riigi tulemuslikkuse juhtimine - riigikantselei.ee · arutluse all oleva tuv-i lühiülevaade ning...
TRANSCRIPT
Riigi tulemuslikkuse juhtimine Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekt August 2011 Lõpparuanne
Valitsused ja mittetulundusorganisatsioonid üle maailma otsivad pidevalt uuenduslikke lahendusi komplekssetele väljakutsetele. Nad püüdlevad avalike teenuste pakkumise arendamise ja tõhustamise poole võimaldamaks jätkusuutlikku majandusarengut, turvalist keskkonda, rohkem läbipaistvust ja suuremat usaldusväärsust. Ernst & Young kombineerib erasektori parima praktika põhjaliku arusaamaga avalikust sektorist ja selle erinevatest vajadustest keskendudes avaliku sektori võimekuse suurendamisele, mis tagaks paramaid avalikke teenuseid. Tuginedes oma mitmeaastasele kogemusele, oleme me avaliku sektori partneriks organisatsioonide tugevdamisel, tõhustamisel ja jätkusuutliku kvaliteeditõusu saavutamisel. Ernst & Youngi globaalne avaliku sektori teenuste meeskond koosneb kõrge kvalifikatsiooniga mitmekesise profiiliga professionaalidest. Me oleme pühendunud avaliku sektori organisatsioonidega töötamisele aitamaks saavutada organisatsioonide eesmärke, kasutada maksimaalselt ära nende potentsiaali ning tugevdada avalikke väärtusi.
Ernst & Youngi avaliku sektori nõustamisteenused
Avaliku sektori heaks
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
3
Sisukord
Aruandes kasutatavad lühendid.......................................................................................................... 4 Sissejuhatus....................................................................................................................................... 5
Projektis teostatud tegevused ......................................................................................................... 5 1. Juhised tulemusvaldkondade sisustamiseks ................................................................................ 8
1.2 Üldpõhimõtted tulemusvaldkonna sisustamisel .................................................................... 8 1.3 TUV strateegia ja mõjueesmärkide seadmine ning programmide määratlemine ................... 8 1.4 TUV Programmide sisustamine .......................................................................................... 11 1.5 TUV programmide kõrvutamine ......................................................................................... 15
2. Ettepanekud tulemuslikkuse juhtimise tasandite ja nende määratlemise metoodiliste aluste täiendamiseks .................................................................................................................................. 17
2.2 Tulemusvaldkond .............................................................................................................. 17 2.2.1 Tulemusvaldkonna arengukava (3.4) ............................................................................. 17
2.3 Programm (4).................................................................................................................... 18 2.3.1 Programmi määratlemise kriteeriumid (4.1) ................................................................... 18 2.3.2 Programmi eesmärgid ja indikaatorid (4.2) .................................................................... 19 2.3.3 Alaprogrammi tasand (4.3) ............................................................................................ 19 2.3.4 Programmi kirjeldus ehk programmidokument (4.4) ....................................................... 19
3. Ettepanekud juhtimis-ja koordinatsioonisüsteemi täiendamiseks ................................................ 21 3.2 Juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi osapooled ................................................................ 21
3.2.1 Riigikogu ....................................................................................................................... 23 3.2.2 Vabariigi Valitsus ........................................................................................................... 23 3.2.3 Keskne Koordinatsiooniüksus........................................................................................ 24 3.2.4 Tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupp ................................................................. 25 3.2.5 Programmi koordinaator ................................................................................................ 26 3.2.6 Programmi koordinatsiooni töögrupp ............................................................................. 26 3.2.7 Alaprogrammi koordinaator ........................................................................................... 27 3.2.8 Ministeeriumid ............................................................................................................... 27
3.3 Juhtimis- ja koordinatsioonimehhanismi protsessi kirjeldus ................................................ 28 3.3.1 Arengukava koostamine ja vastuvõtmine ....................................................................... 28 3.3.2 Arengukava elluviimine, täitmise aruandlus ja täiendamine ............................................ 30
4. TUJU juurutamise riskid ............................................................................................................ 32
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
4
Aruandes kasutatavad lühendid
APK – alaprogrammi koordinaator
EY – Ernst & Young
JKS – juhtimis- ja koordinatsioonisüsteem
KKÜ - keskne koordinatsiooniüksus
MIN - ministeerium
PK – programmi koordinaator
PKT – programmi koordinatsiooni töögrupp
PR – programm
RK – Riigikogu
RM – Rahandusministeerium
SIM - Siseministeerium
TK – tegevuste kogum
TKT – tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupp
TUJU – tulemuslikkuse juhtimise tasandid/ tulemuslikkuse juhtimise süsteem
TUV - tulemusvaldkond
VV – Vabariigi Valitsus
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
5
Sissejuhatus
Käesolev aruanne võtab kokku riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite (TUJU) rakendamise
pilootprojekti tulemused. Projekt viidi läbi 2010. aasta detsembrist 2011. aasta augustini. Projekt
valmis tänu Tarkade otsuste fondi rahastusele.
Projekti eesmärgiks oli katsetada Rahandusministeeriumi (RM-i) poolt tulemuslikkuse juhtimise
arenduste raames välja töötatud tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendatavust riigi strateegiliste
eesmärkide seadmisel ja nendest lähtuval juhtimisel kahe tulemusvaldkonna (TUV-i) – Hea
Riigivalitsemine ja Turvaline Ühiskond – näitel. Käesolev projekt on osa strateegilise planeerimise
arendustest, mille käigus korrastatakse riigi strateegilise planeerimise korraldust. Projekt viidi läbi
tihedas koostöös Rahandusministeeriumiga.
Aruanne koosneb neljast osast, millest esimene annab pilootprojekti näitel edasi juhised koos näidete
ja töövahenditega pilootprojektis mitteosalenud tulemusvaldkondade sisustamiseks.
Teises osas antakse edasi pilootprojekti käigus saadud kogemustel baseeruvad soovitused TUJU
metoodika1 täiendamiseks (Rahandusministeeriumi poolt välja töötatud metoodikadokument
„Tulemuslikkuse juhtimise tasandid ja nende määratlemise metoodilised alused“ on leitav aruande
lisas 1).
Kolmas osa kirjeldab TUJU juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi (JKS-i) kahes vaates: osapoolte ja
protsessi vaates. Esimene neist kirjeldab JKS-i osapoolte rolle ning töökorraldust ning teine
strateegiliste dokumentide vastuvõtmise, elluviimise ja seire protsesse. JKS-i kirjeldus kasutab
alusena Rahandusministeeriumi koostatud tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepanekut2
ning Vabariigi Valitsuse (VV) 13.12.2005 määrusust nr 302 „Strateegiliste arengukavade liigid ning
nende koostamise, täiendamise, elluviimise, hindamise ja aruandluse kord“.
Neljandas osas on välja toodud TUJU juurutamise riskid koos neile riskide seminaril antud
riskihinnangutega ning meetmed kõrgemalt hinnatud riskide maandamiseks.
Projektis teostatud tegevused
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekt viidi läbi viies etapis:
• I etapp: Projekti planeerimine
• II etapp: Tulemusvaldkondade sisustamine
• III etapp: Programmide sisustamine
• IIV etapp: Juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi täpsustamine
• V etapp: Aruande koostamine
1 Tulemuslikkuse juhtimise tasandid ja nende määratlemise metoodilised alused, Rahandusministeerium 27.05.2011 (versioon 8 - töödokument ametlikuks kasutamiseks) 2 Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projekt, Rahandusministeerium 27.04.2011
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
6
Alljärgnevalt on kõikides nimetatud etappides teostatud tegevusi kirjeldatud.
I Etapp: Projekti planeerimine
Etapi eesmärgiks oli täpsustada Rahandusministeeriumi ja Siseministeeriumi (SIM-i) ootuseid
projektile, selgitada ja täpsustada Ernst & Youngi (EY) poolset lähenemist projekti eesmärkide
saavutamiseks ning koguda vajalikud sekundaarallikad dokumentatsioonianalüüsiks.
Selleks korraldati tellija ja pilootprojektis osalenud ministeeriumitega projekti planeerimise koosolekud, kus täpsustati ministeeriumite ootuseid, EY poolt läbiviidavaid tegevusi, projekti ajakava
ning kontaktisikuid. Samuti viidi pilootprojektis osalenud ministeeriumitega läbi sissejuhtavad intervjuud tutvustamaks projekti ja selles plaanitavaid tegevusi ning täpsustamaks pilootprojektis
osalevate tulemusvaldkondade sisuulatust ja seotud osapooli.
Etapi tulemusena saadi ülevaade pilootprojektis osalevatest tulemusvaldkondadest, täpsustati projekti
tegevusi ja ajakava, kaardistati olulised kontaktisikud ning andmeallikad.
II Etapp: Tulemusvaldkondade sisustamine
Etapi eesmärgiks oli piloteeritavate tulemusvaldkondade eesmärkide ning indikaatorite seadmine ning
tulemusvaldkonnas kavandatavate programmide määratlemine.
Etapi sisendina kasutati Rahandusministeeriumi kaardistust piloteeritavate tulemusvaldkondadega
seotud arengudokumentidest, neis seatud eesmärkidest ja indikaatoritest ning Rahandusministeeriumi
esialgset ettepanekut programmideks. Antud etapis viidi läbi tulemusvaldkondadega seotud
dokumentatsiooni analüüs ning korraldati kummaski TUV-s töötoad TUV eesmärkide ja programmide määratlemiseks.
Eesmärkide määratlemise töötubadel osalesid tulemusvaldkonnaga seotud asekantslerid ja
osakonnajuhatajad ning tellija esindajad Rahandusministeeriumist. Töötubadel tehti pilootprojekti ja
arutluse all oleva TUV-i lühiülevaade ning arutati tulemusvaldkonna võimalike eesmärkide ja
indikaatorite üle. Eesmärkide määratlemise protsessiks olid ette valmistatud materjalid valdkonnas
seni seatud eesmärkide ja indikaatoritega.
Programmide määratlemise töötoad toimusid samas koosseisus nagu eesmärkide töötoadki.
Töötoal vaadati üle eelmisel töötoal kokku saanud tulemusvaldkonna eesmärgid ja mõõdikud,
tutvustati programmide ja alaprogrammide määratlemise põhimõtteid, arutati programmide ja
vajadusel alaprogrammide jaotuse ning programmide võimalike eesmärkide ja mõõdikute üle.
Tulemusvaldkondade sisustamise etapi tulemusel:
• Määratleti pilootprojektis osalenud TUV-de eesmärgid ja mõõdikud;
• Määratleti pilootprojektis osalenud TUV-de programmid koos nende eesmärkide ja mõõdikutega.
