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RECOMENDACIONES CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO ‐ 2018

N. ENTE DE CONTROL INFORME N. REC.

1 AUDITORÍA INTERNA DNAI‐AI‐0003‐2018 2

















2 CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO DASE‐0056‐2017 3




14 CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO DNA3‐0007‐2018 4









N. ENTE DE CONTROL INFORME N. REC.




















TOTAL 476

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18 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO

PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS CON EQUIPOS Y CONTROLES INDUSTRIALES, PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

1

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO COORDINARÁ CON LOS ORDENADORES DE GASTO, A FIN DE QUE EN EL DOCUMENTO DE NOMINACIÓN DE ADMINISTRADORES, SUPERVISORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, SE ENFATICE EN CASO DE HABER ANTICIPO, LA OBLIGACIÓN QUE TIENEN DE REALIZAR EL CONTROL DE SU USO, CON EL OBJETIVO DE GARANTIZAR QUE LOS VALORES OTORGADOS A LOS CONTRATISTAS SE UTILICEN DE ACUERDO CON LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL.

1

2

DNAI‐AI‐0003‐2018

14/0

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18 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO

PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS CON EQUIPOS Y CONTROLES INDUSTRIALES, PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

2

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO COORDINARÁ CON LAS ÁREAS USUARIAS QUE EN LOS CONTRATOS SE DEFINA DE MANERA EXPRESA LA FECHA DE INICIO DE LAS ACTIVIDADES Y EN EL ESTABLECIMIENTO DE MULTAS SE INCLUYA ADICIONAL AL INCUMPLIMIENTO DE ASPECTOS TÉCNICOS PARTICULARES, EL PORCENTAJE CORRESPONDIENTE POR LA DEMORA EN LA ENTREGA DE CADA FASE O DOCUMENTOS ENTREGABLES QUE SE HAYAN DEFINIDO EN EL CONTRATO DE OBRAS O SERVICIOS, EN CONCORDANCIA CON LOS PLIEGOS, CON EL OBJETO DE QUE LOS ADMINISTRADORES, SUPERVISORES Y FISCALIZADORES APLIQUEN LAS MULTAS CORRESPONDIENTES EN ESTOS CASOS.

1

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DASE‐0056‐2017

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL DEL PROCEDIMIENTO LO‐EPP‐TCTR‐N‐03‐13 DE LICITACIÓN DE OBRAS, PARA IMPLEMENTAR EL SISTEMA CONTRA INCENDIOS DEL POLIDUCTO ESMERALDAS ‐ QUITO Y ESTACIÓN AMBATO FASE I"; Y, A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO RE‐022‐EPP‐LAB‐2015, PARA REALIZAR EL "SISTEMA CONTRA INCENDIOS DEL POLIDUCTO ESMERALDAS ‐ QUITO Y ESTACIÓN DE BOMBEO AMBATO FASE 1, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

1

A LOS ORDENADORES DEL GASTO DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE PARA FUTUROS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE BIENES OBRAS, SERVICIOS Y CONSULTORÍA EN GENERAL, VERIFIQUEN LA AUTENTICIDAD DE LOS DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LAS EMPRESAS OFERENTES.

1

4

DASE‐0056‐2017

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2

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, QUE PARA FUTURAS ELABORACIONES Y/O ACTUALIZACIONES DE PRESUPUESTOS REFERENCIALES DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, ELABORE UN PROCEDIMIENTO O METODOLOGÍA PARA EL CÁLCULO DE PRESUPUESTO REFERENCIAL, MISMA QUE SERÁ SOCIALIZADA CON LAS ÁREAS USUARIAS.

1

5

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3

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO QUE SOBRE LA BASE DE LAS OBSERVACIONES CONSTANTES EN EL PRESENTE INFORME, EFECTÚE CON EL CONTRATISTA UN ANÁLISIS TÉCNICO DETALLADO DE LAS CANTIDADES, FÓRMULAS DE CÁLCULO, VALORES UNITARIOS, INCLUIDO EL CÁLCULO DE LOS COSTOS INDIRECTOS DE LOS RUBROS, ÍTEMS Y SUB ÍTEMS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA CONTRA INCENDIOS DEL POLIDUCTO ESMERALDAS ‐ QUITO Y ESTACIÓN DE BOMBEO AMBATO FASE 1, Y PROCEDERÁ CON LAS RELIQUIDACIONES PERTINENTES APLICANDO LAS MEDIDAS CORRECTIVAS NECESARIAS, ASÍ COMO, LAS LEGALES QUE CORRESPONDA.

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS SUSCRITOS CON LISERPE S.A., PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

1

AL GERENTE GENERAL DISPONGA A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y PRESUPUESTO REFERENCIAL, QUE PREVIO A LA PREPARACIÓN DE DICHOS DOCUMENTOS, VERIFIQUEN QUE SE CUENTE CON ESTUDIOS DEFINITIVOS Y COMPLETOS, DE MODO QUE SE SUSTENTEN LOS RUBROS Y CANTIDADES NECESARIAS PARA LAS OBRAS; Y, QUE LOS PRECIOS DETERMINADOS SE SOPORTEN CON LA DOCUMENTACIÓN PARA SU ESTABLECIMIENTO.

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2

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES A CARGO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE EN LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS QUE SE TRAMITEN BAJO LA MODALIDAD DE GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, SE INCLUYA EN LOS CONSIDERANDOS INFORMACIÓN SOBRE EL ANÁLISIS REALIZADO RESPECTO A LA EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LOS PROVEEDORES A SER INVITADOS, ACOMPAÑADA DE LA DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE AL RESPECTO, PROPORCIONADA POR LOS SERVIDORES DE LAS ÁREAS USUARIAS

1

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3

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS REVISEN QUE LOS PLIEGOS NO CONTENGAN INCONSISTENCIA Y ERRORES Y ANALICEN LA CONSISTENCIA DE LA INFORMACIÓN DE PLAZOS EN TODOS LOS DOCUMENTOS, QUE LAS CLÁUSULAS DEL PROYECTO DE CONTRATO SE AJUSTEN A LA NORMATIVA DE CONTRATACIÓN Y QUE TODOS LOS PARÁMETROS ESTABLECIDOS EN LA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE OFERTAS CUENTA CON UN MECANISMO CLARO QUE PERMITA DETERMINAR EL PUNTAJE ASIGNADO; ADEMÁS, SE DOCUMENTE EN LOS INFORMES DE EVALUACIÓN DE OFERTAS Y/O A TRAVÉS DE ANEXOS A ÉSTE, LOS CRITERIOS APLICADOS PARA OTORGAR DICHOS PUNTAJES; Y, QUE PREVIO A LAS NEGOCIACIONES EN PROCESOS DE RÉGIMEN ESPECIAL POR GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, SE CUENTEN CON LA AUTORIZACIÓN DEL ORDENADOR DE GASTO

1

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4

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE PARA LA DESIGNACIÓN DE FISCALIZADORES O SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS DE OBRA Y SERVICIO, SE VERIFIQUE TODAS LAS ESPECIALIDADES REQUERIDAS PARA SU EJECUCIÓN, LO QUE EVITARÁ LIMITACIONES DE CONTROL.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE CONTRATOS LO SIGUIENTE: ¿ SE TOMEN LAS ACCIONES QUE PERMITAN EL REGISTRO DIARIO DEL CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES EN EL LIBRO DE OBRA. ¿ EN LOS DOCUMENTOS EN LOS CUALES SE SOLICITE EL INCREMENTO DE CANTIDADES Y RUBROS NUEVOS, SE EXPONGA EN CADA RUBRO LA JUSTIFICACIÓN TÉCNICA Y SE ANALICEN LAS DIFERENTES ALTERNATIVAS QUE PERMITAN CUMPLIR LOS PORCENTAJES Y PROCEDIMIENTOS DETERMINADOS COMO LÍMITE PARA LOS AUMENTOS DE OBRA. ¿ MANTENER CONTROLES ARITMÉTICOS SOBRE LOS PRECIOS Y CANTIDADES PLANILLADOS POR LOS CONTRATISTAS, A FIN DE EVITAR ERRORES EN LOS PAGOS. ¿ EN LOS INFORMES FINALES DE FISCALIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN, ESPECIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS CLÁUSULAS Y REQUISITOS CONTRACTUALES (INCLUIDOS LOS DETERMINADOS EN LOS PLIEGOS) Y EN EL CASO DE QUE EL PLAZO SE HAYA EFECTUADO EN UN TIEMPO MENOR AL ESTABLECIDO, SE DEJEN SENTADOS LOS CAMBIOS EN AQUELLOS RUBROS DETERMINADOS EN HORAS SEGÚN EL PLAZO, A FIN DE QUE ESTA CONSIDERACIÓN SE EFECTÚE EN LA LIQUIDACIÓN CONTRACTUAL.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LAS COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN PROVISIONALES Y/O DEFINITIVAS DE LOS CONTRATOS DE OBRAS, BIENES, SERVICIOS Y/O CONSULTORÍA, SUSCRITOS POR EP PETROECUADOR, QUE EN LAS ACTAS RESPECTIVAS DESGLOSEN LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE CADA UNA DE LAS CLÁUSULAS Y DEMÁS REQUISITOS PRECONTRACTUALES Y QUE LAS CANTIDADES Y LOS PRECIOS PLANILLADOS Y CANCELADOS, CORRESPONDAN A LO REALMENTE EJECUTADO Y CONTRATADO, RESPECTIVAMENTE, A FIN DE QUE QUEDE CLARAMENTE REFLEJADO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL O A SU VEZ LAS OBSERVACIONES DEL CASO PREVIO A SU LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO TOTAL. ADEMÁS, QUE EN EL CASO QUE EL ACTA RESPECTIVA NO SE HAYA SUSCRITO EN LOS TIEMPOS PREVISTOS CONTRACTUALMENTE, SE EXPONGAN LAS RAZONES PARA ELLO

1

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO TGER 2012148 SUSCRITO CON TECFOOD SERVICIOS DE ALIMENTACION S.A.; TGER 2012419 CON CONSULSISMICA SISMICA INGENIEROS CONSULTORES; Y, 2014334 FIRMADO CON EL ING. XAVIER HOMERO CASTRO GONZÁLEZ; Y, LOS COMPLEMENTARIOS DERIVADOS DE ESTOS, EN LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE. PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE 2016

1

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS, EN LOS CUALES SE DETERMINE PARA LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA, EN BASE AL PRESUPUESTO REFERENCIAL DEL PROCESO, EL PORCENTAJE ESTABLECIDO SE SUSTENTE DOCUMENTADAMENTE DE MANERA TÉCNICA Y/O ECONÓMICA, DE MODO QUE SE SOPORTEN LOS CRITERIOS Y SE TRANSPARENTE LA GARANTÍA DE LA LIBRE PARTICIPACIÓN; ASIMISMO, ORDENARÁ A LOS SERVIDORES A CARGO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE TODOS LOS CAMBIOS QUE SE REALICEN EN LOS CONTRATOS A SUSCRIBIRSE, EN RELACIÓN A LOS PLIEGOS Y DEMÁS DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES, SE JUSTIFIQUEN A TRAVÉS DE LOS ANÁLISIS QUE PERMITAN DETERMINAR LA LEGALIDAD Y PROPIEDAD DE LOS MISMOS, EN SALVAGUARDA DE LOS INTERESES DE LA INSTITUCIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, DOCUMENTEN A TRAVÉS DE LOS INFORMES PERIÓDICOS, EL CUMPLIMIENTO DE TODOS Y CADA UNO DE LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN EL CONTRATO Y SUS DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES, LO QUE SERÁ OBSERVADO POR LOS RESPONSABLES DEL CONTROL DEL PAGO. EN EL CASO DE SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN, EN DICHOS INFORMES SE PRESENTARA EL ANÁLISIS DE LO EJECUTADO EN COMPARACIÓN CON LA FACTURACIÓN MENSUAL CONTRATADA, A FIN DE DETECTAR OPORTUNAMENTE LOS ADICIONALES, DETECTAR CAUSAS, NECESIDAD DE AUTORIZACIONES Y DE SER PERTINENTE SOLICITAR DE MANERA OPORTUNA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS CON LA DOCUMENTACIÓN HABILITANTE COMPLETA. ADEMÁS, SE APROBARA ÚNICAMENTE LOS SERVICIOS DETERMINADOS COMO OBLIGACIÓN EMPRESARIAL, CLARAMENTE DETERMINADOS EN LA NORMATIVA.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO COORDINE CON AL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN DE MANERA OBLIGATORIA QUE LOS SERVIDORES CON DELEGACIÓN DE SUPERVISORES Y/O ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, REALICEN LA ENTREGA DE LA DOCUMENTACIÓN Y EL ESTADO DE LOS MISMOS AL MOMENTO DE SU DESVINCULACIÓN Y/O TRASLADO ADMINISTRATIVO.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS GESTIONAR OPORTUNAMENTE EL CIERRE DE LOS CONTRATOS Y QUE EN LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA Y/O ÚNICA, SE INCLUYA TODOS LOS REQUISITOS QUE PERMITAN DETERMINAR LOS HECHOS ACONTECIDOS EN SU EJECUCIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES A CARGO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE COMO PARTE DE LOS DOCUMENTOS QUE JUSTIFIQUEN EL INICIO DE LOS MISMOS, SE INCLUYAN LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LA PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, TANTO EN CANTIDADES, COMO PRECIOS; Y, SE REALICE UN CONTINUO SEGUIMIENTO A FIN DE QUE LOS CONTRATOS SE SUSCRIBAN SEGÚN LOS PLAZOS DETERMINADOS EN LA NORMATIVA.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, DOCUMENTAR EN LOS INFORMES DE EVALUACIÓN DE OFERTAS LA ASIGNACIÓN DE LOS PUNTAJES EN CADA UNO DE LOS PARÁMETROS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LOS PROCESOS DE GENERACIÓN DE LA NECESIDAD Y CONTRATACIÓN RELACIONADA CON PROYECTOS, SE SUSTENTEN TODAS LAS FASES DE LOS MISMOS, QUE DETERMINEN SU FACTIBILIDAD SOBRE LA BASE DE LAS NECESIDADES DE LAS ÁREAS USUARIAS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE TODA DECISIÓN CONTRARIA A LOS INFORMES DE LOS SUPERVISORES Y/O ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, SE FUNDAMENTE DESDE EL PUNTO DE VISTA TÉCNICO, LEGAL Y/O ECONÓMICO.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS EXIJAN A LOS CONTRATISTAS LA PRESENTACIÓN DE LOS CRONOGRAMAS VALORADOS ACTUALIZADOS, ASÍ COMO EL REGISTRO DE SU EJECUCIÓN EN EL LIBRO DEL SERVICIO Y LA PRESENTACIÓN DE LAS PLANILLAS DE ACUERDO CON LO ESTABLECIDO CONTRACTUALMENTE Y EN CASO DE REQUERIRSE MODIFICACIONES SE REALICEN LOS TRÁMITES ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES A CARGO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE COMO PARTE DE LOS DOCUMENTOS QUE JUSTIFIQUEN EL INICIO DE LOS MISMOS, SE INCLUYAN LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LA PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, TANTO EN CANTIDADES, COMO PRECIOS; Y, SE REALICE UN CONTINUO SEGUIMIENTO A FIN DE QUE LOS CONTRATOS SE SUSCRIBAN SEGÚN LOS PLAZOS DETERMINADOS EN LA NORMATIVA.

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11

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE EN TODO PROCESO EN EL CUAL PARTICIPEN ASOCIACIONES, SE REQUIERA EL COMPROMISO DE ASOCIACIÓN Y QUE SE RESPALDE EL ANÁLISIS DE LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE INTEGRIDAD Y REQUISITOS MÍNIMOS DE LA OFERTA.

1

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS, SE REALICE LO SIGUIENTE: ‐ UNA VEZ INICIADO EL CONTRATO, SE DETERMINEN LOS REQUISITOS QUE DE ACUERDO A LAS CONDICIONES ADJUDICADAS Y A LOS DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES, SE ACOMPAÑARÁN A LOS PAGOS, INCORPORÁNDOSE EN CALIDAD DE LISTA DE CHEQUEO. ‐ EN LOS INFORMES PERIÓDICOS DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL, SE DETALLARÁ EL CONTROL DE LOS GASTOS DEL CONTRATISTA DEL ANTICIPO ENTREGADO Y DEL CRONOGRAMA VALORADO, ASÍ COMO DE LAS DIFERENCIAS QUE SE PRESENTEN EN LAS CANTIDADES DE OBRA O SERVICIO. ‐ TODA PRÓRROGA Y/O SUSPENSIÓN DEL SERVICIO SE EFECTÚE CONFORME EL PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA. ‐ SE APLIQUE EL PROCEDIMIENTO DE APLICACIÓN DE MULTAS DE MANERA OPORTUNA.

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AL SUPERINTENDENTE DE POLIDUCTOS Y TERMINALES SUR CON EL APOYO DE LA JEFATURA ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO TRA 2014334, AGILITE LA LIQUIDACIÓN Y CIERRE DEL MENCIONADO INSTRUMENTO LEGAL, EN EL QUE CONSIDERARÁN LAS MULTAS CORRESPONDIENTES.

1

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS SUSCRITOS CON SUMINISTROS Y MANTENIMIENTOS DE EQUIPOS PETROLEROS SYMEP S.A., PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A GERENTES DE UNIDADES DE NEGOCIO QUE LA ENTREGA DE EQUIPOS A LOS CONTRATISTAS PARA REALIZACIÓN DE TRABAJOS DE MANTENIMIENTO O REPARACIÓN, DEBERÁN ESTAR RESPALDADOS EN UN CONTRATO FORMALMENTE LEGALIZADO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO, QUE DETERMINE LAS CONDICIONES Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES, SALVO CASOS DE EXCEPCIÓN Y POR CAUSAS DE FUERZA MAYOR JUSTIFICADAS Y/O EMERGENCIAS TÉCNICAS DEBIDAMENTE SUSTENTADAS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES QUE INTERVENGAN EN LA ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL, SE INCLUYA OBLIGATORIAMENTE EN LOS CONSIDERANDOS LA JUSTIFICACIÓN Y MECANISMOS DE SELECCIÓN DE LAS EMPRESAS A INVITAR.

1

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3

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS VERIFICAR QUE LOS PLIEGOS SE AJUSTEN A LOS MODELOS ESTABLECIDOS POR EL SERCOP, ANALIZARÁN LAS AFECTACIONES DE LAS MODIFICACIONES QUE SE EFECTÚEN A LAS CONDICIONES DEL SERVICIO, A FIN DE EVITAR INCONSISTENCIAS, ASÍ COMO ASEGURARSE QUE LAS OFERTAS EVALUADAS CUMPLAN CON LOS REQUERIMIENTOS DE MATERIALES, EQUIPO, MANO DE OBRA, EXPERIENCIA Y METODOLOGÍA DE TRABAJO ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS; Y QUE, SUS INFORMES DE EVALUACIÓN DE OFERTAS, SEAN SOPORTADOS DOCUMENTADAMENTE PARA GARANTIZAR LAS CALIFICACIONES OTORGADAS

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE LOS DOCUMENTOS DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL SE BASEN EN LAS FECHAS DE EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS.

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5

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO SOLICITARÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, REVELAR EN EL LIBRO DIARIO DE SERVICIO, TODOS LOS EQUIPOS Y MANO DE OBRA UTILIZADOS EN LA PRESTACIÓN DE UN SERVICIO, VERIFICANDO SU CUMPLIMIENTO CON LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS Y OFERTA ADJUDICADA, CON EL FIN DE QUE CUALQUIER DIFERENCIA SE ESCLAREZCA DURANTE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO PARA GARANTIZAR UN CUMPLIMIENTO ADECUADO.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO SOLICITARÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIO AL PAGO DE LAS PLANILLAS A LAS CONTRATISTAS, SE ASEGUREN DE EFECTUAR LOS CÁLCULOS NECESARIOS DE LOS RUBROS ESTIPULADOS, QUE JUSTIFIQUEN EL REAL CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO PRESTADO, CON EL FIN DE PAGAR ÚNICAMENTE LOS SERVICIOS EFECTIVAMENTE RECIBIDOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN, QUE EN EL TEXTO DE LAS ACTAS RESPECTIVAS, CONSTE CON RESPALDOS SUFICIENTES LA VERIFICACIÓN EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL, PLAZOS, OBLIGACIONES DE LOS CONTRATISTAS, ASÍ COMO DE LAS CONDICIONES GENERALES Y OPERATIVAS EN QUE SE PRESTÓ EL SERVICIO, LA VERIFICACIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL SERVICIO PRESTADO POR PARTE DE LAS ÁREAS USUARIAS; EN CASO DE EXISTIR INCONSISTENCIAS, ACLARARLAS CON EVIDENCIA DOCUMENTAL.

1

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE EN LA ELABORACIÓN DE LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL, SE INCLUYA OBLIGATORIAMENTE EN LOS CONSIDERANDOS, LA MOTIVACIÓN DE ACOGER DICHA MODALIDAD Y QUE A ESTA SE ACOMPAÑEN TODOS LOS DOCUMENTOS DE SUSTENTO REQUERIDOS EN LA NORMATIVA.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO Y ÉSTOS A SU VEZ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍAS QUE SE REALICEN EN LA EMPRESA, BAJO LAS DIFERENTES MODALIDADES DE CONTRATACIÓN, VERIFIQUEN QUE LAS EMPRESAS INVITADAS, EN LAS ACTIVIDADES DE SU OBJETO SOCIAL INCLUYA LA ACTIVIDAD DE CONSULTORÍA, Y QUE CUENTEN CON EXPERIENCIA Y CAPACIDAD PROBADAS PARA ESTE TIPO DE SERVICIOS

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN QUE SE REALICEN EN LA EMPRESA, BAJO LAS DIFERENTES MODALIDADES QUE AMERITEN SU INTEGRACIÓN, QUE EN LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS MANTENGAN ESTRICTA CONSISTENCIA CON LO DETERMINADO EN LOS PLIEGOS, A FIN DE DESCALIFICAR EN EL MOMENTO OPORTUNO A OFERENTES QUE NO CUMPLAN CON LA TOTALIDAD DE REQUISITOS MÍNIMOS ESTABLECIDOS EN ESTOS DOCUMENTOS

1

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11

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES, SUPERVISORES Y/O FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS DE OBRAS, BIENES Y SERVICIOS INCLUIDOS LOS DE CONSULTORÍA QUE PREVIO A AUTORIZAR LAS PLANILLAS PARA LA CANCELACIÓN PARCIAL O TOTAL DEL OBJETO CONTRACTUAL, EFECTÚEN EL CONTROL BASADO ESTRICTAMENTE EN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS CONTENIDAS EN LOS PLIEGOS DE LOS CONTRATOS, PARA ASEGURAR SU CABAL CUMPLIMIENTO, LO CUAL SERÁ REVELADO EN LOS INFORMES MENSUALES DE AVANCE.

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12

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN, SE ASEGUREN DE REVELAR EN LAS ACTAS PARCIALES Y/O ÚNICA Y DEFINITIVA, EL CUMPLIMIENTO Y VERIFICACIÓN DE LAS CONDICIONES GENERALES DE EJECUCIÓN Y CONDICIONES OPERATIVAS EN LAS QUE SE RECIBIÓ LA OBRA O SERVICIO PRESTADO POR LAS EMPRESAS CONTRATISTAS.

1

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13

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LA VALIDEZ TÉCNICA Y APLICABILIDAD DE LA INGENIERÍA DE DETALLE CONTRATADA AL AMPARO DEL CONTRATO 20140219‐CCI‐ZNO‐2014, DE EXISTIR NOVEDADES QUE SEAN IMPUTABLES A LA COMPAÑÍA CONSULTORA, REALIZARÁ LAS ACCIONES Y TRÁMITES REQUERIDOS PARA ESTOS CASOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LAS ÁREAS OPERATIVAS BAJO SU DEPENDENCIA, QUE LA CONTRATACIÓN DE LOS SERVICIOS OCASIONADOS POR SITUACIONES DE EMERGENCIA O IMPREVISTOS TÉCNICOS, SE TRAMITE CON LOS JUSTIFICATIVOS TÉCNICOS, ECONÓMICOS Y LEGALES QUE SOPORTEN ESTA CLASE DE REQUERIMIENTOS.

1

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15

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS VERIFICAR QUE SUS INFORMES DE EVALUACIÓN A LOS OFERENTES, SE RIJAN OBLIGATORIAMENTE A LA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN ESTABLECIDA EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN QUE LLEVEN A CABO Y EN CASO DE DEFICIENCIAS SE REALICEN ACLARACIONES OFICIALES, CONFORME LA NORMATIVA VIGENTE.

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16

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES, SUPERVISORES Y/O FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, REVELAR EN EL LIBRO DE OBRA DIARIO EL AVANCE DE LOS RUBROS CONTRACTUALES, CONFORME LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS, CON LA FINALIDAD DE VERIFICAR SU ADECUADO CUMPLIMIENTO Y LA ADOPCIÓN OPORTUNA DE ACCIONES CORRECTIVAS.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PAGOS POR DEMORAJES EN LOS PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE DERIVADOS REALIZADOS POR LA GERENCIA DE COMERCIO INTERNACIONAL, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2017, APROBADO EL 05 DE MARZO DE 2018.

1

AL GERENTE GENERAL DISPONGA AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL EMITA LOS PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN CONTAR CON DIRECTRICES RESPECTO A LOS MECANISMOS Y TIEMPO DE CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN POR PARTE DE LOS SERVIDORES A CARGO DE LAS OPERACIONES DE ESA GERENCIA Y SU POSTERIOR CENTRALIZACIÓN EN EL ARCHIVO ACTIVO, ASÍ COMO PARA LA ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN AL MOMENTO DE LA SEPARACIÓN DE SERVIDORES DE ESA DEPENDENCIA, LO QUE COADYUVARÁ AL CUMPLIMIENTO DE' LA RECOMENDACIÓN 1 DEL INFROME EPPEC‐PAIN‐013‐2011.

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2

AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL DISPONGA AL SUBGERENTE DE OPERACIONES Y LOGÍSTICA QUE PREVIO A ACEPTAR A TRÁMITE LOS RECLAMOS DE DEMORAJES PRESENTADOS POR LAS COMPAÑÍAS PROVEEDORAS DE DERIVADOS, SE VERIFIQUE QUE SE CUENTE CON LA DOCUMENTACIÓN SUFICIENTE, COMPETENTE Y REQUERIDA CONTRACTUALMENTE, CON EL FIN DE RESPALDAR LOS CÁLCULOS REALIZADOS.

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AL GERENTE GENERAL DISPONGA AL JEFE CORPORATIVO DE PROGRAMACIÓN Y COORDINACIÓN OPERATIVA, COORDINE CON LOS GERENTES DE NEGOCIO EL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO DE LA CONVENIENCIA DEL INCREMENTO DE LA CAPACIDAD DE ALMACENAMIENTO, A FIN DE EVITAR PAGO DE DEMORAJES POR ACUMULACIÓN DE STOCKS EN TANQUES.

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4

AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL DISPONGA AL SUBGERENTE DE OPERACIONES Y LOGÍSTICA, QUE EN LOS INFORMES DE DEMORAJES EN LA IMPORTACIÓN DE DERIVADOS, SE ANALICE Y DETALLE TODA LA DOCUMENTACIÓN GENERADA EN EL PROCESO, CON EL FIN DE ESTABLECER LAS CAUSAS REALES QUE GENERARON ESTOS EVENTOS Y SE JUSTIFIQUE LOS TIEMPOS DE ESPERA EN FUNCIÓN DE LA PROGRAMACIÓN DE LOS TERMINALES MARÍTIMOS Y OTRA DOCUMENTACIÓN RELACIONADA, PARA QUE LA GESTIÓN DE PAGA SE ENCUENTREN DEBIDAMENTE

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS CON FLEXIBLES Y MOLDES FLEXMO CÍA. LTDA., PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

1

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE LA APROBACIÓN DE INICIO DE LOS DIFERENTES PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y LAS RECOMENDACIONES DE ADJUDICACIÓN, SE REALICEN EN LOS TIEMPOS Y PLAZOS QUE PERMITAN ATENDER LAS NECESIDADES EMERGENTES DE LAS ÁREAS USUARIAS Y QUE SUSCRIBAN LOS CONTRATOS OPORTUNAMENTE Y POR LA AUTORIDAD QUE CORRESPONDA LEGALMENTE.

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2

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO REQUERIRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE EN LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS SE SUJETEN A LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS A FIN DE QUE SUS INFORMES SEAN OBJETIVOS Y PERMITAN ASEGURAR QUE LOS OFERENTES CUMPLAN CON LOS REQUERIMIENTOS DE EP PETROECUADOR EN LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS

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3

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE DURANTE LA EJECUCIÓN VELEN POR EL CABAL CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS OBLIGACIONES DE LOS CONTRATISTAS, A FIN DE QUE LOS SERVICIOS PRESTADOS CUMPLAN CON LOS REQUERIMIENTOS DE EP PETROECUADOR; Y, A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS, CORROBOREN EL CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL INTENDENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE QUE PREVIO A SOLICITAR LA COMPRA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL DEBERÁ CONTAR CON INFORMES TÉCNICOS QUE PERMITAN ESTABLECER LAS CANTIDADES REQUERIDAS Y LOS PRECIOS SE SUSTENTEN EN PROFORMAS Y PRECIOS REFERENCIALES PARA QUE SE ADQUIERA LO PLANIFICADO.

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5

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE PREVIO A INICIAR LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR GIRO ESPECIFICO DEL NEGOCIO, VERIFIQUEN QUE LAS OBRAS BIENES O SERVICIOS REQUERIDOS SE ENCUENTREN INCLUIDOS EN EL LISTADO APROBADO EN EL SERCOP Y QUE LA EXPERIENCIA DE LAS EMPRESAS ESTÉ JUSTIFICADA DOCUMENTALMENTE.

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6

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE EN LAS EVALUACIONES DE LAS OFERTAS VERIFIQUEN QUE LOS FORMULARIOS PRESENTADOS CUMPLAN CON LOS REQUERIMIENTOS DE LOS PLIEGOS, A FIN DE SUSTENTAR SUS RECOMENDACIONES.

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7

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE PREVIO AL INICIO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN, SE ASEGUREN QUE LA NECESIDAD ESTÉ DEBIDAMENTE JUSTIFICADA POR E¿I 1 ÁREA USUARIA, CON ESTUDIOS DEFINITIVOS Y ACTUALIZADOS, Y APROBADOS POR LAS AUTORIDADES QUE DE ACUERDO A SUS FUNCIONES LES CORRESPONDAN.

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8

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS JEFES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN EN SUS DIFERENTES MODALIDADES, SE ANALICE QUE LAS SOLICITUDES SE AJUSTEN A LOS PARÁMETROS LEGALES REQUERIDOS PARA CADA CASO, A FIN DE EVITAR ELUSIÓN DE PROCEDIMIENTOS; Y, A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EVALÚEN LAS OFERTAS DE UNA MANERA OBJETIVA PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS Y MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN, QUE SUSTENTEN DE MANERA SUFICIENTE Y COMPETENTE EL CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y OBLIGACIONES DE LOS CONTRATISTAS EN SUS INFORMES, INCLUYENDO EN LOS MISMOS TODA LA INFORMACIÓN RELEVANTE RELACIONADA CON LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO.

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"EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS CON SIAPROCI CIA. LTDA.; CONTRATO 2012094‐PPRO‐SPR‐PATESM‐2012 FIRMADO CON EL ING. BENALCAZAR QUINONEZ IVAN; Y, SUS COMPLEMENTARLOS, PARA LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016"

1

AL GERENTE GENERAL DISPONGA A LOS GERENTES DE NEGOCIO Y AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, QUE PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE OBRAS, SE ASEGURE DE CONTAR CON LOS DISEÑOS DEFINITIVOS Y LOS PLANOS CONSTRUCTIVOS COMPLETOS, LO QUE PERMITIRÁ UNA ADECUADA DETERMINACIÓN DE LAS NECESIDADES EN LA ETAPA DE CONTRATACIÓN, ASÍ COMO MINIMIZAR LAS VARIACIONES DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS.

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2

AL GERENTE GENERAL DISPONGA A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES, QUE DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS DE OBRA, SE ATIENDAN REQUERIMIENTOS NUEVOS QUE ESTÉN PLENAMENTE JUSTIFICADOS LEGAL, TÉCNICA Y ECONÓMICAMENTE, Y ACEPTARLOS ÚNICAMENTE DE LOS SERVIDORES, QUE DE ACUERDO CON SU CARGO Y/O FUNCIÓN DESIGNADA, TENGAN LA CAPACIDAD DE SOLICITAR, LOS QUE DEBERÁN SER ANALIZADOS Y AUTORIZADOS, OBSERVANDO LA BASE LEGAL RESPECTIVA, CON EL FIN DE EVITAR SU SUBUTILIZACIÓN

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3

AL PROCURADOR DISPONGA AL SUBPROCURADOR DE ASESORÍAS Y CONTRATOS QUE EN LA REVISIÓN DE LOS PROYECTOS DE CONTRATO SE ASEGURE QUE EXISTA CONCORDANCIA ENTRE DICHO DOCUMENTO Y LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS, EN LO RELACIONADO CON LOS CAUSALES DE MULTA, DE MANERA QUE LOS INCUMPLIMIENTOS DE LAS CONTRATISTAS ESTÉN DEBIDAMENTE ESPECIFICADOS EN LOS CONTRATOS, CON EL FIN DE ESTABLECER LAS SANCIONES QUE CORRESPONDAN.

