sistema nacional de programación multianual y gestión de ... · parte de un diagnóstico...
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Sistema Nacional de ProgramaciónMultianual y Gestión de Inversiones
(Invierte.pe)
Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS
OPMI VIVIENDA
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a) D.Leg Nº 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional deProgramación Multianual y Gestión de Inversiones.
b) D.S. Nº 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento delD.Leg. Nº1252.
c) Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01 publicado el 08.04.2017aprueba la Directiva N° 001-2017-EF/63.01 para la Programación Multianualy Gestión de Inversiones.
d) Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01 publicado el 22.04.2017aprueba la Directiva N° 002-2017-EF/63.01 para la Formulación yEvaluación.
MARCO LEGAL
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Principal objetivoes: cierre debrechas de
infraestructura ode acceso a
servicios públicos
Vincula losobjetivos
nacionales,planes
sectoriales,regionales y
locales con lacartera de
proyectos, enarmonía con el
MarcoMacroeconómico
Multianual
Parte de undiagnóstico
detallado de lasituación de lasbrechas, paraluego plantearlos objetivos eindicadores de
resultado.
Deben procurarel mayor impactoen la sociedad.
La inversióndebe
programarseteniendo en
cuenta laprevisión de
recursos para suejecución y su
adecuadaoperación y
mantenimiento
PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.L. Nº 1252
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• Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada deinfraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda.
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252
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• Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes alos factores productivos, establecido por el Sector
Estándaresde calidad
• Condición o exigencia que se establece para definir el alcance ylas características de los servicios públicos, establecido por elSector
Nivel deservicio
• Valor numérico proyectado del indicador a una fecha determinadaMeta
• Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describircaracterísticas, comportamientos o fenómenos, a través de sucomparación con períodos anteriores o con metas o compromisos
Indicador
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252
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TIPOS DE INVERSIONES
NO todas lasinversiones
sonconsideradas
PIP
Solo los PIP se someten atodo el ciclo de inversiones
Los no PIP se programany ejecutan directamente
• Proyectos de inversión • Optimización• Ampliación marginal• Reposición• Rehabilitación.
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• Proyecto de inversión:
TIPOS DE INVERSIONES
Proyectode
Inversión
Intervencionestemporales
Se financian totalo parcialmente
con recursopúblico
Destinado a laformación decapital físico,
humano, natural,institucional y/o
intelectual
Propósito es crear,ampliar, mejorar o
recuperar lacapacidad de
producción de Bs.y/o Ss
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TIPOS DE INVERSIONES
ProyectosEstándar
Aquellos que se caracterizan por tener un diseñohomogéneo del proceso de producción delservicio público, susceptible de ser replicable orepetible.
CentroPoblado B
CentroPoblado A
• Proyecto de inversión:
Permite reducir los tiempos de formulación y evaluación
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• Inversiones de optimización:
TIPOS DE INVERSIONES
Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición
Inversión
Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliaciónde la oferta del servicio público
Resultado de una optimización de la oferta del servicio
Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes.
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INVERSIONES DEAMPLIACIÓNMARGINAL
• Incrementan elactivo no financiero.
• No modificansustancialmente sucapacidad deproducción.
• No superan el 20%de la capacidad deProyectos deInversión Estándar.
INVERSIONES DEREPOSICIÓN
• Reemplazo deactivos existentesde una UnidadProductora, cuyavida útil haculminado.
INVERSIONES DEREHABILITACIÓN
• Reparación orenovación total oparcial deinstalaciones,componente desistemas,equipamiento y/oelementosconstructivos paravolverlos al estadooriginal.
• No implicanampliación decapacidad.
TIPOS DE INVERSIONES
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ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE
Sector / Gobierno Regional / GobiernoLocal
MEF
• Órgano Resolutivo →OR
• Oficina de Programación Multianual deInversiones → OPMI
• Unidades Formuladoras → UF
• Unidades Ejecutoras de Inversiones →UEI
DirecciónGeneral de
ProgramaciónMultianual deInversiones
(DGPMI)
DG PresupuestoPúblico
DG Endeudamiento yTesoro Público
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)
Es el ente rector del Invierte.pe y brindaasistencia técnica.
Aprueba metodologías y parámetros generales→ Form. y Eval. ex ante de Py Inv.Metodologias → Evaluación ex post Py Inv.Metod., lineamientos y proced. → Seguimiento
Emite las Directivas que regulan las fases yetapas del ciclo de inversiones y elfuncionamiento del BI.