Etapp andis olulist sisendit aruande esimese kahe osa kirjutamiseks.
III Etapp: Programmide sisustamine
Etapi eesmärgiks oli pilootprojektis osalenud TUV-de programmide sisustamine tegevustega.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
7
Tegevustega sisustati SIM-i ja RM-i vastutusalasse kuulnud programme kahes TUV-s. Etapi raames
korraldati metoodika seminarid kummaski ministeeriumis ning toetati ministeeriume jooksvalt
programmide sisustamisel.
Metoodika seminari eesmärgiks oli ministeeriumite varustamine metoodilise juhendmaterjali ja
töövahenditega programmide sisustamisel tegevustega. Metoodika seminaril tutvustati etapi
lõpptulemuse soovitavat struktuuri ning anti programmide sisustamise eest vastutavatele osapooltele
töövahendid (vormid ja tegevuste kirjeldused) olemasolevate eesmärkide ja mõõdikute
kaardistamiseks ning täiendamiseks. Jooksva nõustamise raames osales EY erinevatel
programmide sisustamise töötubadele jälgimaks töötubade vahelist metoodilist ühtsust.
Etapi tulemusena sisustati RM ja SIM haldusalas olevaid programme tegevustega. Töö programmide
sisustamisel jätkub ministeeriumite igapäevatöö raames.
IV Etapp: Juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi täpsustamine
Etapi eesmärgiks oli Rahandusministeeriumi poolt välja töötatud TUJU juhtimis- ja
koordinatsioonisüsteemi põhimõtete3 edasiarendamine.
Selleks korraldati kaks juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi töötuba, mille eesmärgiks oli arutada
TUJU võimaliku juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi üle, mõeldes järgmistele küsimustele:
• Kas väljapakutud tulemusvaldkonna juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi põhimõtted on
arusaadavad? Kuidas oleks vaja neid täiendada?
• Kui suurt muutust vajab üleminek kirjeldatud juhtimis- ja koordinatsioonimehhanismile valdkonnas?
• Millised on juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi toimimise peamised eeldused ja edutegurid?
Etapi tulemusena saadi tagasisidet väljapakutud JKS-i põhimõtetele ning täpsustati neid. Etapi
tulemused andsid sisendit käesoleva aruande kolmanda osa kirjutamiseks.
V Etapp: Aruande koostamine
Etapi eesmärgiks oli kirjeldada projekti käigus saadud kogemusi kirjalikus lõpparuandes.
Etapp oli jagatud neljaks alategevuseks.
• Aruande mustandi koostamine
• Metoodika riskide hindamine ja nende maandamise meetmete välja töötamine
• Aruande mustandi täiendamine vastavalt Tellija kommentaaridele ja riskide hindamise seminarile
• Lõpparuande valmimine
Riskide hindamise seminaril hinnati mõlema pilootprojektis osalenud ministeeriumi asekantslerite ja
osakonnajuhatajate osalusel eelnevalt kaardistatud riske TUJU juurutamisel ning arutleti kõrgemalt
hinnatud riskide võimalike maandamise meetmete üle. Riskide hindamise seminari tulemused on
kirjeldatud aruande neljandas osas.
Etapi tulemusena valmis käesolev projekti lõpparuanne.
3 Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projekt, Rahandusministeerium 27.04.2011
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
8
1. Juhised tulemusvaldkondade sisustamiseks
Käesolev aruande osa annab pilootprojekti näitel edasi juhised koos näidete ja töövahenditega
tulemusvaldkondade sisustamiseks. Peatükk algab tulemusvaldkondade sisustamise üldpõhimõtetest
ning seejärel kirjeldab detailsemalt soovitusi tulemusvaldkondade sisustamise protsessi
korraldamiseks. Peatükis kasutatakse pilootprojektis tekkinud näited ning antakse edasi kasutatud
töövahendid, mida on täiendatud vastavalt pilootprojekti kogemusele. Peatükis viidatakse
Rahandusministeeriumi poolt välja töötatud tulemuslikkuse juhtimise tasandite ja nende määratlemise
metoodilistele alustele4, dokument ise on leitav lisas 1.
1.2 Üldpõhimõtted tulemusvaldkonna sisustamisel
Tulemusvaldkonna sisustamisel (sh eesmärkide hierarhia koostamisel) soovitame lähtuda printsiibist
„cascading down, folding back up“. See tähendab, et esmalt tuleb alustada tulemusvaldkonna
strateegia ja sihtide seadmisest ning liikuda valdkonna sisustamisel eesmärkide hierarhias allapoole
programmide (PR) ja tegevuste tasandile (cascading down).
Hiljem tuleb tehtud plaanid (kogu juhtimisahel) - alustades tegevustest ja liikudes programmide ja
tulemusvaldkonnani - tervikuna uuesti üle vaadata, vältimaks kattuvusi, leidmaks tegevustega katmata
eesmärgid, ebarealistlikud mõõdikud või muud ebakõlad juhtimisahelas (folding back up).
1.3 TUV strateegia ja mõjueesmärkide seadmine ning programmide
määratlemine
Tulemusvaldkonna sisustamisel alustatakse selle strateegia ja sihtide sõnastamisest, mistõttu
soovitame esmakordset Tulemusvaldkonna sisustamist alustada tulemusvaldkonna sisustamise
aruteludest (sarnaselt pilootprojekti käigus tehtule).
Selleks kutsub tulemusvaldkonnaga enim seotud ministeeriumi poolt määratud tulemusvaldkonna
koordinaator (nt arendusjuht) kokku tulemusvaldkonnaga seotud ministeeriumite/ riigiasutuste
esindajad (valdkonnaga seotud asekantslerid või vajadusel osakonnajuhtajad) ning
Rahandusministeeriumi vastava valdkonna analüütiku. Esimestele strateegilistele aruteludele on
soovitav kaasata ka valdkonna eksperte väljastpoolt ministeeriume. Arutelul osalejate arv jääb
soovitatavalt alla 12.
Valdkonna katmiseks tuleb planeerida kaks kuni neli kahe kuni kolme tunnist arutelu. Arutelusid juhib
määratud koordinaator. Äärmiselt oluline on koordinaatori võime arutelu soodustada ja suunata ning
seda etteantud teemade ja aja piirides hoida. Aruteludele peaks olema kaasatud ka eraldi märkmete
tegija (koordinaatori abi), kes võtab arutelu järgselt kokku selle tulemused ja levitab neid osapooltele.
Arutelu tulemusena tuleb vastata küsimustele:
• Milline on valdkonna sisuulatus? 4 Tulemuslikkuse juhtimise tasandid ja nende määratlemise metoodilised alused, Rahandusministeerium 27.05.2011 (versioon 8 - töödokument ametlikuks kasutamiseks)
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
9
• Mida soovitakse valdkonnas saavutada?
• Millised on sellest tulenevalt valdkonna sihid? Milliste indikaatoritega neid mõõta?
• Millised võiksid olla programmid, mis aitaksid neid eesmärke saavutada? Milline on programmide
sisuulatus?
Arutelu alusena soovitame kasutada alloleva joonisel näidatud vormi (vorm koos pilootprojektis
koostatud näidetega on MS Exceli formaadis leitav lisas 2).
Joonis 1. Näide tulemusvaldkonna sisustamise töötoa alusmaterjalist
Arutelu soodustamiseks valmistab koordinaator (või koordinaatori abi) töötoale eelnevalt ette töötoa
alusmaterjalid, mis hõlmavad loetelu teemadest, mida tulemusvaldkond sisaldab, kaardistust
valdkonnas hetkel kehtivatest strateegiatest ja neis seatud eesmärkidest ja mõõdikutest (kasutada
saab Rahandusministeeriumi poolt koostatud kaardistust) ning nende materjalid põhjal kokku pandud
esialgset ettepanekut tulemusvaldkonna võimalike eesmärkide ja programmide loeteluga (paigutatud
juba eelnevalt väljatoodud vormi).
Arutelu alguses antakse osalejatele võimalus ettevalmistatud dokumentidega tutvuda ning seejärel
alustatakse tulemusvaldkonna ulatuse täpsustamise, eesmärkide ja indikaatorite seadmise ja
programmide loetelu määratlemisega. Aruteludel tuleb arvestada Rahandusministeeriumi poolt
koostatud metoodilist suunistega5.
Tulemusvaldkonna sisustamise protsessi osadest annavad ülevaate allolevad lõigud. 5 Tulemuslikkuse juhtimise tasandid ja nende määratlemise metoodilised alused, Rahandusministeerium 27.05.2011 (versioon 8 - töödokument ametlikuks kasutamiseks)
Tulemusvaldkond ".."Vastutavad ministeeriumid: millised on tulemusvadlkonnaga tegevuste elluviimisega seotud ministeeriumid
1. Mõju siht:TI 1.1:TI 1.2:TI 1.3:
2. Kvaliteedi siht: TI 2.1:TI 2.2:
3. Tõhususe siht: TI 3.1:TI 3.2:TI 3.3:
1. …
2. …
3. …
4. …
5. …
Administratiivprogramm
Tulemusvaldkonna programmide loetelu ja programmide eest vastutavad ministeeriumid Programmi sisu kirjeldus Kommentaarid
Tulemusvaldkond, tulemusvaldkonna eest vastutavad ministeeriumid ja tulemusvaldkonna eesmärgid ja
indikaatorid
Kommentaarid
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
10
TUV ulatuse täpsustamine
Kujundatakse ühine nägemus selle kohta, mida soovitakse valdkonnas saavutada, vaadatakse üle
kaardistatud tulemusvaldkonna ulatus ning vajadusel täpsustatakse seda. Sellest tulenevalt
kaardistatakse tulemusvaldkonna tegevusi hetkel ellu viivad ministeeriumid.
TUV eesmärkide ja mõõdikute määratlemine
Tulemusvaldkonna eesmärkide ja mõõdikute määratlemisel tuleb lähtuda TUJU tasandite ja nende
määratlemise metoodilistest alustest (vt lisa 1 ptk 3). Tulemusvaldkonnale seatakse kolme liiki
eesmärke (sotsiaalmajanduslik mõju, teenuse kvaliteet ja tõhusus – vt lähemalt lisa 1 punkt 3.3), mis
peavad katma tulemusvaldkonna sisulise ulatuse. Kuna tulemusvaldkonna tasandil võiks pilootprojekti
kogemusi arvestades eesmärkide arv jääda 3- 7 eesmärgi piiresse, siis ei saa eesmärgid
tulemusvaldkonna tasandil olla liialt spetsiifilised ja ühe alamvaldkonna kesksed, vaid need peaksid
kokku võtma tulemusvaldkonda koondatud riigipoliitika ühisosa.