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4

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONGA AL SUBGERENTE DE PROYECTOS QUE PREVIO A LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN, Y DURANTE SU EJECUCIÓN, SE COORDINEN Y PLANIFIQUEN LAS ACTIVIDADES ENTRE LOS DIFERENTES PROYECTOS QUE SE REALICEN, PARA EVITAR QUE EL DESARROLLO DE LAS OBRAS CAUSEN INTERFERENCIAS ENTRE SÍ, Y OCASIONEN MODIFICACIONES QUE GENEREN EXTENSIÓN DE PLAZOS O CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, PARA SOLUCIONAR LOS PROBLEMAS OCASIONADOS POR ESTAS CIRCUNSTANCIAS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, SE FORMULE UN PROYECTO PARA COMPLETAR EL CERCO PERIMETRAL DE REFINERÍA ESMERALDAS, INCORPORANDO LOS PREDIOS CORRESPONDIENTES A LOS TRES TANQUES EN PROCESO DE CONSTRUCCIÓN, PARA LO CUAL SE DEBERÁ EVALUAR LA UTILIZACIÓN DEL CABLE SENSOR ALMACENADO EN LAS BODEGAS DE ESA REFINERÍA, ASÍ COMO DE LAS UNIDADES DE COMPENSACIÓN METEOROLÓGICA RETIRADAS POR SIAPROCI S.A., LAS CUALES ESTÁN EN PODER DE SEGURIDAD FÍSICA.

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6

AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS DISPONGA AL INTENDENTE DE MANTENIMIENTO, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, APOYEN CON PERSONAL ESPECIALIZADO A LA COMISIÓN DE LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2012064 Y SU COMPLEMENTARIO EN EL TRABAJO DE VERIFICACIÓN DE LOS ELEMENTOS Y EQUIPOS INSTALADOS A FIN DEFINIR LAS OBLIGACIONES PENDIENTES, DETERMINAR EL ESTADO ACTUAL DE LOS MISMOS Y DESARROLLAR UN PLAN DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO Y PREVENTIVO, A FIN DE RECUPERAR SU OPERATIVIDAD Y CUMPLIR LOS OBJETIVOS CON EL QUE FUE CONCEBIDO EL PROYECTO DEL SISTEMA DE SEGURIDAD FÍSICA INTEGRAL DE REFINERÍA ESMERALDAS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONGA A LOS RESPONSABLES DE LAS ÁREAS A SU CARGO, QUE PREVIO A LA SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE CONTRATACIONES POR RÉGIMEN ESPECIAL, VERIFIQUEN Y SUSTENTEN DOCUMENTALMENTE SUS PEDIDOS, EN CONCORDANCIA CON EL TIPO DE RÉGIMEN ESPECIAL, DE MANERA QUE LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN SELECCIONADA CORRESPONDA AL RESPALDO DOCUMENTAL PRESENTADO JUNTO CON LA SOLICITUD.

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8

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE PARA LA DESIGNACIÓN DE ADMINISTRADORES DE CONTRATOS Y MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN, SE VERIFIQUE QUE LOS SERVIDORES PROPUESTOS NO HAYAN PARTICIPADO EN LAS ETAPAS PRECONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN, RESPECTIVAMENTE, A FIN DE COADYUVAR A LA ADECUADA SEPARACIÓN DE FUNCIONES, LO QUE GARANTIZARÁ SU INDEPENDENCIA EN LAS DIFERENTES ACTIVIDADES QUE REALICEN Y PERMITIRÁ MINIMIZAR EL RIESGO DE COMETIMIENTO DE ERRORES.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DESIGNARÁ AL ADMINISTRADOR Y MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE ENTREGA RECEPCIÓN PARA FINIQUITAR LOS CONTRATOS 2012094 Y COMPLEMENTARIO 2012137 Y DEFINIR EL TRÁMITE A SEGUIR QUE CORRESPONDA CON LAS GARANTÍAS RECIBIDAS.

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EXAMEN ESPECIAL REALIZADO AL DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS Y OTROS CONSUMIDORES FINALES, REALIZADAS EN LA ESTACIÓN DE SERVICIOS PETROCOMERCIAL GUAYAQUIL, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONGA AL PROCURADOR EFECTÚEN LAS GESTIONES QUE PERMITAN CONTINUAR CON LAS ACCIONES LEGALES PERTINENTES RESPECTO A LOS HECHOS PRESENTADOS EN LA ESTACIÓN DE SERVICIO PETROCOMERCIAL GUAYAQUIL.

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EXAMEN ESPECIAL REALIZADO AL DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS Y OTROS CONSUMIDORES FINALES, REALIZADAS EN LA ESTACIÓN DE SERVICIOS PETROCOMERCIAL GUAYAQUIL, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

2

AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN DISPONGA AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, COORDINE ACCIONES QUE PERMITAN ESTABLECER PROCEDIMIENTOS QUE DETERMINEN LAS RAZONES POR LAS CUALES SE PUEDE SOLICITAR LA REFACTURACIÓN, LOS NIVELES DE AUTORIZACIÓN Y LOS CONTROLES INFORMÁTICOS O MANUALES PARA QUE DE MANERA PERIÓDICA SE VERIFIQUE LA EXISTENCIA DE FACTURAS EMITIDAS SIN IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES Y/O QUE FUERON REFACTURADAS, A FIN DE QUE SE ANALICEN LAS CAUSAS Y EFECTOS Y SE TOMEN MEDIDAS CORRECTIVAS.

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS R 2012065 Y COMPLEMENTARIO 2014012 Y A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO COMPLEMENTARIO REF 2015043, PARA EL SERVICIO DE TRASVASE, EMBALAJE, DESALOJO, ALMACENAMIENTO TEMPORAL, TRANSPORTE Y DISPOSICIÓN FINAL DE RESIDUOS PELIGROSOS DE SOSA CÁUSTICA GASTADA Y DIETANOLAMINA ALMACENADOS EN REFINERÍA ESMERALDAS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA GALILEOENERGY S.A., REPRESENTANTE EN EL ECUADOR DE LA EMPRESA DE VEOLIA ENV

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, EN LOS INFORMES DE RECOMENDACIÓN PARA EL TRÁMITE Y PAGO DE LAS PLANILLAS, SE INCLUYA COMO ANTECEDENTE EN EL ALCANCE DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES A CUMPLIR, LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LOS DEMÁS DOCUMENTOS HABILITANTES QUE FORMAN PARTE INTEGRANTE DEL CONTRATO COMO PLIEGOS, OFERTAS DE LAS CONTRATISTAS, ACUERDOS, ENTRE OTROS: QUE DETALLAN LA FORMA DE ENTREGA DE LOS BIENES Y SERVICIOS; PARA LA RESPECTIVA VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN, Y EN CASO DE PRESENTAR OBSERVACIONES, ÉSTAS FIGUREN EN EL ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO PRESENTADO EN EL INFORME.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, REALICEN LA CONCILIACIÓN DE MATERIALES UTILIZADOS POR LAS CONTRATISTAS PARA LA PRESTACIÓN DEL BIEN O SERVICIO CONTRATADO, SEGÚN LAS ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN LOS CONTRATOS, OFERTAS Y PLIEGOS, CUYO CUMPLIMIENTO SE DETALLARÁ EN LOS AVANCES FINANCIEROS DE LOS CONTRATOS DEL INFORME Y SE REGISTRARÁ TAMBIÉN EN LOS LIBROS DE OBRA.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, EN LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DEL CONTRATO PRINCIPAL 2012065 Y SUS COMPLEMENTARIOS 2014012 Y 2015043 CONSIDEREN LA APLICACIÓN DE LA CLÁUSULA DÉCIMA "MULTAS" POR CADA DÍA DE RETARDO EN LA TERMINACIÓN DE LOS TRABAJOS RELACIONADOS CON EL ANÁLISIS, DETERMINACIÓN Y DISPOSICIÓN FINAL DE 244 TANQUES DE 55 GALONES DE CAPACIDAD CON PRODUCTO LÍQUIDO NO DETERMINADO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, EN EL ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE PLAZOS DE LOS INFORMES PARA LA RECOMENDACIÓN DE TRÁMITE Y PAGO DE LAS PLANILLAS, SE INCLUYA LAS CONDICIONES DE PLAZOS ESTABLECIDOS EN TODOS LOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONTRATO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, SI EN LOS CONTRATOS, PLIEGOS O TÉRMINOS DE REFERENCIA NO SE ESTABLECIÓ PLAZOS ESPECÍFICOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE HITOS O PARTES, SE ELABOREN CRONOGRAMAS PROPUESTOS POR LA ENTIDAD PARA VERIFICAR EL REAL AVANCE DE LOS TRABAJOS LO QUE PERMITIRÁ TENER UN CONTROL DE SU CUMPLIMIENTO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES QUE EN LOS INFORMES DE RECOMENDACIÓN DE SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE REALICE UN ANÁLISIS COMPARATIVO DE LOS PRECIOS PROPUESTOS POR EL OFERENTE CON EL MERCADO LOCAL; QUE PERMITA DE SER EL CASO RENEGOCIAR LOS PRECIOS A CONTRATAR EN BENEFICIO DE LOS INTERESES DE LA ENTIDAD, ASÍ COMO DETERMINAR QUE LAS OFERTAS PRESENTADAS POR LA CONTRATISTA DETALLEN PRECIOS UNITARIOS Y QUE LOS PAGOS ESTABLECIDOS EN LOS HITOS CORRESPONDAN A LAS ACTIVIDADES EFECTIVAMENTE REALIZADAS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES REALIZAR UN REGISTRO DE LAS CANTIDADES DIARIAS Y TOTALES QUE SUPERARON LOS VALORES CONTRATADOS, INFORMACIÓN QUE DEBE SER CONCORDANTE CON LOS LIBROS DE OBRA QUE PERMITA TENER UN CONTROL EXACTO DEL DETALLE DE MATERIALES UTILIZADOS, Y SERVICIOS Y OBRAS EFECTIVAMENTE GESTIONADOS, QUE MOTIVEN LOS INFORMES Y LAS RECOMENDACIONES DE SUSCRIBIR CONTRATOS COMPLEMENTARIOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y UNIDADES ENCARGADAS DE LA ELABORACIÓN DE PLIEGOS, DETERMINEN LOS PLAZOS DE TIEMPO PARA EL CUMPLIMIENTO DE HITOS O AVANCES DE TRABAJO, ASÍ COMO LOS MONTOS A PAGAR POR CADA HITO; PARA CONTROLAR Y EVALUAR OPORTUNAMENTE EL AVANCE DE LAS CONTRATACIONES. ADEMÁS, QUE VERIFIQUEN QUE LOS PRECIOS UNITARIOS DE OFERTAS PRESENTADAS SE DESGLOSEN POR SERVICIOS, ACTIVIDAD Y MATERIALES REQUERIDOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN VERIFICARÁ PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, LA LEGALIDAD DE LOS DOCUMENTOS HABILITANTES QUE SE ESTIPULAN EN LA CLÁUSULA SEGUNDA DEL INSTRUMENTO CONTRACTUAL; ASÍ COMO QUE SE ENCUENTREN FUNDAMENTADOS EN EL ASPECTO TÉCNICO, ECONÓMICO Y LEGAL LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN Y DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES QUE, PREVIO A LA RECOMENDACIÓN DE TRÁMITE Y PAGO DE PLANILLAS VERIFIQUEN QUE LAS CANTIDADES CONTRATADAS CORRESPONDAN A LAS EFECTIVAMENTE GESTIONADAS CON LOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, COMO LIBRO DE OBRA, REGISTRO DIARIO DE EXCEDENTES TRATADOS E INFORMES PARCIALES DE ADMINISTRACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES SE INCLUYA EN LOS INFORMES PARA LA RECOMENDACIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, EN CASO DE NO ESTAR ESTIPULADO EN EL CONTRATO PRINCIPAL, UN ANÁLISIS COMPARATIVO DE LOS PRECIOS UNITARIOS POR SERVICIOS, ACTIVIDAD Y MATERIALES PROPUESTOS POR LAS CONTRATISTAS CON LOS PRECIOS DE MERCADO A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL; PARA DE SER EL CASA RENEGOCIAR LOS PRECIOS UNITARIOS DEL CONTRATO PRINCIPAL Y PRECAUTELAR LOS INTERESES DE LA ENTIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES REALICEN UN ANÁLISIS PERIÓDICO DE LAS SUBCONTRATACIONES REALIZADAS POR LAS, CONTRATISTAS QUE PERMITAN GARANTIZAR UN CUMPLIMIENTO EFECTIVO Y OPORTUNO DE LAS ACTIVIDADES EJECUTADAS EN EL CONTRATO; ASÍ COMO REALIZAR ACCIONES CORRECTIVAS EN CASO DE SET PERTINENTE.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, RESPONSABLES DE LAS ÁREAS REQUIRENTES Y UNIDADES ENCARGADAS DE LA. ELABORACIÓN DE PLIEGOS ESTABLECER PRECIOS REFERENCIALES A TRAVÉS DE UN ANÁLISIS COMPARATIVO DE LOS PRECIOS UNITARIOS POR SERVICIOS, ACTIVIDAD Y MATERIALES PROPUESTOS POR LAS CONTRATISTAS CON LOS PRECIOS DE MERCADO A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL QUE PERMITA OBTENER LAS CONDICIONES MÁS FAVORABLES PARA LA ENTIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, RESPONSABLES DE LAS ÁREAS REQUIRENTES Y UNIDADES ENCARGADAS DE LA ELABORACIÓN DE PLIEGOS Y CONTRATOS SE INCORPORE EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA Y CLÁUSULAS CONTRACTUALES EL PORCENTAJE DE SUBCONTRATACIÓN CON RELACIÓN AL MONTO DE CONTRATACIÓN, ASÍ COMO EL DETALLE DE LOS SERVICIOS QUE PUEDEN SER SUBCONTRATADOS QUE PERMITA LLEVAR UN CONTROL POSTERIOR POR PARTE DE LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DEL CUMPLIMIENTO DE ESTAS CONDICIONES Y GARANTIZAR LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS POR PARTE DE LA CONTRATISTA.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO VERIFIQUE QUE, LA INFORMACIÓN Y COORDENADAS PARA EFECTUAR LOS PAGOS A LOS CONTRATISTAS EÓN DOCUMENTOS EN OTRO IDIOMA, CUENTEN CON LA APOSTILLA RESPECTIVA A EFECTOS DE LA LEGALIZACIÓN DE ÉSTOS Y VERIFICACIÓN DE SU AUTENTICIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN AUTORIZARÁ PAGOS A LAS CUENTAS DE LOS CONTRATISTAS UNA VEZ QUE EL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO VALIDE QUE ÉSTAS CORRESPONDAN A LA PERSONA JURÍDICA A QUIEN SE ADJUDICÓ Y SUSCRIBIÓ LOS CONTRATOS.

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A LOS ESPECIALISTAS DE TESORERÍA Y ASISTENTES DE TESORERÍA REALIZARÁN LAS SOLICITUDES DE TRANSFERENCIA PARA PAGOS AL EXTERIOR AL BENEFICIARIO DE LAS ÓRDENES DE PAGO, SEGÚN LA INFORMACIÓN PREVIAMENTE VALIDADA Y AUTORIZADA POR EL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO Y POR EL GERENTE DE REFINACIÓN, RESPECTIVAMENTE; Y, ADEMÁS VERIFICARAN QUE LA PERSONA JURÍDICA A QUIEN SE ADJUDICÓ Y SUSCRIBIÓ LOS CONTRATOS RECIBA LOS RECURSOS TRANSFERIDOS.

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AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE DISPONDRÉ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA VERIFIQUEN LA AUTENTICIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR LOS OFERENTES PARA LA CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS; ESTE ANÁLISIS DEBERÁ CONSTAR EN LOS INFORMES PRESENTADOS POR LA COMISIÓN TÉCNICA.

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AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE ADJUDICARÁ LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN A LOS OFERENTES QUE OBTENGAN MAYOR PUNTAJE EN EL CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS, Y UNA VEZ QUE SE VERIFIQUE LA AUTENTICIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN PRESENTADA EN LAS OFERTAS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL SUPERVISOR Y A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE LAS CANTIDADES CONTRATADAS POR LA ENTIDAD CORRESPONDAN A LOS EJECUTADOS POR LA CONTRATISTA, Y EN CASO DE REQUERIR GESTIONAR PRODUCTOS O1 SERVICIOS FUERA DEL ALCANCE DE LOS SERVICIOS CONTRATADOS SE REALICEN LOS TRÁMITES RESPECTIVOS PARA INICIAR NUEVOS PROCESOS O MODALIDADES DE CONTRATACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL SUPERVISOR Y A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, INCORPOREN EN LOS INFORMES DE CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO, LA VERIFICACIÓN DEL PERSONAL TÉCNICO QUE EJECUTA LOS TRABAJOS CONTRATADOS SEAN LOS PROPUESTOS POR LA CONTRATISTA EN LAS OFERTAS Y REALICEN LAS ACCIONES RESPECTIVAS EN CASO DE CAMBIO DE PERSONAL PARA ASEGURAR QUE LOS BIENES O SERVICIOS SEAN PRESTADOS POR PERSONAL IGUALMENTE CALIFICADO, Y DE SER EL CASO SE CONSIDERE COMO CAUSAL PARA TERMINACIÓN UNILATERAL O LA APLICACIÓN DE MULTAS EN LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN, DE LOS CONTRATOS LAB 2016146, SUSCRITO CON ÉL CONSORCIO DITEMAQ, PARA LA "INSTALACION HORNO NUEVO DE CABINA CCR E INSTALACIÓN DEL COMPRESOR P2‐C02C REFINERIA ESMERALDAS"; Y, REF 2014069, CELEBRADO CON TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA "CONSTRUCCION DE NUEVA PLANTA DE AGUAS AMARGAS (Z3, DE REFINERIA ESMERALDAS", EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE E

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUDOR 1. DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DEL MANEJO DEL ARCHIVO DE LOS EXPEDIENTES DE CONTRATACIÓN, DESIGNEN UN SERVIDOR QUE SE ENCARGUE DEL ARCHIVO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDAN TODO EL PRO ESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS, QUE PERMITAN EL CONTROL INTERNO Y EXTERNO DE ESTAS OPERACIONES.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 2. DISPONDRÁ AL INTENDENTE DE REFINACIÓN, QUE PREVIO LA PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS APUS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, Y DESAGREGACIÓN TECNOLÓGICA, REQUIERA A LA UNIDAD USUARIA LA PRESENTACIÓN DE LOS ESTUDIOS, DISEÑOS, PLANOS DEL FABRICANTE COMPLETOS Y ACTUALIZADOS, INCLUIDAS LAS INGENIERÍAS BÁSICA Y DE DETALLE DE LOS EQUIPOS Y OBRAS REQUERIDAS Y APROBADAS, QUE PERMITAN DEFINIR LAS ACTIVIDADES DE LAS ESPECIALIDADES TÉCNICAS, ASÍ COMO LAS CANTIDADES QUE REQUIERA EL PROYECTO, QUE ABARQUE TODAS LAS ETAPAS HASTA LA PUESTA EN MARCHA. CON RELACIÓN A LA DETERMINACIÓN DE LOS PRECIOS UNITARIOS, SE JUSTIFICARÁ Y RESPALDARÁ TÉCNICAMENTE LA INCLUSIÓN DE EQUIPOS, HERRAMIENTAS, MANO DE OBRA CALIFICADA O NO CALIFICADA, MATERIALES Y TRANSPORTE QUE FORMAN PARTE DE LOS COSTOS DIRECTOS, DE IGUAL MANERA SE IDENTIFICARÁ Y JUSTIFICARÁ LOS ÍTEMS QUE FORMEN PARTE DE LOS COSTOS INDIRECTOS, NECESARIOS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO, CONSIDERANDO LOS TIEMPOS SUGERIDOS POR EL FABRICANTE PARA LA INSTALACIÓN O CONSTRUCCIÓN O QUE OBEDEZCAN A LA EXPERIENCIA UTILIZADA EN OTROS PROYECTOS; Y, PARA EL CASO DE LA PROCURA SE RESPALDARÁ CON COTIZACIONES ACTUALIZADAS Y/O PRECIOS REFERENCIALES DISPONIBLES EN LA INTENDENCIA DE EQUIPOS O MATERIALES DE SIMILARES CARACTERÍSTICAS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 3. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO QUE PREVIA A LA APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS, VERIFIQUE SE CUMPLA LA DISPOSICIÓN DE ESTA AUTORIDAD, RELACIONADA CON LA VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN EN ESPECIAL DE LAS ACTIVIDADES, CANTIDADES Y PRECIOS DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL Y DE LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS APUS, ASÍ COMO LA METODOLOGÍA UTILIZADA POR LOS ANALISTAS TÉCNICOS DE LA INTENDENCIA DE PROYECTOS, CON EL FIN DE QUE LAS ACTIVIDADES EN LAS DIFERENTES DISCIPLINAS TÉCNICAS CONSIDERADAS DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL PROYECTO, SE DEFINAN Y QUEDEN DEMOSTRADAS DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES TÉCNICAS DEL EQUIPO U OBRA A INSTALARSE O CONSTRUIRSE EN SU ORDEN , ASÍ COMO LOS ELEMENTOS QUE SE CONSIDEREN COMO PARTE DE LOS COSTOS DIRECTOS EN MANO DE OBRA, EQUIPO, MATERIALES Y TRANSPORTE. CON RESPECTO A LOS COSTOS INDIRECTOS Y LA UTILIDAD, EN ADICIÓN AL PORCENTAJE ESTABLECIDO, SE DEFINEN LOS RUBROS QUE SE RELACIONEN CON CADA ACTIVIDAD CON EL PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN DE ACUERDO A SU INCIDENCIA EN LA EJECUCIÓN

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 4. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO QUE EN SU CALIDAD DE RESPONSABLE DE LA SELECCIÓN DE LAS EMPRESAS OFERENTES, PARA QUE PARTICIPEN EN UN PROCESO DE CONTRATACIÓN CON LA PRESENTACIÓN DE LA OFERTAS TÉCNICAS ECONÓMICAS, PREVIA A LA INVITACIÓN, DEJE CONSTANCIA Y EVIDENCIA DOCUMENTAL SOBRE LA EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE ESTAS EMPRESAS INVITADAS, PARA LA PROVISIÓN DE UN BIEN O EJECUCIÓN DE UNA OBRA, CONDICIONES QUE GARANTIZARÁN QUE LA CONSTRUCCIÓN SE EJECUTE APEGADA A CONDICIONES TÉCNICAS EXIGIDAS EN ESTE TIPO DE CONSTRUCCIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 5. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA QUE PREVIO LA SUSCRIPCIÓN DE ACTA DE APERTURA DE SOBRES, VERIFIQUE QUE LAS EMPRESAS QUE PRESENTEN LAS OFERTAS, CORRESPONDAN A LAS INVITADAS A PARTICIPAR EN EL CONCURSO POR RÉGIMEN ESPECIAL POR GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO; Y, RESPECTO DE LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS, SE REALICE DE MANERA QUE LOS RESULTADOS SEAN SUSTENTADOS CON EL ANÁLISIS A LA METODOLOGÍA UTILIZADA POR LA INTENDENCIA DE PROYECTOS PARA LA ESTRUCTURACIÓN DE LAS ACTIVIDADES Y CANTIDADES EL PRESUPUESTO REFERENCIAL Y LOS ITEMS QUE CONFORMAN LOS COSTOS DIRECTOS, INDIRECTOS Y UTILIDAD, ASÍ COMO, CANTIDADES, RENDIMIENTO Y COSTO QUE JUSTIFIQUE LOS PRECIOS UNITARIOS. RESPECTO DE LA NEGOCIACIÓN DEFINIRÁN LA FECHA PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS BENEFICIOS A FAVOR DE LA ESTATAL.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 6. DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO, VERIFICAR QUE LAS EMPRESAS INDIVIDUALES COMO PERSONAS JURÍDICAS O EN ASOCIACIÓN O CONSORCIO DE ÉSTAS, QUE PARTICIPEN EN UN PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN DE RÉGIMEN ESPECIAL POR GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO SE ENCUENTREN HABILITADAS EN EL RUP, COMO REQUISITO PREVIO A LA PRESENTACIÓN DE LAS OFERTAS, CASO CONTRARIO PROCEDERÁ A DECLARAR DESIERTO EL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 7. DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO Y ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, VERIFICAR QUE LOS MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS EN LAS CUALES SE DEPOSITA EL ANTICIPO CORRESPONDAN ESTRICTAMENTE AL DEVENGAMIENTO DEL MISMO Y SE RELACIONEN CON EL OBJETO DEL CONTRATO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 8. DISPONDRÁ AL ÁREA USUARIA QUE, PARA LA JUSTIFICACIÓN DE LA NECESIDAD, SE REALICEN LOS ESTUDIOS INICIALES E INGENIERÍAS DE DETALLE QUE SUSTENTEN LA ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, CON LA RESPECTIVA JUSTIFICACIÓN DE LAS CANTIDADES E ITEMS NECESARIOS, ADEMÁS DE LAS REFERENCIAS DE PRECIOS UNITARIOS PARA CADA ÍTEM Y SU ESTRUCTURACIÓN, INCLUYENDO ASÍ, LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y PRECIOS REFERENCIALES DE MERCADO

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 9. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS DE EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN PARA LA PROVISIÓN DE BIENES Y/O SERVICIOS, INCLUYAN COMO PARTE DE LA JUSTIFICACIÓN LOS PRECIOS REFERENCIALES DE MERCADO DE LOS ÍTEMS Y EVIDENCIAR LA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN UTILIZADA A FIN DE CORROBORAR LOS VALORES Y CANTIDADES CORRESPONDIENTES PARA LA ESTRUCTURACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL ASÍ COMO DE LOS ITEMS QUE SE PRESENTAN EN LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS COMO COSTOS DIRECTOS, INDIRECTOS Y UTILIDAD EN CUANTO A CANTIDAD, PRECIO UNITARIO, RENDIMIENTO Y PRECIO TOTAL, A FIN DE ESTABLECER UNA RAZONABILIDAD ECONÓMICA.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 10. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE PREVIA LA ACEPTACIÓN DE LOS INFORMES DE LA SUBCOMISIÓN DE APOYO EN EL CASO QUE EXISTIERE, SE EVALÚE LA RAZONABILIDAD DEL ANÁLISIS REALIZADO PARA QUE EN BASE A ESTO SE ACOJA O NO EL CRITERIO DE ESTA SUBCOMISIÓN, Y POSTERIOR A ESTO, QUE LA COMISIÓN TÉCNICA ELABORE UN INFORME COMPLETO INCLUYENDO LA INFORMACIÓN ANALIZADA POR LA SUBCOMISIÓN DE APOYO Y LA COMISIÓN TÉCNICA A FIN DE QUE SEAN DEBIDAMENTE SUSTENTADAS, PRESENTANDO A LOS ADMINISTRADORES INFORMES PORMENORIZADOS DE LAS NOVEDADES QUE AFECTEN LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL, A FIN DE ADOPTAR ACCIONES CORRECTIVAS OPORTUNAS CONFORME LOS MECANISMOS CONTRACTUALES PREVISTOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 11. DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LOS PROCESOS PRECONTRACTUALES, SE REALICE UNA REVISIÓN EN EL PORTAL INSTITUCIONAL DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA, A FIN DE DETERMINAR SI LAS EMPRESAS A SUSCRIBIR LOS CONTRATOS, SE ENCUENTRAN HABILITADAS PARA HACERLO, ADEMÁS DAR SEGUIMIENTO A LAS EMPRESAS CONTRATISTAS, PARA QUE EN EL CASO DE HABER SIDO DECLARADA COMO CONTRATISTA INCUMPLIDO, EFECTÚEN LOS TRÁMITES ADMINISTRATIVOS RESPECTIVOS, PARA DAR POR TERMINADOS LOS CONTRATOS CELEBRADOS CONTRA EXPRESA PROHIBICIÓN DE LA LEY.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 12. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, QUE AL DETECTARSE UNA INCONSISTENCIA DEL PERSONAL QUE SE ENCUENTRA EJECUTANDO LA OBRA, SE DÉ EL SEGUIMIENTO CORRESPONDIENTE PARA CONFIRMAR QUE EN EL CASO DE EXISTIR UNA SUBCONTRATACIÓN SE CUENTE CON LA AUTORIZACIÓN RESPECTIVA DE LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 13. DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE PARA LA PRESENTACIÓN DE LAS PLANILLAS DE PAGO, SE IDENTIFIQUEN LOS RUBROS Y CANTIDADES EJECUTADAS, Y QUE CADA RUBRO EJECUTADO POR LA CONTRATISTA ESTÉ DEBIDAMENTE SUSTENTADO CON LAS FACTURAS QUE DEMUESTREN LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIO, PRESENTANDO A LOS ADMINISTRADORES INFORMES PORMENORIZADOS DE LAS NOVEDADES QUE AFECTEN LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL, A FIN DE ADOPTAR ACCIONES CORRECTIVAS OPORTUNAS CONFORME LOS MECANISMOS CONTRACTUALES PREVISTOS PREVIO AL PAGO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 14. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS LA OBLIGATORIEDAD DE EFECTUAR EL SEGUIMIENTO CONTINUO DE LOS INFORMES Y NOVEDADES REPORTADAS POR LOS FISCALIZADORES EN LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS, A FIN DE QUE ADOPTEN LAS ACCIONES PERTINENTES QUE PERMITAN IMPLEMENTAR LOS CORRECTIVOS NECESARIOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS ESTIPULACIONES CONTRACTUALES DE CADA CONTRATO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 15.DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS U ÓRDENES DE TRABAJO, SE INCLUYA COMO PARTE DE LA JUSTIFICACIÓN LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS CON SUS RESPECTIVOS RESPALDOS QUE SUSTENTEN LOS PRECIOS ESTABLECIDOS EN LAS PROPUESTAS U OFERTAS PRESENTADAS POR LOS CONTRATISTAS PARA LA EJECUCIÓN DE UN DETERMINADO SERVICIO U OBRA, A FIN DE CONTAR CON INFORMACIÓN QUE PERMITA ESTABLECER SU RAZONABILIDAD Y CONVENIENCIA ECONÓMICA PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR 16.DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS REALICEN LOS ANÁLISIS PERTINENTES Y PORMENORIZADOS QUE PERMITAN ESTABLECER DE FORMA PLANIFICADA Y ESPECIFICA LOS REQUERIMIENTOS Y LAS CONDICIONES ESPECIALMENTE DE CARÁCTER TÉCNICO, BAJO LAS CUALES SE EJECUTARÁN LAS ACTIVIDADES REQUERIDAS CON CARGO A LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS U ÓRDENES DE TRABAJO, A FIN DE EVITAR MODIFICACIONES EN LOS ALCANCES DE LOS CONTRATOS Y LAS CONDICIONES BAJO LAS CUALES SE CONTRATAN

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PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN, DE LOS CONTRATOS LAB 2015395, SUSCRITO CON LA EMPRESA HERNANDEZ, MANCHENO & HIDALGO INGENIERIA, SERVICIOS Y REPRESENTACIONES S.A. HM&H INC., PARA LA REHABILITACION Y REPOTENCIACIÓN DE LAS LINEAS DE ENLACE ENTRE LAS SUBESTACIONES "D", "E" Y LOS EQUIPOS DE BOMBEO DE LAS UNIDADES DE CATALITICAS I Y NO CATALITICAS II; Y, 2015521 RREF, SUSCRITO CON LA EMPRESA PROMANTI PROFESIONALES EN MANTENIMIENTO INDUSTRIAL CIA. LTDA., PARA CAMBIO DE LINEAS DE PR

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR 1. DISPONDRA A LA SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACLONES DE LA EP PETROECUADOR, Y A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, PUBLICAR EN EL PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS DE MANERA OPORTUNA LA DOCUMENTACION RELACIONADA CON LOS PROCESOS CONTRACTUALES, LO QUE PERMITLR6 TRANSPARENTAR LA INFORMACIDN.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRA AL SUBGERENTE DE LOGLSTICA Y ABASTECLMIENTO, QUE PREVIO AL ENVIO PARA LA APROBACIDN DEL ORDENADOR DEL GASTO, VERIFIQUE QUE LOS PILEGOS CONTENGAN LOS ESTUDIOS Y DISEÑOS COMPLETOS, DEFINITIVOS Y ACTUALIZADOS, PLANOS, CALCULOS Y ESPECIFLCACIONES TÉCNICAS, LO QUE PERMITIRA LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS EN LOS PLAZOS PROGRAMADOS Y EL CUMPLIMIENTO COMPLETO DEL OBJETO CONTRACTUAL.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE ELABORAR LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES, DISPONGAN DEL DETALLE DE LOS BIENES O SERVICIOS A ADQUIRIR O DE LA OBRA A CONTRATAR, CON LOS ESTUDIOS Y DISEÑOS COMPLETOS, DEFINITIVOS Y ACTUALIZADOS, PLANOS, CÁLCULOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, PARA DETERMINAR EN FORMA COHERENTE Y CON PRECIOS RAZONABLES DE MERCADO, LOS COSTOS DE MANO DE OBRA, MATERIALES Y OTROS EN LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS, APUS PARA LOS DIFERENTES RUBROS DEL PROYECTO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2015521, QUE PREVIA A LA LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2015521, VERIFIQUEN QUE LOS TRABAJOS SE HAYAN REALIZADO CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL CONTRATO Y A LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS APUS, REFERENTE A LAS CANTIDADES, RENDIMIENTOS Y PRECIOS REALMENTE EJECUTADOS RESPECTO A LOS COMPONENTES DE MANO DE OBRA, MATERIALES, SUMINISTROS Y OTROS. DE ESTE PROCEDIMIENTO PRESENTARÁN UN INFORME, A FIN DE QUE EL PAGO REALICE CONFORME A LOS PRECIOS UNITARIOS CORRESPONDIENTES.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTOS QUE PREVIA A LA EMISIÓN DE LA RESOLUCIÓN DE INICIO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN, CUENTEN CON EL REQUERIMIENTO DEL RESPONSABLE DEL ÁREA O UNIDAD USUARIA, QUIEN JUSTIFICARÁ LA NECESIDAD PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES, CONTRATACIÓN DE OBRAS Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS; PARA LO CUAL ADJUNTARÁ LOS ESTUDIOS Y DISEÑOS COMPLETOS, DEFINITIVOS Y ACTUALIZADOS, PLANOS Y CÁLCULOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, EL PRESUPUESTO REFERENCIAL, SEÑALANDO LA METODOLOGÍA APLICADA PARA ESTABLECER EL MONTO; ADEMÁS, DEL INFORME QUE EVIDENCIE EL CRITERIO TÉCNICO PARA LA SELECCIÓN DE LAS EMPRESAS A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, A FIN DE CUMPLIR CON LOS PRINCIPIOS DE TRATO JUSTO, IGUALDAD Y TRANSPARENCIA.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, ANALICEN QUE EL PRESUPUESTO REFERENCIAL ESTÉ DEBIDAMENTE SUSTENTADO EN LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS, APUS, PARA LO CUAL DETERMINARÁN QUE LAS CANTIDADES, RENDIMIENTOS Y PRECIOS DE LOS COMPONENTES DE MATERIALES, MANO DE OBRA, INSUMOS Y OTROS, GUARDEN RELACIÓN CON LOS BIENES, OBRAS O SERVIDOS A ADQUIRIR, ASÍ COMO CON LOS VALORES DE MERCADO, LO QUE PERMITIRÁ ESTABLECER COSTOS RAZONABLES, PRECAUTELANDO LOS RECURSOS ECONÓMICOS DE LA EP PETROECUADOR. DE ESTE PROCEDIMIENTO, PRESENTARÁN AL ORDENADOR DEL GASTO EL RESPECTIVO INFORME, SEÑALANDO LAS OBSERVACIONES DETECTADAS Y LAS RECOMENDACIONES CORRESPONDIENTES; DE SER EL CASE, SOLICITARÁN ACLARACIONES O AMPLIACIONES DE INFORMACIÓN. QUE EN EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS VERIFIQUEN QUE ESTAS CUMPLAN CON TODOS LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS, QUE CONTENGAN LA DESCRIPCIÓN COMPLETA DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS BIENES Y SERVIDOS A PROPORCIONAR, LO QUE PERMITIRÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, DISPONGAN DE LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA EXIGIR SU CUMPLIMIENTO.

