereiste inzake de staat van het faillissement in hoofde van de derde-
medecontractant op. In België wordt hierbij in art. 18 Faill.W. verwezen naar
het begrip staking van betaling, waarover later meer. De Belgische rechtsleer
benadrukt dat het gaat om de loutere kennis van de staat van faillissement: de
curator dient dus geen kwade trouw of bedrieglijk opzet aan te tonen. In
Portugal is de wetgever enigszins anders tewerk gegaan, door net het begrip
ma fé -letterlijk vertaald: kwade trouw- naar voren te schuiven in art. 120, 4°
en 5° C.I.R.E. Een grondige bestudering van het artikel toont echter aan dat de
Portugese wetgever zich uiterst soepel opstelt, veel meer dan het begrip ma fé
naar Belgische normen doet vermoeden (cf. woordgebruik de qualquer das
seguintes circunstâncias170
). Zo volstaat ook reeds voor de toepassing van de
Portugese resolução dat de curator kennis van staat van faillissement in hoofde
van de derde-medecontractant aantoont. Daarnaast bestaat er ook de
mogelijkheid voor de curator om te wijzen op de nadelige karakter van de
handeling in combinatie met de kennis van een dreigende staat van
faillissement. Tot slot, kan art. 120 C.I.R.E. ook toepassing vinden door het
aantonen van kennis in hoofde van de mede-contractant inzake de aanvang van
de faillissementsprocedure. In de praktijk lijkt het Portugese begrip ma fé
onder art. 120 C.I.R.E. dan ook enigszins dezelfde lading te dekken als het
Belgische begrip staking van betaling onder art. 18 Faill.W. Dit geldt a fortiori
gegeven bepaalde Belgische rechtspraak. Zo werd geoordeeld dat een
schuldeiser die een schuldenaar heeft gedagvaard in faillissement en die nadien
en voorafgaand aan het faillissementsvonnis een betaling in de zin van art. 18
Faill.W. ontvangt, noodzakelijkerwijze kennis van de staking van betaling in
168 Do S.T.J., de 28-10-2004, no site www.dgsi.pt, relatado por FERREIRA DE ALMEIDA; do S.T.J., de 17-7-2007, no site www.dgsi.pt, relatado por ALVES VELHO; Relação de Lisboa, de
23-02-2006, no site www.dgsi.pt, relatado por ANA LUÍSA GERALDES; Relação de Coimbra,
de 08-03-2006, no site www.dgsi.pt, relatado por JORGE ARCANJO; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 50. 169 Supra nrs. 47-48. 170 Art. 120, 5° C.I.R.E. Vrije vertaling: onder één van de volgende omstandigheden.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
377
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
hoofde van de gefailleerde heeft gehad, zodat de betaling niet kan worden
tegengeworpen aan de boedel der schuldeisers.171
Het moge duidelijk zijn: de bewijslast onder art. 18 Faill.W. is duidelijk
complexer en zwaarder om te dragen dan onder art. 17 Faill.W. Heel wat
Belgische auteurs172
duiden dit onderscheid dan ook door de term facultatieve
niet-tegenstelbaarheid te gebruiken: art. 18 Faill.W. handelt over de
restcategorie van handelingen die niet-tegenwerpelijk kunnen verklaard
worden, dit in tegenstelling tot de handelingen onder art. 17 Faill.W. die per se
niet-tegenwerpelijk zijn aan de boedel. Portugal sluit hierbij aan: art. 120
C.I.R.E. draagt de titel resolução condicional.173
Een belangrijk gevolg van dit
verschil is dat de rechtbank in het kader van art. 18 Faill.W. respectievelijk art.
120 C.I.R.E. wel degelijk over een appreciatiemarge beschikt. Er bestaat wel
enige controverse in de Belgische rechtsleer over de draagwijdte hiervan. Zo
stelt WINDEY174
dat het facultatief karakter zich uitstrekt tot alle
toepassingsvoorwaarden van art. 18 Faill.W. BYTTEBIER175
daarentegen
betoogt dat de appreciatiemarge van de rechtbank enkel reikt tot de
beoordeling van een al dan niet aanwezigheid van wetenschap van staking van
betaling in hoofde van de derde. De Portugese rechtsleer zit wel op dezelfde
lijn en staat de interpretatie van WINDEY voor: het tribunal de comércio heeft
de bevoegdheid om alle toepassingsvoorwaarden van art. 120 C.I.R.E. te
wikken en wegen.176
Tenslotte is het nog belangrijk om te onderstrepen dat de curator, en enkel de
curator177
-schuldeisers komen er in dit geval niet aan te pas-, art. 17 en 18
Faill.W. kan instellen. Ook de rechtbank is in dit verband onbevoegd: art. 17
dan wel 18 Faill.W. kan niet ambtshalve worden toegepast.178
Ook in Portugal
171 Kh. Verviers 28 januari 1988, J.L.M.B. 1988, 970; Kh. Veurne 10 juni 1992, T.B.H. 1992, 1085
en Kh. Luik 20 februari 1995, T.B.H. 1997, 104. Ik dien er wel op te wijzen dat andere rechtspraak
de dagvaarding in faillissement slechts als een indicatie beschouwt die samen met andere aanduidingen moet worden beoordeeld. Zie bijvoorbeeld Luik 27 september 1994, J.L.M.B. 1995,
1213; Kh. Luik 17 september 1991, T.B.H. 1992, 318. 172 Zie bijvoorbeeld K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 69. 173 Het begrip wordt consequent overgenomen in de Portugese rechtsleer. Zie bijvoorbeeld C.
SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução,
2008, supra noot 10, 48. 174 B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 191.
Doorslaggevend criterium in dit verband is dan of de handeling in kwestie de boedel nadeel heeft
toegebracht heeft dan niet. 175 K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 65. 176 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 76. 177 Bergen 3 maart 1992, J.L.M.B. 1992, 1102; K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 64. 178 K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 63; B. WINDEY,
“Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 189.
JAN LOOSEN
378
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
is het gebruik van art. 120 en 121 C.I.R.E. een bijzonder voorrecht van de
administrador de insolvência.179
5.3. …ANDERZIJDS FUNDAMENTELE VERSCHILLEN
5.3.1. Deels verschillende bewijsregeling bij de vereenvoudigde pauliana /
resolução
Zowel naar Belgisch als Portugees recht dient de curator bovenop de hiervoor
vermelde bewijslast aan te tonen dat de betwiste handeling heeft
plaatsgevonden op een zeker tijdstip alvorens het faillissementsvonnis wordt
geveld. Dit wordt aangeduid met de term „verdachte periode / o período
suspeito‟.180
De Belgische en Portugese wetgever hanteren in dit verband
echter een geheel verschillende aanpak. Dit doet de gelijkenissen waarvan
hierboven sprake dan ook tot op een zekere hoogte in het niets verbleken.
Naar Belgisch faillissementsrecht staat in allebei de artikelen gelieerd aan de
vereenvoudigde pauliana (17 en 18) het ietwat complexe begrip staking van
betaling centraal, dat de lengte bepaalt van de verdachte periode. De basisregel
ervan, thans opgenomen in art. 12 Faill.W., luidt dat de gefailleerde wordt
geacht op te houden te betalen vanaf het vonnis van faillietverklaring of vanaf
de dag van zijn overlijden wanneer dit overlijden de dag van het
faillissementsvonnis voorafgaat.181
Hieruit volgt dat er in de regel helemaal
geen verdachte periode is aangezien begin- en eindpunt samenvallen.182
Bijgevolg geldt dus ook dat de bijzondere mogelijkheden die de
Faillissementswet biedt om de handelingen van de artt. 17 en 18 Faill.W. die
de gefailleerde tijdens dergelijke verdachte periode heeft gesteld, niet aan de
boedel tegenwerpbaar te verklaren, niet toepasbaar zijn.
Belangrijk is dat de rechtbank van koophandel evenwel beschikt over een
afwijkingsmogelijkheid op de basisregel. Wanneer ernstige en objectieve
omstandigheden ondubbelzinnig aangeven dat de betalingen voor het vonnis
179 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72. Zoals de auteur terecht vaststelt valt dit
ook af te leiden van art. 123, 1° C.I.R.E: „a resolução pode ser efectuada pelo administrador da
insolvência‟. 180 België: BÜTZLER, R., DE MEUE, M., GEINGER, H., HEIJERICK, N. en M. FLAMEE,
Inleiding tot het handelsrecht, Brugge, Die Keure, 1998, 210; K. BYTTEBIER en R.R.
FELTKAMP, Faillissement, 1998, supra noot 7, 55; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 182.
Portugal: C.L. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10,
411-412; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 61-64. 181 Het moet benadrukt worden dat staking van betaling evenwel geen kwestie is van solvabiliteit,
maar wel van liquiditeit; een volledige stopzetting van de betalingen is dan ook niet vereist. Zie
Luik 12 maart 1998, J.L.M.B. 1998, 1243; G.-L. BALLON et al., Inleiding tot het economisch recht, 2009, supra noot 7, 338-339. 182 I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS
(eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 388-389.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
379
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
hebben opgehouden mag het tijdstip worden vervroegd.183
Dit tot maximum 6
maanden voor het vonnis van faillietverklaring.184
De bedoeling van de
wetgever is wel dat het terugplaatsen van het tijdstip van staking van betaling
onder geen beding185
een automatisme mag worden.
Samenvattend gesteld, wordt er in België dus gewerkt met een variabele
periode met uiterste grenzen: afhankelijk van het moment waarop de staking
van betaling door de rechtbank wordt gedetermineerd kan de verdachte periode
maximaal 6 maanden voor het faillissementsvonnis bedragen.186
De Portugese regeling betreffende de verdachte periode is eenvoudiger, maar
tegelijkertijd ook meer verscheiden.
In de eerste plaats is het ijkpunt verschillend van de Belgische regeling. Niet
het vonnis van faillietverklaring dan wel de dag van het overlijden van de
schuldenaar-gefailleerde staat centraal, maar wel a data do início do processo
de insolvência, dat wil zeggen: de opening van de faillissementsprocedure.187
Opmerkelijk is dat de wetgever niets heeft voorzien voor de zogenaamde
tussenperiode, namelijk de periode die voorafgaat aan het vonnis van
faillietverklaring tot aan de opening van de faillissementsprocedure. Ook in de
voorbereidende werken dan wel de preambule van de C.I.R.E. vinden we
hierover niets terug. Één auteur188
is wel ingegaan op deze legal gap en meent
dat de regeling in dat geval a fortiori geldt. Deze stelling is zeer aannemelijk:
het zou onlogisch zijn om handelingen die na de opening van de
faillissementsprocedure de belangen van de boedel der schuldeisers aanzienlijk
aantasten ongestraft te laten voorbijgaan. Bovendien vinden we eenzelfde
183 Dit criterium betreft eigenlijk niets anders dan elementen die een vroegere faillietverklaring (vroeger dan het uitgesproken vonnis van de faillietverklaring) kunnen rechtvaardigen. Zie I.