Verifica si se cuenta con la conformidad de laDGETP respecto a proyectos con deuda publicao cuenten con aval o garantía del Estado parasu consideración en el PMI.
Dicta los procedimientos y lineamientos parala aplicación del Ciclo de Inversión (PMI,Formulación, evaluación, seguimiento) ysupervisa la calidad de la aplicación del CI.
Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyenteen relación de los temas de su competenciasobre la aplicación del ciclo de Inversiones ydisposiciones del SNPMGI
Elabora el PMIE en base a la consolidación delos Programas Multianuales de Inversiones(sectores, GR y GL).
Aprueba el perfil profesional de losresponsables de la OPMI y de las UFs, de losSectores , GRs y GLs.
Funciones de los Órganos Resolutivos (OR)
Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional.Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional.
Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)
Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)
Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización delinventario de los activos existentes a su cargo generados mediante inversiónpública.
Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización delinventario de los activos existentes a su cargo generados mediante inversiónpública.
Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.
Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos; puedeser delegada debiendo comunicar a la DGPMI.Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos; puedeser delegada debiendo comunicar a la DGPMI.
GN
GN,GR, GL
GN,GR, GL
GN,GR, GL
GN,GR, GL
GN,GR, GL
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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)
Considerando:Obj. NacPESEM
PDCMMM
Considerando:Políticas
SectorialesNac.
Es responsable de la fase deProgramación Multianual del Ciclo deInversión.
Elabora el PMI en coordinación conlas UF y UEI y lo presenta al OR parasu aprobación
Informa a la DGETP sobre losproyectos con deuda publica, aval ogarantía del Estado, como requisitoprevio a su incorporación en el PMI.
Propone al OR los criterios depriorización y las brechasidentificadas a considerase en el PMI
Verifican que la inversión se enmarqueen el Programa Multianual deInversiones
Elabora y actualiza la cartera deinversiones priorizada (Sectores→incluye a proyectos de los GR y GL,para los que el sector transferirárecursos)
Coordina y articula con las GR y GLpara la consideración de la políticasectorial en los PMI regionales ylocales, y evitar la duplicación en eluso de los recursos públicos
OPMISector
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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)
Realizan el seguimiento de las metas eindicadores previstos en el PMI, yefectúa reportes semestrales y anuales.
Realiza la evaluación expost de losPIPs
Registra a los órganos que realizaran lasfunciones de UF y UEI, así como a susresponsables.
Revisa las normas técnicassectoriales y propone suactualización
Monitorea el avance de la ejecución delos proyectos de inversión y reporta en elsistema de seguimiento de inversiones.
Brinda capacitación y asistenciatécnica a los GR y GL enmetodologías especificas deformulación y evaluación queaprueba el OR
Propone los mecanismos para laelaboración implementación yactualización del inventario de losactivos existentes
Elabora y propone lasmetodologías para la formulaciónde los PIPs del Sector encoordinación con las UF
OPMISector
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FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA
Sonresponsablesde aplicar loscontenidos,
lasmetodologías
y losparámetros deformulación.
Elabora elcontenidopara lasFichas
Técnicas y losestudios de
preinversión.
Registra en elBanco de
Inversioneslos proyectose inversionesde ampliación
marginal,optimización,rehabilitacióny reposición
Cautela queinversionesNO PIP, nocontemplen
intervencionesque
constituyanproyectos de
inversión.
Aprobar laejecución de
lasinversiones y
declarar laviabilidad delos proyectosde inversión.
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FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES
Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones
Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a loscontenidos de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión.
Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta lainformación registrada en el Banco de Inversiones.
Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversióny de las inversiones.
Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco deInversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio depreinversión y con el PMI respectivo.
Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones
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•Diagnóstico delas brechas deinfraestructura.
•Definición deObjetivos y metasa ser alcanzados.
•Aplicación deCriterios depriorización
•Formulación yevaluación delproyecto.
•Elaboración delexpedientetécnico.
•Ejecución físicay financiera.
•Operación ymantenimiento.
•En esta etapa lasinversionespueden serobjeto deevaluaciones expost
FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN:
PROGRAMACIÓNMULTIANUAL
FORMULACIÓN YEVALUACIÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Comprende la elaboracióndel diagnóstico de la
situación de las brechas, ladefinición de los objetivos eindicadores de resultado enun horizonte mínimo de 3
años
Se realiza a través de unproceso de coordinación y
articulación interinstitucionale intergubernamental
Los sectores lideran, en lostres niveles de gobierno, sus
objetivos, metas eindicadores
Cada Sector, GobiernoRegional o Gobierno Local,determinará las brechas, así
como sus criterios depriorización, en el marco de
la política sectorial
ETAPAS DE LA FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Elaboración del diagnostico de las brechas de infraestructurao de acceso a servicios públicos y definición de objetivos.