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7

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS, QUE LA REUNIÓN DE ARRANQUE DE OBRA, KOM Y EL LIBRO DE OBRA, REFLEJEN LAS FECHAS REALES EN QUE SE LLEVAN A CABO LAS ACTIVIDADES; QUE PREVIO AL INICIO DE LA OBRA, DISPONGAN DEL CRONOGRAMA ACTUALIZADO, A EFECTO DE REALIZAR EL CONTROL DEL AVANCE FÍSICO; ADEMÁS, EN EL LIBRO DE OBRA, DETALLEN LOS NOMBRES Y NÚMERO DE CÉDULA DEL PERSONAL QUE PARTICIPA EN LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS, LO QUE PERMITIRÁ DISPONER DE INFORMACIÓN CONFIABLE Y COMPLETA PARA EFECTO DE VERIFICACIÓN POSTERIOR. QUE PREVIO AL TRÁMITE Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE TRABAJO Y FACTURAS PRESENTADAS POR EL CONTRATISTA, VERIFIQUEN QUE LOS RUBROS SE HAYAN EJECUTADO CONFORME A LAS CANTIDADES, RENDIMIENTOS Y PRECIOS DE MANO DE OBRA, MATERIALES, SUMINISTROS Y OTROS, ESTABLECIDOS EN EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS, APUS, OFERTADOS, EN CASO DE EXISTIR DIFERENCIAS, NOTIFICARAN AL CONTRATISTA PARA QUE REALICE LOS AJUSTES CORRESPONDIENTES, A FIN DE EVITAR PAGOS POR RUBROS DUPLICADOS O/Y NO REALIZADOS. QUE PREVIO A LA EJECUCIÓN DEL AUMENTO DE VOLUMEN

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DE OBRA DEL RUBRO, SE DISPONGA DE LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN, AUTORIZACIÓN DE LA AUTORIDAD COMPETENTE Y LA CERTIFICACIÓN DE EXISTENCIA DE RECURSOS, DE ACUERDO A LA NORMATIVA APLICABLE.

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8

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2015395, QUE PREVIA A LA LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2015395, VERIFIQUEN QUE LOS TRABAJOS SE HAYAN REALIZADO CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL CONTRATO Y A LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS APUS, REFERENTE A LAS CANTIDADES, RENDIMIENTOS Y PRECIOS REALMENTE EJECUTADOS RESPECTO A LOS COMPONENTES DE MANO DE OBRA, MATERIALES, SUMINISTROS Y OTROS.

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18 EXAMEN ESPECIAL REALIZADO A LA

EXISTENCIA, IDENTIFICACIÓN, REGISTRO, ASIGNACIÓN Y UTILIZACIÓN DEL PARQUE AUTOMOTOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 30 DE JUNIO DE 2017¿, APROBADO EL 28 DE MARZO DE 2018.

1

AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE 1. DISPONGA AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y AL ESPECIALISTA DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS, ESTABLEZCA PROCEDIMIENTOS DE COORDINACIÓN CON EL ÁREA RESPONSABLE DE LA ADMINISTRACIÓN DEL PARQUE AUTOMOTOR, QUE PERMITA DE MANERA PERIÓDICA CONCILIAR INFORMACIÓN, A FIN DE MANTENERLA ACTUALIZADA Y EN CASO DE NOVEDADES PROGRAMAR LAS CONSTATACIONES QUE SEAN NECESARIAS

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2

AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE 2. DISPONGA AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL QUE DEBIDO A LOS CAMBIOS Y SALIDA DE PERSONAL EXISTENTE EN SUS DEPENDENCIAS, COORDINE ACCIONES QUE PERMITA OTORGAR CAPACITACIÓN SOBRE EL MANEJO DEL SISTEMA EBS A LOS NUEVOS SERVIDORES ASIGNADOS

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AL JEFE CORPORATIVO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 3. DISPONGA AL JEFE DE MOVILIZACIÓN ESTANDARIZAR EL REPORTE DE ENTRADA Y SALIDA DE VEHÍCULOS EN EP PETROECUADOR, REFERIDO EN EL ARTÍCULO 7 DEL REGLAMENTO SUSTITUTIVO PARA EL CONTROL DE LOS VEHÍCULOS DEL SECTOR PÚBLICO Y DE LAS ENTIDADES DE DERECHO PRIVADO QUE DISPONEN DE RECURSOS PÚBLICOS, ASÍ COMO EL PROCEDIMIENTO PARA REGISTRO DE LA INFORMACIÓN

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4

AL JEFE CORPORATIVO SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 4.DISPONGA AL JEFE DE MOVILIZACIÓN COMUNIQUE DOCUMENTADAMENTE A LA AGENCIA NACIONAL DE TRÁNSITO Y/O EL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS RESPECTO A LOS VEHÍCULOS QUE POR PROCESO DE BAJA YA NO PERTENECEN A EP PETROECUADOR, A FIN DE QUE DICHOS ORGANISMOS ANALICEN LA INFORMACIÓN Y TOMEN LAS MEDIDAS PERTINENTES.

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EXAMEN ESPECIAL A LA LEGALIDAD, FUENTES Y USOS DE LA DEUDA PÚBLICA INTERNA Y EXTERNA EN EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, BANCO CENTRAL DEL ECUADOR, SECRETARIA NACIONAL DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO Y DEMÁS ENTIDADES RELACIONADAS CON LA CONTRATACIÓN Y USO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS PROVENIENTES DE LA DEUDA INTERNA Y EXTERNA, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 24 DE MAYO DE 2017, APROBADO EL 6 DE ABRIL DE 2018

8

A LA MINISTRA DE ECONOMÍA Y FINANZAS Y EL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR REALIZARÁN LAS COORDINACIONES LEGALES Y TÉCNICAS QUE PERMITAN QUE, EN CASO DE QUE SE DECIDA LA EJECUCIÓN DE OPERACIONES POR VENTAS ANTICIPADAS DE PETRÓLEO, ESTAS SEAN TRAMITADAS OBSERVANDO Y CUMPLIENDO LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS PARA UNA OPERACIÓN DE CRÉDITO O DE DEUDA PÚBLICA, ENTRE OTROS REQUISITOS QUE SEAN SOMETIDOS A LA APROBACIÓN DEL COMITÉ DE DEUDA Y FINANCIAMIENTO O LA INSTANCIA LEGAL QUE SE ENCUENTRE VIGENTE A LA FECHA DE TRAMITACIÓN DE LAS OPERACIONES, CON SUJECIÓN AL MANDATO CONSTITUCIONAL Y ORDENAMIENTO JURÍDICO.

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A LA MINISTRA DE ECONOMÍA Y FINANZAS Y EL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR COORDINARÁN LAS ACCIONES LEGALES Y TÉCNICAS QUE PERMITAN MEDIANTE RESOLUCIÓN MOTIVADA, DEJAR INSUBSISTENTE EL CONVENIO DE COOPERACIÓN LNTERINSTITUCIONAL 2014133, CONSIDERANDO QUE EL RESPONSABLE DEL COMPONENTE DE ENDEUDAMIENTO PÚBLICO Y POR LO TANTO DE GESTIONAR CRÉDITOS, Y/O LÍNEAS DE FINANCIAMIENTO PARA LA CAJA FISCAL ES EL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS Y EN NINGÚN CASO PETROECUADOR QUE DEBERÁ LIMITAR TALES ACTIVIDADES A LAS QUE, DE SER EL CASO, SEAN ESTRICTAMENTE REQUERIDAS PARA EL FINANCIAMIENTO DE SUS OPERACIONES, PREVIO AL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES PREVISTOS PARA EL EFECTO, ENTRE ELLOS, LA SUSCRIPCIÓN DE UN CONVENIO DE RESTITUCIÓN DE VALORES.

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A LA MINISTRA DE ECONOMÍA Y FINANZAS Y EL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR COORDINARÁN LAS ACCIONES LEGALES QUE PERMITAN SUSCRIBIR EL CONVENIO DE RESTITUCIÓN DE VALORES CORRESPONDIENTE AL CONTRATO DE CRÉDITO CON EL ICBC POR 970 000 000,00 USO.

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15

AL MINISTRO DE HIDROCARBUROS ‐ PRESIDENTE DEL DIRECTORIO EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE GENERAL, VERIFIQUE QUE LA OBTENCIÓN DE LÍNEAS DE CRÉDITO QUE DE SER EL CASO, REQUIERAN LAS OPERACIONES DE EP PETROECUADOR, SE REALICEN, PREVIO EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES RESPECTIVOS Y CONTANDO CON LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDE QUE EL DESTINO DE LOS RECURSOS PRODUCTO DE LAS MISMAS, SEAN ÚNICA Y EXCLUSIVAMENTE PARA EL USO DE LA ESTATAL PETROLERA, EN PROYECTOS DE INVERSIÓN Y PROGRAMAS AFINES CON SU OBJETO Y MISIÓN, MAS NO PARA LA OBTENCIÓN DE LIQUIDEZ PARA LA CAJA FISCAL.

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS SUSCRITOS CON PROMANTI PROFESIONALES EN MANTENIMIENTO INDUSTRIAL CÍA. LTDA., PARA LA REFINERÍA ESMERALDAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN 1. DISPONDRÁ A LOS SUPERINTENDENTES, INTENDENTES Y COORDINADORES DE LOS CENTROS OPERATIVOS, LA OBLIGATORIEDAD DE INCLUIR EN LAS MODIFICACIONES DE LOS PLANES ANUALES DE CONTRATACIÓN, LAS NECESIDADES DE ADQUISICIÓN OBRAS, BIENES Y SERVICIOS, MISMAS QUE DEBEN ESTAR PLENAMENTE IDENTIFICADAS.

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2

AL GERENTE DE REFINACIÓN 2. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE LOS CENTROS OPERATIVOS, RESPALDAR DOCUMENTADAMENTE LA MOTIVACIÓN TÉCNICA DE LA INCORPORACIÓN O EXCLUSIÓN DE LAS SOLICITUDES DE TRABAJOS EN LA ELABORACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES, QUE FORMAN PARTE DE LOS PLIEGOS PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

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3

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 3. SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, VERIFIQUEN QUE EN LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN BAJO LA MODALIDAD DE GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, SE INCLUYA EL CRITERIO DE SELECCIÓN DE LAS EMPRESAS A SER INVITADAS, ASÍ COMO SU EXPERIENCIA Y CAPACIDAD PARA PROVEER LOS SERVICIOS OBJETOS, LO QUE SE RESPALDARÁ CON DOCUMENTACIÓN QUE SOPORTE, ASÍ COMO LA INCLUSIÓN DEL ÍTEM APROBADO POR EL SERCOP PARA LOS BIENES SUJETOS A ESTE TIPO DE CONTRATACIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 4. DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS NOMINADAS PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL, LA REVISIÓN DEL ASPECTO TÉCNICO, ECONÓMICO Y EL CONTENIDO DE LOS PRECIOS UNITARIOS DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, ELEMENTOS QUE FORMAN PARTE DEL PLIEGO DE CADA PROCESO, EN CONCORDANCIA CON LOS REQUERIMIENTOS DE LAS ÁREAS USUARIAS, PARA EVITAR QUE SE INICIEN PROCESOS SIN EL DEBIDO RESPALDO TÉCNICO Y ASEGURAR QUE SE INCLUYAN TODAS LAS CONDICIONES OPERATIVAS SOLICITADAS, ASÍ COMO RESPALDAR DOCUMENTADAMENTE LAS EVALUACIONES DE OFERTAS CON LAS EMPRESAS SELECCIONADAS Y LAS NEGOCIACIONES EFECTUADAS, A FIN DE VERIFICAR QUE SUS PROPUESTAS SON LAS MÁS CONVENIENTES A LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR; Y, MOTIVARÁN DOCUMENTADAMENTE SU RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN AL ORDENADOR DEL GASTO.

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5

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 5. DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES QUE VIGILEN LA SUSCRIPCIÓN OPORTUNA DE LOS CONTRATOS, CON EL FIN DE QUE LOS SERVICIOS CONTRATADOS NO SUFRAN DEMORAS Y QUE SE INICIEN CON LA PRIORIDAD DE LOS REQUERIMIENTOS DE LAS ÁREAS USUARIAS

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6

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 6. DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE CONTROLEN LAS PÓLIZAS DE ACCIDENTES PERSONALES PRESENTADOS POR LA CONTRATISTA A FIN DE ASEGURARSE QUE ÉSTAS CUMPLAN LO ESTIPULADO CONTRACTUALMENTE E INCLUYAN A TODO EL PERSONAL QUE PARTICIPA EN LA EJECUCIÓN DE UNA OBRA O PRESTACIÓN DE UN SERVICIO A FIN DE EVITAR RIESGOS DE PRODUCIRSE ACCIDENTES EN SU EJECUCIÓN.

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7

AL SUBGERENTE DE FINANZAS 7. DISPONDRÁ A LA JEFATURA ZONAL DE GESTIÓN FINANCIERA NOROCCIDENTE, VIGILAR QUE EL PAGO DE LOS ANTICIPOS A LOS CONTRATISTAS SE REALICE A LA CUENTA REGISTRADA EN UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA ESTATAL, DEJANDO CONSTANCIA EN EL EXPEDIENTE DE PAGO DEL CUMPLIMIENTO DE ESTA DISPOSICIÓN; ADEMÁS, EXIGIR LOS CERTIFICADOS DE CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL EMITIDO POR LAS ÁREAS USUARIAS, PARA EL TRÁMITE DE PAGO DE LAS PLANILLAS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 8. DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE EN LA EJECUCIÓN CONTROLEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS CRONOGRAMAS VALORADOS EN CADA PLANILLA PRESENTADA POR EL CONTRATISTA Y REPORTAR OPORTUNAMENTE AL ORDENADOR DE GASTO LOS DESFASES PARA PROCEDER A LA APLICACIÓN DE LAS MULTAS ESTIPULADAS; DEJAR CONSTANCIA EN SUS INFORMES DE LA JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LOS ÍTEMS O RUBROS NO EJECUTADOS Y RESPALDAR DOCUMENTADAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE LOS ENTREGABLES Y CONDICIONES EXIGIDAS EN EL ALCANCE Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS; LA MEDICIÓN DE LAS CANTIDADES A DETALLE DE LAS OBRAS EJECUTADAS Y RECIBIDAS, INCLUYENDO EL MECANISMO DE VERIFICACIÓN, INFORMACIÓN QUE TAMBIÉN SE INCLUIRÁ EN EL LIBRO DE OBRA; COORDINAR CON LAS ÁREAS USUARIAS LA EMISIÓN DE LOS CERTIFICADOS DE RECEPCIÓN DE LOS TRABAJOS PREVIA VERIFICACIÓN DE LAS OBRAS Y SERVICIOS; PARA LA EMISIÓN DE ÓRDENES DE TRABAJO REALIZARÁN EL ANÁLISIS DE LOS RUBROS NUEVOS INCLUYENDO EL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN; EL ADMINISTRADOR VERIFICARÁ QUE EL ANTICIPO CANCELADO A LOS CONTRATISTAS SE UTILICE PARA EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN 9. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DEL CONTRATO 2014058‐RREF‐REE‐2014 QUE REALICE EL INGRESO A LA BODEGA DE EP PETROECUADOR, DE LOS BIENES ALMACENADOS EN LA BODEGA DE PROMANTI CÍA. LTDA., POR LOS TRABAJOS NO REALIZADOS EN LOS TANQUES 8009, 8004 Y 8047.

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AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE 10. DISPONDRÁ AL ESPECIALISTA ZONAL DE SEGURIDAD INDUSTRIAL DE ESMERALDAS, MANTENER UN ARCHIVO DE LOS PLANES DE MANEJO AMBIENTAL PRESENTADOS POR LOS CONTRATISTAS EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES, INCLUYENDO LOS PROCEDIMIENTOS DE EJECUCIÓN DEL MISMO Y EL RESPALDO DE SU SEGUIMIENTO.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 11. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS ACTAS DE ENTREGA‐RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS QUE EN LAS ACTAS SE INCLUYA INFORMACIÓN COMPLETA QUE DETERMINE EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO Y QUE SE SUSCRIBAN EN LOS PLAZOS CONTRACTUALES; Y, DE NO SER POSIBLE DEJEN CONSTANCIA DOCUMENTADA DE LAS GESTIONES EFECTUADAS QUE JUSTIFIQUEN LAS DEMORAS EN SU SUSCRIPCIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 12. DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES QUE SUPERVISEN PERIÓDICAMENTE A SU PERSONAL A FIN DE QUE LOS EXPEDIENTES QUE RESPALDAN LAS CONTRATACIONES DE RÉGIMEN ESPECIAL SEAN ÍNTEGROS Y CONFIABLES Y SE PUBLIQUEN EN EL PORTAL DEL SERCOP A FIN DE CONTAR CON HERRAMIENTAS QUE PERMITAN VERIFICACIONES POSTERIORES.

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO LAB NO. 2015394, SUSCRITO CON BASF ECUATORIANA S.A., APODERADA ESPECIAL DE BASF CORPORATION, PARA LA PROVISIÓN DE CATALIZADOR PARA LA UNIDAD DE CRAQUEO CATALÍTICO FLUIDIZADO (FCC) DE LA REFINERÍA ESMERALDAS, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017

1

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO 1. DISPONGA A LOS SERVIDORES QUE FORMAN PARTE DE COMISIONES TÉCNICAS: A) QUE PREVIO AL INICIO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN, SE VALIDEN Y ACTUALICEN LOS REQUERIMIENTOS DE LAS ÁREAS USUARIAS, EN FUNCIÓN DE LAS CONDICIONES PRESENTES DE LAS PLANTAS, DE MANERA QUE LAS CANTIDADES DE OBRA, SERVICIO O BIENES A CONTRATARSE SE ADECÚEN A LAS NECESIDADES OPERATIVAS VIGENTES, DE LO CUAL SE GENERARÁN INFORMES TÉCNICOS SUSTENTADOS. B) QUE EN LA INVITACIÓN DE LOS OFERENTES, EN TODOS LOS CASOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL BAJO GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, SE SUSTENTE EN INFORMES TÉCNICOS Y LEGALES LA EXCLUSIÓN DE PROVEEDORES. C) QUE EN LOS PROYECTOS DE CONTRATO, PLIEGOS, ACTAS DE NEGOCIACIÓN CON LOS OFERENTES Y DEMÁS DOCUMENTOS DEL PROCESO PRECONTRACTUAL, SE ELIMINEN AQUELLOS CONDICIONAMIENTOS QUE PUEDAN AFECTAR EL PLAZO CONTRACTUAL, POSIBILITANDO QUE ÉSTE SE EXTIENDA MÁS ALLÁ DE LO DETERMINADO EN LOS REQUERIMIENTOS INICIALES, TALES COMO GARANTIZAR LA ADQUISICIÓN DE DETERMINADAS CANTIDADES DE BIENES, INDEPENDIENTEMENTE DE LA VIGENCIA DEL CONTRATO

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18 EXAMEN ESPECIAL AL CUMPLIMIENTO DE

RECOMENDACIONES: 4 DEL INFORME DIAPA‐0034‐2010; Y, DE LOS INFORMES DAI‐AI‐0239‐2015 Y DASE‐0056‐2016¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR ELABORE UN CRONOGRAMA CON LAS RECOMENDACIONES PENDIENTES DE CUMPLIMIENTO DE LOS INFORMES DASE ‐0056‐2016.Y DAI‐AL‐239‐2015, QUE CONTENGAN EL DETALLE DE LAS MISMAS, RESPONSABLES, PLAZOS Y MEDIOS DOCUMENTALES DE VERIFICACIÓN Y SUPERVISE SU APLICACIÓN A FIN DE ASEGURAR LA IMPLEMENTACIÓN EN LOS TIEMPOS PREVISTOS, EVITAR EVENTOS FUTUROS QUE PONGAN EN RIESGO LAS OPERACIONES ADMINISTRATIVAS, FINANCIERAS Y DE OTRA ÍNDOLE; Y, MEJORAR LA GESTIÓN INSTITUCIONAL.

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18 EXAMEN ESPECIAL AL CUMPLIMIENTO DE

RECOMENDACIONES: 4 DEL INFORME DIAPA‐0034‐2010; Y, DE LOS INFORMES DAI‐AI‐0239‐2015 Y DASE‐0056‐2016¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

2

AL PROCURADOR DE EP PETROECUADOR DISPONGA AL SUBPROCURADOR DE PATROCINIO LA COORDINACIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN 4 DEL INFORME DIAPA‐0034‐2010.

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AL EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS, PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2015031, SUSCRITO EL 3 JULIO DE 2015 CON EL CONSORCIO WORLD WIDE ENERGY 0/'NVE) Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

1

A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA 1. VERIFICARÁN LA EXACTITUD DE LA SUMATORIA DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL DE LOS PROYECTOS CON LA FINALIDAD DE EVITAR ERRORES DE CÁLCULO AL MOMENTO DE LA APROBACIÓN, ASÍ COMO EN LA EMISIÓN DE LA CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA.

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A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA 2. PARA EMITIR UN CRITERIO DE CONVENIENCIA DE ADJUDICACIÓN ANALIZARÁN LAS OFERTAS EN SUS ASPECTOS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS DE LO CUAL DEJARÁN CONSTANCIA EN EL INFORME CON LAS CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DEBIDAMENTE SUSTENTADAS.

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AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS Y A ADMINISTRADORES DE CONTRATOS 3. VERIFICARÁN QUE PREVIO AL INICIO DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO, TODO EL PERSONAL EJECUTOR DE LA OBRA SE ENCUENTRE INCLUIDO EN LAS PÓLIZAS DE SEGUROS QUE CUBREN CONTRA POSIBLES RIESGOS DEL TRABAJO, DESDE EL INICIO HASTA LA FINALIZACIÓN DE LOS MISMOS.

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A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DEL CONTRATO 4. REGISTRARÁN CON EL CONTRATISTA DIARIAMENTE Y DE MANERA CRONOLÓGICA LAS ACTIVIDADES EJECUTADAS, PEDIDOS, CAMBIOS, OBSERVACIONES, CONDICIONES DEL CLIMA Y TODA LA INFORMACIÓN REQUERIDA EN EL MISMO, EN RAZÓN DE QUE CONSTITUYE LA MEMORIA DE LOS TRABAJOS, DOCUMENTO QUE SERÁ PRENUMERADO DE FORMA SECUENCIAL, LO QUE PERMITIRÁ EL CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR 5. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS, QUE PARA OBRAS ADICIONALES Y/O RUBROS NUEVOS A LOS CONTRATOS SUSCRITOS, PRESENTEN LA DOCUMENTACIÓN QUE JUSTIFIQUE TÉCNICAMENTE LA EJECUCIÓN, LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS, APUS, LA CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA , LA SOLICITUD DE APROBACIÓN DE LA AUTORIDAD QUE SUSCRIBIÓ EL CONTRATO; QUIEN ANALIZARÁ LA INFORMACIÓN Y DE SER PROCEDENTE APROBARÁ Y SUSCRIBIRÁ EL CONTRATO COMPLEMENTARIO, HASTA POR LOS LÍMITES PERMITIDOS EN LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR 6. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISORES DEL CONTRATO, QUE PREVIO A LA LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2015031, VERIFIQUEN QUE LOS TRABAJOS PLANILLADOS SE HAYAN REALIZADO DE ACUERDO A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y A LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS, APUS, ASÍ COMO LA EXACTITUD EN CANTIDADES, CÁLCULOS, CONFORME LO EFECTIVAMENTE EJECUTADO, DE EXISTIR DIFERENCIAS, REALIZARÁN CORRECCIONES A LAS PLANILLAS. LAS OBSERVACIONES EFECTUADAS POR EL EQUIPO DE AUDITORÍA RESPECTO A LOS VALORES PLANILLADOS Y PENDIENTES DE PAGO POR CANTIDAD Y RUBROS ADICIONALES, SE CONSIDERARÁN AL EFECTUAR ESTE PROCEDIMIENTO Y PRESENTARÁN UN INFORME AL GERENTE DE REFINACIÓN, EN CALIDAD DE ORDENADOR DEL GASTO, PARA LA APROBACIÓN DEL PAGO.

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LA RECEPCIÓN, DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO UBICADAS EN LA FRONTERA NORTE, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN; AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO C‐2013271 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS; Y, A LA FISCALIZACIÓN REALIZADA CON EL CONTRATO C‐2014021, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2013 Y 30 DE JUNIO DE 2017.

1

AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, DIFUNDIR EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRACIÓN DE SINIESTROS DE RAMOS GENERALES Y TÉCNICOS, A LOS SERVIDORES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO, ESPECIALMENTE A LAS SUPERVISIONES ZONALES, CON LA FINALIDAD DE QUE SE REPORTE DENTRO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS DE LAS PÓLIZAS CORRESPONDIENTES, A TRAVÉS DEL ÁREA USUARIA, LOS SINIESTROS POR FALTANTES EN VENTAS Y PÉRDIDAS DE PRODUCTOS A LA JEFATURA DE SEGUROS DE EP PETROECUADOR.

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AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES ZONALES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS, PLANIFICAR Y EJECUTAR INSPECCIONES PERIÓDICAS A LAS ESTACIONES DE SERVICIO, CON LA FINALIDAD DE COORDINAR E IMPLEMENTAR CONTROLES CON LOS RESPONSABLES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS, EN LAS ACTIVIDADES DE RECEPCIÓN, VENTA DE COMBUSTIBLES Y DEPÓSITOS POR RECAUDACIONES, LO QUE PERMITIRÁ REPORTAR PERIÓDICAMENTE A DICHA SUBGERENCIA LAS OBSERVACIONES PARA LA TOMA DE DECISIONES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD QUE LAS CONCILIACIONES ENTRE LAS VENTAS REPORTADAS Y REGISTRADAS Y LOS DEPÓSITOS CONSTANTES EN LOS ESTADOS DE CUENTA POR VENTA DE COMBUSTIBLES SE REALICEN CON UNA PERIODICIDAD NO MENOR A UN MES, CON LA FINALIDAD DE DETECTAR OPORTUNAMENTE ERRORES O FALTANTES Y REPORTARLOS A LAS SUBGERENCIAS DE VENTAS MINORISTAS Y FINANZAS, PARA LA APLICACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD QUE EN COORDINACIÓN CON LOS RESPONSABLES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO Y DE SER NECESARIO CON LOS CLIENTES, SE REALICE LA DEPURACIÓN DE LOS SALDOS POR PREPAGOS QUE MANTIENEN SALDOS POSITIVOS Y SE ESTABLEZCAN PROCEDIMIENTOS DE COORDINACIÓN Y CONCILIACIÓN PERIÓDICA QUE PERMITAN MANTENER INFORMACIÓN CONFIABLE AL RESPECTO.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES A CARGO DE LA ELABORACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES, INCLUIR EL RESPALDO DE SU PREPARACIÓN, TANTO EN CANTIDADES, PRECIOS Y CERTIFICAR QUE ÉSTOS CONTENGAN LAS CONDICIONES TÉCNICAS REQUERIDAS POR LAS ÁREAS USUARIAS; Y, QUE LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, EN LA REVISIÓN DE LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS, CONSIDEREN TODAS LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y OPERATIVAS EXIGIDAS, EN BASE AL DIAGNÓSTICO INICIAL, ESTUDIOS, PLANOS DE CONSTRUCCIÓN Y UBICACIÓN ASÍ COMO DOCUMENTAR EN LOS INFORMES DE EVALUACIÓN DE OFERTAS EL ANÁLISIS DE LOS PRECIOS UNITARIOS OFERTADOS, CON RELACIÓN A LOS REQUERIMIENTOS DE LOS PLIEGOS DEL PROCESO, A EFECTOS DE VERIFICAR Y ANALIZAR EL CONTENIDO DE LOS MISMOS, EN COMPARACIÓN CON LAS CONDICIONES ESPECÍFICAS REQUERIDAS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO GESTIONARÁ AL DEPARTAMENTO DE PROCESOS, QUE EN EL FORMATO DE INFORME DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN DE CONTRATOS, SE INCORPORE COMO REQUISITO EL CONTROL DE LOS GASTOS DEL ANTICIPO ENTREGADO, CON RELACIÓN AL CRONOGRAMA ENTREGADO, CUYO RESPALDO DOCUMENTAL SE INCLUIRÁ EN EL EXPEDIENTE DE EJECUCIÓN.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIA EJECUCIÓN DE INCREMENTO DE VOLÚMENES DE OBRA Y RUBROS NUEVOS, SE CUENTE CON LA DEBIDA APROBACIÓN DEL ORDENADOR DE GASTO; RESPALDEN LA DETERMINACIÓN DE LOS PRECIOS UNITARIOS DE LOS RUBROS NUEVOS; VIGILAR EL CUMPLIMIENTO EN LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL, DE LA MANO DE OBRA DETALLADA EN LA OFERTA DEL CONTRATISTA, DE LO CUAL SE DEJARÁ EVIDENCIA EN EL LIBRO DE OBRA; Y, QUE EN EL TRÁMITE DE PAGO DE LAS PLANILLAS MENSUALES, SE EXIJA AL CONTRATISTA LA PRESENTACIÓN DE LAS PLANILLAS DEL IESS DE LOS MESES DE EJECUCIÓN DE LAS OBRAS, VIGILANDO QUE INCLUYA LA MANO DE OBRA DETALLADA EN LA OFERTA.