VEROUGSTRAETE, Manuel, 1987, supra noot 7, 272; B. WINDEY, “Art. 16-21” in Handels- en
Economisch Recht, 1998, supra noot 8, (175) 183. 184 Dit volgt uit art. 12, lid 6 Faill.W. Op deze regel werd echter een uitzondering voorzien, meer
bepaald voor de faillietverklaring van een ontbonden rechtspersoon. In dit geval kan de rechtbank
van koophandel de datum van staking van betaling vaststellen op datum van het ontbindingsbesluit wanneer voldaan is aan twee voorwaarden. Ten eerste moet de ontbinding van de rechtspersoon
dateren van meer dan zes maanden voor de faillietverklaring; niet van belang is of de vereffening
al dan niet reeds werd afgesloten. Ten tweede moeten er aanwijzingen bestaan dat de vereffening bewerkstelligd is, of wordt, met de bedoeling nadeel te berokkenen aan de schuldeisers. Zie
Amendement, Parl. St. Kamer 1995-96, nr. 330/13, 1-2; K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP,
Faillissement, 1998, supra noot 7, 57. 185 Cf. gebruik van het woord „alleen‟ in art. 12 Faill.W. Dit in tegenstelling tot wat gebeurde
onder de oude Faill.W. Deze maatregel werd overigens niet gespaard van kritiek, zie onder andere
L. PEETERS, “De nieuwe Faillissementswet: overzicht van het wetsontwerp”, Balans 1996, nr. 323, 10; A. VERBEKE, “Schuldeisers in het ontwerp van Faillissementswet. Op zoek naar een
(nieuw) evenwicht”, CJ 1997, (10) 18. Contra: K. BYTTEBIER en R.R. FELTKAMP,
Faillissement, 1998, supra noot 7, 56. 186 I. VERVOORT, “De pauliana naar Belgisch en Nederlands recht”, in J. SMITS en S. STIJNS
(eds.), Inhoud en werking van de overeenkomst, 2005, supra noot 1, (365) 388. 187 I. ALEXANDRE, “O processo”, Themis 2005, supra noot 10, (43) 44; C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 73; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10,
63; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 224-225. 188 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 74.
JAN LOOSEN
380
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
argumentatie terug bij auteurs ten tijde van de overgang van de C.P.C. naar de
C.P.E.R.E.F.189
Daarnaast bestaat er naar Portugees recht een waaier aan termijnen, en dit per
specifieke handeling, zowel binnen eenzelfde categorie van handelingen als
tussen categorieën handelingen.190
Met andere woorden: de verdachte periode
verschilt van handeling tot handeling. Ter illustratie het volgende voorbeeld.
Bij art. 121, 1°, b) (handeling om niet) geldt een termijn van 2 jaar, daar waar
dit bij art. 121, 1°, h) slechts 1 jaar betreft (handeling waarbij een discrepantie
bestaat tussen de prestaties van de schuldenaar-gefailleerde en de derde-
medecontractant). Inzake hypotheken en pandrechten –art. 121, 1°, c)- is de
termijn nog korter: 6 maanden. Bovendien valt het op dat de maximumtermijn
van de verdachte periode naar Portugees recht als het ware boven de Belgische
variant uitstijgt: maar liefst 4 jaar191
voor de opening van de
faillissementsprocedure, de facto dus tot aan het vonnis van faillietverklaring.
Dit alles, zonder af te hangen van een begrip zoals „staking van betaling‟ dan
wel een fiat van de rechtbank. Hoewel ik onder de volgende titels zal aantonen
dat een en ander weliswaar in perspectief dient te worden geplaatst, is het
ontegensprekelijk zo dat de Belgische en Portugese vereenvoudigde pauliana
inzake dit aspect van de bewijsregeling op fundamentele wijze van elkaar
verschillen.
5.3.2. De afwezigheid van een Portugese faillissementspauliana: opheffing van
de impugnação pauliana colectiva
Zoals hiervoor reeds aangehaald, kende Portugal onder haar oude
faillissementsregeling een met de faillissementspauliana vergelijkbare
rechtsfiguur: de impugnação pauliana colectiva. Dit zowel in termen van
geviseerde situaties als opgelegde bewijslast.192
Centraal in dit verband stond art. 157 C.P.E.R.E.F., dat letterlijk de titel
„impugnação pauliana‟ draagt. Het artikel stelt kort maar krachtig dat alle
handelingen die beantwoorden aan de toepassingsvoorwaarden van de
gemeenrechtelijke pauliana niet aan de boedel kunnen worden
tegengeworpen.193
Met andere woorden: er wordt dus duidelijk aangegeven
189 Onder art. 1200, 1°, a) C.P.C. werd immers, net zoals naar Belgisch recht, het vonnis van
faillietverklaring vooropgesteld (a sentença que declerava a fâlencia). De C.P.E.R.E.F. maakte hier een einde aan door net zoals de huidige C.I.R.E.-regeling de opening van de
faillissementsprocedure naar voren te schuiven. Zie L.C. FERNANDES en J. LABAREDA,
Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 64; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 63. 190 Voor een goed overzicht, zie M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 226-
227. 191 Art. 120, 1° C.I.R.E. De andere termijnen betreffen 2 jaar (art. 120, 4° en art. 121, 1°, b)), 1 jaar
(art. 121, 1°, a), h) en i)), 6 maanden (art. 121, 1°, c), d), f), en g)) en 60 dagen (art. 121, 1°, e)). 192 Zoals ik hierboven heb aangegeven verschilde onder de C.P.E.R.E.F. wel het toepassingsgebied ratione temporis met betrekking tot de bewijslast al van de Faill.W. 193 Art. 157 C.P.E.R.E.F. luidt letterlijk: são impugnáveis em benefício da massa falida todos os
actos susceptíveis de impugnação pauliana nos termos da lei civil.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
381
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
waar de inspiratie voor de opname van de Portugese faillissementspauliana
vandaan komt, namelijk het burgerlijk recht. Hoewel het begrip impugnação
pauliana colectiva niet als dusdanig in de C.P.E.R.E.F. voorkomt -het betreft
louter een creatie van de rechtspraak194
en rechtsleer195
- is de context van art.