Tabel 1. Kolme liiki eesmärkide võimalikud indikaatorid
Eesmärgi tüüp Indikaator Sotsiaalmajanduslik mõju (kodaniku vaatenurk)
Statistilised näitajad uuringutest või riigi infosüsteemidest
Teenuse kvaliteet (kasutaja vaatenurk)
Kasutajate rahulolu Objektiivsed näitajad nagu tähtajad, kättesaadavus, vastamise kiirus jne Standardile vastavuse määr
Tõhusus (maksumaksja vaatenurk)
Ühikuhind (kasutatud ressursside ja tehtud tegevuste suhe) Juhtimiskulud määr (juhtimiskulutuste määr üksuse eelarvest) Ressursside jaotumine üksuste vahel
Allikas: The performance-based approach: Strategy, Objectives, indicators 2004
Eesmärkide ja indikaatorite seadmisel tuleks jälgida:
• Kas tulemusvaldkonna eesmärgid katavad tulemusvaldkonna/programmi sisulise ulatuse? Kui ei
kata, siis millised eesmärgid tuleks lisada?
• Kas kõik eesmärgid on tulemusvaldkonnaga seotud? Kui ei, siis millised eesmärgid tuleks välja
jätta?
• Kas tulemusvaldkonna tasandil seatud eesmärgid on samaväärsed? Kui ei, kas saaks eesmärgi
ümber sõnastada või tuleks see viia madalamale (programmi, tegevuse) tasandile?
• Milliste indikaatoritega saab eesmärki mõõta?
• Kas indikaatori näol on tegemist mõju- või tulemusindikaatoriga (või on tegemist
väljundindikaatoriga, tegevusega vms)?
• Kas indikaatorid on eesmärgi suhtes tasakaalus (kas indikaatori seadmisel saab tulemustega
manipuleerida, kas vajaks kõrvale tasakaalustavat indikaatorit?)
• Kas eesmärgi sõnastus koos indikaatoriga vastab SMART kriteeriumile? (Specific; Measurable;
Attainable; Realistic; Timely)
Programmide määratlemine
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
11
Tulemusvaldkonna sisuulatuse täpsustamise ja eesmärkide ja mõõdikute määratlemise järel tuleb
määratleda tulemusvaldkonna programmid. Programmide määratlemisel ja nende sisuulatuse
kirjeldamisel peab lähtuma programmi määratlemise kriteeriumidest (vt metoodika punkt 4.1).
Programmid peavad katma valdkonna eesmärkide saavutamiseks tehtavaid riiklikke tegevusi.
Tulemusvaldkonna sisustamise arutelude tulemus
Tulemusvaldkonna sisustamise arutelude tulemusena valmib loetelu valdkonnas saavutada soovitud
tulemustest, peamistest valdkonna eesmärkidest ning eesmärkide täitmiseks kavandatavatest
programmidest. Arutelu käigus tekib kindlasti ka muid mõtteid, mida hilisemates aruteludes saab ära
kasutada, mistõttu tuleks kohtumistel välja öeldud mõtted protokollida.
Tabel 2. Näide arutelu tulemustest
Tulemus-valdkond
Hea Riigivalitsemine
Soovitud tulemus
Kodanikukeskne riik, Riigi toimimine ühtse tervikuna, Avalike teenuste kättesaadavus, Läbipaistev riigivalitsemine
Sihid Läbipaistev riigivalitsemine (mõju) Terviklikult korraldatud avalikud teenused (kvaliteet) Tõhusam Riigivalitsemine (tõhusus)
Valdkonna sisuulatus
Riigikorraldus- ja haldus (JUM); Regionaalne ja kohalik haldus (SIM); Riigiressursside juhtimine (RM); Riikliku Statistika korraldamine (RM); Arhiivindus (HTM); Infotehnoloogiline arendus (MKM); Dokumendihaldus (Riigikantselei); Poliitikaplaneerimise kvaliteedi parandamine (sh kaasamisprotsesside hindamist ja mõjuanalüüside korraldus) (SIM; Riigikantselei, JUM); Strateegilise planeerimise arendamine (sh arengukavad) (RM ja Riigikantselei); Avalike teenuste korralduse arendamine (sh teenusstandardid, teenuspunktide ja teenuse pakkumise aluste kontseptsioon); Riigi teenuste ja e-teenustega seotud infosüsteemide arendamise koordineerimine (MKM); Avalike ülesannete täitjate arendamine (RM, Riigikantselei)
Programmide loetelu
1. Riigikorraldus ja -haldus (JUM; SIM) 2. Riigivarade ja finantside juhtimine (RM) 3. Riigi infohalduse arendus/korraldus (MKM; RM; HTM; Riigikantselei) 4. Kaasav ja teadmistepõhine poliitikakujundamine (SIM, JUM, RM; Riigikantselei) 5. Inimressursside juhtimine (RM, Riigikantselei)
Vorm tulemusvaldkonna eesmärkide ja programmide määratlemiseks ning näited esimeste töötoa
tulemustes kahe pilootprojektis osalenud tulemusvaldkonna kohta on toodud lisas 2.
1.4 TUV Programmide sisustamine
Kui esialgses programmide loetelus ja sisuulatuses on kokku lepitud tuleks töögrupid viia
programmide tasandile kitsamatesse töögruppidesse.
Tulemusvaldkonna arutelude koordinaator määrab iga programmi eest vastutava isiku (programmi
arutelude koordinaatori), kelle ülesandeks on programmi sisustamise arutelude korraldamine ning
osapooltele ülesannete jagamine programmi sisustamisel. Programmi arutelude koordinaatoriks on
vastava programmiga enim seotud osakonna juhataja ministeeriumis. Programmide töögruppidesse
kaasatakse vastava valdkonna asekantsler(id) ning valdkonnas tegutsevad osakonna juhatajad/
vanemspetsialistid. Arutelul osalejate arv jääb soovitatavalt alla 12. Tulemusvaldkonna arutelude
koordinaator jälgib jooksvalt programmide sisustamise protsessi ning võimalusel võtab osa
aruteludest.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
12
Ühe programmi sisustamiseks tuleb planeerida kaks kuni kuus kahe kuni kolme tunnist arutelu. Pärast
esimest/ teist arutelu võib programmi sisustamise töögrupp tegevuste kogumite (TK-de) sisustamiseks
jaguneda mitmeks (nt alaprogrammide korral või mitme erineva asutuse/ osakonna tegevuste
kogumite sisustamiseks6). Viimane/viimased arutelud peaksid toimuma taas ühiselt. Arutelusid juhib
määratud programmi arutelu koordinaator. Aruteludele võiks olla kaasatud ka eraldi märkmete tegija
(koordinaatori abi), kes võtab arutelu järgselt kokku selle tulemused ja levitab neid osapooltele.
Võimalusel võiks olla vähemalt üks isik, kes osaleb kõigil ühe tulemusvaldkonna programmide
aruteludel (nt tulemusvaldkonna arutelude koordinaator) – see tagaks info liikumise ning võimaldaks
vältida kattuvusi ja tuvastada katmata alasid programmide vahel.
Arutelude tulemusena tuleb vastata küsimustele:
• Milline on programmi ulatus?
• Kes on programmi tegevuste sihtrühmadeks?
• Millised riigiasutused ja ametikohad on vastutavad programmi tegevuste elluviimise eest ning
sellest lähtuvalt, kas programm jaguneb alaprogrammideks?
• Millised on programmide eesmärgid ja kuidas neid mõõta?
• Millised on programmi indikaatorite saavutustasemete eest vastutavad asutused ja ametikohad?
• Kui tihti kogutakse infot indikaatorite saavutustasemete kohta?
• Millised tegevuste kogumid/ tegevused on vajalikud programmi eesmärkide saavutamiseks?
• Millised on tegevuste kogumite / tegevuste eest vastutavad ametikohad?
• Millised on programmi tegevustekogumite eesmärgid? Milliste väljundindikaatoritega neid mõõta?
• Kui tihti kogutakse infot indikaatorite saavutustasemete kohta?
• Millised programmi välised tegevused on programmi eesmärkide saavutamise eelduseks?
Arutelu alusena soovitame kasutada allolevatel joonistel näidatud vorme (vormid koos pilootprojektis
koostatud näidetega on MS Exceli formaadis leitavad lisas 3).
Esimene vormidest aitab läbi mõelda programmi ulatuse, sihtrühmad, eeldused, eesmärgid ja
indikaatorid ning vastutajad.
6 Ideaalis võiks programm olla ühe valitsemisala põhine, kuid pilootprojekti kogemus näitas, et praeguse ministeeriumite vahelise ülesannete jaotuse juures tähendaks valitsemisala põhiste programmide loomine liialt suure arvu väiksemahuliste ja killustunud eesmärkidega programmide teket. Seetõttu ilmnes pilootprojektis vaadeldud suurema osa programmide puhul vajadust alaprogrammide kasutamiseks programmide vastutusjaotuse selgemaks eristamiseks valitsemisalade/ asutuste lõikes.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
13
Joonis 2. Näide programmide sisustamise töötoa alusmaterjalist (programmide sisustamine)
Teine vorm aitab määratleda programmide tegevuste kogumeid, nende eesmärke ja väljundeid ning
tegevuste kogumite raames teostatavaid tegevusi.
Joonis 3. Näide programmide sisustamise töötoa alusmaterjalist (alaprogrammide/ tegevuste kogumite kirjeldamine)
1. Programm: ….Programmi ulatus: milliseid tegevusvaldkondi programm hõlmab
Sihtrühm: millised on programmi sihtrühmad (kõik kodanikud, eestis viibivad isikud, maksumaksjad vms)Vastutaja: millised on programmi sisuulatuse tegevuste eest vastutavad ametikohadKaasvastutajad: kas lisaks neile on veel asutusi Eeldused: millised on programmi vastutajast mittesõltuvad programmi eesmärk ide saavutamise eeldused
Programmi kolmeliiki eesmärgid ja indikaatorid (tulemusinidkaatorid)
Indikaatori eest vastutaja (Vastutaja järgi jagunevad
indikaatorid alamprogrammidesse)
1. Mõjueesmärk:MI 1.1:MI 1.2:
2. Kvaliteedi eesmärk: TI 2.1: TI 2.2: TI 2.3:TI 2.4:
3. Tõhususe eesmärk:TI 3.1: TI 3.2: TI 3.3:TI 3.5:
Mõõtmise periood Kommentaar
PROGRAMM "…………..", vastutaja….