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AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS EN LAS OBRAS CONTRATADAS PARA LA REMODELACIÓN Y CONSTRUCCIÓN DE ESTACIONES DE SERVICIOS, COORDINARÁ CON LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS EN ATENCIÓN A LAS DISPOSICIONES EMITIDAS POR LA ARCH, CON LA FINALIDAD DE OBTENER LOS PERMISOS CON LA DEBIDA ANTICIPACIÓN Y CONSIDERANDO EL ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE A LA ZONA DE COBERTURA DE LA ESTACIÓN.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONGA A LOS RESPONSABLES DE LA REVISIÓN Y TRÁMITE DE PAGO DE LAS PLANILLAS DE LOS CONTRATISTAS, EN LAS ÁREAS DE CONTABILIDAD Y TESORERÍA, VERIFICAR LA PRESENTACIÓN DE LAS PLANILLAS DEL IESS CORRESPONDIENTE AL MES DE EJECUCIÓN DE LAS OBRAS, PREVIO TRÁMITE DE CANCELACIÓN, ADEMÁS, CUIDAR QUE LA APLICACIÓN DE LOS IMPUESTOS SE REALICE EN ATENCIÓN A LA NORMATIVA TRIBUTARIA.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO VIGILE QUE EN LOS CONTRATOS DE FISCALIZACIÓN DE PROYECTOS, SE INCLUYA LA DESIGNACIÓN DE UN SUPERVISOR PARA APOYAR LAS ACTIVIDADES DE EJECUCIÓN EN COORDINACIÓN CON EL ADMINISTRADOR DESIGNADO, CONFORME LA NORMATIVA; Y, COORDINE CON AL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN DE MANERA OBLIGATORIA QUE LOS SERVIDORES CON DELEGACIÓN DE SUPERVISORES, FISCALIZADORES Y/O ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, REALICEN LA ENTREGA DE LA DOCUMENTACIÓN Y EL INFORME DEL ESTADO DE LOS MISMOS AL MOMENTO DE SU DESVINCULACIÓN Y/O TRASLADO ADMINISTRATIVO; ADEMÁS, DISPONGA A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS VIGILAR QUE LOS SUPERVISORES REPORTEN EL CUMPLIMIENTO DEL PERSONAL TÉCNICO CONTRATADO Y QUE LOS INFORMES DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL SE AJUSTEN A LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA INTERNA DE EP PETROECUADOR , ASÍ COMO EL CUMPLIMIENTO DE LOS PORCENTAJES DE EJECUCIÓN DE LAS OBRAS Y SERVICIOS ESTABLECIDOS EN LOS CONTRATOS, CON RELACIÓN A LAS PLANILLAS MENSUALES PRESENTADAS PARA EL PAGO, INFORMACIÓN QUE SE DEBERÁ RECOPILAR EN LOS INFORMES DE LOS SUPERVISORES Y FISCALIZADORES.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS SERVIDORES DESIGNADOS COMO MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE LA ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS, VIGILAR QUE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA CONTENGAN LOS ELEMENTOS QUE DEMUESTREN EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS DE LOS CONTRATOS: 2014035‐RREF‐REE‐2014; 20140050 PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2014; RREF NO. 2014050; 20140053‐CCI‐ZNO‐2014;2014066; 20140073‐CCI‐ZNO‐2014;20140088‐CCI ZNO‐2014 Y COMPLEMENTAR IO 20150015 CCI‐ZNP‐2015; 20140109‐PPRO‐SPR‐PAT ESM‐2014; 20140111‐CCI‐ZNO‐2014; 20140168‐CCI‐ZNO‐2014; 20140184‐CCI‐ZN0 ‐ 2014 Y COMPLEMENTARIO 20150061 CCI‐ZNO‐2015; 20140207 CCI‐ZN0 ‐2014; REF NO. 20150006; REF NO. 20150011; 20150028

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR ∙ DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS Y CONTRATOS DE LA EP PETROECUADOR QUE LOS EXPEDIENTES DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN SE MANTENGAN ORDENADOS CRONOLÓGICAMENTE, NUMERADOS Y ARCHIVADOS EN CARPETAS, CON EL PROPÓSITO DE FACILITAR SU REVISIÓN, ANÁLISIS Y CONTROL POSTERIOR.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN QUE PREVIO A LA EMISIÓN DE LAS RESOLUCIONES DE DECLARATORIA DE EMERGENCIA, SE ELABORE INFORMES QUE DETALLEN LOS ELEMENTOS QUE DEFINEN UNA SITUACIÓN EMERGENTE COMO LA INMEDIATEZ E IMPREVISIBILIDAD, ASÍ COMO LOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO, DEBIENDO SER ESTAS OBJETIVAS Y POSTERIORMENTE PROBADAS, MISMOS QUE UNA VEZ SUPERADA LA EMERGENCIA DEBERÁN SER PUBLICADOS EN EL PORTAL INSTITUCIONAL DEL SERCOP.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, QUE PREVIO A AUTORIZAR QUE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN SE REALICEN POR RÉGIMEN ESPECIAL COMO "PROVEEDOR ÚNICO" SE COMPRUEBE Y DEMUESTRE DOCUMENTADAMENTE ESA CONDICIÓN EN EL PROVEEDOR INVITADO

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADÓR DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN QUE EN COORDINACIÓN CON EL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, SOLICITEN A TODAS LAS UNIDADES QUE CONFORMAN LA REFINERÍA QUE AL ELABORAR LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES DEJEN CONSTANCIA DE LA PROCEDENCIA DE LOS VALORES DE CADA UNO DE LOS ITEMS OBJETO DE LAS CONTRATACIONES Y CONSIDEREN TODOS LOS RUBROS REQUERIDOS, CON EL PROPÓSITO DE QUE EN EL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN SE EVIDENCIE EL CÁLCULO DE LOS VALORES DE LOS ITEMS A CONTRATAR Y SE EVITE CONTRATAR TRABAJOS ADICIONALES, CASO CONTRARIO JUSTIFICAR TÉCNICAMENTE LOS MISMOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN, SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, JEFES ZONAL DE COMPRAS Y CONTRATOS, COMO ORDENADORES DE GASTO QUE PREVIO A REALIZAR LAS INVITACIONES A PARTICIPAR EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL POR GIRO ESPECIFICO DEL NEGOCIO, SE ANALICE LA CAPACIDAD TÉCNICA, ECONÓMICA Y OPERATIVA DE LAS EMPRESAS PARA PROVEER EL OBJETO DE LOS CONTRATOS, PARA EL EFECTO SE SUSTENTARÁ EN INFORMES PREPARADOS POR LAS DIFERENTES ÁREAS USUARIAS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ORDENADOR DE GASTO, QUE, PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, SE INVITEN MÍNIMO A 3 OFERENTES, PARA EL EFECTO, SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO DE LA REFINERÍA DE ESMERALDAS, QUE MANTENGAN UN DETALLE DE CONTRATISTAS ACTUALIZADO, MISMO QUE CONTENDRÁ, ENTRE OTROS, EL NOMBRE DEL CONTRATISTA Y EL DETALLE DE TRABAJOS EFECTUADOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO, QUE EN LA DESIGNACIÓN DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, SE INCLUYA ADEMÁS DEL PERSONAL TÉCNICO A LOS ANALISTAS DE COMPRAS, A FIN DE ÉSTOS VALIDEN LA INFORMACIÓN ENTREGADA POR LOS OFERENTES, CON LAS DISPOSICIONES LEGALES QUE REGULAN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS ORDENADORES DEL GASTO, ASÍ COMO A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, DESIGNADAS PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, CUMPLAN CON LAS FECHAS ESTABLECIDAS EN LOS CRONOGRAMAS, CON EL PROPÓSITO DE NO RETRASAR LOS PROCESOS PRECONTRACTUALES.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE INMEDIATAMENTE DE SUSCRITA LA RESOLUCIÓN DE ADJUDICACIÓN, SE COMUNIQUE AL PROVEEDOR ADJUDICADO, A FIN DE NO RETRASAR LA SUSCRIPCIÓN Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y TRANSPARENTAR EL PROCESO.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, QUE PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS SE REALICE UNA VEZ QUE SE CUENTE CON LOS INSTRUMENTOS LEGALES DEBIDAMENTE LEGITIMADOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE SUSCRIBAN LOS CONTRATOS EN UN PLAZO NO MAYOR A LOS 15 DÍAS DE LA RESPECTIVA ADJUDICACIÓN, CON EL PROPÓSITO DE QUE LA DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTA LOS PAGOS, REFLEJE LAS FECHAS EFECTIVAS DE EJECUCIÓN DEL OBJETO DEL CONTRATO, CON EL FIN DE CONTAR CON DATOS REALES PARA EL ANÁLISIS POSTERIOR

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, SUSCRIBIR CONTRATOS COMPLEMENTARIOS ÚNICAMENTE EN LOS CASOS DE AMPLIACIÓN, MODIFICACIÓN O COMPLEMENTACIÓN DE OBRAS O SERVICIOS DETERMINADOS POR CAUSAS IMPREVISTAS O TÉCNICAS, PARA TAL EFECTO LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS DESIGNADOS, DEJARÁN CONSTANCIA MOTIVADA INDICANDO LAS RAZONES PARA LA SUSCRIPCIÓN DE LOS REFERIDOS INSTRUMENTOS LEGALES. MISMOS QUE DEBERÁN CONTENER ENTRE OTROS, EL PLAZO Y MANTENER LOS RUBROS DE LOS CONTRATOS PRINCIPALES

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO QUE UNA VEZ REALIZADA LA ADQUISICIÓN OBJETO DE LOS CONTRATOS, PREPAREN INFORMES DE SU UTILIZACIÓN CON EL FIN DE VERIFICAR QUE LOS EQUIPOS RECIBIDOS SEAN INSTALADOS Y UTILIZADOS CONFORME LA NECESIDAD.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, QUE ELABORE UN PROCEDIMIENTO PARA LA CHATARRIZACIÓN DE LOS BIENES O MATERIALES EN DESUSO ENTREGADOS POR LAS EMPRESAS CONTRATISTAS O RETIRADOS POR EL PERSONAL DE LA EP PETROECUADOR A FIN DE QUE LA DISPOSICIÓN FINAL DE LOS MISMOS PUEDA SER VERIFICADA EN CONTROLES POSTERIORES.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ QUE EN LA ELABORACIÓN DE LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN SE EVITE HACER REFERENCIA A MARCAS DE FÁBRICA O DE COMERCIO, NOMBRES O TIPOS COMERCIALES, IMPOSIBLIITANDO QUE SE CONSIDEREN OTRAS MARCAS QUE PROVEAN EL OBJETO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ QUE LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES, RECEPTEN LAS OFERTAS EN LA FECHA Y HORA SEÑALADA EN EL CRONOGRAMA DEL PROCESO A FIN DE QUE EL PROCESO PRECONTRACTUAL SEA DESARROLLADO DE MANERA TRANSPARENTE.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ AL JEFE NACIONAL DE CONTRATOS Y JEFES ZONALES DE LA EP PETROECUADOR, VERIFIQUEN QUE LOS SERVIDORES ENCARGADOS LLEVAR LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR RÉGIMEN ESPECIAL POR GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO, UNA VEZ SUSCRITOS LOS CONTRATOS, PUBLIQUEN EN EL PORTAL INSTITUCIONAL DEL SERCOP, LOS DOCUMENTOS RELEVANTES DEL PROCESO, A FIN DE QUE LOS USUARIOS EXTERNOS CUENTEN CON LA INFORMACIÓN DE MANERA OPORTUNA PARA SU POSTERIOR REVISIÓN Y ANÁLISIS.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE, AL EVALUAR LAS OFERTAS, CONSIDEREN EN SUS INFORMES TODOS LOS PARÁMETROS DE CALIFICACIÓN QUE CONSTAN EN LOS PLIEGOS A FIN DE DETERMINAR EL CORRECTO PUNTAJE DE CALIFICACIÓN, Y SE ASIGNE A LAS OFERTAS, LA PUNTUACIÓN ESTABLECIDA EN LOS PLIEGOS.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A TAS COMISIONES TÉCNICAS REALICEN LA EVALUACIÓN CONSIDERANDO EL CRONOGRAMA ESTABLECIDO, A FIN DE QUE SE CUMPLA CON LAS FECHAS PROGRAMADAS Y DE SER EL CASO SE RECHACE LAS OFERTAS QUE NO CUMPLAN CON EL REFERIDO CRONOGRAMA.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE REVISEN LOS DATOS CONSTANTES EN LOS PLIEGOS PREVIOS A LA EMISIÓN DE SU INFORME, A FIN DE EVITAR VARIACIÓN EN LAS CONDICIONES Y SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS PARA REMEDIAR LAS INCONSISTENCIAS.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DESIGNARÁ A ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES EN CASO DE URGENCIA DE EJECUCIÓN DE TRABAJOS, EXCLUSIVAMENTE EN PROCESOS DE PARO PROGRAMADO DE PLANTA, CON EL PROPÓSITO DE QUE ÉSTOS VERIFIQUEN EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DE LAS OBRAS O SERVICIOS PRESTADOS MISMOS QUE DEBERÁN INCLUIR EN LOS LIBROS DE OBRA, PLANILLAS E INFORMES, LAS FECHAS REALES EN LAS QUE SE EJECUTA LOS TRABAJOS A FIN DE QUE ESTA INFORMACIÓN SEA CONSIDERADA DE MANERA POSTERIOR EN LOS PAGOS.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE LAS AUTORIZACIONES DE INICIO DE OBRAS, SE LAS REALICE POR ESCRITO EN LOS TÉRMINOS PREVISTOS CONTRACTUALMENTE, A FIN DE EVITAR RETRASOS EN LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, JUSTIFIQUEN TÉCNICAMENTE LA NECESIDAD DE EJECUTAR INCREMENTOS EN LOS VOLÚMENES DE OBRA O RUBROS NUEVOS A TRAVÉS DE UN CONTRATO COMPLEMENTARIO PARA CUMPLIR EL OBJETO DEL CONTRATO PRINCIPAL Y DETERMINEN SI EL CONTRATISTA INCURRIÓ EN LAS CAUSALES DE MULTAS DE ACUERDO A LAS ESTIPULACIONES CONTRACTUALES, CON EL PROPÓSITO DE GARANTIZAR EL CORRECTO CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE EN LAS LIQUIDACIONES DE PLANILLAS HAGAN CONSTAR TODAS LAS CANTIDADES DE LOS ÍTEMS ENTREGADOS POR LOS CONTRATISTAS CON EL PROPÓSITO DE QUE EL ADMINISTRADOR VERIFIQUE LA EXISTENCIA DE INCREMENTOS O DISMINUCIONES DE LOS MISMOS Y DE SER EL CASO ELABORE INFORMES DE CONFORMIDAD QUE DEBERÁN SER SUSCRITOS POR LAS PARTES.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ QUE LOS INTEGRANTES DE LA COMISIÓN DEL ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN, REFLEJEN EN SUS INFORMES LA IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DE LOS ITEMS DE LOS BIENES O SERVICIOS RECIBIDOS, CON EL PROPÓSITO DE DEJAR CONSTANCIA DEL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL Y SU POSTERIOR CONTROL.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES DE CONTRATOS Y RESIDENTES DE OBRA, QUE, EN LOS LIBROS DE OBRA E INFORMES DE TRABAJO, REFLEJEN CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES INHERENTES AL CONTRATO EN EL MOMENTO DE SU OCURRENCIA, CON EL PROPÓSITO DE QUE NO EXISTAN INCONSISTENCIAS EN LA INFORMACIÓN GENERADA Y PUEDA SER VALIDADA CON POSTERIORIDAD.

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A LOS ORDENADORES DEL GASTO DISPONDRÁ A LAS DIFERENTES ÁREAS USUARIAS Y A LOS MIEMBROS DE LAS "COMISIONES DE RECEPCIÓN" QUE EN LOS∙ "CERTIFICADOS DE RECEPCIÓN DE TRABAJOS", "ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN", E INFORMES, RESPECTIVAMENTE, DETALLEN CADA UNO DE LOS ÍTEMS RECIBIDOS OBJETO DE LOS CONTRATOS, CON EL PROPÓSITO DE FACILITAR EL CONTROL POSTERIOR

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AL JEFE NACIONAL DE CONTRATOS DISPONDRÁ A LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE LLEVAR LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN EN QUITO Y EN LAS JEFATURAS ZONALES DE COMPRAS Y CONTRATOS, QUE UNA VEZ CONCLUIDOS LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, MEDIANTE ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN ENTREGUEN EN LA SECRETARÍA GENERAL Y ARCHIVO DE QUITO, O EN LA SECRETARIA GENERAL ZONAL, LOS EXPEDIENTES DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN COMPLETOS ORDENADOS CRONOLÓGICAMENTE Y NUMERADOS, A FIN DE QUE SE ENCUENTREN DISPONIBLES PARA VERIFICACIÓN Y CONTROL POSTERIOR.

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AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR EL EJERCICIO ECONÓMICO DEL AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015, REALIZADO POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO, A TRAVÉS DE LA COMPAÑÍA KRESTON AS ECUADOR CÍA. LTDA. EN VIRTUD DEL CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE AUDITORIA 001.CGE‐DAYS‐AE‐2017

1

A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DESIGNARÁN UNA COMISIÓN INTERINSTITUCIONAL ENTRE SERVIDORES DEL MINISTERIO DE FINANZAS, SECRETARLA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR Y EP PETROECUADOR, PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS INTERNACIONALES DE CONTABILIDAD Y SUS EFECTOS POR CADA PARTIDA CONTABLE CON CRITERIOS TÉCNICOS, ADEMÁS DISPONDRÁ A LA COMISIÓN QUE SE EJECUTEN LOS AJUSTES, SI ASÍ LO AMERITAN A FIN DE QUE LOS ESTADOS FINANCIEROS SE PRESENTEN CONFORME LO REQUIEREN LAS NORMAS INTERNACIONALES DE CONTABILIDAD.

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A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DESIGNARÁN UNA COMISIÓN INTERNA, QUIENES ANALICEN CADA UNA DE LAS CUENTAS QUE NO FUERON DEPURADAS, AJUSTADAS Y/O RECLASIFICADAS, ADEMÁS SE DETERMINARÁN LAS PORCIONES CORRIENTES Y NO CORRIENTES, DE CADA PARTIDA INTEGRANTE DE LOS ESTADOS FINANCIEROS, TO QUE PERMITIRÁ PRESENTAR ÍNDICES FINANCIEROS PARA EL ANÁLISIS Y TOMA DE DECISIONES.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, ESTABLECER LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS NECESARIOS Y FORMALES PARA LA ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE LOS INDICADORES FINANCIEROS RELEVANTES DE EP PETROECUADOR, A FIN DE PROPORCIONAR HERRAMIENTAS SUFICIENTES PARA LA TOMA DE DECISIONES

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A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DISPONDRÁ A LA COMISIÓN INTEREMPRESARIAL ENCARGADA DE TRANSFERIR LOS ACTIVOS Y PASIVOS A PETROAMAZONAS EP, CONCLUIR CON EL TRASPASO Y SUSCRIPCIÓN DE LAS RESPECTIVAS ACTAS, A FIN DE QUE EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL PROCEDA CON LOS REGISTROS CORRESPONDIENTES.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS EN COORDINACIÓN CON EL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, ANALICEN MENSUALMENTE LA CUENTA "VALORES EN TRÁNSITO", A FIN DE MANTENER UN CONTROL ADECUADO Y PERIÓDICO DE LAS PARTIDAS QUE LO COMPONEN, ASÍ COMO LA IDENTIFICACIÓN OPORTUNA DE AJUSTES Y/O RECLASIFICACIONES.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, DAR SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA LA PREPARACIÓN, ENVIÓ Y OBTENCIÓN DE RESPUESTAS A LAS SOLICITUDES DE CONFIRMACIONES BANCARIAS, CON EL OBJETO DE IDENTIFICAR, ANALIZAR Y AJUSTAR OPORTUNAMENTE LAS DIFERENCIAS EN CASO DE PRESENTARSE.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS EMITIRÁ POLÍTICAS DE CONTROL PARA QUE EL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, JEFE CORPORATIVO DE TESORERÍA Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL REALICEN CONFIRMACIONES DE SALDOS CON LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS, ASÍ COMO CONCILIACIONES ENTRE LOS SALDOS REGISTRADOS EN EL LIBRO BANCOS Y LOS VALORES CONFIRMADOS POR LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEJANDO EVIDENCIA DE LAS FUENTES DE INFORMACIÓN USADAS; EN CASO DE EXISTIR DIFERENCIAS PROCEDERÁN AL ANÁLISIS CORRESPONDIENTE A FIN DETERMINAR LAS CAUSAS DE LAS MISMAS Y SI ES EL CASO; PROCEDERÁ CON LA REGULARIZACIÓN CONTABLE.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL MANTENER LOS AUXILIARES QUE REFLEJEN LA COMPOSICIÓN DEL SALDO DE LAS CUENTAS "BANCO MOVIMIENTO VIRTUALES" Y "CUENTAS PUENTE BANCOS CGIFS A EBS". Y LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LOS MISMOS, A FIN DE QUE SE REALICEN CONCILIACIONES ENTRE LAS REFERIDAS CUENTAS, LO QUE PERMITIRÁ MANTENER UN CONTROL PERIÓDICO DE LAS PARTIDAS QUE LO COMPONEN, ASÍ COMO LA IDENTIFICACIÓN OPORTUNA DE AJUSTES Y/O RECLASIFICACIONES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE TESORERÍA, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL MANTENGAN LA DOCUMENTACIÓN SUFICIENTE Y PERTINENTE QUE RESPALDE LOS REGISTROS CONTABLES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ A LOS JEFES: CORPORATIVOS DE GESTIÓN CONTABLE, DE TESORERÍA Y DE CONTABILIDAD GENERAL MANTENER EN SUS ARCHIVOS FÍSICOS TODA LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN QUE PERMITA IDENTIFICAR LOS SALDOS CONTENIDOS EN LOS AUXILIARES QUE FORMAN PARTE DE LA CUENTA BANCOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD Y EL JEFE CORPORATIVO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN ESTRUCTUREN UN REPORTE DE PERIODICIDAD MENSUAL POR CLIENTE Y POR FACTURA DE LAS CUENTAS POR COBRAR NACIONALES Y EXPORTACIÓN DE DERIVADOS, GAS NATURAL, GLP Y LUBRICANTES, QUE AL MENOS CONTENGAN LOS SIGUIENTES CAMPOS: NOMBRE DEL CLIENTE, NÚMERO DE FACTURA, FECHA DE EMISIÓN, FECHA DE VENCIMIENTO, VALOR ORIGINAL, SALDO PENDIENTE DE RECUPERACIÓN, ENTRE OTROS; EL QUE DEBERÁ ENLAZARSE CON LA INFORMACIÓN DEL MÓDULO DE CONTABILIDAD, A FIN DE CONCILIAR LOS SALDOS Y MANTENER UN CONTROL ADECUADO Y PERIÓDICO DE LAS FACTURAS QUE SE ENCUENTRAN PENDIENTES DE RECUPERACIÓN.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y AL JEFE DE CRÉDITO Y COBRANZA REALIZAR PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN DE AUXILIARES QUE PERMITAN IDENTIFICAR DE MANERA OPORTUNA DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE LOS DETALLES DE LOS MÓDULOS CGIFS/AS400 Y SALDOS CONTABLES EBS/ORACLE, PARA QUE LAS MISMAS PUEDAN SER JUSTIFICADAS Y AJUSTADAS EN EL PERIODO CORRESPONDIENTE.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE REALICE UN ANÁLISIS DE LOS SALDOS CONTRARIOS A SU NATURALEZA REGISTRADOS EN LAS CUENTAS POR COBRAR, QUE PERMITA ESTABLECER EL ORIGEN DE LOS MISMOS PARA DESARROLLAR E IMPLEMENTAR PROCESOS DE CONTROL INTERNO QUE PERMITAN EXAMINAR LA CONFORMIDAD DE LOS SALDOS OPERATIVOS Y CONTABLES, LA DEPURACIÓN Y VERIFICACIÓN DEL REPORTE DE SALDOS Y MOVIMIENTOS PARA IDENTIFICAR DATOS ERRÓNEOS Y APLICAR EN LA MARCHA LOS CORRECTIVOS NECESARIOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL EFECTÚEN UN ANÁLISIS SOBRE EL DETERIORO DE LAS CUENTAS POR COBRAR, QUE EVIDENCIE Y SUSTENTE LOS VALORES REGISTRADOS EN LA CUENTA 1138002 RESERVA CUENTAS INCOBRABLES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, ESTABLECER COMO POLÍTICA CONTABLE EL ENVÍO Y RECEPCIÓN PERIÓDICO DE CONFIRMACIONES DE SALDOS A LOS CLIENTES MÁS REPRESENTATIVOS E INSTRUIR AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL QUE A TRAVÉS DEL ANÁLISIS Y CONCILIACIÓN SE IDENTIFIQUEN POSIBLES DIFERENCIAS PARA LA TOMA DE DECISIONES DE NOVEDADES PRESENTADAS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE VERIFICAR QUE LOS SALDOS REGISTRADOS EN EL BALANCE GENERAL CUENTEN CON AUXILIARES EN LOS QUE SE PUEDA IDENTIFICAR LA COMPOSICIÓN DE CADA PARTIDA, CON EL FIN DE MANTENER UN CONTROL SOBRE LOS VALORES ADEUDADOS POR LOS SERVIDORES.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS GESTIONAR LA PARTICIPACIÓN DEL EQUIPO DE AUDITORIA EN LA TOMA FÍSICA DE INVENTARIO DE CRUDO, DERIVADOS, SUMINISTROS Y MATERIALES, PREVIO AL CIERRE DEL EJERCICIO FISCAL, CON EL FIN DE GARANTIZAR QUE PUEDAN REALIZAR LAS PRUEBAS Y SE PRONUNCIEN SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁN A LOS JEFES: CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS, DE CONTROL DE INVENTARIOS Y DE CONTABILIDAD GENERAL, CONTROLAR EL REGISTRO DE LAS OBSERVACIONES RESULTANTES DE LA TOMA FÍSICA DE INVENTARIOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS, REALIZAR LA INSPECCIÓN FÍSICAS DE LA BODEGA DE INVENTARIO SUMINISTROS Y MATERIALES DE REFINERÍA ESTATAL ESMERALDAS, REALIZANDO UN ANÁLISIS DE LOS INVENTARIOS SUMINISTROS Y MATERIALES QUE PERMITA IDENTIFICAR BIENES OBSOLETOS, DAÑADOS O FUERA DE USO, A FIN DE QUE LOS SALDOS SEAN PRESENTADOS RAZONABLEMENTE.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, EFECTUAR UN ANÁLISIS PERIÓDICO DE ANTIGÜEDAD DE IMPORTACIONES EN TRÁNSITO CON EL PROPÓSITO DE IDENTIFICAR BIENES QUE YA HAYAN SIDO RECIBIDOS POR LA EMPRESA Y MANTENER LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE LAS MISMAS, DISPONIBLE PARA REVISIÓN DE LOS ENTES DE CONTROL.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS REALICE LAS GESTIONES NECESARIAS PARA EFECTUAR LOS AJUSTES CONTABLES RESPECTIVOS SOBRE TOS ÍTEMS DE EXISTENCIAS DE SUMINISTROS Y MATERIALES QUE HAN SIDO CLASIFICADOS CON MNRO Y OBSOLETOS DE CONFORMIDAD CON ESTUDIOS TÉCNICOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGA REALICE UN ESTUDIO TÉCNICO QUE PERMITA CONCLUIR SI LAS EXISTENCIAS DE SUMINISTROS Y MATERIALES QUE HAN SIDO CLASIFICADAS COMO MNRO CORRESPONDEN A ÍTEMS OBSOLETOS O A ÍTEMS QUE DEBEN SER CLASIFICADOS COMO ACTIVOS NO CORRIENTES.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS REVISAR EL PROCEDIMIENTO DEFINIDO PARA VALORAR EL REGISTRO DEL CRUDO RECIBIDO POR PARTE DE PETROAMAZONAS EP Y MANTENER LA DOCUMENTACIÓN QUE RESPALDE LA DETERMINACIÓN DEL COSTO, DISPONIBLE PARA LA REVISIÓN DE ENTES DE CONTROL.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL REGISTRAR EL CRUDO RECIBIDO DE PETROAMAZONAS EP A COSTOS QUE CUENTEN CON LA DEBIDA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO QUE JUSTIFIQUE SU DETERMINACIÓN POR PARTE DE PETROAMAZONAS EP; ASÍ COMO TAMBIÉN DEBERÁ MANTENER EN SU ARCHIVO LOS DOCUMENTOS CERTIFICADOS QUE AVALEN CUALQUIER CAMBIO EN LAS TARIFAS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE COSTOS Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN MENSUAL, CON SUS RESPECTIVOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, ENTRE LOS BARRILES DE CRUDO RECIBIDO DE LAS COMPAÑÍAS OPERADORAS Y LOS REPORTADOS POR LA AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL HIDROCARBURIFERO, ARCH, EN EL REPORTE "PRODUCCIÓN MENSUAL NACIONAL CRUDO ‐CAMPO". CON EL PROPÓSITO DE CONFIRMAR LA EXACTITUD E INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN BASE PARA VALORAR LOS COSTOS DE PRODUCCIÓN; QUE SON REGISTRADOS EN EL ESTADO DE RESULTADOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE BODEGAS Y JEFE DE CONTROL DE INVENTARIOS, EFECTÚEN UN ANÁLISIS EN BASE A LA NATURALEZA, VIDA ÚTIL, COMPOSICIÓN Y COSTO DE LOS ÍTEMS BODEGAS DE INVENTARIO SUMINISTROS Y MATERIALES, QUE PERMITA DETERMINAR LOS BIENES A SER RECLASIFICADOS COMO ACTIVOS FIJOS (BIENES DE LARGA DURACIÓN) Y SE PRESENTEN SALDOS RAZONABLES AL CIERRE DE CADA AÑO.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CONTABILIDAD GENERAL, LA RESPECTIVA RECLASIFICACIÓN DE LOS SUMINISTROS Y MATERIALES, QUE DEBAN SER CONSIDERADOS COMO ACTIVOS FIJOS (BIENES DE LARGA DURACIÓN) A FIN DE PRESENTAR SALDOS RAZONABLES AL CIERRE DE CADA AÑO.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE COSTOS Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN MENSUAL, ENTRE LOS REPORTES DE LAS EXISTENCIAS DE CRUDO Y DERIVADOS, CON LAS CUENTAS CONTABLES CORRESPONDIENTES; DE EXISTIR DIFERENCIAS, REALIZARÁN EL ANÁLISIS Y DE SER EL CASO, REGISTRARÁN LOS AJUSTES PERTINENTES, LOS QUE DEBERÁN CONTAR CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO SUFICIENTE Y PERTINENTE.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE COSTOS, LA ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL DE COSTOS EN EL QUE SE DOCUMENTE LA COMPOSICIÓN DEL COSTO UNITARIO DE LAS EXISTENCIAS DE CRUDO Y DERIVADOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS, CONTROLAR EL INVENTARIO FÍSICO DE LAS BODEGAS CONFORME A LOS LINEAMIENTOS Y MÉTODOS ESTABLECIDOS, E INFORMAR SOBRE LAS INCONSISTENCIAS DETECTADAS A BASE DE LAS POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS EMITIDOS; REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LAS MISMAS; LO QUE PERMITIRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE REGISTRAR LAS DIFERENCIAS DE MANERA OPORTUNA PARA QUE ∙SEAN AJUSTADAS EN EL PERIODO QUE CORRESPONDEN; DE ESTA MANERA LOS SALDOS PRESENTADOS SERÁN REALES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, REALICE PROCEDIMIENTOS DE CONFIRMACIÓN CON LOS ENTES DE CONTROL POR LO MENOS UNA VEZ AL AÑO RESPECTO A LOS REPORTES DE VOLÚMENES DE "CRUDO ORIENTE"; Y EXAMINAR LA CONFORMIDAD DE LOS REGISTROS CONTABLES.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE QUE EN CONJUNTO CON EL JEFE DE CUENTAS POR PAGAR Y EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, CONCILIEN LOS SALDOS REGISTRADOS EN LOS ESTADOS FINANCIEROS CON LOS GENERADOS A TRAVÉS DEL MÓDULO DEL SISTEMA EBS/ORACLE, Y OBTENGAN LA EVIDENCIA DOCUMENTAL SUFICIENTE, PERTINENTE Y LEGAL DE SUS OPERACIONES QUE CONSTITUYEN LA BASE DE SUSTENTO EN LAS TRANSACCIONES FINANCIERAS, ASÍ COMO PARA DISPONIBILIDAD DE INFORMACIÓN POR PARTE DE OTROS USUARIOS AUTORIZADOS EN EJERCICIO DE SUS DERECHOS.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y AL JEFE DE CUENTAS POR PAGAR, CONCILIAR LOS SALDOS DE ANTICIPOS OTORGADOS A PROVEEDORES AL CIERRE DEL EJERCICIO.