157 C.P.E.R.E.F. duidelijk genoeg en geeft het bestaan van een pauliana
aangepast aan de faillissementssituatie aan. Dit staat in schril contrast met de
Belgische faillissementswet, alwaar nergens wordt vermeld dat de
faillissementspauliana een toepassing vormt van de burgerlijke pauliana; enkel
in de rechtspraak en rechtsleer wordt dit her en der aangehaald.196
Art. 20
Faill.W. vermeldt enkel dat handelingen of betalingen verricht met
bedrieglijke benadeling van de rechten van de schuldeisers niet kunnen
worden tegengeworpen onverschillig op welke datum zij hebben plaatsgehad.
Door de bijzondere correlatie met de gemeenrechtelijke pauliana werden de
begrippen faillissementspauliana en impugnação pauliana colectiva op zeer
gelijkaardige wijze ingevuld door respectievelijk de Belgische en Portugese
rechtspraak en rechtsleer. Zo moest, net zoals naar Belgisch recht, de
administrador de insolvência in het belang van alle schuldeisers benadeling
van de boedel, bedrog in hoofde van de schuldenaar-gefailleerde en kwade
trouw in hoofde van de derde-medecontractant aantonen.197
Bovendien werd
de anterioriteitsvoorwaarde extra soepel benaderd, iets wat tot op de dag van
vandaag in het Belgische rechtsbestel bijval krijgt.198
De meerderheid van de
rechtsleer199
is immers de mening toegedaan dat aan deze vereiste reeds
voldaan wordt indien sprake is van tenminste één schuldvordering die dateert
voor de aangevochten handeling.200
Daar waar zich echter in België gedurende het laatste decennium geen
wetswijzigingen dan wel grote veranderingen in rechtspraak of rechtsleer met
betrekking tot de faillissementspauliana voordeden, voerde de Portugese
194 Zie bijvoorbeeld do T.C., de 28-01-2009, no site www.dgsi.pt, relatado por VÍTOR GOMES; do S.T.J., de 09-05-1972, no site www.dgsi.pt, relatado por CAMPOS DE CARVALHO; do
S.T.J., de 30-09-2008, no site www.dgsi.pt, relatado por CARDOSO DE ALBURQUERQUE. 195 F. DE GRATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 31-32 196 J. MAHAUX, “L‟action paulienne”, R.C.J.B. 1989, supra noot 14, 318; S. LOOSVELD,
“Artikel 20”, TRV 1998, supra noot 70, 292-296. 197 Do S.T.J., de 3-5-2000, no site www.dgsi.pt, relatado por SILVA PAIXÃO. 198 In vergelijking met de anterioriteitsvoorwaarde onder de gemeenrechtelijke pauliana. Supra nrs.
44-46. 199 België: C. CAUFFMAN, “Het faillissement” in T. LYSENS et al. (eds.), Gerechtelijk akkoord & Faillissement, 2009, supra noot 8, (36) 37-38.
Portugal: P. SOUSA MACEDO, Manuel de Direito das Falências, Coimbra, Coimbra Editora,
1968, 221; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 32. 200 Wel dient opgemerkt te worden dat een minderheidsopvatting in België meent dat de
faillissementspauliana geen toepassing kan vinden indien de massa een grote meerderheid van
schuldvorderingen bevat die niet voldoen aan de anterioriteitsvoorwaarde. Zie A. ZENNER, Dépistage, faillites et concordat, Brussel, Larcier, 1998, nr. 1071, p. 759. In vergelijkbare zin voor
Portugal, zie P. COELHO, “A fâlencia e a rescição dos actos prejudiciais à massa: interpretação
dos arts. 1168°, 1169° e 1170° do Código de Processo Civil”, ROA 1943, 166.
JAN LOOSEN
382
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
wetgever in 2005 door middel van de C.I.R.E. een totaal verschillend regime
ten aanzien van de impugnação pauliana colectiva in. Voortaan bepaalt art.
127 C.I.R.E. -dat overigens nog steeds de titel „impugnação pauliana‟ draagt-
dat het voor schuldeisers verboden is om de ‘impugnação pauliana’ in te
stellen daar waar de curator de betwiste handeling reeds heeft aangeklaagd
via de ‘resolução.‟201
Deze bepaling is opmerkelijk: door de nadruk te leggen
op „schuldeisers‟ lijkt de wetgever immers te doelen op de gemeenrechtelijke
pauliana (impugnação pauliana singular), veeleer dan de
faillissementspauliana (impugnação pauliana colectiva) die door „de curator‟
in het belang van alle schuldeisers wordt ingesteld. De voorbereidende werken
geven bevestiging ter zake. Daar wordt immers letterlijk aangegeven dat de
resolução voorrang krijgt op de impugnação pauliana singular.202
Van de
impugnação pauliana colectiva is dus geen sprake meer. In de uiteindelijke
versie van art. 127 C.I.R.E. is de wetgever dus hoogstens ietwat cryptischer
geweest door te spreken van schuldeisers. Hoe dan ook, de rechtsleer is in dit
verband uiterst expliciet en onthaalt art. 127 C.I.R.E. steevast als „het einde‟
van de impugnação pauliana colectiva.203
Conclusie: er bestaat naar Portugees
recht dus geen equivalent (meer) van de Belgische faillissementspauliana.
