richtiges verhalten bei hausdurchsuchungen: aktuelles zu hausdurchsuchungen graz, 26. november 2015...
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Richtiges Verhalten bei Hausdurchsuchungen:
Aktuelles zu Hausdurchsuchungen
Graz, 26. November 2015
Bundeswettbewerbsbehörde
Dr. Anastasios Xeniadis
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
Einleitung BWB erst seit 2002 als unabhängige Behörde – Österreich als Nachzügler
in der EU kleine Behörde: 34 MA
(vgl. NL: 395, CZ: 153, HU: 125, BE: 59, CH: 68, …)
Rund 170 Mio € für Kartelle durch KG verhängt letzte 3 Jahre: Über 90 Hausdurchsuchungen und Nachschauen Prävention
(OZK, Competition Talks, Konferenz WKÖ 2013, Konferenz IV 2010, Konferenz RPM 2008, …)
Österreich: hoher Rechtsschutz Ermittlungsbehörde: BWB Entscheidungsbehörde: Gericht
(anders: EU, BG, BE, CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, LT, FR, HU, IT, LV, LT,LUX, MT, NL, PL, PT, RO, SI, SK, UK)
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BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
Gliederung I.Zweck einer Hausdurchsuchung
II.Voraussetzungen für den Erlass eines Hausdurchsuchungsbefehls
III.Beginn der Hausdurchsuchung
IV.Ablauf einer Hausdurchsuchung
V.Verhalten während der Hausdurchsuchung
VI.IT-Sicherung während der Hausdurchsuchung
VII.Möglichkeiten der Kooperation nach einer Hausdurchsuchung
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
I. Zweck einer Hausdurchsuchung (1)
• Unterscheide nach der gesetzlichen Grundlage für Hausdurchsuchungen (HD) - relevant insb. für die Befugnisse der Behörde (z.B.: Art 23 VO 1/2003):
Selbstständige HD der BWB im Auftrag des Kartellgerichts (KG)
HD der BWB als Amtshilfe der EK/EU-NCA (Art 22 VO 1/2003)
BWB unterstützt EK (Art 20 Abs. 5 VO 1/2003)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
I. Zweck einer Hausdurchsuchung (2)
• 12 Abs 1 WettbG: “zur Erlangung von Informationen aus geschäftlichen Unterlagen […] bei Vorliegen des begründeten Verdachts einer Zuwiderhandlung gegen §§ 1, 5 oder 17 KartG 2005, Art. 101 oder 102 AEUV“
• Besondere Eignung zur Erlangung von Informationen: Kein Risiko unrichtiger oder unvollständiger
Informationen wie bei Auskunftsverlangen Sichtung von Dokumenten in ihrem geschäftlichen
Kontext Schriftliche Beweise sind beweisstark und am
wenigsten missverständlich
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
II. Voraussetzungen für den Erlass eines HD-Befehls: Verfahren
• In Österreich erlässt nicht die BWB selbst den HD-Befehl (auch nicht bei Gefahr im Verzug, anders: deutsches BKA, EK und fast alle europäischen NCAs) sondern stellt Antrag an das KG
• KG prüft begründeten Verdacht und Verhältnismäßigkeit
• KG erlässt HD Befehl (oder weist Antrag zurück)– jeweils Rechtsmittel möglich, aber ohne aufschiebende
Wirkung• BWB vollzieht im Auftrag des KG
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
II. Voraussetzungen für den Erlass eines HD-Befehls: Begründeter Verdacht
• Begründeter Verdacht bedeutet – das Vorliegen von Tatsachen, aus denen – vertretbar und nachvollziehbar geschlossen
werden kann, dass – eine Zuwiderhandlung gegen die im Gesetz
genannten Wettbewerbsbestimmungen vorliegt• Ein „dringender Tatverdacht“ ist keine Voraussetzung
für eine Hausdurchsuchung (16 Ok 2/10)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
II. Voraussetzungen für den Erlass eines HD-Befehls: Verhältnismäßigkeit (1)
• keine hierarchische Ordnung innerhalb der Ermittlungsbefugnisse der BWB (16 Ok 5/11) → BWB muss nicht vorab andere Ermittlungs-instrumente einsetzen bevor es HD beantragen kann
• Auch wenn Beweise oder Indizien für Zuwiderhandlungen bereits vorliegen, ist die BWB berechtigt, zusätzliche Beweise zu erheben und Auskünfte einzuholen (insb. solche, die es ermöglichen, das Ausmaß der Zuwiderhandlung, deren Dauer oder den Kreis der daran beteiligten Unternehmen genauer zu bestimmen)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