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A SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y JEFE DE CUENTAS POR PAGAR, REALICEN EL ANÁLISIS QUE PERMITA DETERMINAR LA PORCIÓN CORRIENTE DE LOS ANTICIPOS ENTREGADOS A CONTRATISTAS Y REALIZAR LAS RECLASIFICACIONES QUE CORRESPONDAN.

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AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALICEN UN ANÁLISIS MENSUAL Y AL CIERRE DE CADA EJERCICIO FISCAL DE LOS SALDOS CONTRARIOS A LA CUENTA "1162196‐S.I. ANTICIPO CONTRATISTAS PROV" PARA DETERMINAR LOS DERECHOS Y LA ANTIGÜEDAD DE LOS SALDOS DE LAS CUENTAS, CON EL FIN DE QUE LAS INCONSISTENCIAS DETECTADAS SEAN RESUELTAS DE MANERA INMEDIATA Y LOS SALDOS SEAN DEPURADOS.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, IMPLEMENTAR Y ASEGURAR LA EJECUCIÓN DE LAS CONSTATACIONES FÍSICAS DE ACTIVOS FIJOS (BIENES DE LARGA DURACIÓN) AL CIERRE DE CADA EJERCICIO FISCAL, A FIN DE IDENTIFICAR LOS BIENES EN MAL ESTADO Y FUERA DE USO PARA PROCEDER A LA BAJA, DONACIÓN O REMATE SEGÚN CORRESPONDA.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, SUPERVISAR Y REALIZAR UN SEGUIMIENTO PARA QUE EL LISTADO DE ACTIVOS FIJOS CUENTE CON UN CAMPO QUE PERMITA CONOCER LA TRAZABILIDAD DEL MISMO ANTES Y DESPUÉS DE: TOMAS FÍSICAS, CONCILIACIÓN, REVALORIZACIÓN Y/O MIGRACIÓN DE SISTEMA CONTABLE PARA ESTÉ ÚLTIMO, DEBERÁ COORDINAR CON EL JEFE CORPORATIVO DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, GESTIONE Y VERIFIQUE LA SUSCRIPCIÓN DE ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DE TODOS LOS ACTIVOS FIJOS (BIENES DE LARGA DURACIÓN) TRANSFERIDOS, Y RESPALDE LOS EFECTOS DE ÉSTOS PROCEDIMIENTOS, MEDIANTE UNA CONCILIACIÓN CON SUS REGISTROS CONTABLES EN LOS ESTADOS FINANCIEROS.

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39

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, ESTABLECER POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS NECESARIOS PARA QUE NO EXISTAN MOVIMIENTOS MANUALES O AUTOMÁTICOS AJENOS A LA NATURALEZA DE LAS CUENTAS, QUE NO SE ENCUENTREN DEBIDAMENTE JUSTIFICADOS.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALIZAR EL ANÁLISIS Y AJUSTES DE LOS EFECTOS IDENTIFICADOS EN LA CUENTA 1221110, CON LA FINALIDAD DE QUE LOS SALDOS EN EL BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS SE PRESENTEN DE MANERA RAZONABLE.

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41

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, EL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA REALIZAR LA CAPITALIZACIÓN DE LOS COSTOS POR INTERESES DIRECTAMENTE ATRIBUIBLES A LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE LA EMPRESA, CON EL OBJETO DE PRESENTARLOS VALORADOS DE ACUERDO A LAS NORMAS INTERNACIONALES DE CONTABILIDAD.

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42

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, REALICE EL SEGUIMIENTO Y ANÁLISIS SOBRE LOS CÁLCULOS DE CUENTAS DE DEPRECIACIÓN ACUMULADA Y GASTO DEPRECIACIÓN CARGADOS AL MÓDULO DE ACTIVOS FIJOS EN EL SISTEMA EBS/ORACLE, A FIN DE QUE LOS SALDOS DE ACTIVOS FIJOS (BIENES DE LARGA DURACIÓN) PRESENTADOS EN LOS ESTADOS FINANCIEROS SEAN RAZONABLES.

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43

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, IMPLEMENTAR POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA EFECTUAR UN ANÁLISIS DEL ESTADO DE LAS OBRAS EN CURSO, CON EL OBJETO DE DEPURAR, LIQUIDAR Y REGISTRAR LAS ACTIVACIONES DE ÉSTAS DE FORMA OPORTUNA.

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44

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, LA PREPARACIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS, TOMADO EN CONSIDERACIÓN LAS BASES CONTABLES DE CADA UNA DE SUS EMPRESAS SUBSIDIARIAS.

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45

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE REALIZAR UN ANÁLISIS DEL DETERIORO DE LAS INVERSIONES EN ACCIONES MANTENIDAS POR LA EMPRESA, REGISTRANDO LOS EFECTOS DEL REFERIDO ANÁLISIS EN LOS ESTADOS FINANCIEROS Y GESTIONAR LA CAPITALIZACIÓN DE LOS APORTES.

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46

AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALIZAR UNA EVALUACIÓN DEL DETERIORO DE LAS INVERSIONES MANTENIDAS EN LAS DIFERENTES EMPRESAS Y REGISTRAR LOS AJUSTES DERIVADOS DEL MISMO EN LOS ESTADOS FINANCIEROS.

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47

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, QUE BAJO LA SUPERVISIÓN DEL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE, REALICE EL REGISTRO CORRESPONDIENTE PARA LIQUIDAR LA OBLIGACIÓN DE REPSOL S.A A FIN DE PRESENTAR EL SALDO DEPURADO DENTRO DE LA CUENTA DOCUMENTOS POR COBRAR A LARGO PLAZO.

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48

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, BAJO LA SUPERVISIÓN DEL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, VERIFIQUE QUE SE CONTABILICE ÚNICAMENTE EL CAPITAL DE LAS FACTURAS POR VENTA ANTICIPADA SEGÚN LA TABLA DE AMORTIZACIÓN DEL CRÉDITO OBTENIDO, VERIFICANDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES CONTRACTUALES.

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49

AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE SUPERVISAR QUE EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y JEFE DE CUENTAS POR PAGAR EFECTÚEN CONCILIACIONES ENTRE EL MÓDULO DE CUENTAS POR PAGAR Y LOS VALORES REGISTRADOS EN EL MAYOR CONTABLE.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL JEFE DE CUENTAS POR PAGAR, REALICE UN ANÁLISIS QUE PERMITA LA DEPURACIÓN DEL MÓDULO DE CUENTAS POR PAGAR, CON EL FIN DE DETECTAR LA EXISTENCIA DE ASIENTOS REALIZADOS DIRECTAMENTE EN EL MÓDULO CONTABLE Y EFECTUAR LOS AJUSTES PARA ASEGURAR LA OPORTUNIDAD Y CONFIABILIDAD DE LA INFORMACIÓN.

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51

AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALIZAR UN ANÁLISIS Y DEPURACIÓN DE LOS SALDOS INICIALES CONFORMANDO UNA BASE DE DATOS ACTUALIZADA Y CONFIABLE Y EFECTUAR LOS AJUSTES Y RECLASIFICACIONES CORRESPONDIENTES, CON LA FINALIDAD DE QUE LA INFORMACIÓN FINANCIERA CUMPLA CON LAS REVELACIONES DE LAS NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACIÓN FINANCIERA.

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52

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL ESTABLEZCAN E IMPLEMENTEN PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICAS QUE ASEGUREN QUE LAS TRANSACCIONES DE CUENTAS POR PAGAR A PROVEEDORES Y CONTRATISTAS SEAN REGISTRADAS CONSIDERANDO EL MÉTODO DEL DEVENGADO, ES DECIR, CUANDO LA EMPRESA RECIBA LA TRANSFERENCIA DE DOMINIO, RIESGOS Y BENEFICIOS SOBRE LOS BIENES O SERVICIOS, INDEPENDIENTEMENTE DE LA EMISIÓN Y ENTREGA DE LAS FACTURAS POR PARTE DE LOS PROVEEDORES Y/O CONTRATISTAS.

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53

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE QUE ESTABLEZCAN PROCEDIMIENTOS, Y POLÍTICAS DE CONCILIACIONES ENTRE DATOS INTERNOS CON FUENTES EXTERNAS DE FORMA PERIÓDICA, CON EL FIN DE EVITAR ERRORES Y CUANDO CORRESPONDA REALIZAR LAS CORRECCIONES DE FORMA INMEDIATA.

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54

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE ESTABLECER PROCEDIMIENTOS, POLÍTICAS DE CONFIRMACIONES Y CONCILIACIONES PERIÓDICAS CON SUS PROVEEDORES PARA EVITAR ERRORES DE REGISTRO Y REALIZAR LAS CORRECCIONES, EN CASO DE HABERSE IDENTIFICADO DIFERENCIAS.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, QUE INSTRUYA AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y LAS DIFERENTES ÁREAS, LA PREPARACIÓN MENSUAL DE ANÁLISIS DETALLADOS DE LOS SALDOS DE LAS CUENTAS POR PAGAR FUNCIONARIOS, CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO SUFICIENTE Y COMPETENTE.

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56

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, LA ELABORACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UNA POLÍTICA QUE ESTABLEZCA LA OBTENCIÓN ANUAL DE UN ESTUDIO ACTUARIA! QUE DETERMINE LOS PASIVOS POR PROVISIONES DE BENEFICIOS POST‐EMPLEO 0UBILACIÓN PATRONAL, DESAHUCIO, RETIRO VOLUNTARIO) AL CIERRE DE CADA AÑO, A BASE DEL CUAL, EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALIZARÁ LOS REGISTROS CONTABLES CORRESPONDIENTES.

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57

AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, QUE INSTRUYA AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL PROCEDER CON LA CONCILIACIÓN DE LAS CUENTAS POR PAGAR REGISTRADAS EN EL BALANCE GENERAL Y LO REGISTRADO EN LAS PLANILLAS DE APORTES PENDIENTES DE PAGO AL IESS.

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58

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, VERIFIQUEN QUE TODOS LOS REGISTROS CONTABLES SIN EXCEPCIÓN, SE SUSTENTE CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO SUFICIENTE PERTINENTE Y COMPETENTE. LA QUE DEBERÁ ESTAR DISPONIBLE PARA EFECTOS DE VERIFICACIÓN.

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59

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS, EN COORDINACIÓN CON EL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, REALICEN UN ANÁLISIS Y REGISTRO DE LA DETERMINACIÓN DE LA PORCIÓN CORRIENTE DE LAS OBLIGACIONES FINANCIERAS A LARGO PLAZO CON LA FINALIDAD DE CLASIFICAR LAS CUENTAS CONFORME LO DISPONEN LAS NORMAS INTERNACIONALES DE CONTABILIDAD.

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AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, ESTABLEZCAN E IMPLEMENTEN PROCEDIMIENTOS DE CONTROL QUE ASEGUREN EL REGISTRO DE LOS INTERESES DE OBLIGACIONES FINANCIERAS, CONFORME A LAS TABLAS DE AMORTIZACIÓN.

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61

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y JEFE DE IMPUESTOS, PREPARAREN LOS ANEXOS DE CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO DE FORMA ANUAL CON EL FIN DE CUMPLIR CON LA OBLIGACIÓN A PRESENTARSE AL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS.

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62

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y EL JEFE DE IMPUESTOS REALICEN LA CONCILIACIÓN DE LOS REGISTROS CONTABLES OBSERVANDO LO ESTABLECIDO BAJO EL PRINCIPIO DEL DEVENGADO.

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63

AL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL Y JEFE DE IMPUESTOS, ESTABLECER Y SUPERVISAR LOS PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN ENTRE LOS VALORES DECLARADOS EN EL FORMULARIO 104 Y ATS CON EL FIN DE DETERMINAR Y EFECTUAR LOS AJUSTES NECESARIOS, PREVIO AL ENVÍO DE LA INFORMACIÓN AL SRI.

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64

AL SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE IMPUESTOS, BAJO LA SUPERVISIÓN DEL JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN CONTABLE, ESTABLECER PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN CONCILIAR LA INFORMACIÓN DECLARADA EN FORMULARIO 104 Y SALDOS CONTABLES DE INGRESOS PRESENTADOS EN EL ESTADO DE RESULTADOS.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE FINANZAS EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL, ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIONES PERIÓDICAS DE LAS CUENTAS INTERFILIALES (PATRIMONIO), CON LA FINALIDAD DE DETECTAR LA EXISTENCIA DE ERRORES PARA EFECTUAR LOS AJUSTES CORRESPONDIENTES.

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66

AL GERENTE DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE APLICACIONES, AL SUBGERENTE DE GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y AL JEFE DE SEGURIDAD TECNOLÓGICA LA ELABORACIÓN DE UN PLAN DE PRUEBAS AL PLAN DE CONTINGENCIAS EXISTENTE E INCLUIR PARÁMETROS QUE CONTEMPLEN: ESCENARIOS DE INCIDENTES, RESPONSABILIDADES ESPECIFICAS DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, SEGURIDAD FÍSICA Y SU CUMPLIMIENTO, DEFINICIÓN Y EJECUCIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE CAMBIOS, DEFINICIÓN DE UN COMITÉ CON ROLES ESPECÍFICOS Y NOMBRE DE LOS ENCARGADOS, PROCEDIMIENTOS Y PLANES DE PRUEBA, MANTENIMIENTO O ACTUALIZACIÓN DEL PLAN, EXISTENCIA DE SITIO (CENTRO DE CÓMPUTO) EXTERNO/ALTERNO Y SU EVALUACIÓN PERIÓDICA.

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AL SUB GERENTE DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS DISPONDRÁ AL JEFE DE MESA DE SERVICIOS Y EL JEFE DE GESTIÓN DE SERVICIOS, LA ELABORACIÓN DE UN DOCUMENTO FORMAL EN DONDE SE REGISTRE LA CANTIDAD DE LICENCIAS UTILIZADAS, LIBRES Y EQUIPOS QUE FALTAN LICENCIAR, ADICIONALMENTE SE DEBERÁ INCLUIR EL SOFTWARE BASE A NIVEL DE CENTRO DE DATOS Y SOFTWARE DE USUARIO FINAL.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL COMITÉ EJECUTIVO DEL "PROYECTO ERP" LA ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DE UN NUEVO CRONOGRAMA ACTUALIZADO QUE CONTEMPLE EL ALCANCE TÉCNICO Y FUNCIONAL, UN ANÁLISIS DE RIESGO DEL PROYECTO Y CON ELLO PODER CULMINAR LAS ETAPAS PENDIENTES DE EJECUCIÓN Y NUEVOS REQUERIMIENTOS RELACIONADOS CON EL FLUJO DE INGRESOS Y DEMÁS ÁREAS INTERVINIENTES.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONCURSOS 02‐ICIN‐COM‐2012 Y 03‐ICIN‐COM‐2012, PARA LA VENTA DE CRUDO NAPO Y ORIENTE, CONCURSOS INVITADOS MEDIANTE FAX F‐00028‐ICIN‐COM‐2012 Y F‐00029‐ICIN COM‐2012 DE 31 DE ENERO DE 2012 RESPECTIVAMENTE, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2011 Y EL 30 DE ABRIL DE 2017

1

AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS QUE INTEGRAN LAS COMISIONES PARA ANALIZAR LAS OFERTAS DE COMERCIALIZACIÓN EXTERNA DE HIDROCARBUROS (COMPRAS‐VENTAS), REVISEN QUE LAS PROPUESTAS PRESENTADAS POR LOS OFERENTES CUMPLAN CON TODOS LOS PUNTOS CONSTANTES EN LAS INVITACIONES, Y SE DEJE EVIDENCIA DE ESTE ANÁLISIS EN LAS ACTAS DE APERTURA Y CALIFICACIÓN DE OFERTAS.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONCURSOS 02‐ICIN‐COM‐2012 Y 03‐ICIN‐COM‐2012, PARA LA VENTA DE CRUDO NAPO Y ORIENTE, CONCURSOS INVITADOS MEDIANTE FAX F‐00028‐ICIN‐COM‐2012 Y F‐00029‐ICIN COM‐2012 DE 31 DE ENERO DE 2012 RESPECTIVAMENTE, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2011 Y EL 30 DE ABRIL DE 2017

2

AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE OPERACIONES Y LOGÍSTICA REALICE UNA DEPURACIÓN RESPECTO DE LOS DOCUMENTOS GENERADOS INICIALMENTE Y LOS DEFINITIVOS POR LA COMERCIALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS, CON LA FINALIDAD QUE AL MOMENTO DE UNA CERTIFICACIÓN POR PARTE DE LA MÁXIMA AUTORIDAD ÉSTOS SEAN PROPORCIONADOS DE MANERA CONJUNTA EXPLICANDO LAS RAZONES DE LOS DOCUMENTOS HISTÓRICOS QUE DEJARON DE TENER VALIDEZ

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2016050 Y 2016279 DE COMPRAVENTA DE PETRÓLEO CRUDO Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS EL 22 DE ENERO DE 2016 Y 29 DE ABRIL DE 2016, RESPECTIVAMENTE, ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR Y PETROCHINA LNTERNATIONAL COMPANY LIMITED, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR Y ENTIDADES RELACIONADAS, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 JUL 2015 Y 31 JUL 2017

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL Y AL SUBGERENTE DE ADUANAS Y SOPORTE TÉCNICO DEL NEGOCIO, EL CUMPLIMIENTO OPORTUNO DE LAS RECOMENDACIONES 1 Y 6 EMITIDAS EN EL INFORME DASE‐091‐2016, Y QUE LAS DIRECTRICES EMITIDAS POR LA AUTORIDAD SE EJECUTEN CONFORME EL DESARROLLO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS CON PETROCHINA INTERNATIONAL COMPANY LIMITED EN EL AÑO 2016.

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2

A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁN AL GERENTE GENERAL, QUE SOLICITE, CONOZCA Y ANALICE LOS INSTRUMENTOS, DOCUMENTOS, LISTAS, PROGRAMAS Y/O PROYECTOS, Y DEMÁS, QUE SE DERIVEN DE LOS CONVENIOS Y/O ALIANZAS SUSCRITAS POR LA EP PETROECUADOR CON OTROS ORGANISMOS Y/O INSTITUCIONES, PARA QUE SEAN CONOCIDOS POR EL DIRECTORIO PREVIO A LA NEGOCIACIÓN Y A LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS DE COMPRAVENTA DE PETRÓLEO Y/O ACUERDOS DE LÍNEAS DE CRÉDITO, EN LAS CUALES LA EP PETROECUADOR SEA PARTICIPE.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR REQUERIRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL Y A LOS RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS Y/O DOCUMENTOS QUE SE DERIVEN DE LOS CONVENIOS Y/O ALIANZAS SUSCRITAS POR LA EP PETROECUADOR RELACIONADOS CON LA NEGOCIACIÓN DE CONTRATOS DE COMPRAVENTA DE PETRÓLEO CRUDO, LOS INFORMES CORRESPONDIENTES CON SU RESPECTIVO ANÁLISIS Y RECOMENDACIÓN, CON EL FIN DE REMITIRLOS OPORTUNAMENTE AL DIRECTORIO DE LA EMPRESA PARA SU CONOCIMIENTO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL Y/O A LOS SERVIDORES QUE INTEGREN LOS EQUIPOS DE NEGOCIACIÓN DE LA EP PETROECUADOR, QUE PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES DE LOS CONTRATOS DE COMPRA VENTA DE CRUDO, ÉSTOS SE RESPALDEN EN ESTUDIOS CON CRITERIOS, PARÁMETROS Y SUSTENTOS TÉCNICOS, COMERCIALES Y FINANCIEROS, LOS CUALES DEBEN SER PRESENTADOS A LA GERENCIA GENERAL PARA SU CONOCIMIENTO Y APROBACIÓN.

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A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁN AL GERENTE GENERAL, QUE PRESENTE AL DIRECTORIO DE LA EMPRESA, INFORMES COMPLETOS Y OPORTUNOS ANTES DEL INICIO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN DE COMPRA VENTA DE PETRÓLEO CRUDO A LARGO PLAZO, EL MISMO QUE DEBERÁ SER CONOCIDO Y ANALIZADO POR EL ÓRGANO DIRECTRIZ, CON LO CUAL PROCEDERÁ EFECTIVAMENTE EL INICIO DE LOS PROCESOS DE NEGOCIACIÓN.

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A LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁN AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL, LA PRESENTACIÓN OPORTUNA Y COMPLETA AL DIRECTORIO, DE INFORMES QUE JUSTIFIQUEN Y SUSTENTEN EL INICIO DE UN PROCESO DE NEGOCIACIÓN PARA LA COMPRAVENTA DE PETRÓLEO CRUDO A LARGO PLAZO, LOS MISMOS QUE CONTARÁN CON EL CONOCIMIENTO Y AUTORIZACIÓN DEL DIRECTORIO PREVIO AL INICIO DE LA NEGOCIACIÓN.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL QUE VERIFIQUE LAS CONDICIONES CON LAS CUALES OPERA A NIVEL INTERNACIONAL EL TIPO DE BUQUE QUE TRANSPORTA EL PETRÓLEO ECUATORIANO CON EL FIN DE EVALUAR LA POSIBILIDAD DE UN AJUSTE EN EL FACTOR DE FLETE DE LA FÓRMULA DE PRECIO DE VENTA DE PETRÓLEO CRUDO ORIENTE Y CRUDO NAPO, CONSIDERANDO LOS BUQUES Y PRECIOS DEL MERCADO INTERNACIONAL PARA LOS CONTRATOS DE COMPRA VENTA DE PETRÓLEO A LARGO PLAZO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL, SUBGERENTE DE FINANZAS, SUBGERENTE DE ADUANAS Y SOPORTE TÉCNICO DEL NEGOCIO Y AL TESORERO DE LA EMPRESA, EL SEGUIMIENTO PERMANENTE DE LA FACTURACIÓN POR COMPRAVENTA DE PETRÓLEO Y SU COBRO RESPECTIVO, PARA QUE DE FORMA COORDINADA EFECTÚEN ACCIONES OPORTUNAS DE GESTIÓN DE COBRO DE LAS FACTURAS Y DE SER EL CASO, EL CÁLCULO DE LOS RESPECTIVOS INTERESES

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2012003, SUSCRITO CON AXENS S.A., PARA EL "ESTUDIO DE CONFIGURACION PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS COMBUSTIBLES DE LAS REFINERIAS DE ESMERALDAS Y SHUSHUFINDI"; LAB 2016227, CELEBRADO CON LA CONSTRUCTORA DE DISEÑOS PRODUCTIVOS CONSTRUDIPRO S.A., PARA LA "CONSTRUCCIÓN EDIFICIO DE VESTIDORES PARA PERSONAL TECNICO OPERATIVO Y READECUACIÓN DE ANTIGUO EDIFICIO DE FINANZAS DE REFINERIA ESMERALDAS"; 2013056

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR ∙ 1. DISPONDRÁ, AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA AL ÁREA USUARIA QUE PREVIO A SOLICITAR LA CONTRATACIÓN PARA OBRAS, ESTA CUENTE CON LOS RESPECTIVOS ESTUDIOS, PLANOS, DISEÑOS COMPLETOS Y DEFINITIVOS ELABORADOS POR LA UNIDAD REQUIRENTE, A FIN DE JUSTIFICAR LA NECESIDAD DE LA CONTRATACIÓN; ADEMÁS, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, VERIFIQUEN LA METODOLOGÍA APLICADA PARA ESTABLECER EL PRESUPUESTO REFERENCIAL DE UNA OBRA, ASÍ COMO SU DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 2. DISPONDRÁ, AL ORDENADOR DEL GASTO, QUE PREVIO A LA APROBACIÓN DEL INICIO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN, EXIJA A LAS ÁREAS USUARIAS, LOS ESTUDIOS, PIANOS, DISEÑOS COMPLETOS Y DEFINITIVOS DE LA OBRA A EJECUTARSE, A FIN DE JUSTIFICAR SU NECESIDAD.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 3. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, REALICEN EL ANÁLISIS DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS DE LAS OFERTAS PRESENTADAS POR LAS EMPRESAS PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, A FIN DE DETERMINAR LA PROPUESTA, MÁS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 4. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, SOLICITEN A LAS EMPRESAS CONTRATISTAS, PARA EL CASO DE LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIO, LAS PROPUESTAS EN LAS QUE SE INCLUYA: UN NUEVO FORMULARIO DE CANTIDADES, PRECIOS UNITARIOS Y TOTALES, EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS Y EL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ACTUALIZADO, PARA UNA CORRECTA EJECUCIÓN Y CONTROL DE LA MISMA

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 5. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DE GASTO, EXIJA AL ADMINISTRADOR, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE UN CONTRATO COMPLEMENTARIO, SE DEBE CONTAR CON LA CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA DE EXISTENCIA DE RECURSOS ECONÓMICOS A FIN DE CUBRIR LA OBLIGACIÓN A CONTRAERSE.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 6. DISPONDRÁ AL SUPERINTENDENTE DE REFINACIÓN, AUTORICE EL INICIO DE TRABAJOS POR PRESTACIÓN DE SERVICIOS O EJECUCIÓN DE OBRAS, PREVIO LA SUSCRIPCIÓN DE UN CONTRATO Y ENTREGA DE LAS GARANTÍAS CORRESPONDIENTES, ASEGURANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS TRABAJOS CONTRATADOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 7. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, REALICE LAS GESTIONES NECESARIAS PARA QUE LA CONTRATISTA, CUMPLA EN EL PLAZO ESTIPULADO EN EL CONTRATO, LA SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA.

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8

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 8. DISPONDRÁ, AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LAS ÁREAS USUARIAS, QUE PREVIO AL INICIO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN, ÉSTAS CUENTEN CON EL PRESUPUESTO REFERENCIAL ACTUALIZADO; Y, LO VERIFICARÁ ANTES DE SU APROBACIÓN.

1

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9

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 9. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, EN EL CASO DE PRESENTAR ERRORES DE FORMA EN LAS OFERTAS RECIBIDAS, ESTAS DEBERÁN SER CONVALIDADAS∙ POR ÉL OFERENTE A PEDIDO DE LA CONTRATANTE, EN LOS TÉRMINOS PREVISTOS EN LA NORMATIVA LEGAL PERTINENTE.

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10

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, EN EL CASO DE REALIZAR MODIFICACIONES A LOS PLIEGOS SIEMPRE Y CUANDO NO ALTEREN EL OBJETO DEL CONTRATO Y EL PRESUPUESTO REFERENCIAL, SOLICITEN A LA GERENCIA DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS, SU PUBLICACIÓN EN EL SISTEMA OFICIAL DE CONTRATACIÓN.

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11

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 11. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LA CONTRATISTA, LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO, EN EL TÉRMINO DE 15 DÍAS POSTERIORES A LA NOTIFICACIÓN DE ADJUDICACIÓN, LO QUE PERMITIRÁ EL INICIO OPORTUNO DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO EN LOS TIEMPOS ESTABLECIDOS PARA EL EFECTO.

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12

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 12. DISPONDRÁ LOS ORDENADORES DEL GASTO, QUE PREVIO A LA AUTORIZACIÓN DE EJECUCIÓN DE UN CONTRATO, ESTE CUENTE CON EL INSTRUMENTO LEGAL DEBIDAMENTE FORMALIZADO CON LA FINALIDAD DE GARANTIZAR LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS CONTRATADOS

1

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13

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 13. DISPONDRÁ, AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, REALICEN LAS GESTIONES PERTINENTES Y SUSCRIBAN LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA, CONFORME LO ESTABLECE LA LOSNCP Y LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES.

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14

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 14. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO Y A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, INFORMEN A LA GERENCIA DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, LAS MODIFICACIONES QUE FUERON REALIZADAS A LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS CONTRACTUALES, A FIN DE QUE LA INFORMACIÓN PUBLICADA EN EL SISTEMA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA SEA ACTUALIZADA.

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15

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 15. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, REALICEN EL ANÁLISIS DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS DE LAS OFERTAS PRESENTADAS POR LAS EMPRESAS PARTICIPANTES EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, A FIN DE DETERMINAR LA PROPUESTA, MÁS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR.

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16

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 16. DISPONDRÁ, AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LAS ÁREAS USUARIAS QUE JUSTIFIQUEN LA NECESIDAD PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS CON UN PRESUPUESTO REFERENCIAL ACTUALIZADO EN EL QUE ADJUNTARÁN LA METODOLOGÍA APLICADA PARA ESTABLECER EL MONTO.

1

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17

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 17. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, ELABOREN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, A BASE DE UN PRESUPUESTO REFERENCIAL ACTUALIZADO.

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18

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 18. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, REALICEN EL ANÁLISIS DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS DE LAS OFERTAS PRESENTADAS POR LAS EMPRESAS PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, A FIN DE DETERMINAR LA PROPUESTA, MÁS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR.

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19

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 19. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, SUSCRIBA LOS CONTRATOS DENTRO DEL TÉRMINO PREVISTO EN LOS PLIEGOS, PARA LO CUAL NOTIFICARÁ A LA CONTRATISTA, PLAZO QUE NO PODRÁ EXCEDER DE LOS 15 DÍAS POSTERIORES A LA FECHA DE ADJUDICACIÓN

1

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20

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 20. EXIGIRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, DISPONGA A LA GERENCIA DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, INCLUYA EN LA ELABORACIÓN. DE LA RESOLUCIÓN DE ADJUDICACIÓN, LAS MODIFICACIONES CONTRACTUALES, TÉCNICAS Y ECONÓMICAS, ACORDADAS EN LA AUDIENCIA DE NEGOCIACIÓN; Y VERIFICARÁ QUE ESTAS CONSTEN EN LOS CONTRATOS A SUSCRIBIR

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21

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 21. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE UNA VEZ INICIADO EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EVALÚEN, ANALICEN, CALIFIQUEN LAS OFERTAS Y EMITAN EL INFORME DE EVALUACIÓN CON LA RESPECTIVA RECOMENDACIÓN DE DESIGNACIÓN DEL CONTRATISTA DE CONFORMIDAD A LA NORMATIVA EXISTENTE PARA EL EFECTO;

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22

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 22. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, QUE, PREVIO A LA APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS, VERIFIQUE, QUE ESTOS GUARDEN CONSISTENCIA, RESPECTO A LOS RUBROS REQUERIDOS POR EL ÁREA USUARIA.

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23

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 23. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, INVITE A VARIOS PROVEEDORES QUE TENGAN EXPERIENCIA Y CAPACIDAD PARA PROVEER EL OBJETO DE LA CONTRATACIÓN REQUERIDA, CONFORME LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA EMPRESA PÚBLICA, A FIN DE OBTENER UN MAYOR NÚMERO DE OFERTAS Y CUMPLIR CON LOS PRINCIPIOS DE IGUALDAD, OPORTUNIDAD, CONCURRENCIA Y PARTICIPACIÓN NACIONAL.

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24

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 24. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, REALICEN EL ANÁLISIS DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y OFERTA ECONÓMICA DE LAS PROPUESTAS PRESENTADAS POR LAS EMPRESAS PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, A FIN DE DETERMINAR LA PROPUESTA, MÁS CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR; Y, EVALÚEN LOS PRECIOS UNITARIOS NEGOCIADOS CON LOS DE LA OFERTA INICIAL, A FIN DE VERIFICAR QUE NO EXISTAN VARIACIONES SIGNIFICATIVAS EN SUS MONTOS.

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25

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 25. DISPONDRÁ A AL ORDENADOR DE GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y ÁREAS USUARIAS, QUE EL INICIO DE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS CON CARGO A LOS CONTRATOS SE LOS REALICE PREVIO A QUE HAYA CELEBRADO O FORMALIZADO LA SUSCRIPCIÓN DE ESTOS.

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26

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR 26. DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, EXIJA A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, EVALÚEN LOS PRECIOS UNITARIOS NEGOCIADOS CON LOS DE LA OFERTA INICIAL, A FIN DE VERIFICAR QUE NO EXISTAN VARIACIONES SIGNIFICATIVOS EN SUS MONTOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO, QUE, UNA VEZ INICIADO EL PROCESO DE CONTRATACIÓN Y CON LA DOCUMENTACIÓN PERTINENTE, CONFORME LO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIONES DE EP PETROECUADOR, INVITE A PROVEEDORES QUE TENGAN EXPERIENCIA Y CAPACIDAD PARA PROVEER EL OBJETO DE LA CONTRATACIÓN REQUERIDA, A FIN DE OBTENER EL MAYOR NÚMERO DE OFERTAS Y ESCOGER LA QUE BRINDE MEJORES CONDICIONES TÉCNICAS Y ECONÓMICAS EN BENEFICIO DE EP PETROECUADOR

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2016916, SUSCRITO EL 01 DE DICIEMBRE DE 2016; ASÍ COMO, A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO PRINCIPAL 2013084, SUSCRITO EL 03 DE AGOSTO DE 2013 Y CONTRATOS 2014133 Y 2015082, CORRESPONDIENTES A LA PRIMERA Y SEGUNDA ENMIENDA RESPECTIVAMENTE, Y A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2016069 DE LA TERCERA ENMIENDA: Y DEMÁS ENMIENDAS, PARA LA COMPRAVENTA DE PETRÓLEO CRUDO, ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA ...