Hoewel het verbod an sich vrij logisch overkomt204
, dringt de vraag naar het
„waarom‟ van deze juridische ommezwaai, met andere woorden: de ratio legis
van art. 127 C.I.R.E, zich toch op. De voorbereidende werken bieden hierover
maar weinig verduidelijking. Bepaalde rechtsleer heeft zich wel ingelaten met
deze vraag, en maakt hierbij een onderscheid tussen het verbod op de
impugnação pauliana singular in relatie met de resolução enerzijds, en het
verdwijnen van de impugnação pauliana colectiva anderzijds.205
Met betrekking tot het eerste aspect van art. 127 C.I.R.E. schuift de rechtsleer
een proceseconomische theorie naar voren. De redenering is de volgende: ten
tijde van de C.P.E.R.E.F. was er potentieel gecreëerd voor een samenloop van
rechtsvorderingen. Immers, door de openlijke verwijzing naar de bepalingen
van de gemeenrechtelijke pauliana onder art. 157 C.P.E.R.E.F.206
, zou begrip
201 Art. 127 C.I.R.E. luidt letterlijk: É vedado aos credores da insolvência de novas acções de
impugnação pauliana de actos praticados pelo devedor cuja resolução haja sido declarada pelo administrador da insolvência. 202 De omschrijving die in het Voorontwerp (Anteprojecto) van de C.I.R.E. (art. 127) gegeven
wordt luidt als volgt: adopta-se o princípio de prevalência da resolução já declarada sobre a impugnação pauliana singular. 203 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 57; C. SERRA, O Novo Regime,
2008, supra noot 10, 75; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 198. 204 Het verbod ademt immers de gehele filosofie uit die schuilgaat onder het collectieve karakter
van de faillissementsprocedure. Daar waar de opbrengsten van een succesvol ingestelde resolução
ten goede komt aan de boedel der schuldeisers, valt de impugnação pauliana singular louter ten gunste van de individuele schuldeiser. In dit verband, zie P. PIDWELL, Efeitos da declaração de
insolvência. Da resolução em benefício da massa, onuitg. thesis Rechten U.C.P. Porto, 2007, 23-
24; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 198. 205 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução,
2008, supra noot 10, 196. 206 Supra 49, nr. 75.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
383
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
„pauliana‟ een burgerrechtelijke connotatie hebben verkregen en aldus
openstaan voor gebruik door zowel de administrador de insolvência als de
schuldeisers (al dan niet juncto art. 610 C.C.P.). Anders gesteld: de aard van de
bepaling zelf gaf mogelijke aanleiding tot samenloop. Teneinde een
zogenaamde duplicação de impugnações te vermijden heeft de wetgever dan
ook besloten om komaf te maken met een pauliana binnen het
faillissementsrecht en tegelijkertijd voorrang te verlenen aan
beschermingsmechanismen die wel exclusief ter beschikking staan van de
curator, namelijk: de resolução.207
Bepaalde auteurs zijn echter niet opgezet met het tweede aspect van art. 127
C.I.R.E. en menen dat het opzijzetten van, de impugnação pauliana colectiva
met als doel zo de weg vrij te maken naar de resolução, onnodig was, en al te
snel, zonder het voeren van diepgaande debatten over de mogelijke
repercussies ervan, is doorgevoerd. Zo had de wetgever er bijvoorbeeld
simpelweg voor kunnen kiezen om een voorrang op te leggen ten gunste van
de impugnação pauliana colectiva, waardoor alle speculatie omtrent een
mogelijke samenloop onmiddellijk de mond zou worden gesnoerd. Het eerder
complexe bruggetje dat nu geslagen wordt richting resolução was dan niet
nodig geweest.208
Zoals SERRA terecht opmerkt heeft de afwezigheid van een
faillissementspauliana naar (huidig) Portugees recht onder meer als gevolg dat
de administrador de insolvência zich nu enkel nog kan beroepen op de
resolução.209
Onder de volgende titel zal ik echter aantonen dat de schuldeisers
niet noodzakelijk minder beschermd worden door de nieuwe regeling onder de
C.I.R.E. daar de Portugese wetgever een aantal compensatiemaatregelen in het
kader van de resolução heeft ingelast.
5.3.3. Ter compensatie: bijkomende last op de schouders van de resolução
In België oefent de faillissementspauliana de uitermate belangrijke rol uit van
back-up bepaling. Dit moet begrepen worden als volgt.
In de eerste plaats leggen de artikelen met betrekking tot de vereenvoudigde
pauliana een heel wat lichtere bewijslast op aan de curator. In vergelijking met
de faillissementspauliana alwaar naar civielrechtelijk model bedrog in hoofde
van de schuldenaar-gefailleerde en kwade trouw in hoofde van de derde-
medecontractant moet aangetoond worden, beperkt de bewijslast inzake de
vereenvoudigde pauliana zich tot een minimum.210
Als een gevolg hiervan zal
de curator in de praktijk dan ook eerst proberen om de betwiste handeling te
kwalificeren onder één van de specifieke handelingen omschreven in art. 17
207 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72-73; F. DE GRAVATO MORAIS,
Resolução, 2008, supra noot 10, 197. 208 J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 56-57; C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 73. 209 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 74. 210 Supra nrs. 67-71.