Tegevuste kogumid (TK), nende eesmärgid (E) ja indikaatorid (I)
Alusdokument kus eesmärk/indikaator hetkel kajastatud on
Mõõtmise periood Kommentaar Tegevused (T)
Tegevuste väljundid (TV)/
tulemused
TK 1: …Vastutaja:
TKI 1.1.1:TKI 1.1.2:TKI 1.1.3:TKI 1.1.4:TKI 1.1.5:TKI 1.1.6:
TKE 1.2:TKI 1.2.1:TKI 1.2.2:TKI 1.2.3:
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
14
Arutelu soodustamiseks peaksid olema ette valmistatud materjalid, mis hõlmaksid loetelu praegustest
valdkonnas tehtavatest tegevustest (nt ministeeriumite arengukavadest kokku tõstetud tegevuste
kogumid) ja nende eesmärkidest/indikaatoritest.
Programmi sisustamise protsessi osadest annavad ülevaate allolevad lõigud.
Programmi ulatuse täpsustamine
Arutletakse programmi nimetuse, sisulise ulatuse, programmi sihtrühmade, vastutavate ametikohtade
ning programmi tegevuste eesmärkide saavutamise eelduste üle. Arutelu tulemused kirjeldatakse
eelpool viidatud vormil (vt joonis 2).
Programmi eesmärkide ja mõõdikute määratlemine
Sarnaselt tulemusvaldkonna eesmärkidele seatakse ka programmidele kolme liiki eesmärke
(sotsiaalmajanduslik mõju/ tulemus; teenuse kvaliteet; rakendamise tõhusus7). Programmi eesmärgid
on võrreldes tulemusvaldkonna eesmärkidega kitsamad konkreetse programmi alamvaldkonna
mõtestamiseks, programmi eesmärgid on programmile kitsendatud tulemusvaldkonna eesmärgid (vt
tabel 3). Iga programmi eesmärk on seotud vähemalt ühe mõju või tulemusindikaatoriga.
Tabel 3. Tulemusvaldkonna “Turvaline Ühiskond” ja selle programmi “Õnnetuste ärahoidmine” kolme liiki eesmärgid
Eesmärgi tüüp TUV eesmärk Programmi eesmärk Sotsiaalmajanduslik mõju (kodaniku vaatenurk)
Ühiskonna suurem turvalisus Vähem inimeste ja varaga seotud õnnetusi
Teenuse kvaliteet (kasutaja vaatenurk)
Siseturvalisuse teenuste kõrge kvaliteet
Ennetustegevused on kvaliteetsed
Tõhusus (maksumaksja vaatenurk)
Tõhus siseturvalisuse korraldus
Ennetustegevused on tõhusad
Programmi indikaatorit tuleks seada selliselt, et igale indikaatorile oleks võimalik määrata selle eest
vastutav ministeerium ja ametikoht.
Eesmärkide ja indikaatorite seadmisel tuleks jälgida:
• Kas programmi eesmärgid katavad selle sisulise ulatuse? Kui ei kata, siis millised eesmärgid tuleks
lisada?
• Kas kõik eesmärgid on programmiga seotud? Kui ei, siis millised eesmärgid tuleks välja jätta?
• Kas eesmärgid on samaväärsed? Kui ei, kas saaks eesmärgi ümber sõnastada või tuleks see viia
kõrgemale või madalamale (vastavalt TUV-i või tegevuste) tasandile?
• Milliste indikaatoritega saab eesmärki mõõta?
• Kas indikaatori näol on tegemist mõju- või tulemusindikaatoriga (või on tegemist
väljundindikaatoriga, tegevusega vms)?
• Kas indikaatorid on eesmärgi suhtes tasakaalus (kas indikaatori seadmisel saab tulemustega
manipuleerida, kas vajaks kõrvale tasakaalustavat indikaatorit?)
• Kas eesmärgi sõnastus koos indikaatoriga vastab SMART kriteeriumile? (Specific; Measurable;
Attainable; Realistic; Timely)
7 Vt RM metoodika punkt 4.2 (lisa 1)
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
15
Alaprogrammide määratlemine (vajadusel) ning programmi/ alaprogrammi tegevuste kogumitega sisustamine
Programmi tegevuste jagunemisel mitme valitsemisala vahel tuleb vastutusjaotuse selgemaks
määratlemiseks jaotada programm alaprogrammideks. Alaprogramme võib kasutada ka valitsemisala
siseste asutuste vahelise vastutusjaotuse selgemaks väljatoomiseks.
Tegevuste kogumite sisustamiseks võib jaguneda alaprogrammide/ asutuste/ osakondade lõikes
programmi sisustamise töörühmast väiksemateks gruppideks. Tegevuste kogumite kirjeldamisel peab
lähtuma metoodikas toodud põhimõtetest (vt metoodika ptk 5). Tegevuste kogumite sisustamine võib
nõuda lisaks aruteludele ka palju individuaalset tööd. Töögrupi osalistele jagab individuaalseid
tööülesandeid töögrupi koordinaator.
Kui tegevuste kogumite sisustamiseks jagunetakse väiksematesse gruppidesse, siis on oluline TK-d
hiljem üheskoos programmi töögrupis neid omavahel kõrvutades üle vaadata.
Programmi sisustamise tulemus
Programmide sisustamise tulemusena tekib tervikülevaade programmi eesmärkidest ja mõõdikustest
ning nende eesmärkide täitmiseks plaanitavatest tegevustest. Aruteludel tuleb arvestada
Rahandusministeeriumi poolt koostatud metoodilist suunistega (vt metoodika ptk-d 4 ja 5).
Vastavad vormid ja pilootprojektis osalenud tulemusvaldkondade programmide töötubade tulemuste
näited on esitatud lisas 3.
1.5 TUV programmide kõrvutamine
Pärast kõigi programmide sisustamist tuleb tulemusvaldkonna arutelude koordinaatoril koostatud
tulemusvaldkonna programmide plaanid omavahel kõrvutades üle vaadata. Plaanide ülevaatamisel
tuleks jälgida:
• Kas programmide tegevused katavad tulemusvaldkonna sisuulatuse? Kas on eesmärke, mis on
tegevustega katmata?
• Kas programmide tegevustes on kattuvusi?
• Kas tulemusvaldkonna juhtimisahel (TUV eesmärkidest, programmide ja tegevuste kogumite
eesmärkideni) on loogiline seostatud tervik?
Seejärel on oluline sisustatud tulemusvaldkond sellega külgnevate tulemusvaldkondadega võrdluses
üle vaadata (et tulemusvaldkondade vahel ei oleks kattuvusi või puudujääke). Selleks korraldavad
külgnevate teemadega TUV-de arutelude koordinaatorid omavahel kokkusaamise (vältimaks kattuvusi
ning leidmaks katmata alasid). Kokkusaamiste hõlbustamiseks tuleks tulemusvaldkonna ja
programmide sisustamise protsessis teha läbivalt märkmeid TUV-i tegevuste võimalikke
kokkupuutekohtade kohta teiste TUV-dega.
Plaanide ülevaatamisel tekkinud tähelepanekute aruteluks ja vajadusel tulemusvaldkonna eesmärkide
ja mõõdikute kohandamiseks tuleb veelkord kokku kutsuda tulemusvaldkonda sisustanud töögrupp.
Töögrupis osalevad tulemusvaldkonna sisustamise töögrupis osalenud asekantslerid/
osakonnajuhatajad ning kõikide programmi koordinaatorid. Vajadusel (otsustamaks tegevuste
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
16
kuulumise üle ühte või teise tulemusvaldkonda) kaastakse arutelule ka külgnevate
tulemusvaldkondade sisustamisel osalevaid isikuid. Plaanide ülevaatamiseks piisab 1-2 arutelust.
Töögrupi/ töögruppide järel korrigeerivad tulemusvaldkonna ja programmide arutelude koordinaatorid
(või nende abilised) vastavalt töögrupis otsustatule tulemusvaldkondade, programmide ja tegevuste
kogumite sisustamise vorme.
Programmide kõrvutamise tulemusena kõrvaldatakse ebakõlad tulemusvaldkonna ja selle
programmide kavanditest korrigeerides tulemusvaldkonna ja/või selle programmide siuulatust.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
17
2. Ettepanekud tulemuslikkuse juhtimise tasandite ja nende määratlemise metoodiliste aluste täiendamiseks
Käesolevas aruande osas antakse edasi pilootprojekti käigus saadud kogemustel baseeruvad
soovitused tulemuslikkuse juhtimise tasandite määratlemise metoodika täiendamiseks või muutmiseks
(soovitused hõlmavad tasandeid tulemusvaldkonnast tegevuste kogumiteni). Siin esitatud soovitused
on mõeldud täiendama või asendama Rahandusministeeriumi poolt välja töötatud Tulemuslikkuse
juhtimise tasandite määratlemise metoodika punkte8 (metoodika on leitav lisas 1) Peatükk on üles
ehitatud täiendavuse põhimõttel, st eelpool nimetatud dokumendis kirjeldatud metoodikat kajastab
aruanne võimalikult vähe, välja on toodud vaid Rahandusministeeriumi poolt välja töötatud metoodikat
täiendavad või alternatiivseid lahendusi pakkuvad ettepanekud ja neid põhjendavad selgitused.
2.2 Tulemusvaldkond
2.2.1 Tulemusvaldkonna arengukava (3.4)
Tulemusvaldkonna arengukava periood: Juhul kui programme ei uuendata iga-aastaselt järgmiseks
eelarveaastaks ning sellele järgevaks kolmeks aastaks, siis on oluline TUV arengukava perioodi ja
programmi perioodi kokkusobivus. 4-aastase programmi perioodi korral võib kokkusobivuse
tagamiseks kaaluda kaht alternatiivi:
• Tulemusvaldkonna arengukava kinnitatakse kaheks/ kolmeks/ neljaks programmi perioodiks
(vastavalt 8, 12 või 16 aastaks);
• Uue programmi koostamisel, mis ületab TUV arengukava kestvuse, pikendatakse TUV
arengukava vastava arvu aastate võrra.
Programmide loetelu näitamine arengukavas: Praegu on metoodikas meie hinnangul vastuolu.
Nimelt öeldakse, et programm sisaldab:
• „poliitikainstrumente, mille rakendamise kaudu seatud eesmärkide saavutamiseni plaanitakse
jõuda (üldine lähenemine ja peamised suunad, mitte konkreetsete programmide nimekiri);
• maksumuse prognoosi (Maksumuse prognoos sisaldab tulemusvaldkonna arengukava hinnangulist
kogumaksumust ja maksumuse jaotumist aastate vahel. Seejuures on arengukava elluviimise
maksumus esimese nelja aasta jooksul toodud programmide lõikes.)
Soovitame muuta viimase punkti sõnastust järgmiselt:
• Seejuures on arengukava elluviimise maksumus esimese nelja aasta jooksul toodud planeeritavate
programmide lõikes.