1

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL Y/O A LOS MIEMBROS DESIGNADOS COMO PARTE DEL EQUIPO NEGOCIADOR DE LA EP PETROECUADOR, ELABOREN INFORMES RESPECTO DE SU GESTIÓN EN EL PROCESO DE NEGOCIACIÓN QUE INCLUYA PROPUESTAS Y CONTRAPROPUESTAS, ANÁLISIS DE BENEFICIOS ECONÓMICOS, IMPACTO DE LOS TÉRMINOS Y CONDICIONES NEGOCIADAS EN LAS REUNIONES PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS DE COMPRAVENTA DE PETRÓLEO CRUDO.

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2

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL, QUE LOS INFORMES, ANÁLISIS Y ESTUDIOS REALIZADOS PREVIO LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS MODIFICATORIOS O ENMIENDAS SE REALICEN POR ESCRITO Y SE ADJUNTEN TODOS LOS DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LOS CRITERIOS, PARÁMETROS, CÁLCULOS, Y CONSIDERACIONES RESPECTO DE LOS TÉRMINOS Y CONDICIONES, A SER MODIFICADOS QUE INCLUYAN UN ANÁLISIS DE LOS BENEFICIOS ECONÓMICOS, IMPACTO PARA LA EP PETROECUADOR, CONCLUSIÓN Y RECOMENDACIONES COMO RESPONSABLE DEL ÁREA Y NEGOCIACIÓN.

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3

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL, QUE VERIFIQUE LAS CONDICIONES CON LAS CUALES OPERA A NIVEL INTERNACIONAL EL TIPO DE BUQUE QUE TRANSPORTA EL PETRÓLEO ECUATORIANO, CON EL FIN DE EVALUAR LA POSIBILIDAD DE UN AJUSTE EN EL FACTOR DE FLETE DE LA FÓRMULA DE PRECIO DE VENTA DE PETRÓLEO CRUDO ORIENTE Y CRUDO NAPO, CONSIDERANDO LOS BUQUES Y PRECIOS DEL MERCADO INTERNACIONAL PARA LOS CONTRATOS DE COMPRA VENTA DE PETRÓLEO A LARGO PLAZO.

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18 A LA NECESIDAD, PLANIFICACIÓN,

PRESELECCIÓN, SELECCIÓN, RECLUTAMIENTO Y VINCULACIÓN DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017¿, APROBADO EL 28 DE JUNIO DE 2018.

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TALENTO HUMANO, QUE EN COORDINACIÓN CON LA SUBGERENCIA CORPORATIVA DE DESARROLLO Y CAPACITACIÓN, SE INCORPORE EN EL PROCESO DE VINCULACIÓN DE PERSONAL, LOS DOCUMENTOS QUE PERMITAN EVIDENCIAR LOS TIEMPOS DE LAS PUBLICACIONES DE LAS CONVOCATORIAS, FECHA DE RECEPCIÓN Y PROCEDENCIA DE LAS HOJAS DE VIDA, SIMULACIÓN DE BRECHAS, CONVOCATORIA A LAS PRUEBAS TÉCNICAS Y PSICOTÉCNICAS DE TODOS LOS PRESELECCIONADOS, COMUNICACIÓN A LOS QUE NO FUERON SELECCIONADOS Y LA FORMALIZACIÓN DE LA VINCULACIÓN DEL CANDIDATO GANADOR, CON EL OBJETO DE RESPALDAR LOS CONCURSOS TEMPORALES Y ABIERTOS DE MÉRITOS Y OPOSICIÓN, DE MODO DE TRANSPARENTAR SU EJECUCIÓN Y DAR CUMPLIMIENTO A LA RECOMENDACIÓN 4 DEL INFORME DAI‐AI‐0068‐2016 .

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A LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS LAB 2014192 SUSCRITO CON SELECTFOOD S.A. Y LAB 2016256 SUSCRITO CON CATERPREMIER S.A, Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, PARA EL SERVICIO DE ALIMENTACIÓN PARA EL PERSONAL DE LOS CENTROS OPERATIVOS DE LA ZONA NOROCCIDENTE, EN LA GERENCIA DE REFINACIÓN DE LA EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

1

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO ELABORE UN CRONOGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN 11 DEL INFORME DAI‐AL‐0151‐2016, QUE CONTENGA EL DETALLE, RESPONSABLES, PLAZOS Y MEDIOS DOCUMENTALES DE VERIFICACIÓN; Y SUPERVISE SU APLICACIÓN A FIN DE ASEGURAR LA IMPLEMENTACIÓN EN LOS TIEMPOS PREVISTOS.

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2

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO COORDINE CON EL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS, A FIN DE INCLUIR COMO PARTE DEL FORMATO DE INFORME DE EJECUCIÓN DEL SERVICIO, EL NUMERAL QUE PERMITA DETALLAR EL CONTROL DE LOS GASTOS DEL CONTRATISTA CON RELACIÓN AL ANTICIPO ENTREGADO Y AL OBJETO ADJUDICADO

1

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y CONSULTORÍA, QUE SE IMPLEMENTE UN CONTROL QUE PERMITA DETERMINAR EL ESTADO Y LAS DEMORAS EN LOS CIERRES DE LOS CONTRATOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA A LOS ORDENADORES DE GASTO, QUE EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DIRECTA POR EMERGENCIA, SE DOCUMENTE LAS RAZONES PARA LA SELECCIÓN DE LA COMPAÑÍA A SER INVITADA, EN BASE A FACTORES LEGALES, TÉCNICOS, ECONÓMICOS Y DE OTRA ÍNDOLE.

1

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO COORDINARÁ CON EL DEPARTAMENTO DE PROCESOS A FIN DE INCLUIR COMO PARTE DEL PROCEDIMIENTO DE SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN QUE SE ENCONTRÓ EN ELABORACIÓN, QUE AL INICIAR LOS CONTRATOS SE DESARROLLE UNA REUNIÓN ENTRE EL CONTRATISTA, LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES, QUE PERMITA DELINEAR LOS CONTROLES E INFORMES A DESARROLLAR, SEGÚN LAS CONDICIONES CONTRACTUALES Y DE PLIEGOS; Y, SE INCLUYA EN EL ACTA UN ACÁPITE RESPECTO A LA POSIBLE NECESIDAD DE SUBCONTRATACIÓN DURANTE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL Y LA GENERACIÓN DE LAS AUTORIZACIONES CORRESPONDIENTES.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONGA AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y CONSULTORÍA, LO SIGUIENTE: ‐QUE UNA VEZ QUE SE DEFINA EL PROCEDIMIENTO QUE SE ENCONTRÓ EN ELABORACIÓN RESPECTO AL SERVICIO DE ALIMENTACIÓN, SE ALINEE AL CONTENIDO DE LOS PLIEGOS Y PROYECTOS DE CONTRATO QUE SERVIRÁN DE BASE PARA LAS FUTURAS CONTRATACIONES, DE MODO QUE SE DEFINA EN ELLOS DE MANERA CLARA LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTARÁN LOS PAGOS Y LA EVALUACIÓN DEL SERVICIO; ADEMÁS, AL INICIAR LOS CONTRATOS SE DETERMINE EN ACTA DE ARRANQUE, LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA LOS PAGOS, SEGÚN LAS CONDICIONES CONTRACTUALES Y DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES. ‐QUE AL REALIZAR LA REASIGNACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN DE CONTRATOS POR SEPARACIÓN DE SERVIDORES DE LA EMPRESA, SE COORDINE EL MECANISMO CON LA SUBGERENCIA DE TALENTO HUMANO, A FIN DE QUE EN EL PROCESO DE DESVINCULACIÓN SE CONSIDERE DICHO ASPECTO.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2012068 SUSCRITO CON LA COMPAÑÍA EQUIPOS Y CONTROLES INDUSTRIALES S.A. ECISA Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE JULIO DE 2011 Y EL 31 DE MAYO DE 2017¿, APROBADO EL 06 DE JUNIO DE 2018.

1

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR, SOLICITE A LAS ÁREAS USUARIAS LA ELABORACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y PLIEGOS PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN; DEFINIENDO EL ALCANCE DE LOS TRABAJOS A EJECUTARSE CONFORME LAS CONDICIONES PARTICULARES DE LOS MISMOS.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2012068 SUSCRITO CON LA COMPAÑÍA EQUIPOS Y CONTROLES INDUSTRIALES S.A. ECISA Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE JULIO DE 2011 Y EL 31 DE MAYO DE 2017¿, APROBADO EL 06 DE JUNIO DE 2018.

2

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR, SOLICITE A LA SUBGERENCIA DE FINANZAS LA CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA DE FONDOS PREVIO A LOS INICIOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE PERMITAN CUMPLIR CON LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2014031, SUSCRITO EL 25 DE AGOSTO DE 2014 Y SUS MODIFICATORIOS CON LA EMPRESA PROAÑO REPRESENTACIONES S.A., EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2013 Y EL 31 DE OCTUBRE DE 2017.

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS JEFES DE LAS ÁREAS REQUIRENTES QUE, PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE BIENES, SOLICITEN AL JEFE DE BODEGA DE LA REFINERÍA DE ESMERALDAS EL DETALLE DE EXISTENCIAS, PARA DETERMINAR LA CANTIDAD DE BIENES A ADQUIRIR.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS: LAB 2015342, 20150045‐CCI‐ZN0‐2015 Y 20150096‐CCI‐ZN0‐2015 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA HEFLIN S.A., EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017.

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, SOLICITE A LA CONTRATISTA, LA FACTURA DE ADQUISICIÓN DEL BIEN EN CASO DE QUE NO SEA EL PRODUCTOR DE LOS EQUIPOS CONTRATADOS, EN CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS PREVISTOS EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS: LAB 2015342, 20150045‐CCI‐ZN0‐2015 Y 20150096‐CCI‐ZN0‐2015 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA HEFLIN S.A., EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017.

2

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUAOOR DISPONDRÁ AL ORDENADOR DEL GASTO QUE, EN EL CASO DE ADQUISICIONES A TRAVÉS DE SUBASTA INVERSA ELECTRÓNICA, OBTENGA INFORMACIÓN RESPECTO DE LAS CONDICIONES DE MERCADO, A FIN DE OBTENER BIENES O SERVICIOS A MENOR COSTO.

1

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A LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS R‐2011020 Y COMPLEMENTARIOS 2012036 Y R‐2012069 Y A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO COMPLEMENTARIO 2015270 POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2014 Y EL 30 DE JUNIO DE 2017; Y, A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2012055, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA SESMO S.A., EN LA EMPRESA PUBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

1

AL GERENTE GENERAL DISPONDRA A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO QUE CUMPLAN LAS RECOMENDACIONES EMITIDAS EN LOS INFORMES DE AUDITORIA INTERNA, ASI COMO LOS EMITIDOS POR LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO DE MANERA OBLIGATORIA E INMEDIATA.

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2

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO 2011020 Y SUS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, QUE PARA LAS PLANILLAS QUE SE ENCUENTRAN PENDIENTES DE PAGO, CONSIDEREN LOS PRECIOS UNITARIOS ESTABLECIDOS EN EL FORMULARIO 2 DEL PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS.

1

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3

AL GERENTE DE REFINACIÓN ANALIZARÁ LOS INFORMES PRESENTADOS POR EL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADORES DEL CONTRATO A FIN DE APROBAR O NEGAR LA PRORROGA DE PLAZO SOLICITADA POR LA CONTRATISTA, Y DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO Y A LOS INTEGRANTES DESIGNADOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS PROVISIONAL Y DEFINITIVA. QUE ENTRE OTROS INCLUYAN LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA Y DE PLAZOS CONFORME A LAS CLAUSULAS CONTRACTUALES.

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4

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADORES DEL CONTRATO R‐2011020 Y SUS COMPLEMENTARIOS 2012035, R‐2012069 Y 2015270 VERIFICARÁN Y COMPROBARAN QUE LOS EQUIPOS Y MATERIALES INSTALADOS EN EL PROYECTO, CUMPLAN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS Y EN EL CONTRATO; CON RESPECTO A LOS ITEMS E‐1‐9 CABLE ARMADO Y E‐1‐10 SUMINISTRO E INSTALACIÓN DE CONECTOR PARA CABLE ARMADO HASTA 20,9 MM, 26,6 MM Y 33,9 MM; Y SOLICITARAN AL CONTRATISTA EL CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS REQUERIDAS.

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5

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 RECOPILARAN LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DE LOS HECHOS Y ASPECTOS MAS RELEVANTES GENERADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO, EXPEDIENTE QUE PERMANECERÁ EN EL LUGAR DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO CON LA FINALIDAD DE EFECTUAR LAS LABORES DE CONTROL Y VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO POR PARTE DE LA ENTIDAD Y DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL.

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6

AL FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 SOLICITARÁ A LA CONTRATISTA QUE ELABORE Y PRESENTE EL LIBRO DE OBRA QUE CONTENGA LOS TRABAJOS DIARIOS EJECUTADOS, CLIMA, OBSERVACIONES, INSTRUCCIONES Y COMENTARIOS, DOCUMENTO QUE PERMANECERÁ BAJO SU CUSTODIA Y RESPONSABILIDAD.

1

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7

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 VERIFICARÁN QUE LA CONTRATISTA, PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO, ASIGNE EL PERSONAL TÉCNICO PROPUESTO EN LA OFERTA; EN EL CASO DE EXISTIR REEMPLAZOS, SOLICITARAN LA JUSTIFICACIÓN Y DOCUMENTACIÓN QUE DEMUESTRE QUE EL PERSONAL A REEMPLAZAR SEA DE SIMILARES O SUPERIORES CONDICIONES TÉCNICAS AL OFERTADO.

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8

AL ADMINISTRADOR Y FISCALLZADOR DEL CONTRATO 2012055 REALIZARÁN LAS GESTIONES NECESARIAS CON EL COORDINADOR DE OPERACIÓN TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE LA REFINERÍA ESMERALDAS PARA LA LIBERACIÓN DE LOS TANQUES YT8015, Y‐T5016 Y Y‐T8018 Y LA ENTREGA A LA EMPRESA SESMO S.A., PARA QUE REALICE LOS TRABAJOS CONTRATADOS.

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9

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 PREVIO A LA AUTORIZACIÓN DE PRÓRROGA DE PLAZO, EFECTUARÁN UN ANÁLISIS PARA DETERMINAR QUE EL NÚMERO DE DÍAS CORRESPONDAN A LOS EFECTIVAMENTE SOLICITADOS, CON LA RESPECTIVA DOCUMENTALISTA DE SUSTENTO, EN CASO DE NO JUSTIFICAR EL REQUERIMIENTO, PROCEDERÁN A APLICAR LA MULTA ESTABLECIDA EN EL CONTRATO.

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AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 EFECTUARÁN UN ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA LOS HITOS DE CONTROL, CONFORME LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y AL CRONOGRAMA VALORADO Y DE ACTIVIDADES; DE PRESENTARSE RETRASOS EN LA ENTREGA, VERIFICARAN QUE ESTÉN DEBIDAMENTE JUSTIFICADOS Y DE SER EL CASO APLICARON LAS MULTAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DEL CONTRATO.

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11

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 REALIZARÁN LAS GESTIONES NECESARIAS PARA QUE LOS EQUIPOS, SUMINISTROS Y MATERIALES QUE YA FUERON PAGADOS A LA EMPRESA SESMO S.A., INGRESEN A LAS BODEGAS DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN DE LA EP PETROECUADOR, CON LA FINALIDAD DE MANTENER UN CONTROL DE SU UBICACIÓN Y UTILIZACIÓN.

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12

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 PREVIO A LA APROBACIÓN DE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE OBRA, VERIFICARAN Y VALIDARAN EL CUMPLIMIENTO DE LOS TRABAJOS EJECUTADOS POR LA CONTRATISTA, LOS MISMOS QUE DEBEN ESTAR DE CONFORMIDAD A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS APROBADAS CONTRACTUALMENTE Y QUE A LAS MISMAS SE ADJUNTE TODA LA DOCUMENTACIÓN QUE JUSTIFIQUE LAS OBRAS Y/O TRABAJOS REALIZADOS.

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13

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 DURANTE LA EJECUCION DEL CONTRATO, VERIFICARAN QUE LA PROCURA CUMPLA CON LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS, EN CANTIDAD CALIDAD Y OPORTUNIDAD.

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AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 VERIFICARÁN QUE LOS ITEMS CONTENIDOS EN LAS ORDENES DE TRABAJO POR RUBROS NUEVOS O INCREMENTO DE CANTIDADES, CORRESPONDAN A LA NECESIDAD DEL PROYECTO Y CUENTEN CON LA DOCUMENTACIÓN TÉCNICA CORRESPONDIENTE; SOLICITARÁN LA AUTORIZACIÓN DEL GERENTE DE REFINACIÓN Y VERIFICARAN QUE LAS PLANILLAS INCLUYAN LAS CANTIDADES REALMENTE EJECUTADAS.

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AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL CONTRATO 2012055 SOLICITARÁN DE FORMA PERIÓDICA A LA CONTRATISTA LOS ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS, FACTURAS DE GASTOS EFECTUADOS, ASÍ COMO DEMÁS INFORMACIÓN QUE PERMITA VERIFICAR QUE LOS VALORES ENTREGADOS EN CALIDAD DE ANTICIPO SEAN UTILIZADOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.

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AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, ADQUISICIÓN Y UTILIZACIÓN DE MATERIALES Y EQUIPOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO CAMBIO DE TUBERÍA DEL TRAMO ESMERALDAS‐SANTO DOMINGO, DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐QUITO‐MACUL, EN LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE OCTUBRE DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

1

AL GERENTE GENERAL DISPONGA AL GERENTE DE TRANSPORTE, QUE CON EL FIN DE EVITAR EL DAÑO DE LA TUBERÍA, SE DEFINAN LOS ASUNTOS RELACIONADOS CON LOS ESTUDIOS DE INGENIERÍA PARA EL PROYECTO DE CAMBIO DE TUBERÍA DEL TRAMO ESMERALDAS ¿ SANTO DOMINGO, DEL POLIDUCTO ESMERALDAS ‐ SANTO DOMINGO ¿ QUITO ‐ MACUL Y EL USO DE LA TUBERÍA Y MATERIALES ADQUIRIDOS PARA TAL OBJETO Y AL REALIZARSE LA INSTALACIÓN, SE ANALICE LO SIGUIENTE: ‐ LIMPIEZA GRADO SP3 EN EL CUERPO DE LA TUBERÍA, Y GRADO DE LIMPIEZA SP6 A UNA PORCIÓN DETERMINADA DE 50 CM A PARTIR DE CADA FILO DE TUBERÍA. ‐ ELABORACIÓN DE UN PROCEDIMIENTO QUE VALIDE LA CONDICIÓN DE INTEGRIDAD MECÁNICA DE LA TUBERÍA, RELACIONADA A PÉRDIDA DE ESPESOR POR CORROSIÓN Y PRESENCIA DE POSIBLE DESGASTE DE LA CAPA DE PROTECCIÓN EXTERIOR. ‐ A FIN DE VALIDAR EL INFORME DE PRUEBA A MATERIAL, PROPORCIONADO POR EL FABRICANTE, REALIZAR PRUEBAS POR MUESTREO FÍSICO ¿ QUÍMICAS, QUE RATIFIQUEN QUE LA TUBERÍA PROPORCIONADA CUMPLE CON LAS CARACTERÍSTICAS DE PSL2.

1

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AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, ADQUISICIÓN Y UTILIZACIÓN DE MATERIALES Y EQUIPOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO CAMBIO DE TUBERÍA DEL TRAMO ESMERALDAS‐SANTO DOMINGO, DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐QUITO‐MACUL, EN LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE OCTUBRE DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

2

AL GERENTE DE TRANSPORTE DISPONGA AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 2013299 QUE, EN COORDINACIÓN CON LA JEFE DE GESTIÓN FINANCIERA SUR, SE EFECTÚEN LAS ACCIONES NECESARIAS PARA QUE EN LA LIQUIDACIÓN DE DICHO CONTRATO SE HAGA EFECTIVO EL COBRO DEL VALOR CORRESPONDIENTE A LA FIBRA ÓPTICA ENTREGADA EN CALIDAD DE PRÉSTAMO A ODEBRECHT, MATERIAL QUE FUE ADQUIRIDO PARA EL PROYECTO DE CAMBIO DE TUBERÍA DEL POLIDUCTO, EN EL TRAMO ESMERALDAS ‐ SANTO DOMINGO.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS: GGER 2011515; C0244‐PAM‐EP‐2012; C0312‐ PAM‐EP‐2014, C0358‐PAM‐EP‐2015 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA PETREX S.A, EL PRIMER CONTRATO EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP PETROECUADOR, POSTERIORMENTE ASUMIDO POR LA EMPRESA PÚBLICA DE EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE HIDROCARBUROS PETROAMAZONAS EP, Y LOS SIGUIENTES CONTRATOS EN LA EMPRESA PÚBLICA DE EXPLORACIÓN Y EXPLOTACI

4

AL GERENTE DE GAS NATURAL 4. DISPONDRÁ A LOS INTEGRANTES DE LOS COMITÉS DE CONTRATOS, QUE DE REQUERIRSE RUBROS NUEVOS, PREVIA A SU APROBACIÓN ANALIZARÁN LAS PROPUESTAS DE LOS CONTRATISTAS, VERIFICANDO QUE LOS PAGOS SE RECONOZCAN POR LOS BIENES O SERVICIOS RECIBIDOS EN LA EP PETROECUADOR

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EXAMEN ESPECIAL AL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DASE‐0034‐2015, EMITIDO POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUAOOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 11 DE SEPTIEMBRE DE 2015 Y EL 31 DE OCTUBRE DE 2017.

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONGA AL SUBGERENTE DE CONTROL DE GESTIÓN, REALICE EL REGISTRO DE TODAS LAS RECOMENDACIONES PRODUCTO DE ACCIONES DE CONTROL, PARA EL CUMPLIMIENTO Y SEGUIMIENTO EN EL SISTEMA SICOR, MANTENIENDO COMUNICACIÓN PERMANENTE CON LAS ÁREAS RELACIONADAS.

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EXAMEN ESPECIAL AL SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DASE‐0034‐2015, EMITIDO POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUAOOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 11 DE SEPTIEMBRE DE 2015 Y EL 31 DE OCTUBRE DE 2017.

2

AL GERENTE GENERAL ‐ SECRETARIO DEL DIRECTORIO DE LA EP PETROECUADOR SOLICITARÁ AL DIRECTORIO DE LA EP PETROECUADOR, QUE CONJUNTAMENTE CON LA EMPRESA COORDINADORA DE EMPRESAS PÚBLICAS ‐ EMCO EP, SE EMITAN EN COORDINACIÓN DEL MINISTERIO DEL TRABAJO, LAS ESCALAS SALARIALES Y LOS ESQUEMAS DE REMUNERACIÓN VARIABLES CORRESPONDIENTES DEL PERSONAL DE LA EP PETROECUADOR.

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS POR LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR CON LA COMPAÑIA MARZAM CIA. LTDA. EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 3 DE ENERO DE 2011 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017.

1

AL GERENTE GENERAL 1. DISPONDRÁ A TODOS LOS SERVIDORES QUE INTERVIENEN EN LA REVISIÓN DE LOS REQUISITOS PARA OFERTAR; RECOMIENDAN SU ADJUDICACIÓN; Y, ELABORAN, REVISAN Y SUSCRIBEN LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE TRANSPORTE MARÍTIMO, REALICEN UNA EVALUACIÓN DE LAS PERSONAS NATURALES O JURÍDICAS QUE PUEDEN CELEBRAR CONTRATOS CON EL ESTADO.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL PROCURADOR DE EP PETROECUADOR, PREPARE PARA LA APROBACIÓN DE LA INSTANCIA CORRESPONDIENTE, LA MODIFICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE OPERACIONES DE COMERCIO INTERNACIONAL A FIN DE QUE SE INCLUYA EN LA CALIFICACIÓN DE LAS OFERTAS DE LAS EMPRESAS INVITADAS A CONTRATAR LA PRESENTACIÓN CERTIFICADA DEL PAQUETE ACCIONARIO PARA QUE SE REALICE UNA VERIFICACIÓN DE LAS PERSONAS NATURALES O JURÍDICAS QUE PUEDEN CELEBRAR CONTRATOS CON EL ESTADO.

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AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL CLIENTE, ACTUALICEN LA BASE DE DATOS DEL SISTEMA DE TELEPROCESOS PC08 DE FORMA OPORTUNA CON LAS SUSPENSIONES PARA EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES DE COMERCIALIZADORAS DE COMBUSTIBLES ORDENADAS POR LOS ENTES DE CONTROL, PARA LO CUAL MANTENDRÁN UN CONTINUO MONITOREO DE LOS DESPACHOS DE LAS EMPRESAS QUE NO CUENTAN CON ESTE PERMISO.

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4

AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE OPERACIONES Y LOGÍSTICA, QUE 15 DÍAS ANTES DE QUE CONCLUYAN LOS PLAZOS DE LOS CONTRATOS DE TRANSPORTE MARÍTIMO DE HIDROCARBUROS, PREPARE LA DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA QUE SE SUSCRIBAN LAS ACTAS DE RECEPCIÓN ÚNICAS EN EL TIEMPO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA.

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5

AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ AL GERENTE DE COMERCIO INTERNACIONAL REALICE TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS, A FIN DE QUE CUENTE CON TODA LA DOCUMENTACIÓN HABILITANTE PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO HASTA EN 25 DÍAS TERMINO Y EN LOS 10 DÍAS POSTERIORES EFECTÚE LAS REVISIONES Y CORRECCIONES QUE AMERITEN, CON EL FIN DE QUE LOS CONTRATOS SE CELEBREN DENTRO DE LOS 35 DÍAS TERMINO POSTERIORES A LA FECHA DE NOTIFICACIÓN DE LA ADJUDICACIÓN AL OFERENTE

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE DE FINANZAS QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS DE COMPENSACIÓN ORDENE A LOS JEFES Y ANALISTAS DE CRÉDITO Y COBRANZAS QUE LOS INFORMES FINANCIEROS DE COMPENSACIÓN INCLUYAN LOS INTERESES DE MORA GENERADOS POR FALTA DE PAGO.

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A LA SUBGERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ A LOS JEFES DE CRÉDITO Y COBRANZAS QUE AL DÍA SIGUIENTE DE VENCIDO EL PLAZO PARA EL PAGO DE LAS OBLIGACIONES CONTRAÍDAS SE OFICIE A LA EMPRESA DEUDORA PARA SU CANCELACIÓN; SI POSTERIOR A LOS 10 DÍAS TERMINO DE LA NOTIFICACIÓN NO SE RECIBE EL PAGO SE LO REALIZARA A TRAVÉS DE LA VÍA COACTIVA.

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AL EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2014010 SUSCRITO EL 10 DE MARZO DE 2014 CON LA EMPRESA AZULEC S.A.; EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017¿

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR ∙ DISPONDRÁ A LOS A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE TODOS LOS REQUISITOS EXIGIDOS EN LOS PLIEGOS, RELACIONADOS AL CONTENIDO DE LOS FORMULARIOS.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS CUMPLIR CON LAS FECHAS DEL CRONOGRAMA DEL PROCESO.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE, REVISIÓN LEGAL Y SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS, MANTENGAN UNA COMUNICACIÓN FLUIDA Y EFICIENTE A FIN DE CUMPLIR SUS ACTIVIDADES DENTRO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DESIGNADOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, SUSTENTAR DOCUMENTADAMENTE EL ANÁLISIS REALIZADO A LOS PRECIOS OFERTADOS, A FIN DE DETERMINAR EL QUE MEJOR CONVENGA A LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DESIGNADOS COMO ADMINISTRADORES, FISCALIZADORES O SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE LA CONTRATISTA CUMPLA CON EL PROCEDIMIENTO Y LÍMITES ESTIPULADOS CONTRACTUALMENTE PARA SUBCONTRATAR.

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6

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS ADMINISTRADORES, FISCALIZADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES, ASÍ COMO DE LOS DOCUMENTOS QUE FORMAN PARTE INTEGRANTE DEL CONTRATO.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 2012053, SUSCRITO EL 12 DE DICIEMBRE DE 2012 Y SUS MODIFICATORIOS CON LA ASOCIACIÓN AMAENERGY SERVICE S.A. ‐ ISIVEN ANDINA, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE OCTUBRE DE 2017, APROBADO EL 10 DE SEPTIEMBRE DE 2018.

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIÓN TÉCNICA QUE DESIGNE PARA LA CALIFICACIÓN DE OFERTAS DE PROCESOS DE LICITACIÓN DE OBRA, EVALÚEN EL PARÁMETRO DE EXPERIENCIA EN TRABAJO SIMILARES, SOBRE LOS DOCUMENTOS SOLICITADOS EN LOS PLIEGOS DE CONTRATACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES QUE DESIGNE PARA LA DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL PARA LA CONSTRUCCIÓN DE TANQUES, INCLUYA EN LOS APUS, LOS COSTOS DE EQUIPOS, MANO DE OBRA Y MATERIALES, PARA RUBROS MECÁNICOS, Y ESTABLEZCA EL COEFICIENTE DE RENDIMIENTO CON CRITERIO TÉCNICO, CON EL FIN QUE LOS COSTOS DIRECTOS REFERENCIALES, SE REFLEJEN A LOS DEL MERCADO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA QUE DESIGNE PARA LA CALIFICACIÓN DE OFERTAS, PARA LA CONSTRUCCIÓN DE TANQUE DE ALMACENAMIENTO DE GASOLINA, ANALIZAR LA VARIACIÓN ENTRE LAS OFERTAS ECONÓMICAS Y EL PRESUPUESTO REFERENCIAL, DONDE SE IDENTIFIQUEN LAS CAUSAS A FIN DE QUE PERMITAN LA RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN O DECLARACIÓN DE DESIERTO EL PROCESO, CUANDO NO SEA CONVENIENTE PARA LA ENTIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO AUTORICE Y APRUEBE LA SUSCRIPCIÓN DE SUBCONTRATOS, ENTRE LA CONTRATISTA Y EL SUBCONTRATISTA, PARA LO CUAL, VERIFICARÁ QUE EL PERSONAL QUE EJECUTARÁ LA OBRA, POSEA EL PERFIL SOLICITADO EN LOS PLIEGOS DE CONTRATACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, SOLICITAR A LOS CONTRATISTAS LA PRESENTACIÓN DIARIA DE LIBRO DE OBRA, EL CUAL FORMARÁ PARTE DEL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN, BAJO CUSTODIA DEL FISCALIZADOR DEL CONTRATO.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, QUE PREVIA AUTORIZACIÓN DE INGRESO A LA OBRA DEL PERSONAL REEMPLAZADO POR LA CONTRATISTA, VERIFIQUE QUE LA SOLICITUD SE ENCUENTRE JUSTIFICADA, Y QUE EL PERSONAL POSEA IGUALES O SUPERIORES PERFILES ACADÉMICOS Y PROFESIONALES A LOS REQUERIDOS EN LOS PLIEGOS DE CONTRATACIÓN, CON EL PROPÓSITO DE MANTENER LAS CONDICIONES CONTRATADAS.

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AL EXAMEN ESPECIAL DE INGENIERÍA ¿A LOS PROCESOS DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL PROYECTO "POLIDUCTO PASCUALES‐CUENCA" A CARGO DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2015 Y EL 31 DE JULIO DE 2017

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE, A BASE DE UN DIAGNÓSTICO INTEGRAL DE LAS AFECTACIONES PRESENTADAS EN LA TERMINAL CUENCA, ADOPTE LAS ACCIONES NECESARIAS PARA GARANTIZAR LA SEGURIDAD DE LAS INSTALACIONES Y QUE LA OPERACIÓN DE LA TERMINAL CUENCA Y DEL POLIDUCTO PASCUALES‐CUENCA, SE EFECTÚE EN SUS CAPACIDADES DE DISEÑO.

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2

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE REALICE UN PLAN DE MONITOREO ESTRUCTURAL DE LAS INSTALACIONES DE LA TERMINAL CUENCA, CON EL FIN DE CONOCER EL AVANCE DE LOS RIESGOS DE LAS FALLAS EN LAS PLATAFORMAS Y TALUDES, Y SE IMPLEMENTE, DE SER EL CASO, LAS MEDIDAS PREVENTIVAS Y/O CORRECTIVAS QUE CORRESPONDAN, PARA SALVAGUARDAR LAS INSTALACIONES DE LA TERMINAL.

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AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL JEFE ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS SUR QUE, PREVIO A EMITIR CRITERIOS JURÍDICOS PARA EL TRÁMITE DE UN CONTRATO COMPLEMENTARIO DE SERVICIOS, SE ASEGURE QUE LOS TRABAJOS A REALIZARSE, AMPLÍEN, MODIFIQUEN Y/O COMPLEMENTEN EL OBJETO DEL CONTRATO PRINCIPAL, CONFORME LO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA VIGENTE.

