prevención de conflictos de intereses: desarrollos en el marco de la convención contra la...

Prevención de Conflictos de Intereses:Desarrollos en el marco de la Convención contra la

Corrupción de la OEA y su Mecanismo de Seguimiento (MESICIC)

"Seminario Internacional sobre Transparencia y Probidad en el Congreso Nacional y el Sistema de Partidos Políticos"

Santiago, Chile12 y 13 de enero de 2012

Contenido de la presentación:

1. La Convención de la OEA contra la Corrupción.

2. El Mecanismo de Seguimiento (MESICIC).

3. Alcance de los análisis del MESICIC sobre conflictos de intereses.

4. Desarrollos en materia de cooperación.

5. La propuesta de Ley Modelo.

1. La Convención Interamericana contra la Corrupción

• Origen:– Primer tratado internacional en la materia.– Adoptada en Caracas en 1996.

• Contenido y alcances:– Medidas preventivas.– Tipificación de delitos.– Cooperación y asistencia internacional: extradición, asistencia

recíproca, bienes, secreto bancario, asilo.• Prevención de conflictos de intereses:– Artículo III, párrafo 1.

• 33 Estados Parte

1. La Convención Interamericana contra Corrupción

2. El Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención

Interamericana contra la Corrupción(MESICIC)

• Mecanismo de evaluación mutua.– Evalúa la implementación de la Convención y facilita la

cooperación.– Intergubernamental y abierto a la participación de la sociedad

civil.– Debido proceso.– Rondas de Análisis (selección de disposiciones de la

Convención y seguimiento de recomendaciones).– Elaboración, consideración y adopción de informes

(nacionales y hemisféricos).– 31 Estados Parte.

2. El Mecanismos de Seguimiento (MESICIC)

3. Alcance de los análisis sobre conflictos de intereses en el marco del

MESICIC

3. Alcance de los análisis del MESICIC

Fuente: Informe Hemisférico de la Tercera Ronda del Comité de Expertos del MESICIC

Prevención de conflictos de intereses con ANTERIORIDAD al desempeño de funciones públicas:

2071%

829%

Sí No

113%

562%

225%

Cumplieron Avanzaron No informaron

Número y porcentaje de Estado con recomendaciones

Nivel del avance de las recomendaciones



Prevención de conflictos de intereses DURANTE el desempeño de funciones públicas:

1346%

1554%

Sí No

17%

1066%

427%






Prevención de conflictos de intereses con POSTERIORIDAD al desempeño de funciones públicas:

414%24

86%

Sí No

313%

1354%

833%






APLICABILIDAD de las normas de prevención de conflictos de intereses a la GENERALIDAD de los servidores públicos:

1657%

1243%

Sí No

217%

650%4

33%






Adoptar NORMAS ESPECÍFICAS de acuerdo con la JERARQUÍA del funcionario o NATURALEZA de sus funciones :

1761%

1139%

Sí No

327%

327%

546%






Promover la EFECTIVIDAD de las normas para prevenir los conflictos de intereses:

1243%

1657%

Sí No

319%

743%

638%




4. Desarrollos en materia de Cooperación

1. Sistematización de legislaciones nacionales - Clasificación por tema y país de disposiciones jurídicas.

2. Guías legislativas - Conjunto de pautas para identificar elementos básicos que se estima deben incluirse en los marcos jurídicos nacionales.

3. Legislaciones modelo- Marcos jurídicos referenciales en los procesos de formulación, revisión y reformas legales.

4. Desarrollos en materia de cooperación

Disponibles en el Portal Anticorrupción de las AméricasPortal Anticorrupción de las Américas

www.oas.org/juridico/spanish/Lucha.html

5. Propuesta de Ley Modelo sobre declaración de intereses, ingresos

activos y pasivos de quienes desempeñan funciones públicas

• Metodología para su elaboración:– Propuesta inicial. – Revisión de la propuesta inicial (taller de trabajo: versión revisada).– Consultas con los expertos del MESICIC y organizaciones de la sociedad civil

de la versión revisada. – Propuesta final.– Disponible en el Portal Anticorrupción de las AméricasPortal Anticorrupción de las Américas

www.oas.org/juridico/spanish/ley_declaracion.htm• Integración :– Texto normativo: – Documento explicativo– 2 Anexos:

• Estudio comparativo de legislación de los Estados Parte del MESICIC.• Sistemas nacionales de declaraciones (Legisladores)

5. Propuesta de Ley Modelo

• Contenido del texto normativo:– Objeto:

• Detección y prevención de conflictos de intereses.• Detección y verificación de incrementos patrimoniales significativos e

injustificados.• Inicio de los procedimientos administrativos y penales correspondientes.

