tagung - gleiss lutz

Tagu

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Frühbucherpreis bis zum 14. Februar 2020

QR-Code zurTagungsbroschüre

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Top-Themen:· Verbandssanktionengesetz: Auswirkungen auf Compliance & Internal Investigations

· Geldwäsche-Compliance im Nicht-Finanzsektor

· Forensische Linguistik

· Cyber-Security

· Monitoring von Handelsplattformen in Europa

Keynote Speaker:Prof. Dr. Brigitte MANDTArbeit des Landesrechnungshofs Nordrhein-Westfalen: Seine Aufgaben und Herausforderungen

Oberstaatsanwalt Markus HARTMANNCyber Crime Risks

Sabrina RIZZOLesen von Mimik / nonverbaler Sprache - Anwendung der Kybernetik-Methode

11. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2020Internal investigations - The next level!Die führende Fachtagung im deutschsprachigen Raum für Revision, Compliance, Legal & Unternehmenssicherheit

19. – 20. März 2020 in Düsseldorf

13 Stunden CPE

inklusive4 Stunden Ethik-CPE

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5 gute Gründe für Ihre Teilnahme:

Hochkarätige Plenumsvorträge (3) sowie Fachsitzungen (17) zu aktuellen Themen

Praxisorientierter Mix und Wissensvermittlung, unmittelbar einsetzbar

Kompakter Wissensaustausch mit Experten, Führungskräften und Kollegen

Sie erhalten aktuelle Ergebnisse von Studien und Publikationen aus erster Hand

13 CPE-Punkte inkl. vier Ethik-CPE Punkte für Ihr persönliches Weiterbildungsbudget

Wir bedanken uns bei allen Kooperationspartnern für die Unterstützung unserer Tagung „11. DIIR-Anti-Fraud-Management-Tagung 2020“.

KOOPERATIONSPARTNERKooperations- partner

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Begrüßungskaffee und Registrierung09.00 – 09.45 Uhr

Eröffnung der Tagung Bernd SCHARTMANNLeiter Zentralbereich Corporate Audit & SecurityDeutsche Post DHLBonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deut-sches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

09.45 – 10.00 Uhr

Referent: Marco SCHREYERArtificial Intelligence and Machine LearningInstitute of Computer Science University of St. Gallen,St. GallenSchweiz

11.30 – 12.45 Uhr 1. FachsitzungTiefe maschinelle Lernverfahren im Kontext der revisorischen Datenanalyse - Bedeutsames Werkzeug und Herausforderung zugleich?· Kurzvorstellung von tiefen neuronalen Netzen „Deep Learning“

· Möglichkeiten des Einsatz von tiefen neuronalen Netzen in der revisori-schen Datenanalyse

· Kurzvorstellung von „Adversarial Learning“ und Angriffszenarien

· Zukünftige Herausforderungen durch „Adversarial Attacks“ im Kontext der Revision

Kaffeepause11.00 – 11.30 Uhr

1. Plenumsvortrag10.00 – 11.00 Uhr

Referentin: Prof. Dr. Brigitte MANDTPräsidentinLandesrechnungshof Nordrhein-WestfalenDüsseldorf

Arbeit des Landesrechnungshofs Nordrhein-Westfalen: Seine Aufgaben und Herausforderungen

19. März 20201. Veranstaltungstag PROGRAMM

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Referent: Manfred JILGDirektor Standortsicherheit Ludwigshafen UnternehmenssicherheitBASF SELudwigshafen

11.30 – 12.45 Uhr

Referent: Mag. Dr. Matthias KOPETZKY, CIA CPA CFE SVGeschäftsführerBetrieb Wirtschaft Forensik BWF GmbHWienÖsterreichMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskriminellerHandlungen in Unternehmen“

13.45 - 15:00 Uhr 4. FachsitzungLeicht zugängliche IT-Tools für die forensische Arbeit eines internen Revisors· Verschiedene Suchmaschinen und ihre Vor- und Nachteile

· In die Vergangenheit von Webseiten schauen

· Auswertung frei verfügbarer Informationen von Webseiten (öffentlich zugänglich)

· Sich von Facebook „helfen“ lassen

· Unterlagenorganisation in der Fallbearbeitung auf PDF-Basis

3. FachsitzungFake News - Herausforderung für die Unternehmenssicherheit· Aktuelle Ausgangslage Bedrohung für alle Branchen