JAN LOOSEN
384
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
hetzij art. 18 Faill.W. Indien hij hier niet in slaagt, staat art. 20 Faill.W. nog ter
beschikking.
De opvangfunctie van de faillissementspauliana komt helemaal tot uitdrukking
in het kader van het toepassingsgebied ratione temporis. Zelfs indien de
curator erin slaagt alle andere toepassingsvoorwaarden van art. 17 casu quo 18
Faill.W. aan te tonen, kunnen de desbetreffende artikelen enkel worden
ingesteld indien de handeling gesteld is geweest in de verdachte periode,
indien er überhaupt sprake is van een verdachte periode. Zoals hiervoor reeds
aangehaald, kan de Belgische faillissementspauliana krachtens art. 20 Faill.W.
daarentegen ingesteld worden tegen handelingen onverschillig op welke datum
zij hebben plaatsgehad.211
In die zin vormt de faillissementspauliana naar
Belgisch recht dan ook een juridische stok achter de deur.
Onder het C.P.E.R.E.F.-regime oefende de impugnação pauliana colectiva in
Portugal een gelijkaardige functie uit. Ook daar zou de curator, omwille van de
lichtere bewijslast, trachten de betwiste handeling eerst te kwalificeren onder
één van de bepalingen gerelateerd aan de resolução212
, alvorens zich te
beroepen op art. 157 C.P.E.R.E.F.
Bovendien deed ook het toepassingsgebied ratione temporis denken aan de
huidige Belgische faillissementspauliana. Ten tijde van de C.P.E.R.E.F.-
regeling gold er voor wat betreft de resolução slechts een verdachte periode
van hoogstens 2, en niet 4213
, jaar voor de opening van de
faillissementsprocedure. Voor het overige was de regeling gelijkaardig aan de
huidige C.I.R.E.-regeling: er bestond een waaier aan termijnen, en dit per
specifieke handeling, zowel binnen eenzelfde categorie van handelingen als
tussen categorieën handelingen.214
Wel is het zo dat er enkel sprake was van
een resolução incondicional (vgl. art. 17 Faill.W.), een gelijkaardige bepaling
als art. 120 C.I.R.E. nu (resolução condicional, vgl. art. 18 Faill.W.) was niet
opgenomen. Zoals hiervoor reeds aangehaald hield art. 157 C.P.E.R.E.F. in
tegenstelling tot art. 20 Faill.W. geen tijdsbepaling in. De toenmalige stand van
de rechtsleer bepaalde echter dat ook hier de pauliana kon ingesteld worden
onverschillig welke datum, en aldus een ruimer toepassingsgebied in de tijd
kent dan de resolução.215
De curator in Portugal kon zich met andere woorden
211 Belangrijke opmerking hierbij is wel dat op grond van art. 442 oude Faill.W. de rechtbanken
quasi automatisch het tijdstip van staking van betaling terugplaatsten in de tijd, met als gevolg het ontstaan van de zogenaamde verdachte periode. Hierdoor werd de weg vrijgemaakt voor de art. 17
en 18 en was de opvangfunctie ratione temporis van art. 20 Faill. W. minder relevant dan vandaag
de dag. Door de invoering van art. 12 lid 2 Faill.W. werd art. 20 Faill. W. nieuw leven ingeblazen. Zie E. VAN CAMP en I. MERTENS, Nieuwe Wetgeving, 2008, supra noot 7, 101; C.
CAUFFMAN, “Het faillissement” in T. LYSENS et al. (eds.), Gerechtelijk akkoord &
Faillissement, 2009, supra noot 8, (36) 36. 212 In casu art. 156 dan wel 158 C.P.E.R.E.F. 213 Supra 48, nr. 74. 214 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 71; J.C. MARIANO, Impugnação Pauliana, 2008, supra noot 11, 88; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 27-28. 215 C. SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução,
2008, supra noot 10, 30-31.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
385
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
dus nog steeds beroepen op art. 157 C.P.E.R.E.F. indien de gestelde handeling
niet plaatsvond in de verdachte periode.