– Sujetos obligados:• Las personas que desempeñan funciones públicas, incluyendo:– Presidente, Vicepresidente, Ministros de Estado, Legisladores

(Diputados y Senadores) y funcionarios del Poder Legislativo, Jueces y Magistrados y funcionarios del Poder Judicial, funcionarios de los órganos de control, entre otros.


– Ocasión para la presentación de las declaraciones:• Antes, durante y con posterioridad a vincularse al servicio público.

– Contenido de las declaraciones:• Datos personales del sujeto obligado (y de su grupo familiar).• Descripción de bienes inmuebles, muebles (registrables y por encima de determinado

valor) , créditos, derechos, participaciones, inversiones y deudas (tanto en el país como en el exterior).

• Ingresos.• Identificación de cargos públicos o posiciones ocupadas por el sujeto obligado.• Participación en juntas o consejos directivos, de administración, vigilancia, asesores, o

cualquier cuerpo colegiado. • Regalos, incluyendo viajes y otras actividades de consumo instantáneo, recibidos con

motivo o con ocasión del cargo. • Declaración de veracidad.

– Modalidades para efectuar la declaración• Regla general: medios electrónicos.

– Autoridad competente:• Gozará de independencia funcional y presupuestaria.• Sistema de mérito (contratación de su personal).

– Principales obligaciones de la autoridad competente:• Determinación de los sujetos obligados.• Recepción de las declaraciones.• Determinación de los sujetos obligados que incumplieron con la presentación de su

declaración.• Desarrollo de procedimientos de verificación y revisión de las declaraciones.• Celebrar acuerdos de cooperación. • Administración del Registro Público de Declaraciones.

• Contenido:– Procedimiento de Verificación de las Declaraciones:

• Objeto: determinar, preliminarmente, incrementos significativos e injustificados en el patrimonio del sujeto obligado (y de su grupo familiar):– Veracidad de la información.– Origen de los bienes.– Variación patrimonial.

• Metodología: comparación entre declaraciones y/o por denuncias (a petición de parte o de oficio).

• Facultad de la Autoridad Competente para solicitar información relacionada a otras autoridades (nacionales y/o extranjeras) y a personas físicas y/o jurídicas.


• Contenido:– Procedimiento de Verificación de las Declaraciones (continuación):

• Si de la verificación surgen indicios suficientes que permitan presumir:– La ilegitimidad del incremento en el patrimonio; ó– La existencia de bienes no declarados,La Autoridad Competente podrá citar al sujeto obligado para que brinde las explicaciones del casoDe no ser satisfactorias, la Autoridad Competente iniciará las acciones penales y/o administrativas correspondientes.


• Contenido:– Procedimiento de Revisión de Conflictos de Intereses

• Determinar si los intereses declarados son compatibles con el ejercicio de las funciones.

• De configurarse potenciales o actuales conflictos de intereses o violaciones actuales o potenciales al régimen vigente de inhabilidades o incompatibilidades, la Autoridad Competente notificará al sujeto obligado y al organismo en el cual desempeña funciones los pasos a seguir para:– Evitar un eventual conflicto; ó – Cesar un conflicto actual.


• Contenido:– Registro Público de Declaraciones:

• Responsabilidad de la Autoridad Competente.• Información contenida:– Listado de sujetos obligados.– Formularios de las declaraciones.– Listado de sujetos obligados sancionados.– Listado de los sujetos obligados con medidas tendientes a

evitar o hacer cesar un conflicto de intereses.• Acceso irrestricto y gratuito al Registro.


• Contenido:– Régimen sancionatorio administrativo:

• Causales: – Incumplimiento de presentar la declaración en tiempo.– Incumplimiento habiéndose intimado o amonestado.– Declaraciones falsas.– Omisión reiterada de presentar la declaración.– Incumplimiento de las obligaciones de los funcionarios al servicio de la

Autoridad Competente.• Sanciones :– Intimación o amonestación.– Multa y suspensión en el desempeño de funciones públicas.– Despido.


• Contenido:– Régimen sancionatorio penal:

• Propuesta de texto de disposición penal: " Será reprimido con prisión de […] días a […] años e inhabilitación especial perpetua el que, en razón de su cargo, estuviere obligado por ley a presentar una declaración… y omitiere presentarla o falseare u omitiere insertar los datos que las referidas declaraciones deban contener de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables."

– Cláusula Federal:• Adopción de sistemas de declaraciones homogéneos en los

distintos órdenes de Gobierno.• Cooperación en los procedimientos de revisión y verificación.


Secretaría GeneralSecretaría de Asuntos Jurídicos

Departamento de Cooperación Jurídica

[email protected] T. + (202) 458-3297 F. + (202) 458-3598

www.oas.org/juridico/spanish/Lucha.html

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