8 Tulemuslikkuse juhtimise tasandid ja nende määratlemise metoodilised alused (versioon 8 – 27.05.2011 - töödokument ametlikuks kasutamiseks)
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
18
2.3 Programm (4)
Programmi definitsioon: Pilooteeritavate tulemusvaldkondade sisustamise kogemus näitas, et
programmid ei ole alati seostatavad tulemusvaldkonna ühe eesmärgiga, vaid võivad olla seotud mitme
TUV eesmärgiga. Seetõttu soovitame asendada metoodikas oleva programmi definitsiooni:
• Praegune definitsioon: Programm (program) on konkreetse tulemusvaldkonna eesmärgiga seotud
tegevuskava, mille alusel toimub liikumine eesmärgi suunas.
• Võimalik uus sõnastus: Programm (program) on konkreetse tulemusvaldkonna eesmärkidega
seotud tegevuskava, mille alusel toimub liikumine eesmärkide suunas.
Joonis 3. Programmi olemus: võttes arvesse pilootprojektist saadud kogemust, soovitame
programmi olemuse joonisel teha väikesed muudatused. Nimelt eristada joonisel ning tuua tekstiliselt
välja tulemusvaldkonna ja tegevuste kogumi tasandid. Samuti soovitame tõsta programmi eesmärgi
visuaalselt kõrgemale tasandile, paralleelselt programmi tulemustega (soovitatud muudatused lisatud
allolevale joonisele). Soovitame antud metoodikalõigu illustreerimiseks selguse huvides kaaluda
sisendi kastikeste eemaldamist jooniselt (soovitus joonisele sisse viimata).
2.3.1 Programmi määratlemise kriteeriumid (4.1)
Vastutus programmis: Metoodika dokumendis on öeldud, et „programmile peab olema võimalik
määratleda kindel vastutaja“. Kuna pilootprojekti kogemus näitas, et mõned programmid on mitme
valitsemisala põhised ning vastutus programmis jaguneb programmi indikaatorite alusel, siis
soovitame lisada programmi määratlemise kriteeriumite loetellu täiendavalt järgmise punkti:
• Programmi eesmärke mõõtvatele indikaatoritele peab olema võimalik määratleda kindel vastutaja.
Hindamine
Programm
Olulisus, asjakohasus Relevance Mõjusus
Effectiveness
Vajalikkus, rentaablus ja jätkusuutlikkus Utility and Sustainability
Tõhusus Efficiency
Tegevuste kogum
Tuelmusvaldkond
Tulemusvaldkonna siht/mõju Goal/Needs
Programmi eesmärgid Objectives
Tegevuste kogum Activity
Sisend Inputs
Tegevuste kogumi tulem / Teenus(ed) Service(s) / Output
Programmi tulemus Results/Outcome
Mõju Impacts
Väljund / Teenus Output/Service
Tegevus 1 Operation 1
Sisend Inputs
Väljund / Teenus Output/Service
Tegevus 2 Operation 2
Sisend Inputs
Väljund / Teenus Output/Service
Tegevus 3 Operation 3
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
19
2.3.2 Programmi eesmärgid ja indikaatorid (4.2)
Programmi ja TUV eesmärkide seostamine: Metoodikas öeldud, et „Programmis seatavad
eesmärgid peavad panustama antud tulemusvaldkonnas seatud sihi saavutamisse“. Programm võib
samas panustada mitmesse sihti. Antud lause kirjeldab ka programmi ja TUV eesmärkide vahelisi
seoseid mõneti pinnapealselt, seetõttu soovitame metoodikat täiendada nt järgnevalt:
• Programmis seatavad eesmärgid peavad panustama antud tulemusvaldkonnas seatud sihtide
saavutamisse.
• Programmi eesmärgid on tulemusvaldkonna eesmärkide valdkonnaspetsiifilised tõlgendused.
Programmi eesmärgid on võrreldes tulemusvaldkonna eesmärkidega kitsamad, mõeldud
konkreetse programmi alamvaldkonna mõtestamiseks.
2.3.3 Alaprogrammi tasand (4.3)
Alaprogrammi mõiste: Metoodikas on alaprogramm defineeritud järgnevalt: „Vajadusel jaotatakse
programm selgema juhtimisstruktuuri loomiseks alaprogrammideks – väiksemateks omavahel seotud
tegevuste kogumiteks. Alaprogrammide loomise ja rakendamise kaudu on võimalik ühes
valitsemisalas eristada erinevate riigiasutuste (nt erinevad allasutused) rolli – tegevuste kogumeid –
programmide tulemuseesmärkide saavutamisel“. Kuna programm võib hõlmata ka mitut valitsemisala,
siis võib alaprogrammi olla ka valitsemisalade vahelise jaotuse selgitamiseks, seetõttu teeme
ettepaneku muuta definitsiooni järgmiselt:
• Vajadusel jaotatakse programm selgema juhtimisstruktuuri loomiseks alaprogrammideks (nt mitme
ministeeriumi vahelise programmi puhul) – väiksemateks omavahel seotud tegevuste kogumiteks.
Alaprogrammi loomise ja rakendamise kaudu on võimalik eristada erinevate riigiasutuste (nt
erinevad ministeeriumid/ allasutused) rolli – tegevuste kogumeid – programmide eesmärkide
saavutamisel.
Alaprogrammi määratlemise kriteeriumid: Metoodikas on öeldud, et „Programmidele seatakse
eraldi eesmärgid ja indikaatorid, et oleks võimalik hinnata vastava alaprogrammi tulemuslikkust.“
Pilootprojekti näitel ei seada alaprogrammidele eraldi eesmärke ja mõõdikuid, mistõttu soovitame
lause asenda järgmisega:
• Programmi indikaatorite vastutaja järgi jagunevad indikaatorid alaprogrammidesse. Alaprogrammile
eraldi eesmärke ja indikaatoreid ei seata.
Samuti soovitame lisada järgmise täpsustuse:
• Alaprogrammile ei anta eraldi nimetust, alaprogramm defineeritakse seda rakendava osapoole abil
(nt programmi „Süütegude ennetamine“ JUM alaprogramm).
2.3.4 Programmi kirjeldus ehk programmidokument (4.4)
Programmidokumendi kirjeldus: Kuna programm ei pruugi pilootprojekti kogemusele tuginedes olla
vaid ühe valitsemisala põhine, siis soovitame punkti 4.4 sissejuhatava lõigu sõnastuse „Programmid
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
20
koostatakse haldus- või valitsemisala keskselt neljaks aastaks ning nad on aluseks Vabariigi Valitsuse
strateegia koostamisel“ muuta järgmise sõnastuse vastu:
• Programmid koostatakse neljaks aastaks ning nad on aluseks Vabariigi Valitsuse strateegia
koostamisel.
Soovitame lõiku täiendada ka järgmise lausega:
• Programm seob strateegilise (programmi eesmärgid) ja operatiivse tasandi (tegevuste kogumite
eesmärgid) eesmärgid.
Programmi mõõdikute kajastamine programmidokumendis: Soovitame lisada loetellu
„programmidokument sisaldab“ järgmise täpsustuse:
• Programmis kajastatakse võimalusel viimase kolme aasta näitajate ajalugu (näitajad eelarve ja
eesmärkide saavutustasemete kohta) ning järgneva nelja aasta näitajate prognoos.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
21
3. Ettepanekud juhtimis-ja koordinatsioonisüsteemi täiendamiseks
Käesolev aruande osas kirjeldatakse tulemuslikkuse juhtimise tasandite juhtimis- ja
koordinatsioonisüsteemi (JKS) ning selle võimalikke alternatiive. Peatükk kirjeldab JKS-i kahest
vaatest:
• Osapoolte vaade
• Protsessi vaade
Osapoolte vaade baseerub Rahandusministeeriumi poolt koostatud tulemusvaldkondade juhtimis- ja
koordinatsioonisüsteemi ettepanekule9. Selles vaates tuuakse välja iga osapoole roll juhtimis- ja
koordinatsioonisüsteemis ning kus asjakohane kirjeldatakse osapoole töökorraldust.
Protsessi vaade tugineb Vabariigi Valitsuse 13.12.2005 määrusele nr 302 „Strateegiliste
arengukavade liigid ning nende koostamise, täiendamise, elluviimise, hindamise ja aruandluse kord“,
määruses kirjeldatud protsesse on kohandatud vastavalt tulemuslikkuse juhtimise tasandite JKS-i
osapooltele ja metoodikale.
Mõlemas vaates on lõikude lõpus tabelite kujul esitatud JKS-i osapoolte rollide, töökorralduse või
koordinatsiooniprotsessi kohta alternatiive. EY poolt soovitatud alternatiiv on välja toodud lõikude
tekstilises osas ning tabelis märkega „eelistatud alternatiiv“. Teine lahenduse võimalus on välja toodud
tabelis kui „teine alternatiiv“.
3.2 Juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi osapooled
Käesolev peatükk annab ülevaate juhtimis- ja koordinatsioonisüsteemi osapoolte rollist ja kus
asjakohane kirjeldatakse osapoole töökorraldust. Peatükk on vastavalt JKS osapooltele liigendatud
järgmiselt:
• Riigikogu (RK)
• Vabariigi Valitsus (VV)
• Keskne koordinatsiooniüksus (KKÜ)
• Tulemusvaldkonna koordinatsiooni
töögrupp (TKT)
• Programmi koordinaator (PK)
• Programmi koordinatsiooni töögrupp (PKT)
• Alaprogrammi koordinaator (APK)
• Ministeerium (MIN)
Allikas: EY tuginedes RM Tulemusvaldkondade
koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projektile, 27.04.2011
9 Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projekt, Rahandusministeerium 27.04.2011
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
22
JKS-i osapoolte seosed tulemuslikkuse juhtimise tasanditega ning omavaheline hierarhia on esitatud
alljärgneval joonisel:
Joonis 4. Tulemuslikkuse juhtimise tasandite JKS
Allikas: EY tuginedes RM Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projektile, 27.04.2011
Kui tulemusvaldkonna tasandil on JKS sarnane kõigis tulemusvaldkondades, siis programmi tasandil
sõltub JKS sellest, kas
• programm on ühe valitsemisala põhine või
• osaleb programmi elluviimises mitu ministeeriumi (vt joonis 5).
Kui tegemist on ühe valitsemisala sisese programmiga, siis toimub programmi juhtimine- ja
koordineerimine programmi koordinaatori eestvedamisel vastavalt ministeeriumi põhimäärusele ning
teistele haldus- või valitsemisalas kehtestatud kordadele.