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4

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS Y AL SUBGERENTE DE POLIDUCTOS Y TERMINALES, REALICEN EN CONJUNTO UN RECORRIDO COMPLETO Y PORMENORIZADO A LAS OBRAS Y EQUIPAMIENTO DEL POLIDUCTO PASCUALES‐CUENCA, A FIN DE DETERMINAR LAS CANTIDADES REALMENTE EJECUTADAS DE LOS EQUIPOS Y SISTEMAS; Y, EL CORRESPONDIENTE CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS CONTRACTUALES. EN EL CASO DE QUE ∙EXISTAN DIFERENCIAS DE CANTIDADES Y/O FALENCIAS EN LA CALIDAD DE LOS EQUIPOS Y SISTEMAS, DISPONDRÁ QUE SE REALICEN LAS RELIQUIDACIONES QUE CORRESPONDAN, CUYA CUANTIFICACIÓN DEBERÁ SER CONSIDERADA EN LA LIQUIDACIÓN TÉCNICA Y ECONÓMICA DEL CONTRATO.

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AL GERENTE DE TRANSPORTE Y AL JEFE DE ASUNTOS JURÍDICOS SUR EN CASO DE QUE SE REQUIERA AMPLIAR, MODIFICAR Y/O COMPLEMENTAR LOS SERVICIOS DE FISCALIZACIÓN, ADOPTARÁN LAS MEDIDAS QUE CORRESPONDAN, PARA QUE LOS TRÁMITES DE LEGALIZACIÓN SE REALICEN CON OPORTUNIDAD, A FIN DE QUE SE CUENTE CON LOS RESPECTIVOS RESPALDOS CONTRACTUALES

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6

AL GERENTE DE TRANSPORTE Y AL JEFE DE ASUNTOS JURÍDICOS SUR EN LA EJECUCIÓN DE FUTUROS CONTRATOS, EVITARÁN DAR TRÁMITE A LA SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS DE PAGO, YA QUE DICHA FIGURA LEGAL ES DE CARÁCTER EXCEPCIONAL.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2013001, SUSCRITO EL 21 DE ENERO DE 2013 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, CON LA EMPRESA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A. EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2012 Y EL 30 DE ABRIL DE 2017

1

AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ QUE LAS ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO DE TANQUES SEAN COORDINADAS CON EL DEPARTAMENTO DE APOYO DE LA PRODUCCIÓN (ATP), ACTUAL DEPARTAMENTO DE INSPECCIÓN Y MONITOREO (IMO), A FIN DE QUE SE ADJUNTE AL JUSTIFICATIVO DE LA NECESIDAD DE LA CONTRATACIÓN, LAS INSPECCIONES Y ESTUDIOS TÉCNICOS DE LOS EQUIPOS QUE REQUIEREN INTERVENCIÓN, PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN POR PARTE DEL ORDENADOR DEL GASTO.

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2

AL SUBGERENTE DE OPERACIONES VERIFICARÁ QUE EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN INICIADOS POR LAS ÁREAS BAJO SU DEPENDENCIA Y QUE CORRESPONDEN A PROYECTOS DE GASTO, LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN LOS PLIEGOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y PRESUPUESTO REFERENCIAL ESTÉN COMPLETOS, ACTUALIZADOS Y CON LOS RESPECTIVOS SOPORTES, A FIN DE DETERMINAR EL ALCANCE DE LOS TRABAJOS A SER CONTRATADOS.

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AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ QUE LOS SERVIDORES DE LAS ÁREAS USUARIAS, DE PROYECTOS, ASÍ COMO DE LAS COMISIONES CONFORMADAS PARA DICHO PROPÓSITO, PARA LA ELABORACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES ADJUNTEN AL JUSTIFICATIVO DE LA NECESIDAD DE LA CONTRATACIÓN LAS PROFORMAS Y VALORES REFERENCIALES ACTUALIZADOS DE LAS CANTIDADES Y PRECIOS INCORPORADOS EN ELLOS, ASÍ COMO DE LOS COSTOS DE LA MANO DE OBRA, COSTOS INDIRECTOS Y UTILIDAD, DE TARIFA DE EQUIPOS Y DE MATERIALES, LO QUE PERMITIRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN ECONÓMICA SUSTENTADA PARA EL INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

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4

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ QUE LOS ANALISTAS Y/O ASISTENTES DE CONTRATOS, COMO SECRETARIOS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS ARCHIVARÁN EN EL EXPEDIENTE LA RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS, LAS PREGUNTAS, RESPUESTAS Y ACLARACIONES CORRESPONDIENTES AL PROCESO, ASÍ COMO EL ACTA DE NEGOCIACIÓN CON EL OFERENTE QUE OBTUVO EL MEJOR PUNTAJE; Y, PUBLICARÁN EN EL PORTAL DE COMPRAS PÚBLICAS LOS MISMOS, A FIN DE QUE LA EP PETROECUADOR MANTENGA UN EXPEDIENTE QUE CONTENGA TODOS LOS HECHOS Y ASPECTOS MÁS RELEVANTES DE LA ETAPA PRECONTRACTUAL PARA REVISIÓN POSTERIOR.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN SOLICITARÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LOS INFORMES DE EVALUACIÓN DE OFERTAS, ADJUNTEN CUADROS COMPARATIVOS, COTIZACIONES Y DATOS REFERENCIALES UTILIZADOS PARA EL ANÁLISIS REALIZADO A LAS CANTIDADES, COSTOS Y TARIFAS UNITARIAS, Y RENDIMIENTOS DE LA MANO DE OBRA, EQUIPOS Y MATERIALES QUE CONSTAN EN LOS APU'S DE LOS OFERENTES E INCLUYAN EL DATO COMPARATIVO DEL VALOR DE LA PROPUESTA ECONÓMICA DEL OFERENTE MEJOR PUNTUADO CON EL PRESUPUESTO REFERENCIAL Y EL ANÁLISIS ECONÓMICO EN LOS CASOS DE VARIACIONES SIGNIFICATIVAS, CON EL PROPÓSITO DE QUE LOS ORDENADORES DE GASTO CONOZCAN Y TOMEN DECISIONES SUSTENTADAS A BASE DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA.

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A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS EN LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS, ASIGNARÁN PUNTAJE A LOS PARÁMETROS DE VALORACIÓN LUEGO DEL ANÁLISIS PORMENORIZADO QUE SE HAGA A LA DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE QUE INCLUYA LA OFERTA Y A BASE DE LA METODOLOGÍA ESTABLECIDA EN LOS PLIEGOS, A FIN DE QUE LA CALIFICACIÓN OTORGADA SE ENCUENTRE DOCUMENTALMENTE SUSTENTADA.

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7

AL GERENTE DE REFINACIÓN DESIGNARÁ UN FISCALIZADOR DE LA OBRA CIVIL PARA QUE SE INCORPORE AL EQUIPO DE FISCALIZACIÓN, A FIN DE QUE VERIFIQUE Y CONTROLE LOS TRABAJOS DE REPARACIÓN Y MANTENIMIENTO DE TANQUES QUE FUERON EJECUTADOS POR LA CONTRATISTA. Y EN CASO DE ENCONTRARSE DISCREPANCIAS ÉSTAS SERÁN CONSIDERADAS EN LA LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO.

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A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS SOLICITARÁN A LA CONTRATISTA QUE UNA VEZ LIBERADOS LOS TANQUES Y REALIZADAS LAS INSPECCIONES TÉCNICAS PARA DETERMINAR EL ESTADO DE LOS MISMOS POR PARTE DE LA EP PETROECUADOR, ENTREGUE EL CRONOGRAMA DE LOS TRABAJOS A SER EJECUTADOS EN CADA UNO DE ELLOS, CON EL PROPÓSITO DE VERIFICAR SU REPARACIÓN EN LOS PLAZOS PREVISTOS CONTRACTUALMENTE.

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A LOS FISCALIZADORES DEL CONTRATO CONSIDERARÁN LA DIFERENCIA ENTRE LAS CANTIDADES PLANILLADAS Y EL LIBRO DE OBRA REPORTADAS POR AUDITORÍA Y VALIDARÁN LAS MEDICIONES Y CÁLCULOS DE LAS CANTIDADES DE OBRA EJECUTADAS, RESULTANTES DE LA VERIFICACIÓN EN CAMPO POR ESPE‐INNOVATIVA, QUE CONSTAN EN LAS PLANILLAS FINALES DE CADA UNO DE LOS CONTRATOS, ADJUNTANDO PARA EL EFECTO LOS DOCUMENTOS DE RESPALDO DE DICHAS VALIDACIONES, CON EL PROPÓSITO DE QUE LAS DIFERENCIAS SEAN INCLUIDAS EN LA LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.

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10

AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO SOLICITARÁ LA APROBACIÓN DE LOS PAGOS CONSIDERANDO LA INFORMACIÓN ECONÓMICA DEL CONTRATO, ASÍ COMO LAS PLANILLAS FINALES DE LIQUIDACIÓN, PREVIA VALIDACIÓN DE LOS FISCALIZADORES, DE LAS DIFERENCIAS DE LA CANTIDAD DE OBRA EJECUTADA QUE FUERON DETERMINADAS POR AUDITORÍA Y LA EMPRESA ESPE‐INNOVATIVA.

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11

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADORES DEL CONTRATO UNA VEZ QUE TENGAN CONOCIMIENTO DEL INCREMENTO DE OBRAS ADICIONALES Y RUBROS NUEVOS REQUERIDOS POR LA EP PETROECUADOR O POR LA CONTRATISTA POR CAUSAS IMPREVISTAS O TÉCNICAS, SOLICITARÁN AL GERENTE DE REFINACIÓN LA AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE PARA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS CON EL PROPÓSITO DE QUE DICHAS CANTIDADES ESTÉN AMPARADAS EN INSTRUMENTOS LEGALES EN FORMA PREVIA A SU EJECUCIÓN Y PAGO.

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AL GERENTE GENERAL DISPONDRÁ QUE LOS ORDENADORES DE GASTO PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, REVISEN EL INFORME TÉCNICO PERTINENTE, MISMO QUE CONTENDRÁ LAS CAUSAS IMPREVISTAS O TÉCNICAS PRODUCIDAS DURANTE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO PRINCIPAL, A FIN DE QUE LOS TRABAJOS COMPLEMENTARIOS CUENTEN CON EL SUSTENTO TÉCNICO PARA SU CONTRATACIÓN.

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A LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS REALIZARÁN LOS CÁLCULOS PARA DETERMINAR EL INCREMENTO DE VOLUMEN DE OBRA O LOS RUBROS NUEVOS NECESARIOS PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, CON EL PROPÓSITO DE QUE LAS CANTIDADES DE OBRA A SER EJECUTADAS Y QUE SEAN PRESENTADAS POR LAS CONTRATISTAS EN SUS COTIZACIONES SEAN VERIFICADAS TÉCNICAMENTE.

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14

A LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS VALIDARÁN LOS PRECIOS UNITARIOS DE LAS CANTIDADES ADICIONALES; Y, ANALIZARÁN TANTO EL PLAZO PARA LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS COMPLEMENTARIOS COMO LOS PRECIOS UNITARIOS DE LOS RUBROS NUEVOS, DE LO CUAL DEJARÁN CONSTANCIA EN EL INFORME TÉCNICO Y ADJUNTARÁN LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO PERTINENTE.

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15

AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATO PARA LA SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS PRESENTEN SOLICITUDES MOTIVADAS, MISMAS QUE SE SUSTENTARÁN EN INFORMES TÉCNICOS ELABORADOS POR LOS FISCALIZADORES.

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16

A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS REVISARÁN Y ANALIZARÁN LOS SUSTENTOS TÉCNICOS PRESENTADOS POR LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE JUSTIFIQUEN LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, Y VERIFICARÁN QUE ÉSTOS CORRESPONDAN A CAUSAS IMPREVISTAS O TÉCNICAS RELACIONADAS CON EL OBJETO Y ALCANCE DEL CONTRATO PRINCIPAL, CASO CONTRARIO SUGERIRÁN EL INICIO DE NUEVOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

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A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS PRESENTARÁN SUS INFORMES TÉCNICOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS CON EL ANÁLISIS DE LAS PROPUESTAS ECONÓMICAS ENTREGADAS POR LOS CONTRATISTAS PARA LA EJECUCIÓN DE RUBROS NUEVOS, REVISARÁN QUE ÉSTOS CORRESPONDAN A REQUERIMIENTOS DE LAS ÁREAS USUARIAS Y ADJUNTARÁN LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE LA COMPARACIÓN DE PRECIOS REALIZADA Y SU CONVENIENCIA.

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A LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS SOLICITARÁN A LAS CONTRATISTAS, PREVIO A LA SOLICITUD DE SUSCRIPCIÓN DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, LOS CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES ACTUALIZADOS, Y ANALIZARÁN EL PLAZO PARA LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS PREVISTOS, A FIN DE CONTAR CON UNA HERRAMIENTA QUE LES PERMITA REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LO EJECUTADO.

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19

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADORES DEL CONTRATO IDENTIFICARÁN Y VERIFICARÁN LOS RUBROS DE EJECUCIÓN DE OBRA QUE FUERON SUBCONTRATADOS, ASÍ COMO EL EFECTIVO Y REAL CUMPLIMIENTO DEL PORCENTAJE DE SUBCONTRATACIÓN AUTORIZADO, DE LO CUAL SE DEJARÁ CONSTANCIA EN LOS INFORMES DE APROBACIÓN DE LAS PLANILLAS; Y SE ADJUNTARÁ COPLAS DE LAS FACTURAS QUE ACREDITEN LA EJECUCIÓN DE LOS RUBROS A CARGO DE LOS SUBCONTRATISTAS.

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20

AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADORES DEL CONTRATO A LA FECHA DE LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO, DETERMINARÁN LA DIFERENCIA EXISTENTE ENTRE LOS VALORES PAGADOS POR CONCEPTO DE LAS SUBCONTRATACIONES CON PLAMERI S.A. Y JVSEIMEC INGENIERÍA CIA., Y EL MONTO EFECTIVAMENTE PAGADO POR LA EP PETROECUADOR A TESCA INGENIERIA DEL ECUADOR S.A., CONSIDERANDO LOS COSTOS INDIRECTOS Y UTILIDADES PREVISTOS POR LA CONTRATISTA EN SU OFERTA, A FIN DE QUE SEAN INCLUIDOS EN EL ACTA DE LIQUIDACIÓN PARA SU RESTITUCIÓN A LA EP PETROECUADOR.

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21

A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS VERIFICARÁN QUE EN LAS SOLICITUDES DE CAMBIO DE PERSONAL DE LA CONTRATISTAS SE ADJUNTE LA DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTE LA CAPACIDAD Y EXPERIENCIA DEL PERSONAL TÉCNICO REEMPLAZANTE, Y REVISARÁN QUE TENGAN EL MISMO PERFIL O SUPERIOR DEL TÉCNICO REEMPLAZADO, DE LO CUAL SE DEJARÁ EVIDENCIA DOCUMENTAL EN EL EXPEDIENTE DEL CONTRATO.

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22

A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS VERIFICARÁN Y COMPARARÁN, EN LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE TODAS LAS FACTURAS EMITIDAS POR LA CONTRATISTA, EL PERSONAL QUE CONSTA EN LAS PLANILLAS DE APORTES AL IESS CON AQUEL QUE PARTICIPÓ EN LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS Y QUE SUSCRIBIÓ LOS DOCUMENTOS DE MEDICIONES DE CANTIDADES EJECUTADAS; Y EN CASO DE INCUMPLIMIENTO CALCULARÁN LAS MULTAS RESPECTIVAS QUE SERÁN PUESTAS EN CONOCIMIENTO DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, A FIN DE QUE SEAN CONSIDERADAS EN EL INFORME DE LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO.

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23

AL GERENTE DE REFINACIÓN EN EL CASO DE FISCALIZADORES EXTERNOS CONTRATADOS, DISPONDRÁ QUE ÉSTOS LLEVEN EL CONTROL DIARIO DE LA CANTIDAD Y ACTIVIDADES EJECUTADAS EN LOS FORMATOS DE LIBRO DE OBRA ESTABLECIDOS POR LA EP PETROECUADOR, PARA EL EFECTO REQUERIRÁ A LOS ADMINISTRADORES DEL CONTRATO SU RESPECTIVA VALIDACIÓN.

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24

A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS ADJUNTARÁN A LAS PLANILLAS DE PAGO LA DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE DEL CUMPLIMIENTO DEL "PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL"; DE LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LOS TÉRMINOS CONTRACTUALES; ASÍ COMO DE LAS MEDICIONES DE OBRA REPORTADAS EN LAS PLANILLAS.

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A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS INCLUIRÁN EN LOS LIBROS DE OBRA, EL DETALLE DIARIO DE LAS ACCIONES, CANTIDADES DE MATERIAL Y EQUIPO UTILIZADO, A FIN DE QUE ESTÉN COMPLETOS PARA CONTROLAR LAS ACTIVIDADES EJECUTADAS Y ÍOS RECURSOS UTILIZADOS.

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26

A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS VERIFICARÁN QUE LOS MATERIALES, EQUIPOS Y MAQUINARIA EMPLEADOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS, CORRESPONDAN A LO ESTABLECIDO EN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS Y DE LA OFERTA DEL CONTRATISTA.

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27

A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS INCLUIRÁN EN SUS INFORMES MENSUALES DE FISCALIZACIÓN EL ANÁLISIS DE LA CANTIDAD Y CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS EQUIPOS Y MAQUINARIA DISPUESTOS EN LA OBRA, CON OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES AL RESPECTO.

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28

A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS SOLICITARÁN A LAS CONTRATISTAS LA PRESENTACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE IMPORTACIÓN, ÓRDENES DE COMPRA, CONOCIMIENTOS DE EMBARQUE, INCLUIDA LA FACTURA COMERCIAL DEL FABRICANTE, A FIN DE COTEJAR EL COSTO REAL DE LOS MISMOS Y LOS VALORES PLANILLADOS POR LAS CONTRATISTAS; Y VERIFICARÁN QUE LAS IMPORTACIONES (JE LOS MATERIALES SEAN REALIZADAS POR LA CONTRATISTA Y NO POR TERCEROS QUE NO ESTÁN RELACIONADOS CON LA EP PETROECUADOR, DE LO CUAL SE DEJARÁ CONSTANCIA EN EL INFORME MENSUAL DE FISCALIZACIÓN QUE CONTENGA RUBROS DE PROCURA.

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A LOS FISCALIZADORES DE CONTRATOS VERIFICARÁN LA DOCUMENTACIÓN DE SUSTENTO ENTREGADA POR LA CONTRATISTA CORRESPONDIENTE A LAS PLANILLAS PENDIENTES DE APROBACIÓN, Y UNA VEZ FACTURADOS DICHOS VALORES, LOS CONSIDERARÁ EN LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DEL CONTRATO.

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30

AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO CONSIDERARÁ EN LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA, LOS SALDOS DE LOS ANTICIPOS PENDIENTES DE AMORTIZACIÓN, ASÍ COMO LOS VALORES DETERMINADOS EN ESTE INFORME POR MULTAS CORRESPONDIENTES AL PERSONAL MÍNIMO REQUERIDO Y LIBRO DE OBRA; Y CALCULARÁ CONJUNTAMENTE CON LOS FISCALIZADORES DEL CONTRATO LAS CORRESPONDIENTES A LA TOTALIDAD DE LAS PLANILLAS EMITIDAS POR LA CONTRATISTA.

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31

A LOS FISCALIZADORES DEL CONTRATO A BASE DE LAS PLANILLAS DE OBRAS EJECUTADAS HASTA LA FECHA DE SUSPENSIÓN DE LOS TRABAJOS PRESENTARÁN AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO UN INFORME EN EL QUE SE DETERMINE EL AVANCE FINANCIERO FINAL DEL PROYECTO, DOCUMENTO QUE DEBERÁ SER REVISADO CONFORME EL CRONOGRAMA VALORADO, CON EL PROPÓSITO DE VALIDAR TODOS LOS TRABAJOS REALMENTE EJECUTADOS POR LA CONTRATISTA, DE SER EL CASO ESTABLECERÁN LAS MULTAS CORRESPONDIENTES, MISMAS QUE SERÁN CONSIDERADAS EN LA LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.

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32

AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO Y A LA ANALISTA DE TESORERÍA CONCILIARÁN EL VALOR AMORTIZADO HASTA LA FECHA DE LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DEL CONTRATO, Y DESCONTARÁN LOS VALORES NO AMORTIZADOS DE LA GARANTÍA DE BUEN USO DEL ANTICIPO DE LOS VALORES PENDIENTES DE PAGO.

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LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS: 20140180‐CCL‐ZN0‐2014; 20150278‐CCL‐ZN0‐2015; 20150231‐CCL‐ZN0‐2015; 20150100 Y COMPLEMENTARIO 20150213‐CCL‐ZN0‐2015 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA OLUVA CIA. LTDA., POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2011 Y EL 31 DE MAYO DE 2017

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, VERIFIQUEN QUE LA DOCUMENTACIÓN DE LAS OFERTAS CUMPLA CON LOS REQUERIMIENTOS DE LOS PLIEGOS Y PROCEDERÁN A EVALUARLOS CONFORME A LA METODOLOGÍA PREVISTA EN LOS MISMOS.

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2

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL RESPONSABLE DEL ÁREA USUARIA Y A LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE LA ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL, ADJUNTAR LA DOCUMENTACIÓN QUE RESPALDE LA METODOLOGÍA APLICADA PARA ESTABLECER EL MONTO DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL.

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3

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, VERIFIQUEN EN LA OFERTA LA DOCUMENTACIÓN QUE RESPALDE LA EXPERIENCIA DEL PERSONAL TÉCNICO Y DEL OFERENTE, PARA CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS DE LOS PLIEGOS Y PROCEDERÁN A EVALUARLOS CONFORME A LA PROPUESTA PRESENTADA.

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4

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO, QUE PREVIO A INVITAR A LAS EMPRESAS A PARTICIPAR EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN, VERIFIQUE QUE ÉSTAS SEAN REPRESENTANTES Y DISTRIBUIDORES DE LOS BIENES A ADQUIRIR, CUENTEN CON EXPERIENCIA CON EL OBJETO A CONTRATAR, CON LA FINALIDAD DE GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO.

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5

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE EN LOS CASOS EN QUE SE REALICEN SUBCONTRATACIONES DE LOS SERVICIOS O TRABAJOS A REALIZAR, LOS CONTRATISTAS REQUIERAN LA AUTORIZACIÓN DEL ORDENADOR DEL GASTO.

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6

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE LOS TRABAJOS EJECUTADOS POR TERCEROS SEAN FORMALIZADOS MEDIANTE SUBCONTRATACIONES, PREVIA AUTORIZACIÓN DE LA AUTORIDAD COMPETENTE; Y QUE PREVIO A LA APROBACIÓN DE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE OBRA, VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE CADA UNO DE LOS RUBROS CONFORME LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS.

1

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7

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, QUE PREVIO A LA APROBACIÓN DE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE OBRA, VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS TRABAJOS CONTRATADOS Y LA CALIDAD DE LOS MISMOS, CONFORME LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS

1

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8

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUPERVISOR Y ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, VERIFIQUEN QUE LOS JUSTIFICATIVOS PARA EL OTORGAMIENTO DE PRÓRROGAS SE ENCUENTREN MOTIVADOS Y CUMPLAN CON LA NORMATIVA LEGAL ESTABLECIDA PARA EL EFECTO.

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9

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SUPERVISOR Y ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, ADJUNTAR LA DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTE LA SUSCRIPCIÓN DE UN CONTRATO COMPLEMENTARIO, DE ACUERDO A LA SOLICITUD DE LA CONTRATISTA.

1

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10

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES, FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE EL PERSONAL TÉCNICO OFERTADO EJECUTE EL TRABAJO, EN EL CASO DE EXISTIR CAMBIO, SOLICITARÁ AL CONTRATISTA LA PRESENTACIÓN DE LA SOLICITUD DE REEMPLAZO PARA LA APROBACIÓN.

1

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EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y FINIQUITO DE LOS CONVENIOS DE COMPENSACIÓN SOCIAL; A LA NECESIDAD, AUTORIZACIÓN, EJECUCIÓN Y RECEPCIÓN DE OBRAS QUE DIERON ORIGEN A LA SUSCRIPCIÓN DEL CONVENIO DE PAGO 2016266 FIRMADO CON GEINCOSOLUTION CIA. LTDA.; Y, A LA UTILIZACIÓN DE MAQUINARIA PESADA POR REQUERIMIENTOS DE LA JEFATURA CORPORATIVA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS DE EP PETROECUADOR,PERÍODO 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 31 DE DICIEMBRE 2017

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE EN TODA ACTIVIDAD DE COMPENSACIÓN SOCIAL SOLICITADA POR AUTORIDADES SE EMITAN INSTRUCCIONES CLARAS RESPECTO SU EJECUCIÓN MEDIANTE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN O UN CONVENIO CON ENTIDADES EJECUTORAS, CON UN INSTRUMENTO PREVIAMENTE SUSCRITO, DE MODO QUE EN SU EJECUCIÓN SE GARANTICE CONTAR CON LAS CONDICIONES PROPUESTAS Y EL CONTROL CORRESPONDIENTE.

1

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2

AL JEFE CORPORATIVO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS COORDINARÁ LA ACTUALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DE CONVENIOS, CON EL FIN DE EVITAR INTERPRETACIONES RESPECTO A LA AUTORIDAD SOCIAL, EN EL CUAL SE INCLUIRÁ COMO REQUISITO PARA EL ENVÍO DE LOS REQUERIMIENTOS DE REVISIÓN DE LOS PROYECTOS DE CONVENIOS DE COMPENSACIÓN SOCIAL POR PARTE DE LA PROCURADURÍA DE EP PETROECUADOR, EL DOCUMENTO QUE EVIDENCIE EL VALOR DEL PRESUPUESTO APROBADO DE LA EMPRESA DEL CORRESPONDIENTE AÑO Y EL CÁLCULO QUE PERMITA DETERMINAR LA AUTORIDAD QUE DEBERÁ SUSCRIBIRLO, A FIN DE QUE SEA CONSIDERADO EN EL ANÁLISIS DE DICHA DEPENDENCIA.

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AL JEFE CORPORATIVO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS COORDINARÁ LA ELABORACIÓN DE UN PROCEDIMIENTO QUE PERMITA SUSTENTAR EL OTORGAMIENTO DE PROYECTOS, ASÍ COMO REALIZAR UN ANÁLISIS PORMENORIZADO DE LAS ORGANIZACIONES SOCIALES QUE SEAN SELECCIONADAS PARA LA EJECUCIÓN DE LOS MISMOS, EN EL QUE CONSTARÁ LA VERIFICACIÓN DE LA VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN QUE SE SOLICITE, INCLUIDA SU PERSONERÍA JURÍDICA Y EXPERIENCIA.

1

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4

AL JEFE CORPORATIVO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DEL DEPARTAMENTO A SU CARGO, INFORMAR DE CUALQUIER RELACIÓN CON LOS PERSONEROS O COLABORADORES DE LAS INSTITUCIONES U ORGANIZACIONES QUE PRETENDAN SUSCRIBIR CONVENIOS DE COMPENSACIÓN SOCIAL EN CALIDAD DE EJECUTORES, CON EL FIN DE EVITAR SITUACIONES QUE PUDIESEN GENERAR CONFLICTO DE INTERESES Y FALTA DE TRANSPARENCIA.

1

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5

AL JEFE CORPORATIVO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LOS CONVENIOS, QUE DICHAS ACTIVIDADES SE EFECTÚEN CONFORME LAS ESPECIFICACIONES, ÍTEMS O RUBROS DE GASTO U OBRA INCORPORADOS EN LAS PROPUESTAS Y/O INFORMES TÉCNICOS, DE MODO QUE SE FACILITE LA COMPARACIÓN DE LO PLANIFICADO Y LO DESARROLLADO, ASÍ COMO LA VERIFICACIÓN DE LA RAZONABILIDAD Y CORRESPONDENCIA DE LOS DESEMBOLSOS, TANTO DESDE EL PUNTO DE VISTA TÉCNICO, COMO ECONÓMICO.

1

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6

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS, SUBGERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE Y A LOS ADMINISTRADORES DE BODEGA, A TRAVÉS DEL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, ABSTENERSE DE GESTIONAR LA DOTACIÓN DE MAQUINARIA Y MATERIAL PARA COMPENSACIÓN SOCIAL QUE NO SE ENCUENTRE AMPARADA EN CONVENIOS.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2013055, 2015473 Y 2016101 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA OIL SERVICES & SOLUTIONS, EN LA EMPRESA PUBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

1

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE, AL MOMENTO DE EVALUAR LAS OFERTAS, VERIFIQUEN LA VERACIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR LOS OFERENTES, Y QUE ESTA GARANTICE EL PROCESO.

1

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2

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL SERVIDOR DE LA REFLNENA LA LIBERTAD, ENCARGADO DE LA APROBACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES CORRESPONDIENTES A LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE SUSTENTE TÉCNICAMENTE EL ESTABLECIMIENTO DE ESTOS.

1

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3

AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS 2015473 Y 2016101, DETERMINEN LAS MULTAS A LA CONTRATISTA, A BASE DE LO ESTABLECIDO EN LAS CLAUSULAS CONTRACTUALES Y SEAN CONSIDERADAS EN LAS LIQUIDACIONES ECONÓMICAS DE LOS MISMOS.

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4

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR DISPONDRÁ AL ORDENADOR DE GASTO QUE DESIGNE SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES PARA LOS CONTRATOS SUSCRITOS EN EP PETROECUADOR QUE, PARA CAMBIOS DE RUBROS NUEVOS EN REEMPLAZO DE LOS INICIALMENTE CONTRATADOS, GESTIONEN Y CUMPLAN CON LA DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PARA SU RESPECTIVA APROBACIÓN, Y SE SUSCRIBA EL RESPECTIVO CONTRATO COMPLEMENTARIO.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS: 20150003 Y COMPLEMENTARIO REF 20150200; 20150084‐CCL‐ZN0‐2015; Y 2016027‐CCL‐ZN0‐2016 Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, SUSCRITOS CON LA EMPRESA OLUVA CIA. LTDA., EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP PETROECUADOR.

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ENCARGADOS DE LAS ÁREAS USUARIAS, ENTREGUEN LOS REQUERIMIENTOS CON DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LOS ESTUDIOS COMPLETOS Y ACTUALIZADOS DE LOS PROYECTOS, CON LA FINALIDAD DE QUE LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS ANALICEN, REVISEN Y VALIDEN LOS PLIEGOS CON INFORMACIÓN COMPLETA Y ACTUALIZADA.

1

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2

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, QUE PREVIO A INVITAR A LOS PROVEEDORES A PARTICIPAR EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN VERIFIQUEN LA EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE LAS EMPRESAS PARA PROVEER LOS OBJETOS DE CONTRATACIÓN, CON LA FINALIDAD DE QUE LAS OFERTAS, SE AJUSTEN A LOS PRINCIPIOS DE TRATO JUSTO, IGUALDAD, TRANSPARENCIA Y PARTICIPACIÓN NACIONAL.

1

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3

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, DESIGNAR OPORTUNAMENTE A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LOS INSTRUMENTOS LEGALES, CON LA FINALIDAD DE CANALIZAR Y COORDINAR TODAS Y CADA UNA DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES CONVENIDAS CON LOS CONTRATISTAS.

1

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4

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, VERIFIQUEN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES Y EN CASO DE PRESENTARSE RETRASOS EN EL INICIO DE LAS ACTIVIDADES, COMUNIQUEN LOS INCONVENIENTES PRESENTADOS A LOS ORDENADORES DE GASTO, A FIN DE ANALIZAR LOS JUSTIFICATIVOS CORRESPONDIENTES Y CONTINUAR EL PROCESO PARA LA AUTORIZACIÓN DE LAS PRÓRROGAS DE PLAZO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIO AL INICIO DE LAS OBRAS, VERIFIQUEN QUE EL PERSONAL TÉCNICO OFERTADO SEA EL MISMO QUE EJECUTE EL TRABAJO, Y SI EXISTIERA CAMBIOS EN LOS PROFESIONALES, CONSTEN LAS AUTORIZACIONES RESPECTIVAS EN EL LIBRO DE OBRA LOS NOMBRES CARGOS Y FIRMAS, ASÍ COMO LA COMUNICACIÓN A SEGURIDAD FÍSICA PARA SU INGRESO.

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6

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE OBRA, CONTENGAN LOS RUBROS REALMENTE EJECUTADOS Y VERIFIQUEN QUE LOS TRABAJOS SE ENCUENTREN DE CONFORMIDAD A LOS PLIEGOS Y A LA OFERTA.

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7

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR SOLICITARÁ A LOS ENCARGADOS DE LAS ÁREAS USUARIAS, ENTREGUEN LOS REQUERIMIENTOS CON DOCUMENTOS QUE RESPALDEN LOS ESTUDIOS DE LOS PROYECTOS, CON LA FINALIDAD DE QUE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN INCLUYAN OPORTUNAMENTE EN LOS PLIEGOS, INFORMACIÓN COMPLETA Y ACTUALIZADA.