Door het wegvallen van de de impugnação pauliana colectiva bij de
inwerkingtreding van de C.I.R.E. dreigde ook de belangrijke opvangfunctie die
de rechtsfiguur vervulde te verdwijnen. Om dit te vermijden heeft de Portugese
wetgever een aantal compensatiemaatregelen in het leven geroepen, bij monde
van art. 120 C.I.R.E.. Deze hebben allen betrekking op de resolução. Er wordt
met andere woorden een bijkomende last op de schouders van de resolução-
regeling gelegd.216
Vooreerst wordt onder art. 120 C.I.R.E. de zogenaamde restcategorie aan
handelingen gecreëerd die niet-tegenwerpelijk verklaard kunnen worden: alle
handelingen die schade berokkenen aan de boedel der schuldeisers en uitgaan
van een kwade trouw. Onder de titel „gelijkenissen‟ ben ik hier reeds op
ingegaan (resolução condicional). Toen kwam ik tot de conclusie dat deze
bepaling bijzonder veel weg heeft van art. 18 Faill.W., zowel in termen van
geviseerde situatie als bewijslast.217
Zoals hierboven besproken bestond onder
het C.P.E.R.E.F.-tijdperk daarentegen geen gelijkaardige bepaling: er was
enkel sprake van specifieke situaties vergelijkbaar met art. 121 C.I.R.E. nu
(resolução incondicional).218
De Portugese wetgever heeft dus doelbewust een
meer generieke bepaling gecreëerd om de verdwenen opvangfunctie onder de
impugnação pauliana colectiva enigszins op te vangen.219
Tegelijkertijd wordt de regeling aangaande de werking in de tijd grondig
aangepast. Zoals hiervoor vermeld, kon de curator zich naar Portugees recht
nog steeds beroepen op de impugnação pauliana colectiva indien de betwiste
handeling gesteld werd buiten de período suspeito (determinatie per
handeling).220
Door het wegvallen van de impugnação pauliana colectiva
zouden de schuldeisers enkel nog beschermd worden door de regeling inzake
de verdachte periode, zonder beschikbaarheid van een back-up bepaling. Om
dit te vermijden heeft de Portugese wetgever dan ook eens enigszins complexe
compensatiemaatregel in het kader van de resolução opgelegd. Voortaan is
onder art. 120 C.I.R.E. een soort laddersysteem opgenomen, dat de
maximumtermijn uitbreid naar 4 jaar voor de aanvang van de
faillissementsprocedure.221
De werking is als volgt. Indien de aangevochten
handeling niet valt onder één van de specifieke handelingen met dito termijnen
zoals omschreven onder art. 121 C.I.R.E., dan valt de handeling in beginsel
onder de generieke bepaling en dus: de 4-jarige termijn. Indien de curator
216 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 33. 217 Supra 42, nr. 66. 218 Naar Belgisch recht: art. 17 Faill.W. 219 L.C. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 429; C.
SERRA, O Novo Regime, 2008, supra noot 10, 72; F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução,
2008, supra noot 10, 35-36; M. LEITÃO, Direito da Insolvência, 2011, supra noot 72, 224. 220 Supra 53, nr. 81. 221 L.C. FERNANDES en J. LABAREDA, Código da Insolvência, 2008, supra noot 10, 429; F.
DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 36.
JAN LOOSEN
386
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
echter kan bewijzen dat de handeling zich voordeed buiten de specifieke
termijn, maar nog binnen een termijn van 2 jaar voor de opening van de
faillissementsprocedure wordt een vermoeden juris tantum inzake kwade
trouw opgelegd.222
De curator hoeft dan enkel nog benadeling aan te tonen om
toepassing van de resolução te bekomen.
Vraag is echter maar in hoeverre de Portugese wetgever door het opzetten van
deze nieuwe constructie tegemoet komt aan het beschermingsniveau dat
voorheen via de impugnação pauliana colectiva geboden werd. Tegelijkertijd
wordt hiermee de vraag gesteld naar de vergelijkbaarheid met de Belgische
faillissementspauliana, daar deze, zoals hiervoor vermeld, in zeer gelijke mate
wordt toegepast.223
Afgezien van het feit dat, zoals hierboven aangestipt, de
nieuwe resolução-regeling niet al te enthousiast werd onthaald in de Portugese
rechtsliteratuur224
, lijkt alles erop te wijzen dat vooral vanuit het oogpunt van
de schuldeiser de nieuwe regeling positief is. Zo stelt bijvoorbeeld DE
GRAVATO MORAIS: „Pode concluir-se que o regime vigente é bem mais
favorável [para o credor]…que a lei anterior‟.225
De zware bewijslast inzake
het bedrog geldt nu immers niet meer. De curator dient hoogstens nog een
kennisvereiste inzake de staat van het faillissement in hoofde van de derde-
medecontractant aan te tonen. Nuance hierbij is dat er tot op zekere hoogte
gesnoeid wordt in het toepassingsgebied ratione temporis door een vaste
maximumtermijn van 4 jaar naar voren te schuiven, daar waar de impugnação
pauliana colectiva onverschillig op welke datum dan ook worden ingesteld.
Over het algemeen is de Portugese rechtsleer nog afwachtend en wordt
uitgekeken naar opkomende tendensen in de rechtspraak.
In elk geval is het duidelijk dat de lading die werd gedekt onder de oude
C.P.E.R.E.F.-regeling niet meer geheel dezelfde zal zijn, en veeleer lijkt te
neigen in het voordeel van de schuldeisers. Hetzelfde geldt, naar analogie,
voor de Belgische regeling. Anders gesteld: de genomen
compensatiemaatregelen slagen er niet in het verschil met de pauliana-regeling
naar Belgisch faillissementsrecht te overbruggen. Het huidige Portugese
faillissementsrecht lijkt zich dan ook voordeliger op te stellen naar de
schuldeiser toe dan het Belgische faillissementsrecht. Of het Portugese
rechtssysteem daarmee een juiste weg inslaat is mijn inziens nog maar zeer de
vraag. Ondanks het feit dat er al decennialang een versoepelingproces speelt in
het kader van de pauliana kan men toch de vraag opwerpen of de Portugese
wetgever, in vergelijking met haar oude faillissementsregeling én de Belgische
wetgever, bewust dan wel onbewust, niet te ver is gegaan in de bescherming
van de schuldeisers. Zoals ik immers in de inleiding reeds aanhaalde betreft de
222 Art. 120, 4° C.I.R.E. 223 Supra 48, nr. 74. 224 Supra 51, nr. 78. 225 F. DE GRAVATO MORAIS, Resolução, 2008, supra noot 10, 61. De auteur merkt hierbij ook
op dat in vergelijking met buurland Spanje (2 jaar), alsmede Italië (2 jaar) de verdachte periode
van 4 jaar in Portugal wel grote proporties aanneemt.