· Angriffsvektoren

· Verteidigungsmöglichkeiten

· 11 Punkte Plan gegen Fake News

Referent: Henning STUKEKriminologe und JuristTrainer für forensische Interview-TechnikHannover

13.45 – 15.00 Uhr 5. FachsitzungInterview-Technik - Bessere Fragen. Richtig. Gestellt.· Rapport-Herstellung

· Zeugenbefragung

· Bessere Unterscheidung zwischen Lüge und Wahrheit

· Verdächtigenbefragung

Mittagessen12.45 – 13.45 Uhr

Referent: RA Lars RIETHERSenior Manager Compliance AuditsKonzernrevision und SicherheitDeutsche Post DHL GroupBonnStellv. Leiter des DIIR Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskriminellerHandlungen in Unternehmen“

11.30 – 12.45 Uhr 2. FachsitzungDer Entwurf des Verbandssanktionengesetzes – Regelungsbereich und Auswirkungen auf die Praxis bei Compliance Maßnahmen und internen Untersuchungen· Überblick über die wesentlichen Regelungsinhalte – Anwendungs-

bereich, Verbandsstraftat, Leitungsperson, Sanktionensystematik, Anreizmodell (Sanktionsrahmenverschiebung) durch interne Untersuchungen

· Praktische Auswirkungen auf die Bereiche Compliance und interne Untersuchungen

· Kritische Würdigung (Vor- und Nachteile) aus Sicht der Praxis

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7. FachsitzungErkennen von Fraud bei Bauprojekten· Übersicht möglicher doloser Handlungen bei Bauprojekten

und möglicher Täter

· Identifizierung doloser Handlungen

· Maßnahmen zur Reduzierung und Vermeidung von Fraud bei Bauprojekten

Referent:Kay ROTHEInhaberRothe BaurevisionBonn

15.15 – 16.30 Uhr

Referent: Michael SAUERMANNHead of Forensic TechnologyKPMG AG Wirtschaftsprüfungs- gesellschaftBerlin

15.15 – 16.30 Uhr

15.15 – 16.30 Uhr 9. FachsitzungForensische Analysen und Datenverarbeitung in Zeiten von RPA und Automatisierung. Risiken und Chancen· Automatisierung von forensischer Datenverarbeitung

· Funktionalitäten von Robotics und mögliche Einsatzzwecke von RPA und Automatisierung im forensischen Umfeld

· Spezifische Risiken durch die Anwendung von Robotics und Automatisierung

· Praktische Anwendung von Forensic Tools


Referent: Dr. Eike BICKER, LL.M.Partner / GesellschafterGleiss LutzFrankfurt

(1 Ethik-CPE)

8. FachsitzungCompliance und Organhaftung· Compliance-Anforderungen an Vorstand und Aufsichtsrat

· Typische Haftungsrisiken in der Praxis

· Aktuelle Rechtsprechung

· Strategien zur Haftungsvermeidung

Referent: Dr. Rainer BUCHERTRechtsanwalt/attorney-at-lawEU-DatenschutzbeauftragterPolizeipräsident a. D.Dr. Buchert & Partner RechtsanwälteFrankfurt

(1 Ethik-CPE)

13.45 – 15.00 Uhr 6. FachsitzungWhistleblowing und Internal Investigations: Quo Vadis?Die neue EU-Richtlinie und Ihre Auswirkungen auf Hinweis- gebersysteme· Änderung der Gesetzeslage / Verbesserung des Hinweisgeberschutzes

· Neue Pflichten für kleine Unternehmen, Organisationen und Kommunen

· Neue Regeln für Internal Investigations / Sicherstellen eines fairen Verfahrens

· Rechte für Betroffene

· Verschärfung von Sanktionsmaßnahmen

Raumwechsel15.00 – 15.15 Uhr

12. FachsitzungProcess Mining: das 99te Percentil· Process Mining und Data-Science

· Soll-Ist-Vergleich von Prozessen: Fehler oder Fraud? Gehäufte Abweichungen versus Einzelfallabweichungen

· Ablaufzeitenanalyse: Verdachtsfälle - die Schnellsten und die Langsamsten

· Werden IKS Regeln eingehalten? 4-Augen Prinzip, Segregation-of-Duties, Freigaberegeln etc.