Kui tegemist on mitme ministeeriumi koos elluviidava programmiga, siis rakendub programmi
koordineerimiseks sarnane koordinatsioonimehhanism nagu tulemusvaldkonna puhulgi. See
tähendab, et tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupi juurde luuakse vastava programmi
koordinatsiooni töögrupp, mida toetavad iga seotud haldusala alaprogrammi koordinaatorid.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
23
Joonis 5. Erinevus programmide JKS-is ühe- või mitme valitsemisala vahelise programmi korral
Allikas: EY tuginedes RM Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projektile, 27.04.2011
3.2.1 Riigikogu
Riigikogu roll tulemusvaldkonna JKS-is on eelkõige suuniseid andev.
Riigikogu korraldab Eesti arenguvisiooni koostamise (strateegiliste
valdkonna tasandi arengudokument/ arengudokumendid) ning Riigikogule
tehakse aastaseid ülevaateid tulemusvaldkondades saavutatust.
Tabel 4. Riigikogu rolli alternatiivid
Ülesanne/ aspekt töökorralduses
Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused
Riigikogu roll TUV-i koordineerimisel
Eelistatud alternatiiv: Eesti arengukava kaudu suuniseid andev roll (pigem passiivne).
Tähendaks suuremat paindlikkus nt TUV arengukava muudatuste tegemisel majandusolukorra muutudes.
Teine alternatiiv: Aktiivsem roll, mis sisaldab TUV arengukava algatamist ja vastuvõtmist ning TUV vahelise eelarvejaotuse määramist.
RK aktiivsema rolli kasuks räägib arengukavas seatud eesmärkide suurem järjepidevus ja stabiilsus (on väiksem risk, et valitsuse vahetudes muudetakse ka TUV arengukava) ning suurem legitiimsus.
3.2.2 Vabariigi Valitsus
Vabariigi Valitsus on TUV tasandil kõrgeim otsustustasand, kes kinnitab
TUV arengukava, programmi kirjeldused ja programmide iga-aastased
tegevuskavad ning kellele antakse perioodiliselt aru TUV-des saavutatud
tulemuste kohta10.
10 Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projekt, Rahandusministeerium 27.04.2011
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
24
Tabel 5. VV rolli alternatiivid
Ülesanne/ aspekt töökorralduses
Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused
VV roll TUV-i koordineerimisel
Eelistatud alternatiiv: VV kui kõrgeim otsustustasand.
Tähendaks suuremat paindlikkus nt TUV arengukava muudatuste tegemisel majandusolukorra muutudes.
Teine alternatiiv: Suurema rolli andmine Riigikogule (sh TUV arengulava kinnitamine, TUV vahelise eelarvejaotuse suuniste andmine jms).
RK aktiivsema rolli kasuks räägib arengukavas seatud eesmärkide suurem järjepidevus, stabiilsus (on väiksem risk, et valitsuse vahetudes muudetakse ka TUV arengukava) ning legitiimsus.
3.2.3 Keskne Koordinatsiooniüksus
Keskne koordinatsiooniüksus on poliitilise ja administratiivse tasandi
suhtlus koordineeriv organ JKS-s. KKÜ on nõuandev organ, kes pakub
VV-le, TKT-le, PK-le, PKT-le ja APK-le metoodilist tuge strateegilisel
planeerimisel (sh eesmärkide ja indikaatorite määratlemisel).
KKÜ osaleb TUV arengukava väljatöötamisel ja võimalusel ka
programmeerimisel vaatlejana ning annab omapoolse arvamuse arengudokumentidele, eelarvetele,
aruannetele ning muudatusettepanekutele11.
Võimalusel on koordinatsioonibüroo töötajad vastutavad konkreetsete tulemusvaldkondade eest
vastavalt oma erialalise taustale või töökogemusele.
KKÜ rolli võiks täita tänane Riigikantselei Strateegiabüroo.
Tabel 6. KKÜ rolli alternatiivid
Ülesanne/ aspekt töökorralduses
Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused
KKÜ nõuandva rolli ulatus
Eelistatud alternatiiv: Pakub tuge nii VV-le, TKT-le, PK-le, PKT-le ja APK-le.
Paremini tagatud metoodiline ühtsus ja seosed TUJU tasandite vahel12, samas nõuab rohkem ressurssi.
Teine alternatiiv: Toetab vaid VV ja TKT tegevust ning koordineerib nende vahelist suhtlust.
Väiksem ressursikulu ja võimalus süveneda enam TUV-i tasandile. Samas puudub tasandite vahelise sidususe järjepidev kontroll.
KKÜ rolli täitja Eelistatud alternatiiv: KKÜ rolli täidab tänane Riigikantselei Strateegiabüroo.
Asub valitsusele „lähemal“, mistõttu sobiks paremini poliitilise ja administratiivse tasandi vahendaja rolli.
Teine alternatiiv: KKÜ rolli täidab tänane Rahandusministeeriumi Riigirahanduse ja strateegia osakond.
Tunneb TUJU süsteemi metoodikat (tehniline know-how), mistõttu juba olemas oskus metoodilise toe pakkumiseks.
11 Tulemusvaldkondade koordinatsioonisüsteemi ettepaneku projekt, Rahandusministeerium 27.04.2011 12 Hinnatud kõrge riskina
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
25
3.2.4 Tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupp
Tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupi ülesandeks on tagada TUV-ga seotud ministeeriumite
vaheline horisontaalne koordinatsioon. TKT on tulemusvaldkonna
arengukava väljatöötamise, selle elluviimise ja arengukava täitmise
jälgimiseks kogutavate seireandmete kogumise eest vastutav organ.
TKT töökorraldus:
• TKT-s osalevad kõigi TUV-i eesmärke elluviivate programmide eest
vastutavate valitsemisalade esindajad (ministeeriumide puhul
soovitavalt asekantslerid, teiste asutuste puhul võrdväärsete ametikohtade esindajad).
• Erandkorras (sõltuvalt ministeeriumi/ valdkonna eripärast) võib asekantsleri asemel töögrupis
osaleda ka vastava valdkonna eest vastutav osakonnajuhataja;
• Lisaks töögrupi hääleõiguslikele liikmetele võib töögruppi kaasata ka osakonnajuhatajaid,
spetsialiste või teisi valdkonnaga seotud osapooli;
• Töögrupi optimaalne suurus jääb alla 12 liikme;
• TKT koordineerimine toimub rotatsiooni põhimõttel - st iga aasta koordineerib ning teenindab
töögruppi erinev valitsuse poolt nimetatud minister (või tema poolt määratud isik);
• Kui esialgu ei pruugi kõigil töögrupi liikmetel olla head ülevaadet teiste valitsemisalade
tegevusest, siis pidev teemade ühine arutamine ja rotatsioonil põhinev juhtimine aitavad kaasa
suurema ühishuvi tekkele. Seejuures on oluline ka tulemusvaldkondade jaotuse püsimine,
millele aitaks kaasa tulemusvaldkondade jaotuse kinnitamine nt strateegilist planeerimist
reguleerivas määruses;
• Töögrupp käib koos kord kuus;
• Töögrupp võtab otsuseid vastu konsensuse alusel. Õigeaegse otsustamise motiveerimiseks on
TUV arengukava ja programmide ja nende tegevusplaanide kinnitamine eelarve kinnitamise
eelduseks (arengukava eelarvemenetluse aluseks).
Tabel 7. TKT ülesannete ja töökorralduse alternatiivid
Ülesanne/ aspekt töökorralduses
Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused
Otsustamine Eelistatud alternatiiv: TKT võtab otsuseid vastu konsensuslikult.
Otsuste suurem legitiimsus. Valdkonnas väiksemat rolli omavate osapoolte suurem huvi aruteludes osaleda. Oht, et kokkuleppele ei jõuta (maandatav tagajärgede selge määratlemise abil).
Teine alternatiiv: TKT võtab otsuseid vastu enamuse nõusolekul.
Kiirem otsusele jõudmine. Samas oht vähemuses olevate osapoolte huvi kadumiseks või ühishuvile vastutöötamiseks.
TKT juhtimine Eelistatud alternatiiv: TKT koordineerimine toimub rotatsiooni põhimõttel.
Suurendab kõigi osapoolte huvi osaleda. Jaotab vastutust ministeeriumide vahel. Võib kaasa tuua sisuteadmatu juhtimise (maandatav pidevalt samas grupis kooskäimise ja samadel teemadel arutamise kaudu).
Teine alternatiiv: TKT tööd koordineerib minister, kelle valitsemisalasse kuulub suurem osa tulemusvaldkonna tegevustest.
Juhtimine ministeeriumis, kes valdkonda kõige paremini tunneb. Oht vähemuses olevate osapoolte huvi kadumiseks.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
26
Kolmas alternatiiv: lubada TKT-l endal otsustada kumba põhimõtet kasutada.
Suurem paindlikkus ja TUV eripäradega arvestamine. Samas „mängureeglite“ erinevus.
Töögrupi kooskäimise sagedus
Eelistatud alternatiiv: 1x kuus (+ erakorralised kohtumised).
Pidev horisontaalne koordinatsioon. Liiga tihe töögrupi tegevus häirib igapäevast tööd.
Teine alternatiiv: 1x kvartalis (+erakorralised kohtumised).
Väiksem ajakulu, samas liiga harv kontakt võib muuta TKT tegevuse formaalseks.
3.2.5 Programmi koordinaator
Programmi koordinaator on vahendavaks lüliks TKT ja programmi ellu
viiva ministeeriumi vahel. Programmi koordinaator vastutab TUV ja
programmi eesmärkide viimise eest operatiivsele tasandile. Tema
ülesanneteks on programmi kirjelduse koostamise koordineerimine ning
programmi ja TUV arengukava vahelise sidususe tagamine.
Programmi koordinaatoriks on nt vastava programmi elluviimise eest
vastutav osakonnajuhataja, keda toetab ministeeriumis arenduste eest vastutav ametnik (arendusjuht)
ning KKÜ vastava valdkonna eest vastutav töötaja.
Tabel 8. PK rolli alternatiivid
Ülesanne/ aspekt töökorralduses
Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused
PK ametikoha täitja
Eelistatud alternatiiv: Vastava programmi elluviimise eest vastutav osakonnajuhataja ministeeriumis.
Tagatakse valdkonna sisuteadlikkus, samas väiksem ülevaade teistest seotud programmidest ja oht metoodiliseks ebaühtluseks programmide vahel.
Teine alternatiiv: Ministeeriumi arendusjuht.
Paremini tagatud metoodiline ühtsus , samas oht liialt suureks töökoormuseks.