II. Voraussetzungen für den Erlass eines HD-Befehls: Verhältnismäßigkeit (2)
• HD-Befehle können nicht nur bei Unternehmen, die eines Kartellrechts-Verstoßes verdächtig sind, sondern auch bei Dritten durchgeführt werden
• Es darf auch nach Informationsquellen gesucht werden, die noch nicht bekannt sind
• Auch abgeschlossene Verhaltensweisen können untersucht werden (16 Ok 3/14)
• Auch „verjährte“ Beweisunterlagen können ausreichend sein, wenn sich kein Hinweis auf eine nachfolgende Distanzierung ergibt
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
III. Ablauf einer HD: Beginn
• Vorab allenfalls Nachfrage, ob Unternehmen einer freiwilligen Nachschau zustimmen würde
• Zustellung des Hausdurchsuchungsbefehls• Befragung zu den Voraussetzungen der HD• BWB Mitarbeiter können bereits vor Beginn der
Durchsuchungshandlungen relevante Arbeitsplätze sichern (um sicherzustellen dass keine Beweismittel zerstört oder entfernt werden)
• Beginn der Durchsuchungshandlungen – BWB muss nicht auf das Erscheinen einer Vertrauensperson (zB Rechtsanwalt) warten
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
IV. Ablauf einer HD: Befugnisse der BWB (1)
Die BWB ist befugt:•Geschäftliche Unterlagen einzusehen und zu prüfen•Abschriften und Auszüge der Unterlagen anzufertigen•vor Ort alle für die Durchführung von Ermittlungshandlungen erforderlichen Auskünfte zu verlangen sowie Erläuterungen zu Sachverhalten oder Unterlagen zu verlangen, die mit Gegenstand und Zweck der Ermittlungen in Zusammenhang stehen• Räumlichkeiten zu versiegeln und Beweismittel in
Beschlag zu nehmen, soweit dies zur Sicherung des Ermittlungserfolges geboten ist
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
IV. Ablauf einer HD: Befugnisse der BWB (2)
• Durchsuchungsbefugnis umfasst alle elektronisch gespeicherten geschäftlichen Unterlagen, die in den vom HD-Befehl erfassten Räumlichkeiten eingesehen werden können
• Ob diese Unterlagen auf Festplatten in den Geschäftsräumen oder auf externen Speicherplätzen, etwa einem zentralen Server, befinden ist nicht erheblich (VwGH, Ra 2014/04/0046 bis 00515)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
IV. Ablauf einer HD: Zufallsfunde
Kein absolutes Verwertungsverbot für Zufallsfunde:• Zufallsfunde können nicht als unmittelbare Grundlage
für einen Geldbußenantrag dienen • Sie können jedoch Anlass für
– weitere Ermittlungen in neuem Verfahren oder– Beantragung eines erweiterten HD-Befehls (noch
während der HD) sein• Es liegt im Ermessen der Behörde, zu entscheiden, ob
ein Verfahren aus Zweckmäßigkeitsgründen getrennt oder gemeinsam mit dem bereits eingeleiteten Ermittlungsverfahren geführt wird (16 Ok 5/13)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
IV. Ablauf einer HD: Dauer
• HD dauert an, bis alle notwendigen Durchsuchungshandlungen gesetzt wurden
• Kann zwischen wenigen Stunden und mehreren Wochen andauern – maßgeblich von Sicherstellung der IT-Daten abhängig
• Dauer während des Tages grds bis ca 20 Uhr (tw aber auch über Nacht)
• Fortsetzung am Wochenende bzw an Feiertagen grds möglich wird aber soweit als möglich vermieden
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
IV. Ablauf einer HD: Abschluss
• Abschlussbesprechung:– Unternehmen erhält Kopiensatz der physisch und
elektronisch kopierten Unterlagen– Soweit möglich: gemeinsame Sichtung der
sichergestellten physischen Unterlagen, Möglichkeit Unterlagen wieder herauszunehmen
• Unternehmen erhält Protokoll, kann hierzu auch Ergänzungen anregen oder bereits vor Ort Stellungnahmen abgeben
• Protokoll wird von BWB an das KG übermittelt
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
V. Verhalten während der HD: Organisatorisches
• Geschäftsführung, IT-Administrator und Rechtsbeistand verständigen