· Grenzen und Möglichkeiten des Process Mining

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Referent: Dr. Johannes KÖNIGDepartment ManagerOMV AktiengesellschaftWienÖsterreich

17.00 – 18.15 Uhr

FRAUD Night – mit Abendessen und Dinner Speech19.30 – 22.30 Uhr


Referent: Leo MARTINGeschäftsführerInstitut für forensische TextanalyseMünchen

17.00 – 18.15 Uhr 10. FachsitzungForensische Linguistik - Analyse von Hinweisgeberschreiben· Möglichkeiten und Grenzen der linguistischen Forensik

· Der sprachliche Fingerabdruck – Gibt es einen Individualstil?

· Methoden und Werkzeuge des Sprachprofilings

· Die vier Grundprinzipien der forensischen Textanalyse

· Das Sprachgutachten als Beweismittel vor Gericht

Kaffeepause16.30 - 17.00 Uhr

Referent: Franz-Josef MEUTERehemaliger Sachgebietsleiter des Dezernats Korruption im LKA NRWNeuss

17.00 – 18.15 Uhr 11. FachsitzungAufbau und Zusammenarbeit der Strafverfolgungsbehörden in Nordrhein-Westfalen im Bereich Korruptionsbekämpfung· Korruptionsdelikte im engeren und weiteren Sinne

· Darstellung der Lagedaten Bund/Land und aktueller wissenschaftlicher Untersuchungen

· Besondere Problemstellungen: „Whistleblower Problematik“

· Tätertypologien / Motivlagen

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13. FachsitzungDatenschutz ist kein Täterschutz - Interne Untersuchungen im Spannungsfeld der DSGVO· Zentrale Leitlinien für Datenanalysen und Auswertungen im

Rahmen von Ermittlungen

· Grenzen der Auswertung

· Dokumentationspflichten

· Zusammenarbeit und Anfragen von Ermittlungsbehörden

· Weitergabe von personenbezogenen Daten an Konzerngesellschaften

10.45 – 12.00 UhrReferenten:Ralf PUCHELT, CIA CISA CISMInformation Security Officer TUI AG, Hotels & Resorts and Future MarketsTUI GroupHannoverMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskriminellerHandlungen in Unternehmen“

Bernhard SALZMANNManager FraudTUI GroupHannover

(1 Ethik-CPE)

Begrüßung am 2. Tag Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision und ComplianceTÜV Nord AGEssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

09.00 – 09.15 Uhr

Kaffeepause, Check out10.15 – 10.45 Uhr


Referent: Markus HARTMANNOberstaatsanwalt als Hauptabteilungsleiter Leiter der ZAC NRWStaatsanwaltschaft KölnKöln

Cyber Crime Risks


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Referenten: Robert ECKGeschäftsführerr.o.l.a. Business Solutions GmbHBerlin

Robert MEIER, CFEInterne RevisionSchwarz Dienstleistung KGNeckarsulm

Referent: Christian KUHLMANNLeiter Security Programs & StrategyBayer Business Services GmbHKöln

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

13.15 – 14.30 Uhr

15. FachsitzungMonitoring von Handelsplattformen / Asset tracing· Handelsplattformen in Europa - eine Übersicht

· Absatzwege von entwendeten Vermögensgegenständen und Handelsware

· Identifikation und Wiedererlangung von gestohlenem Unternehmens-eigentum

· Fraud Prävention und mögliche Eliminierung von Prozessschwächen

· Tools und Live-Demo

16. FachsitzungCyberattacks, Sicherheitsstandard und die erfolgreiche Zusammen-arbeit zwischen IT und Internal Audit zur Gefahrenabwehr· Was ist passiert? Erläuterung der Auswirkungen

· Darstellung der Gegenmaßnahmen (wer wurde eingebunden/externe Unterstützung)

· Wie wurde intern/extern kommuniziert

· Lessons learned

Mittagessen12.00 – 13.15 Uhr


14. FachsitzungKryptowährungen und Darknet – Herausforderungen für Unternehmen· Darknet - Worüber reden wir und wo finden wir es?

· Straftaten im Darknet benötigen Logistik – Wie sind Unternehmen hiervon betroffen?

· Kryptowährungen – Welche Rolle spielen sie bei der Straftatenbege-hung? Wie helfen sie bei der Strafverfolgung?