3.2.6 Programmi koordinatsiooni töögrupp
Kui tegemist on mitme ministeeriumi koos elluviidava programmiga, siis
rakendub programmi koordineerimiseks sarnane juhtimis- ja
koordinatsioonimehhanism nagu tulemusvaldkonna puhulgi. See
tähendab, et Tulemusvaldkonna koordinatsiooni töögrupi juurde luuakse
vastava programmi koordinatsiooni töögrupp. PKT töökorraldus on
sarnane TKT töökorraldusele. (Vt TKT töökorralduse kirjeldus ja rolli
alternatiivid punktis 4.2.4)
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
27
3.2.7 Alaprogrammi koordinaator
Kui tegemist on mitme ministeeriumi koos elluviidava programmiga, siis
iga programmiga seotud valitsemisala kohta on üks vastutav isik ehk
alaprogrammi koordinaator, kes on vahendavaks lüliks programmi
töögrupi ning ministeeriumi vahel. APK töökorraldus on sarnane PK
töökorraldusele. (Vt PK töökorralduse kirjeldus ja rolli alternatiivid punktis
4.2.5)
3.2.8 Ministeeriumid
Ministeeriumite rolliks on tagada programmide rakendamine ning anda
sisendit programmi tulemuste mõõtmiseks. Ministeeriumid tegutsevad
vastavalt ministeeriumi põhimäärusele ning teistele haldus- või
valitsemisalas kehtestatud kordadele.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
28
3.3 Juhtimis- ja koordinatsioonimehhanismi protsessi kirjeldus
Kui eelmises peatükis olid välja toodud JKS-s osalevad osapooled ja nende ülesanded, siis antud
peatükk annab ülevaate JKS protsessi ettepanekust järgnevates lõigetes:
• Arengukava koostamine ja vastuvõtmine
• Arengukava elluviimine, täitmise aruandlus ja täiendamine
Neis kahes alajaotuses on kirjeldatud nii tulemusvaldkonna arengukavade kui ka programmi
kirjelduste koostamise, vastuvõtmise, elluviimise, täitmise aruandluse ja täiendamise protsesse.
Peatükis on eraldi tabelites esitatud ka JKS-i protsessi korralduse võimalikke alternatiive.
3.3.1 Arengukava koostamine ja vastuvõtmine
Joonis 6. Arengukava koostamine ja vastuvõtmine
3.3.1.1 Tulemusvaldkonna arengukava
• Vabariigi Valitsus algatab TUV arengukava koostamise;
• Vabariigi Valitsus määrab vastutava ministri, kes korraldab tulemusvaldkonna koordinatsiooni
töögrupi kokkukutsumise;
• TKT korraldab arengukava koostamise;
• Tulemusvaldkonna arengukava koostamisse võib kaasata asjaomaseid huvitatud isikuid ja
asutusi või valdkonna eksperte;
Programmi koordinaator (PK)
Vabariigi Valitsus (VV)Riigikogu (RK)
Rahandus-ministeerium
(RM)
TUV arengukava koostamine ja vastuvõtmine
TUV koordinatsiooni töögrupp (TKT)
1.1. Algatab koostamise, kutsub kokku
TKT
1.1. Algatab koostamise
1.2. Korraldab arengu-
kava koostamise
1.3. Otsustab
VV-le saatmise
Programmi koordinatsiooni töögrupp (PKT)
TUV arengukava
1.4. Kinnitab TUV
arengukava
1.4. Kinnitab TUV
arengukava
2.2. Korraldab programmi kirjelduse koostamise, tagab
programmi sidususe TUV arengukavaga
2.3. Otsustab programmi
saatmise TKT-le
Ministeeriumid
Programmi kirjelduse koostamine ja vastuvõtmine
PR kirjeldus
2.3. Otsustab programmi
saatmise TKT-le
2.1. Kutsub kokku PKT/
määrab PK
2.5. Otsustab VV-le
kinnitamiseks saatmise
2.6. Kinnitab programmi
plaanid
2.4. Arutab kõiki TUV programme ühiselt. Peaministril on õigus anda suuniseid programmide täiendamiseks.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
29
• TKT otsustab TUV arengukava Vabariigi Valitsusele kinnitamiseks saatmise;
• Vabariigi Valitsus kinnitab TUV arenguava;
3.3.1.2 Programmi arengukava
• TKT määrab TUV programmi koordinaatori juhul, kui programm on ühe haldusala põhine ning
kutsub kokku programmi koordinatsiooni töögrupi juhul, kui programm hõlmab mitme haldusala
tegevusi;
• Programmi koordinaator või programmi koordinatsiooni töögrupp korraldab programmi kirjelduse
koostamise arvestades VV (RK) ja TKT suuniseid;
• Programmi kirjelduse koostamisse võib kaasata asjaomaseid huvitatud isikuid ja asutusi või
valdkonna eksperte;
• Programmi kirjeldus koostatakse neljaks aastaks.
• Oluliseks muutub programmi ja tulemusvaldkonna arengukavade perioodide omavaheline
kooskõla. St tulemusvaldkonna arengukava kinnitatakse kaheks/kolmeks/neljaks programmi
perioodiks või uue 4-aastase programmi koostamisel, mis ületab TUV arengukava kestvuse,
pikendatakse TUV arengukava vastava arvu aastate võrra.
• Vastutav minister või PKT otsustab programmi kirjelduse saatmise VV-le kinnitamiseks;
• Kõiki ühe tulemusvaldkonna programme arutatakse ühiselt enne programmide kinnitamist
peaministri ja asjaomaste ministritega. Peaministril on õigus anda suuniseid programmide
täiendamiseks;
• TUV koordinatsiooni töögrupi poolt heakskiidu saanud programmi kirjeldused edastatakse
Rahandusministeeriumile ja Vabariigi Valitsusele.
Tabel 9. Alternatiivid TUV arengukava koostamisel ja vastuvõtmisel
Protsessi osa Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused ning kommentaarid
TUV arengukava koostamise algatamine
Eelistatud alternatiiv: Arengukava koostamise algatab VV.
VV kasuks räägib suurem paindlikkus nt TUV arengukava muudatuste tegemisel majandusolukorra muutudes.
Teine alternatiiv: Arengukava koostamise algatab RK.
RK kasuks räägib arengukavas seatud eesmärkide suurem järjepidevus ja stabiilsus (on väiksem risk, et valitsuse vahetudes muudetakse ka TUV arengukava).
TUV arengukava kinnitamine
Eelistatud alternatiiv: Arengukava kinnitab VV.
Juhul kui arengukava koostamise algatab VV, peaks VV selle ka kinnitama. Vt eelmisel real olevaid argumente.
Teine alternatiiv: TKT esitab TUV arengukava VV-le, kes edastab selle omakorda Riigikogule kinnitamiseks.
Juhul kui arengukava koostamise algatab Riigikogu, peaks Riigikogu selle ka kinnitama. Vt eelmisel real olevaid argumente.
Programmi kirjelduse koostamine
Eelistatud alternatiiv: Programmi kirjeldus koostatakse neljaks aastaks.
Kindlaks perioodiks kindla eesmärgiga kokkulepitud täidesaatva võimu tegevuste alus. Oluliseks muutub programmi ja tulemusvaldkonna arengukavade perioodide omavaheline kooskõla (nt tulemusvaldkonna arengukava peaks kinnitatama kaheks/kolmeks/neljaks programmi perioodiks või uue 4-aastase programmi koostamisel, mis ületab TUV arengukava kestvuse, pikendatakse TUV arengukava vastava arvu aastate võrra).
Teine alternatiiv: Programm koostatakse järgneva eelarveaasta ja sellele järgneva kolme aasta
Suurem paindlikkus ja kiirem reageerimine muudatustele. Sarnasus praegusele süsteemile.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
30
kohta. Programmi täiendatakse igal aastal ühe aasta võrra. Tulemusvaldkonna arengulava muutmisel vaadatakse detailsemalt üle ka programmi kirjeldused.
3.3.2 Arengukava elluviimine, täitmise aruandlus ja täiendamine
Joonis 7. Arengukava elluviimine, täitmise aruandlus ja täiendamine
• Vabariigi Valitsus annab iga-aastaselt suunised tulemusvaldkondade vaheliseks eelarvejaotuseks
ja omapoolsete prioriteetide ja rõhuasetuste väljatoomisega;
• TKT täpsustab vajadusel suuniseid programmide tegevuskavade koostamiseks;
• Programmi koordinaator või PKT korraldab programmi tegevuskava koostamise järgmiseks
aastaks ning esitab selle TKT-le;
• TKT vaatab üle kõik TUV programmide tegevuskavad ning esitab need Rahandusministeeriumile ja
Vabariigi Valitsusele;
• Rahandusministeerium hindab tegevuskavade kooskõla TUV arengukava, programmi kirjelduste ja
Vabariigi Valitsuse suunistega;
• Tulemusvaldkonna iga-aastane eelarve kujuneb eelarveläbirääkimiste käigus, tulemusvaldkonna
koordinatsiooni töögrupi ettepaneku alusel. Tulemusvaldkonna eelarve kinnitatakse programmide
lõikes;
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
31
• Vajadusel korraldab programmi koordinaator või PKT programmi tegevuskava täiendamise
vastavalt eelarveläbirääkimiste kokkuleppele ja edastab täpsustatud tegevuskava TKT-le;
• TKT vaatab TUV tegevuskavad võrdlevalt üle ja edastab need omakorda VV-le, kes kinnitab
programmide tegevuskavad;
• Programme viivad ministeeriumid ja nende allasutused ellu iga-aastase tegevuskava alusel;
• Kord kvartalis korraldab programmi koordinaator või PKT programmi aruande koostamise ning
edastab selle TKT-le. Ministeeriumid annavad sisendit programmi aruande koostamiseks.
• Nimetatud aruande alusel otsustatakse programmi tegevuskava täiendamise vajadus. Kinnitatud
programmi tegevuskava muutmiseks võib TKT esitada eelarveaasta jooksul vastava põhjendatud
ettepaneku Vabariigi Valitsusele heakskiitmiseks;
• Kord aastas korraldab TKT tulemusaruande koostamise ja esitab selle Vabariigi Valitsusele.
Tulemusaruanne sisaldab ülevaadet arengukava täitmise ning arengukavas esitatud eesmärkide
saavutamise ning programmide tulemuslikkuse kohta;
• Kord aastas teeb TUV-i töögruppi juhtiv minister ettekande Riigikogule tulemusvaldkonna
eesmärkide saavutamise kohta.
Tabel 10. Alternatiivid TUV arengukava koostamisel ja vastuvõtmisel
Protsessi osa Alternatiivid Alternatiivide eelised/ puudused ning kommentaarid
TUV vaheline eelarvejaotus
Eelistatud alternatiiv: Suunised TUV vaheliseks eelarvejaotuseks annab VV.
VV kasuks räägib suurem paindlikkus, vähem osapooli ahelas, lisaks vähem formaalsust.
Teine alternatiiv: Suunised TUV vaheliseks eelarvejaotuseks annab RK.
Lisab legitiimust (seda teed on läinud nt Prantsusmaa13), kuid lisab ahelasse veel ühe osapoole.