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
387
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
(vereenvoudigde) pauliana een belangrijke uitzondering op het beginsel van
tegenwerpelijkheid van het bestaan van overeenkomsten aan derden.226
Het valt evenwel nog af te wachten of de nieuwe Portugese
faillissementsregeling daadwerkelijk zo voordelig gaat uitgelegd worden door
de rechtspraak. In die zin is dan ook voorzichtigheid geboden met betrekking
tot het definitief komen tot deze conclusie. Het wordt uitkijken naar wat de
toekomst op dit vlak brengt. Ik ben er in elk geval van overtuigd dat over de
nieuwe C.I.R.E.-regeling betreffende handelingen die de boedel der
schuldeisers (bedrieglijk) benadelen de laatste letter nog niet geschreven is en
dat er de komende jaren nog heel wat inkt zal vloeien over dit onderwerp.
Figuur 2. Gesimplificeerde voorstelling relatie faillissementspauliana,
vereenvoudigde pauliana (FP, VP) - impugnação pauliana colectiva,
resolução (IPC, R)
226 Supra 6, nr. 2.
FP
=
IPC
VP
=
R
evolutie wetgeving in Portugal: †IPC
FP
R
VP
JAN LOOSEN
388
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
6. ALGEMEEN BESLUIT
Zowel in België als in Portugal vormt de pauliana een instrument voor de
schuldeisers om zich te beschermen tegen de bedrieglijke benadeling van hun
rechten. Een stap terug in de geschiedenis leert ons dat het Belgische en
Portugese rechtssysteem betreffende deze rechtsfiguur verbazend veel gemeen
hebben. Beide landen delen eenzelfde Romeinsrechtelijke traditie en maakten
een vergelijkbaar codificatieproces door, waarbij de Franse invloed
ontegensprekelijk centraal stond. Een constante hierbij is dat België een
trouwe aanhanger bleef van het Franse rechtssysteem, daar waar Portugal meer
zijn eigen weg is ingeslagen en open stond voor nog andere rechtssystemen.
Dit laatste heeft er toe geleid dat Portugal, met name voor wat betreft de
gemeenrechtelijke pauliana, een in tegenstelling tot België nogal lijvige
pauliana-regeling heeft aangenomen.
Daarnaast hanteren beide rechtssystemen eenzelfde rechtsfilosofisch standpunt
met betrekking tot de pauliana. Zowel in België als in Portugal meent de
meerderheid van de rechtsleer dat deze rechtsfiguur haar grondslag vindt in het
leerstuk van de onrechtmatige daad.
De gemeenrechtelijke pauliana wordt in beide rechtsstelsels zeer gelijkaardig
toegepast. Dit zowel in termen van toepassingsvoorwaarden als
sanctioneringregime. Dat dit allerminst op toeval berust, bewijst de
gemeenschappelijke voorgeschiedenis alsmede heersende grondslagtheorie. De
eerder kleine verschillen die zich hier en daar manifesteren dienen dan ook in
belangrijke mate genuanceerd te worden. In het algemeen kan dan ook gesteld
worden dat een concrete casus eenzelfde behandeling geniet in beide
rechtsstelsels. Zo zal slechts uitzonderlijk een toepassingsvoorwaarde naar
Belgisch recht vervuld worden geacht terwijl dit naar Portugees recht niet het
geval is, en omgekeerd.
Logischerwijze zou deze redenering moeten kunnen worden doorgetrokken
naar de faillissementspauliana (incluis de vereenvoudigde pauliana), daar die
een bijzondere toepassing vormt van de gemeenrechtelijke pauliana. Onder de
oude Portugese faillissementsregeling (C.P.E.R.EF.) was dit ontegensprekelijk
zo: de gelijkenissen waren troef. Tot op zekere hoogte wordt deze stelling
tevens bevestigd voor de nieuwe Portugese faillissementsregeling (C.I.R.E.):
zo worden wat betreft de vereenvoudigde pauliana grotendeels dezelfde
situaties geviseerd en bovendien geldt ook deels een gelijkaardige
bewijsregeling. De verschillen die zich in dit kader echter voordoen, doen in
tegenstelling tot bij de gemeenrechtelijke pauliana de redelijk verregaande
gelijkenissen tot op zekere hoogte in het niets verbleken. Niet enkel geldt er
een verschillend toepassingsgebied ratione temporis betreffende de
vereenvoudigde pauliana, maar slaat vooral de afwezigheid van een bepaling
betreffende de faillissementspauliana naar Portugees recht een diepe kloof
PAULIAANSE VORDERING, IMPUGNAÇÃO PAULIANA. EEN RECHTSVERGELIJKEND ONDERZOEK
NAAR DE ROL VAN DE PAULIANA IN HET BELGISCHE EN PORTUGESE (FAILLISSEMENTS)RECHT
389
Jura Falconis Jg. 48, 2011-2012, nummer 2
tussen beide rechtssystemen. Om de afwezigheid van een
faillissementspauliana enigszins op te vangen heeft de Portugese wetgever
ervoor geopteerd een aantal compensatiemaatregelen op het niveau van de
Portugese variant van de vereenvoudigde pauliana door te voeren. Hoewel nog
maar weinig rechtspraak beschikbaar is omtrent deze (bekritiseerde) nieuwe
regeling lijken voldoende indicatoren aanwezig om te doen besluiten dat zij -in
vergelijking met de vorige regeling, en naar analogie: de Belgische regeling
betreffende de faillissementspauliana- eerder in het voordeel van de
schuldeisers moet worden uitgelegd, en dus met andere woorden niet dezelfde
lading dekt.