· Ausblick – neue Möglichkeiten für Kriminelle

Referent:Jürgen GAUSEReferat SO 42-3 BundeskriminalamtWiesbaden

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13.15 – 14.30 Uhr

Raumwechsel14.30 – 14.45 Uhr


Referentin: Sabrina RIZZOProfilerHamburg

Lesen von Mimik / nonverbaler Sprache – Anwendung der Kybernetik-Methode

Schlussworte, Verabschiedung, Ausblick Bernd SCHARTMANNLeiter Zentralbereich Corporate Audit & SecurityDeutsche Post DHLBonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deut-sches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

15.45 – 16.00 Uhr


Referent: Dr. Alexander CAPPELPartnerNorton Rose Fulbright LLPFrankfurt

(1 Ethik-CPE)

17. FachsitzungGeldwäsche-Compliance im Nicht-Finanzsektor: Risiken erkennen und angemessen adressieren· Geldwäsche-Compliance bei Industrie- und Dienstleistungs-

unternehmen – Hintergründe

· § 261 StGB – Straftatbestand der Geldwäsche

· GwG – Geldwäscherechtliche Präventionspflichten

· Geldwäsche-Compliance bei Industrieunternehmen in der Praxis

· Fallbeispiel

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Organisationskomitee

Bernd SCHARTMANN (Leitung), CIA CRMALeiter ZentralbereichCorporate Audit & SecurityDeutsche Post DHL, BonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Tobias KERKER, CFE CFMSchwarz Dienstleistung KG, NeckarsulmMitglied des DIIR-Arbeitskreises„Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Thomas MATZCommerzbank AG, Frankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Ralf PUCHELT, CIA CISA CISMTUI Group, HannoverMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Maßgeblich unterstützt durch den gesamten DIIR-Arbeitskreis:„Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Erol COLPAN, Continental AG, Hannover

Volker HAMPEL, KPMG AG, Frankfurt am Main

Carola HASELHOF, thyssenkrupp AG, Essen

Jörg KÄMER, Fraport AG, Frankfurt am Main

Mag. Dr. Matthias KOPETZKY, CIA CPA CFE SV, Betrieb Wirtschaft Forensik BWF GmbH

Dr. Natalie LÜBBEN, Deutsche Bahn, Berlin

Stephanie MANCHEN, CIA, Nestlé Deutschland AG, Frankfurt am Main

Lothar MEWES, Mewes & Partner Baurevision, Berlin

Christoph E. RAKOWSKI, Deutsche Factoring Bank, Bremen

Isabel RAUTENBERG, KWS Saat SE & Co. KGaA, Einbeck

Bernd REIMER, CIA CFE, PricewaterhouseCoopers GmbH, Stuttgart

Lars RIETHER, Deutsche Post AG, Bonn

Christian SAGER, Volkswagen AG, Wolfsburg

Fritz SCHAD, Volkswagen AG, Wolfsburg

Bernd STOLBERG, CFM, CCP, VHV Vereinigte Hannoversche Versicherung a.G., Hannover

Zoltan WAAG, CIA CFE, SAP SE, Walldorf

Michael WALLENEIT, Bayer AG, Leverkusen

Thomas WERLE, Bundeskriminalamt, Wiesbaden

11. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2020ORGANISATION

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Hier gelangen Sie zur Buchungsseite.

Wir freuen uns Ihnen in Kooperation mit der Deutschen Bahn günstige Bahnanreisen zu Festpreisen zu unseren Veranstaltungen anbieten zu können.

Und so funktioniert es: Buchen Sie Ihre Reise bequem online und halten Sie bitte Ihre Kreditkarte zur Zahlung bereit. Sie können alle Züge der Deutschen Bahn nutzen, auch den ICE. Dieses Angebot gilt nur in Verbindung mit dem Besuch der AFM-Tagung. Bitte legen Sie bei der Fahrkartenkont-rolle im Zug auch Ihre Buchungsbestätigung vom DIIR vor.

Alle weiteren Informationen zum DB Veranstaltungsticket finden Sie hier.

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Beim Veranstaltungsticket (Reisestrecke größer 100 km) ist das City-Ticket in über 120 deutschen Städten im jeweiligen Geltungsbereich inklusive.