Programmi (PR) aruande esitamise sagedus
Eelistatud alternatiiv: PR aruanne esitatakse kord kvartalis.
Pidev ülevaade programmide täitmise kohta, samas suur töö- ja ajakulu. Vähendamaks töökoormust võivad kaks aruannet olla väiksema informatsiooni mahuga ning kaks (poolaasta aruanne ning aastaaruanne) mahukamad.
Teine alternatiiv: PR aruanne esitatakse 2-3 korda aastas.
Väiksem ajakulu, kuid ka harvem informatsioon programmide tulemuslikkuse kohta ning PR muutmisvajaduse otsustamiseks.
Tulemusaruande esitamise sagedus
Eelistatud alternatiiv: 1xaastas. Ülevaade vähemalt kord aastas. Vajadusel võib VV küsida infot TUV arengukava täitmise kohta ka tihedamini. Väiksem ajakulu.
Teine alternatiiv: 2x aastas. Sagedasem ülevaade programmide täitmise kohta, samas suurem ajakulu.
13 The performance-based approach: Strategy, Objectives, indicators
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
32
4. TUJU juurutamise riskid
Käesolev peatükk esitab pilootprojekti käigus läbiviidud riskide seiminari tulemused. Peatükis on välja
toodud kaardistatud TUJU juurutamise riskid, neile seminari tulemusena antud riskihinnangud,
olulisemate riskide maandamise meetmed ning ettepanekud, millele riskidest lähtuvalt tähelepanu
pöörata.
Seminaril hindasid kahe pilootprojektis osalenud ministeeriumi esindajad eelkaardistatud riskide
tõenäosust ja mõju järgmisel skaalal:
1. Riski avaldumise tõenäosus 2. Riski avaldumise mõju 1] Täiesti ebatõenäoline 1] Täiesti ebaoluline 2] Ebatõenäoline 2] Ebaoluline 3] Pigem ebatõenäoline 3] Pigem ebaoluline 4] Pigem tõenäoline 4] Pigem oluline 5] Tõenäoline 5] Oluline 6] Väga tõenäoline 6] Väga oluline
Alljärgnev tabel annab ülevaate riskide tõenäosuse ja mõju hinnangute keskmistest (graafikul
olevatele numbritele vastavad riskid on toodud joonise all olevas tabelis ja tabelile järgnevas tekstis):
Joonis 8. Riskide tõenäosuse ja mõju hindamise tulemus (näitajate keskmised)
1
23
4
5
6
7
8
91011
12
13
1415
16
17
18
192021
22
23
24
262728
29
30
3132
33
25
2
3
4
5
6
2 3 4 5 6
Hin
nang
risk
i mõj
u su
urus
ele
Hinnang riski avaldumise tõenäosusele
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
33
Tabel 11. Kõrgemalt hinnatud riskid ja meetmed nende maandamiseks
Risk Tõe- näosus
Mõju Kokku Kommentaar/ meetmed maandamiseks
1. 4-aastane TUV arengukava periood ei taga strateegilist vaadet
4,71 4,71 9,43 Arengukava koostamine pikemaks perioodiks (metoodika kohaselt on arengukava periood ca 10 aastat).
2. Tulemusvaldkonna/ programmi jagunemine mitme ministeeriumi vahel toob kaasa vastutuse hajumise
4,14 5,14 9,29 Töögruppide roteeriv juhtimine ja konsensuslik otsuste langetamine; Pidev tulemuste jälgimine (aruandlus ja tehtud/tegemata check-listi pidamine) ning tulemuste perioodiline kõrgemate juhtimistasanditeni viimine; TUV arengukava ja programmi kirjelduste kokkulepete muutmine rahastamise eelduseks.
3. Metoodika ei taga selget vastutusjaotust tulemusvaldkonna eesmärkide täitmise eest (ühisvastutus ei ole kellegi vastutus)
4,00 5,00 9,00 Selge vastutuse defineerimine programmi ja tegevuste kogumite tasandil (KKÜ ja programmi koordinaatorite oluline roll); Regulaarne keskselt korraldatav koolitus; JKS reeglite selge määratlemine; Horisontaalse koostöökultuuri soodustamine.
4. Seatakse mõõdikuid, mis ei mõõda otseselt tegevuste tulemust
4,29 4,71 9,00 Regulaarne keskselt korraldatav koolitus. Tegevuste läbimõtlemine ja süstematiseerimine (nagu on toimunud Päästeametis).
5. Osapoolte rohkus nõuab liiga palju aega plaanide koostamisel (TUV arengukava, programmi plaan, eelarve)
4,29 4,29 8,57 Tugeva ja pühendunud koordinaatori valik, kes valmistab ette kohtumised, juhib arutelusid ja teeb neist kokkuvõtted; Võrreldes tänasega ajakulu oluliselt ei suurene.
6. JKS erineb liialt olemasolevast süsteemist, et toimima hakata
3,71 4,71 8,43 Süsteemi koormamata, võimalikult paljude praeguse süsteemi elementide ülevõtmine uude süsteemi; Reeglite selgus; Osapoolte koolitamine uuest süsteemist ja selle kasuteguritest.
7. Juhtkondade vastuseis protsessile "kui ajaraiskamisele"
4,00 4,43 8,43 TUJU metoodika ja protsessi selgus; Uue süsteemi kasutegurite kommunikeerimine; Juhtkonna koolitus; Eranditeta toimiv süsteem; Finantsjuhtide/ arendusjuhtide teadlikkus ja tugi süsteemile.
8. TUV sisustamise (programmeerimise) protsessile ei leita pühendunud vedajat
3,14 5,14 8,29 Koordinaatori rolli tähtsustamine ning sellele piisava toe tagamine (abipersonali ja koolituse kaudu).
9. Programmid sõnastatakse väga erineva ulatusega, mistõttu osa valdkondi jääb tähelepanuta
3,86 4,43 8,29 KKÜ roll metoodilise toe pakkumisel; Reeglite selgus; Juhiste ja koolituse olemasolu.
10. Kui TUV arengukava kinnitatakse Riigikogu tasandil, siis on selle muutmine liialt jäik
3,71 4,43 8,14 Arengukava kinnitamine ja vastuvõtmine VV tasandil.
11. Programmi koordinaator ei suuda tagada TUV arengukava ja programmide vahelist sidusust
3,71 4,43 8,14 Koordinaatori rolli tähtsustamine ning sellele piisava toe tagamine (abipersonali, juhiste ja koolituse kaudu). Arendusjuhtide ja KKÜ tugi programmi koordinaatoritele.
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
34
12. Seosed tulemusvaldkonna eesmärkide ja indikaatorite ning programmide eesmärkide ja indikaatorite vahel jäävad nõrgaks
4,00 4,14 8,14 Programmi koordinaatori roll sidususe tagamisel; KKÜ metoodiline tugi; Juhised ja koolitus;
13. Ministeeriumi osapooled ei ole huvitatud aruteludel osalema
2,86 5,14 8,00 TUJU metoodika ja protsessi selgus; Uue süsteemi kasutegurite kommunikeerimine; Koolitus; Eranditeta toimiv süsteem.
14. Metoodika ei anna piisavalt häid juhiseid TUV sisustamiseks (programmeerimiseks)
3,29 4,71 8,00 Metoodika täiendamine; Juhised ja koolitus; Koordinaatorite rolli tähtsustamine ja neile toe pakkumine (juhised/koolitus/abipersonal). KKÜ ja arendusjuhtide tugi programmi koordinaatoritele.
15. TKT/PKT roteeriv juhtimine toob kaasa vastutuse hajumise
3,14 4,71 7,86 Metoodika (vastutus indikaatorite eest) ja JKS tugi (reeglite selgus) vastutuse määratlemisel.
Tabelis olevatest riskidest madalamalt hinnatud riskid olid järgmised (risk ja selle tõenäosuse ja mõju
keskmiste summa):
• 16. Kogu süsteem on liialt ressursimahukas 7,71
• 17. Rohkem kui neljaks aastaks koostatud TUV arengukava läheb valitsuse vahetudes muutmisele
7,71
• 18. Protsess ei taga kõigi valdkonna tegevuste hõlmatust 7,57
• 19. PKT loomine TKT kõrvale muudab JKS-i liiga kohmakaks ja paindumatuks 7,57
• 20. Seatakse ebarealistlikke eesmärke 7,43
• 21. JKS ei suuda lahendada horisontaalse koostöö probleeme 7,43
• 22. Eesmärgid, mida ei saavutata, vahetatakse välja "paremate vastu" 7,29
• 23. Protsess ei taga ühiste eesmärkide kokkusobivust, kooskõla valitsuse prioriteetidega 7,14
• 24. Seatakse mõõdikuid, mida ei ole võimalik/ on väga ressursimahukas mõõta 7,14
• 25. TKT roteeriv juhtimine toob kaasa sisuteadmatu juhtimise 7,00
• 26. Metoodika ei ole piisavalt paindlik sobimaks kõikidele tulemusvaldkondadele 6,86
• 27. Keskendutakse vaid lihtsalt mõõdetavatele tegevustele ning teised olulised tegevused jäävad
tähelepanuta 6,86
• 28. Protsess ei taga korduste vältimist tulemusvaldkonna sees (ühed tegevused mitmes
programmis) 6,86
• 29. Protsess ei taga korduste vältimist tulemusvaldkondade vahel (ühed tegevused mitmes
tulemusvaldkonnas) 6,86
• 30. Manipuleeritakse sihttasemetega (mõõdik täidetakse teatud ajahetkeks, moonutatakse
mõõdiku väärtust, esitatakse ebaõigeid andmeid) 6,71
• 31. Ei seata piisavalt ambitsioonikaid eesmärke kartuses neid mitte saavutada 6,57
• 32. TKT juhtimine enamuse otsuse alusel kaotab vähemuses olijate huvi TUV vastu 6,43
• 33. TKT konsensuslik otsustamismehhanism on vähepaindlik kiirete otsuste vastuvõtmisel 6,14
Riigi tulemuslikkuse juhtimise tasandite rakendamise pilootprojekti lõpparuanne
35
Eelnevast tulenevalt oleks riskide maandamiseks võtmetähtsusega järgmised tegevused:
• Kogenud ning hea koordineerimis- ja analüüsivõimega programmi koordinaatorite valik ning nende
toetamine juhiste, koolituse ning vajadusel täiendava tööjõuga. Koordinaatoritele metoodilise toe
pakkumine ministeeriumi arendusjuhi ja KKÜ poolt.
• Juhendmaterjalide ja keskse koolituse tagamine JKS osapooltele;
• TUJU arenduste metoodika selgus ning „erikohtlemise“ vältimine metoodika rakendamisel;
• TUJU rakendamisest saadava kasu kommunikeerimine.