Selección de la Cartera de Inversiones
Elaboración y propuesta del Programa Multianual deInversiones
Aprobación del Programa Multianual de Inversiones
Presentación del Programa multianual de Inversiones a laDGPMI
Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE)
Actualización del Programa Multianual de Inversiones
Sector: Planes Sectoriales Nacionales
GR y GL: PSN y PDC
01/03 los GR y GL informan a los OPMISector a fin de evitar duplicidades y verificar
que se enmarque en su sector
OR bajo responsabilidad
En base a los PMI sector, GR y GL.Es el Marco de referencia orientador para la
formulación presupuestaria anual
OPMI revisa el avance de metas yresultados con la información de la UF y
UEI; y debe considerar la evaluación de laDGPMI sobre la consistencia de los PMI y
prog. Presupuestaria.
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La OPMI del sector establece los indicadores de brecha ycomunica a GL y GR antes del 7 de enero
La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situaciónde las brechas en su ámbito de competencia, teniendo encuenta la actualización del inventario de activos
LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y loscriterios de priorización
La OPMI remiten las brechas y los criterios depriorización al OR para su aprobación.
Los OR de los Sectores, comunican a la DGPMI susindicadores de brechas y CP.Los OR de GR y GL, comunican a la DGPMI suscriterios de priorización antes del 15 de enero
Elaboración del diagnostico de la situación de las brechas
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Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsióncorrespondiente para la operación y mantenimiento
Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente.
Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en losaños posteriores
Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico,Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia.
Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación oviabilidad, según corresponda.
Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación eideas.
Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI
Cartera de inversiones
Etapa dondese seleccionay prioriza lasinversiones
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Los proyectos con mas de 2 UEI se consigna en las CI acordad señalando el documentodel acuerdo.
Las CI de los sectores, GR o GL incorporan los proyectos de sus entidades yempresas adscritas.
La CI de las EPS se registran en el PMI de la Municipalidad Provincial (accionistamayoritario) y se consolida en el sector VCS
La CI de los sectores comprende las inversiones sujetas a transferencia,consecuentemente los GL y GR no incluirán dicha inversiones en sus CI
Para evitar duplicidad de inversiones, hasta el 31 enero las OPMIS GR y GLinforman a la OPMI VIVIENDA su propuesta de PMI, y esta antes del 15 de febrero
emite opinión.
Las inversiones NO PIP, se registran de forma agregada y simplificada en el PMI indicando labrecha, indicador, tipo del activo o bien, monto de inversión y plazo.
Aspectos a tener en cuenta en la cartera de inversiones
Cartera de inversiones
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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversiónsiempre que el proyecto de inversión este en el PMI.
FichaTécnica
simplificada• Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3’037,500,00)
Estudios depreinversión
a nivel dePerfil
• Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o= a 15,000 UIT (60’750,000.00) o a la línea de corte definida porel sector
Perfilreforzado
• Para proyectos de alta complejidad con montos deinversión > = 407,000 UIT (S/1,648’350,000.00).
Proyectos de inversión y montos de inversión
La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, laestandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas.
Finalidad:permitir el
análisis técnicoy econ. y decidirsi su ejecuciónesta justificada
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado:
Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto
Requisitos
Sea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas
No se trate de un proyecto de inversión fraccionado
Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad
La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto
Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaboradossegún las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación
El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los beneficiossociales del proyecto no están sobreestimados
El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL
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EJECUCIÓN
Se inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes
La fase deEjecución • Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI
Modificacionesresultantes del
ET• Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones
Seguimiento dela fase deejecución
• se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF)
Modificacionesdurante la
ejecución física
• Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la leyde contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas.
• Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF
Culminada laejecución física
• la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registroen el Banco de Inversiones
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FUNCIONAMIENTO
La operación ymantenimiento
• La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están acargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de losservicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE).
Reportesanuales
• La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado delos activos y los remite a la OPMI
Evaluación dela fase
• Si el proyecto de inversión culminado cumple conlos criterios de evaluación ex post establecidos porla DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con elfin de obtener lecciones aprendidas.
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¡Muchas Gracias!
OPMI VIVIENDA