Veranstaltungsticket einfache Fahrt mit Zugbindung(solange der Vorrat reicht):

Veranstaltungsticket einfache Fahrt vollflexibel(immer verfügbar)

2. Klasse 54,90 €1. Klasse 89,90 €

2. Klasse 74,90 €1. Klasse 109,90 €

1 Eine Anleitung zur Buchung finden Sie hier. Bei technischen Fragen zur Buchung wenden Sie sich bitte an die Service-

Nummer +49 (0)1806 – 99 66 44. Die techn. Hotline ist täglich von 8:00 - 21:00 Uhr erreichbar, die Telefonkosten betragen

20 Cent pro Anruf aus dem deutschen Festnetz, maximal 60 Cent pro Anruf aus den Mobilfunknetzen.

https://vat.db-app.de/certify?event=1858&language=de

https://www.bahn.de/p/view/bahnbusiness/angebote/veranstaltungsticket/veranstaltungsticket.shtml

https://www.bahn.de/p/view/bahnbusiness/angebote/veranstaltungsticket/veranstaltungsticket.shtml

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Termin

Ort

Tagungsgebühr

Donnerstag, 19. März 2020Freitag, 20. März 2020

Hilton Hotel DüsseldorfGeorg-Glock-Strasse 2040474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211-4377-0E-Mail: [email protected]

Frühbucherpreis bis zum 14. Februar 2020Mitglieder 940,00 € (DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder 990,00 €

Mitglieder 990,00 €(DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.)

Nichtmitglieder 1.040,00 €

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränken und Tagungsunterlagen (digital).

Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Rechnung.

Tagungs- daten INFORMATION

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Hotelzimmer Der Veranstalter hat in der Zeit vom 18.-20. März 2020 in folgenden Hotels Zimmerkontingente unter dem Stichwort „DIIR“ reserviert:

HILTON HOTEL DÜSSELDORF, Georg-Glock-Strasse 20, 40474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 4377 0, Fax: +49 (0) 211 4377 2410E-Mail: [email protected] (inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant):Einzelzimmer: 149,00 € pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 18. Februar 2020.

HOLIDAY INN DÜSSELDORF CITY, Toulouser Allee 5, 40211 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 20541 100, Fax: +49 (0) 211 20541 899E-Mail: [email protected] (inkl. Frühstücksbuffet):Einzelzimmer: 139,00 € pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 22. Januar 2020.

MERCURE HOTEL DÜSSELDORF CITY NORD, Nördlicher Zubringer 7, 40470 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 989049142E-Mail: [email protected] (inkl. Frühstücksbuffet):Einzelzimmer: 99,00 € pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 22. Januar 2020.

NH DÜSSELDORF CITY NORD, Münsterstraße 230/238, 40470 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 30 2238 0233E-Mail: [email protected],Reservierungsnummer: 72810952Zimmerpreis (inkl. Frühstücksbuffet):Einzelzimmer: 134,00 € pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 05. Februar 2020.

MERCURE HOTEL DÜSSELDORF CITY CENTER, Stresemannplatz 1, 40210 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211 35540, Fax: +49 (0) 211 3554500E-Mail: [email protected] (inkl. Frühstücksbuffet):18. - 19. März 2020: Einzelzimmer: 129,00 € pro Übernachtung19. - 20. März 2020: Einzelzimmer: 79,00 € pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 01. Februar 2020.

Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel.

Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR“.

Die o.a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keineHotelzimmerreservierungen an!


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Hinweis

Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Für Ihre Teilnahme an der 11. DIIR-Anti-Fraud-Management-Tagung 2020 werden Ihnen 13 Stunden CPE anerkannt. Für die Teilnahme an den Fachsitzungen 6, 8, 13 und 17 erhalten Sie jeweils 1 Ethik-CPE.

Anmeldungen müssen schriftlich (d.h. per Landingpage, E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.

Tagungsanmeldungen können nur schriftlich (d.h. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung inner-halb von 4 Wochen vor Tagungsbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20 % der Teilnehmergebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornie-rung nicht spätestens 14 Tage vor Tagungsbeginn beim DIIR eingegan-gen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteilnehmer nicht zur Tagung, wird die volle Teilnehmergebühr fällig.

Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49(0)69 713769-26 · Telefax: +49(0)69 713769-69E-Mail: [email protected] · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das Anmeldeformular (online).

Jetzt anmelden unter www.diir.de!



Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-26Fax +49 (0)69 [email protected]

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