• BWB Besprechungsraum anbieten (Aufsehen durch Aufenthalt der Gruppe im Empfangsbereich vermeiden)
• HD-Befehl aufmerksam lesen, bei Unklarheiten BWB Mitarbeiter fragen
• Mit BWB abklären, welche Personen und welche Räumlichkeiten für Durchsuchung relevant sind, damit übrige Arbeitsplätze möglichst rasch frei gegeben werden können und möglichst gezielt gesucht werden kann
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
V. Verhalten während der HD: Pflichten
• Allgemeine Kooperationspflicht mit BWB, insb:– Zutritt zu allen Räumen, Schränken etc. gewähren– Anfertigung von Abschriften/Kopien ermöglichen
(inklusive elektronischer Daten)– Vernichtung von Unterlagen/Daten unterlassen– Auskünfte „rein tatsächlicher Art“, aber nicht bei Fragen,
die auf ein Geständnis abzielen (16 Ok 7/06)
• Vorteile darüber hinausgehender Kooperation: – Berücksichtigung bei Geldbußen-Berechnung– Effizienz: HD dauert kürzer, geringere Belastung für
Unternehmen und Mitarbeiter
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
V. Verhalten während der HD: Rechte (1)
Versiegelungsrecht bzgl einzelner Unterlagen• Das Unternehmen kann der Einsichtnahme in bestimmte,
einzeln bezeichnete Unterlagen widersprechen, jedoch nur unter Berufung auf:
– eine ihn treffende gesetzlich anerkannte Pflicht zur Verschwiegenheit oder
– ein ihm zustehendes Recht zur Verweigerung der Aussage gemäß § 157 Abs. 1 Z 2 bis 5 StPO
• Die Unterlagen werden versiegelt und dem KG vorgelegt• Das KG hat die Unterlagen zu sichten und zu entscheiden, ob
und in welchem Umfang sie eingesehen bzw kopiert werden dürfen
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
V. Verhalten während der HD: Rechte (2)
Versiegelungsrecht bzgl Kategorien von Unterlagen:• Falls eine Bezeichnung einzelner Unterlagen die HD in
unverhältnismäßiger Weise verzögern würde (insb aufgrund der großen Anzahl von Unterlagen),
– sind auf Verlangen Kategorien von Unterlagen zu versiegeln und bei der BWB getrennt vom Ermittlungsakt zu hinterlegen
– die BWB fordert den Betroffenen auf, innerhalb einer von ihr zu setzenden Frist (mind. 2 Wochen) in die hinterlegten Unterlagen Einsicht zu nehmen und diese einzeln zu bezeichnen
– Die einzeln bezeichneten Unterlagen werden dem KG vorgelegt• Das KG hat die Unterlagen zu sichten und zu entscheiden, ob und
in welchem Umfang sie eingesehen bzw kopiert werden dürfen
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
V. Verhalten während der HD: Rechtsschutz (1)
• Rekurs beim KOG (ex ante Prüfung)– Gegenstand ist der vom HD-Befehl erteilte
Ermächtigungsrahmen
• Maßnahmenbeschwerde beim BVwG– Gegenstand ist nur die offenkundige Überschreitung des
Ermächtigungsrahmens („Exzess“)– andernfalls ist das Handeln der BWB funktionell der
Gerichtsbarkeit zuzuordnen und daher Gegenstand des Rekurses
• Im Falle einer freiwilligen Nachschau sind beide Rechtsschutzinstrumente nicht möglich.
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
VI. IT-Sicherung während der Hausdurchsuchung
• BWB ist befugt, geschäftliche Unterlagen, unabhängig davon, in welcher Form diese vorliegen, einzusehen und zu prüfen (§11a Abs 1 Z 2 WettbG)
• In den vom HD-Befehl erfassten Räumlichkeiten einsehbare elektronische Daten sind unabhängig von ihrem Speicherort umfasst
• BWB sichert idR nur Postfächer und Netzlaufwerke von beteiligten Personen, zB Vertriebsmitarbeiter, keine „
• Im Rahmen der Durchsuchung können weitere Personen hinzukommen (zB Geschäftsführung, back office Mitarbeiter)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE
VII. Kooperation mit den Behörden nach einer Hausdurchsuchung
• Kronzeugenantrag• Kooperation außerhalb des Kronzeugenprogramms
(zB durch freiwillige Herausgabe von Unterlagen zu anderen Produkten) kann ebenfalls bei der Geldbuße berücksichtigt werden
• Einvernehmliche Verfahrensbeendigung („Settlement“)
BUNDESWETTBEWERBSBEHÖRDE