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8

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, QUE EN EL ANÁLISIS DE LOS PRECIOS UNITARIOS, EFECTUADOS POR LAS COMISIONES TÉCNICAS, VERIFIQUEN QUE LA MAQUINARIA, MANO DE OBRA Y MATERIALES, GUARDEN RELACIÓN CON EL TIEMPO DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS, PREVIO A EMITIR LA RESOLUCIÓN DE ADJUDICACIÓN A LAS CONTRATISTAS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO, RESPONSABLES DE ADJUDICAR LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, VERIFIQUEN CON EL ÁREA DE SEGURIDAD FÍSICA LA INFORMACIÓN DE LA CONTRATISTA, RELACIONADA CON EL PERSONAL AUTORIZADO PARA EL INGRESO A REFINERÍA ESMERALDAS, CON LA FINALIDAD DE VERIFICAR QUE LAS EMPRESAS EMPIECEN LA EJECUCIÓN DEL MISMO, A PARTIR DEL PLAZO ESTABLECIDO EN LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES.

1

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10

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIO AL INICIO DE LAS OBRAS, VERIFIQUEN QUE EL PERSONAL TÉCNICO OFERTADO SEA EL MISMO QUE EJECUTE EL TRABAJO, Y SI EXISTIEREN CAMBIOS EN LOS PROFESIONALES, CONSTEN LAS AUTORIZACIONES RESPECTIVAS EN EL LIBRO DE OBRA LOS NOMBRES CARGOS Y FIRMAS, ASÍ COMO, LA COMUNICACIÓN AL ÁREA DE SEGURIDAD FÍSICA PARA SU INGRESO.

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11

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, QUE PREVIO A LA APROBACIÓN DE LAS PLANILLAS DE AVANCE DE OBRA, VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS TRABAJOS EJECUTADOS, LOS MISMOS QUE DEBEN ESTAR DE CONFORMIDAD A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS APROBADAS CONTRACTUALMENTE Y DE PRESENTARSE CAMBIOS EN LOS RUBROS, EJECUTEN LAS AUTORIZACIONES CORRESPONDIENTES, A LAS SOLICITUDES DE PAGO.

1

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12

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, MANTENGAN UN EXPEDIENTE CON LA DOCUMENTACIÓN, QUE EVIDENCIE EL CUMPLIMIENTO DE LOS SERVICIOS, CON LA FINALIDAD DE MANTENER UN ARCHIVO COMPLETO Y ACTUALIZADO DE LOS PROCESOS.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 20130071‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2013; 20130074‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2013; 20130140‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2013; 2014026‐RREF‐REE‐2014; 20140054‐PPROSPR‐PAT‐ESM‐2014 Y SU COMPLEMENTARIO 20140195‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2014; 20140227‐CCI‐ZNO‐2014; 20140242‐CCI‐ZNO‐2014; 20150206‐RGER‐2015; 20150250‐CCI‐ZNO‐2015; Y 0150251‐CCI‐ZNO‐2015; SUSCRITOS CON LA EMPRESA FLEXIBLES Y MOLDES FLEXMO CIA. LTDA.; Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE SOLICITE A LAS ÁREAS USUARIAS REQUIRENTES DE OBRAS, BIENES O SERVICIOS SUSTENTEN DOCUMENTADAMENTE LOS PRECIOS REFERENCIALES. INFORMACIÓN QUE DEBERÁ SER REVISADA Y ANALIZADA POR LOS ANALISTAS DE COMPRAS, DEJANDO CONSTANCIA EN UN INFORME.

1

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2

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS. CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, EN COORDINACIÓN CON LOS ANALISTAS DE COMPRAS, REALICEN LOS INFORMES DE LOS ANÁLISIS TÉCNICOS Y LEGALES PARA LA SELECCIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRECONTRACTUAL PARA LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS.

1

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3

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS. CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE Y LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, PREVIO A LA DETERMINACIÓN DEL CÓDIGO DEL CLASIFICADOR CENTRAL DEL PRODUCTO, REALICEN UN INFORME CON UN ANÁLISIS TÉCNICO DE LOS CRITERIOS UTILIZADOS PARA SU SELECCIÓN PARA VERIFICAR QUE SE ENCUENTREN ACORDE AL OBJETO CONTRACTUAL.

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4

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE Y LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, VERIFIQUEN QUE LOS OFERENTES CUMPLAN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS; CASO CONTRARIO, DECLARAR DESIERTO EL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ AL JEFE ZONAL DE COMPRAS. CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS QUE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO, SE EFECTUÉ UNA VEZ SUSCRITOS LOS INSTRUMENTOS REQUERIDOS PARA SU FORMALIZACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, DESIGNE A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS ACORDE A LAS ESTIPULACIONES DEL CONTRATO Y A LOS PLIEGOS, A FIN DE QUE, PARTICIPEN EN LA EJECUCIÓN, ENTREGA RECEPCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE MATERIALES, QUIENES VELARAN POR EL FIEL CUMPLIMIENTO DE LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS QUE PREVIO A LA ENTREGA RECEPCIÓN DE INSTRUMENTOS Y/O MATERIALES, VERIFIQUEN QUE LOS CONTRATISTAS PRESENTEN DETALLADAMENTE LOS DOCUMENTOS DE IMPORTACIÓN REQUERIDOS EN LOS PLIEGOS Y EN EL CONTRATO, DOCUMENTACIÓN QUE TAMBIÉN DEBERÁ CONSTAR ADJUNTO A LAS PLANILLAS DE PAGO.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS RESPONSABLES DEL ÁREA USUARIA, INCLUYAN EN LOS INFORMES DE REQUERIMIENTO DETALLADAMENTE TODOS LOS BIENES O SERVICIOS A ADQUIRIR; CON LA DOCUMENTACIÓN DE SUSTENTO QUE MOTIVEN EL INICIO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LA JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE QUE EN COORDINACIÓN CON LOS ANALISTAS DE COMPRAS REVISEN QUE LOS PLIEGOS CONTENGAN SOLO LOS BIENES DETALLADOS Y ANALIZADOS POR EL ÁREA USUARIA EN EL MEMORANDO DE REQUERIMIENTO, PREVIO A CONTINUAR CON EL PROCESO PRECONTRACTUAL.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS EN LA ELABORACIÓN DE LOS PLIEGOS PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES O MATERIALES INCLUYA, COMO REQUISITO DE LOS OFERENTES, LA PRESENTACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE CERTIFICAN SUS CARACTERÍSTICAS.

1

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA QUE ANALICEN Y VERIFIQUEN LOS DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LOS OFERENTES A FIN DE GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS, EN CASO DE QUE NO CUMPLAN CON LOS MISMOS SE ABSTENDRÁ DE RECOMENDAR LA ADJUDICACIÓN.

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12

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS Y EL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, PARA LA ADQUISICIÓN DE REPUESTOS Y ACCESORIOS ÚNICOS EN EL MERCADO SE SOLICITEN Y EVALÚEN PRECIOS Y CONDICIONES DE COMPRA DIRECTAMENTE A LOS FABRICANTES; Y A TODOS LOS DISTRIBUIDORES AUTORIZADOS, CON EL OBJETIVO DE ALCANZAR PRECIOS FAVORABLES PARA LA ENTIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE DE GESTIÓN ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE REVISE QUE LOS REQUERIMIENTOS DE CONTRATACIONES BAJO DECLARATORIA DE EMERGENCIA ESTÉN SUSTENTADOS DOCUMENTALMENTE CON LOS DETALLES DEL PROYECTO, PRECIOS UNITARIOS, MATERIALES, MANO DE OBRA, RENDIMIENTOS ESTABLECIDOS Y ANALIZADOS POR EP PETROECUADOR, PARA GARANTIZAR LOS RECURSOS DE LA ENTIDAD.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS QUE EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA DE ASESORÍA JURÍDICA Y CONTRATOS REALICEN E INCLUYAN EN EL EXPEDIENTE DE LAS CONTRATACIONES UN ANÁLISIS LEGAL PARA LA APLICACIÓN DE LA DECLARATORIA DE EMERGENCIA, MISMO QUE CONTENDRÁ LA DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DE EMERGENCIA.

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AL JEFE DE GESTIÓN ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA VERIFIQUEN QUE LAS OFERTAS CUMPLAN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS DE LAS CONTRATACIONES, DEJANDO CONSTANCIA EN EL INFORME CORRESPONDIENTE.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS REALIZAR UN CONTROL DEL REGISTRO DEL PERSONAL QUE EJECUTA LOS TRABAJOS EN LAS INSTALACIONES DE LA REFINERÍA ESMERALDAS Y FUERA DE ESTAS, PARA GARANTIZAR QUE EL PERSONAL OFERTADO REALICE LOS TRABAJOS INFORMACIÓN QUE ADJUNTARAN EN LA SOLICITUD DE PAGE DE LAS PLANILLAS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO, EN LOS INFORMES PREVIO A SOLICITAR LOS PAGOS, SE DETALLE Y SUSTENTE DOCUMENTADAMENTE LOS SERVICIOS EJECUTADOS Y EL GRADO DE CUMPLIMIENTO EN FUNCIÓN DE LAS CANTIDADES O RENDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL CONTRATO; ASÍ TAMBIÉN SE DETALLARÁ EL PERSONAL Y MATERIALES UTILIZADOS ACORDE A LA OFERTA PRESENTADA, INFORMACIÓN QUE DEBE ESTAR REGISTRADA EN EL RESPECTIVO LIBRO DE OBRA.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS REVISEN EL USE DE LOS EQUIPOS Y MATERIALES EN LOS SERVICIOS DE INSTALACIÓN CONTRATADOS, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y EN EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS: MISMO QUE SERÁ ANALIZADO PREVIO A EFECTUAR LOS PAGOS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, REALICEN UN CONTROL PERMANENTE DE LOS EQUIPOS E INSTALACIONES CONTRATADOS HASTA LA SUSCRIPCIÓN DEL ACTA ENTREGA RECEPCIÓN; A TRAVÉS DE UN INFORME MENSUAL AL ÁREA USUARIA Y AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, EN EL QUE SE INDIQUE LAS NOVEDADES, REPORTES DE OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, EN LAS SOLICITUDES DE PRORROGAS DE PLAZO DE LOS CONTRATOS INDIQUEN LA FECHA DE CULMINACIÓN DE LOS TRABAJOS, CON UN NUEVO CRONOGRAMA QUE DETALLE LA EJECUCIÓN DE CADA UNA DE LAS ACTIVIDADES DEFINIENDO LAS FECHAS EXACTAS Y LOS DÍAS ASIGNADOS A ESTAS, DOCUMENTOS QUE SERÁN SUSCRITOS POR LOS RESPONSABLES DE SU ELABORACIÓN Y APROBACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS SOLICITEN A LOS CUSTODIOS DE LAS GARANTÍAS LAS FECHAS DE VIGENCIA LAS PÓLIZAS PRESENTADAS POR LA CONTRATISTA PARA VERIFICAR QUE ESTÉN DE ACUERDO AL PLAZO ESTIPULADO CONTRACTUALMENTE, ACTIVIDAD QUE DEJARAN CONSTANCIA EN LOS INFORMES MENSUALES QUE DEBERÁN SER PRESENTADOS AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS A FIN DE ADOPTAR LAS ACCIONES TENDIENTES A SALVAGUARDAR LA EJECUCIÓN LOS TRABAJOS CONTRATADOS.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA DE ASESORÍA JURÍDICA Y CONTRATOS, REALICEN UN INFORME DETALLADO DE LA SITUACIÓN DE EMERGENCIA QUE MOTIVA ESPECÍFICAMENTE LA CONTRATACIÓN REQUERIDA MISMA QUE DEBERÁ SER CONCRETA, INMEDIATA, IMPREVISTA, PROBADA Y OBJETIVA.

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AL JEFE DE GESTIÓN ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS O IMPORTACIONES NOROCCIDENTE DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA REVISEN QUE LOS REQUISITOS TÉCNICOS, DE EXPERIENCIA Y DE PERSONAL ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS Y EN LAS CONDICIONES PRESENTADAS POR EL OFERENTE SE ENCUENTREN RESPALDADAS CON DOCUMENTACIÓN EN LA OFERTA, PARA MOTIVAR EN LA CALIFICACIÓN EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS Y PERMITAN SU POSTERIOR ADJUDICACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERVISOR Y ADMINISTRADOR DEL CONTRATO REVISEN Y DOCUMENTEN LA PARTICIPACIÓN DE LA MANO DE OBRA CALIFICADA Y NO CALIFICADA OFERTADA POR LA CONTRATISTA DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS" TRABAJOS EN LAS INSTALACIONES DE LA REFINERÍA ESMERALDAS Y FUERA DE ESTAS, CON EL OBJETO DE LLEVAR UN CONTROL DEL PERSONAL OFERTADO Y GARANTIZAR LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERVISOR Y ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS REALICEN UN CONTROL DEL USO DE LOS RECURSOS MANO DE OBRA, MATERIALES, EQUIPOS Y RENDIMIENTOS PROPUESTOS POR LA CONTRATISTA Y ESTABLECIDOS POR EP PETROECUADOR EN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y EN EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS CON EL OBJETO DE GARANTIZAR LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS EN LOS TÉRMINOS CONTRATADOS; Y ELABORARAN UN INFORME CON EL DETALLE DE LOS RUBROS Y RECURSOS NO EJECUTADOS, PARA LA APLICACIÓN DE RELIQUIDACIONES EN LAS PLANILLAS DE PAGO.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL SUPERVISOR Y ADMINISTRADOR DEL CONTRATO, REALICEN EL SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE TRABAJOS PROPUESTO EN LA OFERTA; Y CUANDO LA CONTRATISTA SOLICITE LA RECEPCIÓN DE TRABAJOS VERIFICARAN Y CALCULARAN LOS RUBROS AFECTADOS POR LA DISMINUCIÓN DEL PLAZO.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS RESPONSABLES DE LAS ÁREAS USUARIAS Y LA COORDINACIÓN DE PROYECTOS SUSTENTEN LA ESTIMACIÓN DE LOS RENDIMIENTOS SEGÚN LOS PROYECTOS EJECUTADOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS, PARA LO CUAL SOLICITARAN A LOS ADMINISTRADORES O SUPERVISORES DE CONTRATOS SIMILARES LAS VERIFICACIONES REALIZADAS A LA EJECUCIÓN DE LOS ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE, LOS ANALISTAS DE COMPRAS Y LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS REVISEN LOS CÓDIGOS DEL CLASIFICADOR CENTRAL DE PRODUCTOS DISPONIBLES Y PUBLICADOS EN LA PÁGINA DEL SERVICIO NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA SERCOP, PARA IDENTIFICAR LAS CATEGORÍAS QUE CONCUERDEN CON EL OBJETO DE LA CONTRATACIÓN Y CONTAR CON LA MOTIVACIÓN TÉCNICA, PREVIO A SU SELECCIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE Y LA JEFATURA DE DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO, ESTABLEZCAN CONTROLES PARA QUE LAS COMUNICACIONES DE LA CONTRATISTA SEAN RECIBIDAS POR MEDIOS OFICIALES DE EP PETROECUADOR DURANTE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO, ASÍ TAMBIÉN, LOS DOCUMENTOS DEBERÁN SER DETALLADOS EN LOS INFORMES PARA EL PAGO DE PLANILLAS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATOS REVISEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LLEVEN UN CONTROL Y RESPALDO DOCUMENTAL DE CADA UNO DE LOS REQUERIMIENTOS U OBLIGACIONES CONTRATADAS, ESTO ES CONCILIACIONES Y CANTIDADES DE MATERIALES, PRUEBAS; INFORMACIÓN QUE ESTARÁ DETALLADA EN LAS SOLICITUDES DE PAGOS DE PLANILLAS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, EN LAS SOLICITUDES PARA LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS ADJUNTEN UN ANÁLISIS DE LOS RUBROS A INCREMENTAR EN EL QUE SE DETALLE LA JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LAS CANTIDADES ADICIONALES CONSIDERANDO PRECIOS DE MERCADO Y LOS CONVENIDOS EN EL CONTRATO PRINCIPAL. ADEMÁS, DEJARAN CONSTANCIA DE LA NEGOCIACIÓN EFECTUADA A LOS PRECIOS UNITARIOS PROPUESTOS POR LA CONTRATISTA.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS REVISEN EL USE DE LOS EQUIPOS Y MATERIALES EN LOS SERVICIOS DE INSTALACIÓN, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y EN EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y REVISARÁ QUE LA JEFE ZONA! DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE Y LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, EN EL INFORME DE EVALUACIÓN DE LA OFERTA DETALLEN EL CUMPLIMIENTO DE TODOS LOS REQUISITOS DISPUESTOS EN LOS PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS CON LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO RESPECTIVA, PREVIO A EMITIR LA RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DEL CONTRATO, DETALLEN EN EL LIBRO DE OBRA Y/O REPORTE DE CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO TODAS LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS Y EJECUTADAS; LOS MATERIALES Y EQUIPOS RECIBIDOS Y UTILIZADOS; ADEMÁS, RESPALDARAN LAS ADQUISICIONES DE MATERIALES CON LA RESPECTIVA DOCUMENTACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA ANALICEN QUE CADA UNO DE LOS MATERIALES OFERTADOS CUENTEN CON SUS DOCUMENTOS DE RESPALDO QUE CERTIFIQUE LA MARCA, PAÍS DE ORIGEN Y CARACTERÍSTICAS DETALLADAS; INFORMACIÓN QUE SE INCLUIRÁ EN LAS ACTAS DE CALIFICACIÓN DE OFERTAS.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS PARTICIPEN EN LA ENTREGA RECEPCIÓN DE MATERIALES, Y REVISEN QUE ESTOS CUMPLAN CON LAS ESPECIFICACIONES PROPUESTAS POR LA CONTRATISTA; INFORMACIÓN QUE SE INCLUIRÁ EN LAS ACTAS ENTREGA RECEPCIÓN ADJUNTO A LOS CATÁLOGOS, GARANTÍAS DEL FABRICANTE Y CERTIFICADOS DE ORIGEN, QUE PERMITAN GARANTIZAR LA CALIDAD DE LOS MATERIALES RECIBIDOS.

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AL JEFE DE GESTIÓN ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA REVISEN QUE LOS PLIEGOS DE LAS CONTRATACIONES DETALLEN LOS REQUERIMIENTOS DE PERSONAL Y EXPERIENCIA SEGÚN LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEFINIDAS POR EL ÁREA USUARIA, PARA GARANTIZAR QUE EL PERFIL DEL PERSONAL QUE INTERVENDRÁ EN LOS TRABAJOS ESTE ACORDE AL OBJETO DEL CONTRATO.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO DOCUMENTEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LAS CANTIDADES ESTABLECIDAS EN EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS; MISMOS QUE SE REGISTRARAN DETALLADAMENTE EN LOS LIBROS DE OBRA ADJUNTO A CERTIFICADOS DE CALIDAD DE LOS MATERIALES, FACTURAS, CONTRATOS Y DEMÁS DOCUMENTOS DE LA PROCURA, PARA SU RESPECTIVA CONCILIACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DEL CONTRATO IDENTIFIQUEN QUE EL PERSONAL OFERTADO POR LA CONTRATISTA SEA EL MISMO QUE EJECUTO LOS TRABAJOS CONTRATADOS, A TRAVÉS DE REPORTES DE INGRESO EFECTUADOS CONTINUAMENTE, MISMOS QUE TENDRÁN RELACIÓN CON LOS PERMISOS DE TRABAJO (AST) Y CON LOS CORREOS ELECTRÓNICOS Y MEMORANDOS DE AUTORIZACIONES DE INGRESO DE PERSONAL.

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40

AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS RESPONSABLES DE LAS UNIDADES REQUIRENTES EN LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES ADJUNTEN LOS RESPALDADOS DE LAS COTIZACIONES Y/O REPORTES DE LOS COSTOS DE LOS MATERIALES; CON LA FINALIDAD DE QUE LAS CONTRATACIONES SE EFECTÚEN DE ACUERDO A LOS PRECIOS DE MERCADO.

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AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE DISPONDRÁ Y REVISARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, EN EL INFORME DE EVALUACIÓN DETALLEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS REQUERIDOS EN LOS PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, PREVIO A EMITIR LA RESPECTIVA RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN.

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AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DEL CONTRATO, DETALLEN EL CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS Y EJECUTADAS Y DE LOS MATERIALES Y EQUIPOS UTILIZADOS EN LOS LIBROS DE OBRA O REPORTES DE SERVICIO; ADEMÁS, TODAS LAS ADQUISICIONES SERÁN RESPALDADAS CON LA RESPECTIVA DOCUMENTACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ A LOS JEFES ZONALES DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES NOROCCIDENTE Y A LOS ANALISTAS, QUE LA DOCUMENTACIÓN DE LOS EXPEDIENTES QUE ES ENTREGADA A LAS ÁREAS DE SECRETARIA Y ARCHIVE, CONTRATOS Y FINANZAS, CONTENGA UN DETALLE DE LOS DOCUMENTOS QUE SON ENTREGADOS, HACIENDO REFERENCIA AL NÚMERO DE HOJA Y CONTENIDO.

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AL EXAMEN ESPECIAL DE INGENIERÍA A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014007 Y LAB‐2016027, SUSCRITOS CON LA EMPRESA BIOCENTRICSOL CLA. LTDA., EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2017

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADÓR DISPONDRÁ AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA ESMERALDAS, QUE LA ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, SE CUENTE CON LA DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTE LA METODOLOGÍA APLICADA PARA ESTABLECER EL MONTO DE LOS MISMOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, VALIDEN LA DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR LOS OFERENTES EN LAS OFERTAS Y VERIFIQUEN QUE CUMPLAN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN Y SUS ANEXOS.

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISOR DEL CONTRATO, VERIFIQUEN QUE LOS PRODUCTOS QUE RESPALDAN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES, HAYAN SIDO ENTREGADOS CONFORME LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN LOS CRONOGRAMAS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO PRESENTADO POR LA CONTRATISTA; DE SER EL CASO ESTABLECERÁN LAS MULTAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS MISMAS.

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4

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO LA ACTUALIZACIÓN DEL ESTADO DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN EN EL PORTAL DE COMPRAS PÚBLICAS DEL SERCOP Y PUBLICAR LA DOCUMENTACIÓN RELEVANTE CORRESPONDIENTE A LA FASE DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2013043 SUSCRITO EL 18 DE NOVIEMBRE DE 2013, CON LA COMPAÑÍA HSB SALOMON ASSOCIATES LLC., PARA LA PRESENTACIÓN DE SERVICIOS DE SUPERVISIÓN Y VALIDACIÓN DE LA LÍNEA BASE DE BUENAS PRÁCTICAS Y BENCHMARKING EN LA1 REFINERÍA ESMERALDAS, Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LAS ÁREAS USUARIAS EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA DE COMPRAS, CONTRATOS E IMPORTACIONES, CUENTEN CON LOS DOCUMENTOS TÉCNICOS QUE SUSTENTEN LA DEFINICIÓN DEL ALCANCE DE LA CONTRATACIÓN, ASÍ COMO LAS CONDICIONES Y PARÁMETROS CONSIDERADOS PARA SELECCIÓN DEL PROVEEDOR.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LA RECEPCIÓN DE LAS OFERTAS, EMITIR UN ACTA, COMPROBANTE U OTRO DOCUMENTO DE CONSTANCIA DE FECHA, HORA Y LUGAR DE RECEPCIÓN, UN EJEMPLAR DEL MISMO DEBERÁ SER ENTREGADO JUNTO CON LAS OFERTAS A LOS SERVIDORES DESIGNADOS COMO MIEMBROS DE LAS COMISIONES T6CNICAS, A FIN DE QUE VERIFIQUEN QUE LAS OFERTAS HAYAN SIDO RECIBIDAS EN LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS EN LA INVITACIÓN Y PLIEGOS DEJANDO SENTADO EN EL ACTA DE APERTURA SU CUMPLIMIENTO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ LOS SERVIDORES DESIGNADOS COMO MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE PREVIA LA SUSCRIPCIÓN DE LOS DOCUMENTOS GENERADOS EN EL PROCESO PRECONTRACTUAL, VERIFIQUEN QUE LAS FECHAS Y TEXTO CORRESPONDAN A LA ACTIVIDAD REALIZADA.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS SERVIDORES RESPONSABLES DEL PROCESO EN EL PORTAL DE COMPRAS PÚBLICAS, PUBLIQUEN LA RESOLUCIÓN DE INICIO DEL PROCESO SUJETO A RÉGIMEN ESPECIAL, EL CONTRATO Y OTROS DOCUMENTOS RELEVANTES DENTRO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SU REGLAMENTO.

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5

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA REVISIÓN JURÍDICA VERIFIQUEN QUE LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES GARANTICEN EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO MEDIANTE LA ENTREGA DE UN INSTRUMENTO OTORGADO PER UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA, Y PERMITAN ESTABLECER UNA SANCIÓN ECONÓMICA POR EL INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARA QUE A LOS ORDENADORES DE GASTO CONFIRMEN QUE EL ÁREA SUJETA A EVALUACIÓN SE ENCUENTRE OPERATIVO AL 100% Y EXISTA LA DISPONIBILIDAD DE DATOS TÉCNICOS REQUERIDOS POR LA CONTRATISTA PARA LA REALIZACIÓN DE LOS ESTUDIOS CONTRATADOS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS PROCEDAN A LA RECEPCIÓN DE LOS SERVICIOS EN LOS SITIOS ESTIPULADOS CONTRACTUALMENTE.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS, SOLICITEN EL PAGO UNA VEZ QUE SE HAYA RECIBIDO A CONFORMIDAD LOS SERVICIOS ESTIPULADOS CONTRACTUALMENTE.

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9

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS SERVIDORES DESIGNADOS COMO ADMINISTRADORES DE CONTRATO, REALICEN LA REUNIÓN DE ARRANQUE DEL SERVICIO; VERIFIQUEN Y CALIFIQUEN AL PERSONAL DE LA CONTRATISTA QUE PRESTE EL SERVICIO A FIN DE DETERMINAR SI CUMPLE CON EL PERFIL Y EXPERIENCIA OFERTADOS.

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EXAMEN ESPECIAL A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO COMPLEMENTARIO 2012037 SUSCRITO EL 9 DE OCTUBRE DE 2012 DEL CONTRATO PRINCIPAL 2009040, LA ORDEN DE TRABAJO 3 Y EL CONVENIO DE PAGO 2014065 SUSCRITOS EL 31 DE MARZO Y 15 DE AGOSTO DE 2014 RESPECTIVAMENTE, CON LA COMPAÑÍA GENERAL ELECTRIC INTERNATIONAL INC., PARA EJECUTAR LOS TRABAJOS COMPLEMENTARIOS PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL Y OVERHAUL DE LOS TURBOGENERADORES Y‐G7001/2/3/4 DEL SISTEMA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DE LA REFINERÍA ESMER

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ QUE EL INTENDENTE DE MANTENIMIENTO Y EL JEFE DE GENERACIÓN DE VAPOR, ELÉCTRICA Y COMBUSTIBLE, VERIFIQUEN LA ENTREGA DE LA INGENIERÍA Y LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA DE VIBRACIÓN EN LOS TURBOGENERADORES Y‐G7001/2/3 POR PARTE DE GENERAL ELECTRIC INTERNATIONAL INC., LUEGO DE LO CUAL, SE SUSCRIBIRÁ LA RESPECTIVA ACTA, MISMA QUE SERÁ PRESENTADA AL GERENTE DE REFINACIÓN.

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, EN LOS CASOS DE BIENES O REPUESTOS ADQUIRIDOS, SEAN ENTREGADOS CONFORME AL CONTRATO Y EN EL CASO DE PÉRDIDA, SE ANALICEN SUS CIRCUNSTANCIAS Y SE ESTABLEZCAN LOS RESPONSABLES QUE SERÁN LOS QUE CUBRAN DICHOS VALORES.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE LOS TRABAJOS EFECTUADOS POR LOS PROFESIONALES/TÉCNICOS SEAN REALIZADOS EN LAS FECHAS ESTABLECIDAS, CON LA FINALIDAD DE QUE LOS PAGOS SEAN POR LOS EFECTIVAMENTE LABORADOS.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2012054 SUSCRITO EL 12 DE DICIEMBRE DE 2012, CON LA COMPAÑÍA AXENS S.A., PARA PRESTAR LOS SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA EL ESTUDIO PARA LA REHABILITACIÓN DE LAS UNIDADES CATALÍTICAS II Y CATALÍTICAS III DE LA REFINERÍA ESMERALDAS Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP PETROECUADOR

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AL GERENTE DE REFINACIÓN DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS QUE, AL MOMENTO DE RECIBIR LAS FACTURAS DE LOS CONTRATISTAS REVISEN QUE LOS VALORES CORRESPONDAN A LOS ESTABLECIDOS EN LA CLAUSULA DE FORMA DE PAGO DEL CONTRATO, SOBRE LOS CUALES SE APLICARAN LAS RETENCIONES DE LEY QUE CORRESPONDAN.

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A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2012054 SUSCRITO EL 12 DE DICIEMBRE DE 2012, CON LA COMPAÑÍA AXENS S.A., PARA PRESTAR LOS SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA EL ESTUDIO PARA LA REHABILITACIÓN DE LAS UNIDADES CATALÍTICAS II Y CATALÍTICAS III DE LA REFINERÍA ESMERALDAS Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP PETROECUADOR

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AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS DISPONDRÁ AL JEFE DE CONTRATOS QUE PUBLIQUE LA INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO RE‐R‐003‐2012 EN PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS, COMO: PLIEGOS DEL PROCESO, CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES CONTRACTUALES, ACTOS ADMINISTRATIVOS RELACIONADOS CON LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN.

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AL EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 20130121 PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2013; 20140011‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2014; Y A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO 20140026‐PPRO‐SPR‐PAT‐ESM‐2014, SUSCRITOS CON LA EMPRESA REYTEN CIA. LTDA. Y SUS CONTRATOS ACCESORIOS, EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, CONTROLEN QUE LA CONTRATISTA CUMPLA CON EL PAGO DE LOS APORTES PATRONALES AL IESS, DE LOS TRABAJADORES QUE PRESTEN SUS SERVICIOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS, QUE PREVIO AL PAGO DE FACTURAS PRESENTADAS POR LA CONTRATISTA, CONTROLEN LAS CANTIDADES DEL SERVICIO Y QUE ESTAS CORRESPONDAN A LO EFECTIVAMENTE EJECUTADO.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES Y DE LOS CONTRATOS, CONTROLEN QUE LOS SERVICIOS FACTURADOS POR LA CONTRATISTA ESTÉN RESPALDADOS POR REGISTROS DIARIOS, ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS SERVICIOS Y SUMINISTROS, QUE EVIDENCIEN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO CONTRATADO

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DESIGNADOS PARA SUSCRIBIR EL "ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN", REALICEN LA RECEPCIÓN DEFINITIVA DEL CONTRATO Y SE PROCEDA A LIQUIDAR CON LOS INFORMES TÉCNICOS Y ECONÓMICOS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE EL JEFE ZONAL DE COMPRAS Y CONTRATOS NOROCCIDENTE, CONTROLE QUE LOS CONTRATOS QUE SE ENCUENTRAN EN EJECUCIÓN CUENTEN CON UN ADMINISTRADOR, CASO CONTRARIO INFORMARÁ AL ORDENADOR DEL GASTO A FIN DE QUE LO DESIGNE.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS CONJUNTAMENTE CON LA ANALISTA DE TESORERÍA, VIGILEN QUE LAS GARANTÍAS DE FIEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO, SE ENCUENTREN VIGENTES CONFORME LO ESTABLECIDO CONTRACTUALMENTE.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, CONTROLEN QUE EL PERSONAL TÉCNICO MÍNIMO PROPUESTO POR LA CONTRATISTA, ASÍ COMO SUS REEMPLAZOS AUTORIZADOS, INTERVENGAN Y PARTICIPEN EN LAS ACTIVIDADES CONTRATADAS.

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE LOS CONTRATOS, CONTROLEN QUE LA CONTRATISTA ELABORE Y PRESENTE DIARIAMENTE EL LIBRO DE OBRA O REGISTRO DE SERVICIOS, DOCUMENTO QUE DEBERÁ SER PRE‐NUMERADO Y EN EL CUAL DETALLARAN DE MANERA CRONOLÓGICA LAS ACTIVIDADES CONTRACTUALES PLANIFICADAS Y EJECUTADAS, PEDIDOS, CAMBIOS, OBSERVACIONES Y DEMÁS INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA UN CONTROL POSTERIOR, CONFORME EL PROCEDIMIENTO DE LA EP PETROECUADOR,

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AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR DISPONDRÁ Y VERIFICARÁ QUE LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DESIGNADOS PARA SUSCRIBIR EL "ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN", REALICEN LA RECEPCIÓN DEFINITIVA DEL CONTRATO Y SE PROCEDA A LIQUIDAR CON LOS INFORMES TÉCNICOS Y ECONÓMICOS.

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TOTAL 2018 404 72 0

recomendaciones contralorÍa general del ...recomendaciones contralorÍa general del estado ‐ 2018...

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