the political economy of fiscal decentralization
TRANSCRIPT
1
The Political Economy of Fiscal Decentralization
Jay K. Rosengard
Kennedy School of Government
Harvard University
2
แแแฌแฑแแธแแแแแแแแแฑแแฌแแแปแแแธแ แแแแฑแแธแฑแแฌแแฑแแ
Jay K. Rosengard
Kennedy School of Government
Harvard University
3
Disaggregating โDecentralizationโ โข Control over functions
โ Deconcentration โ Delegation โ Devolution โ Transfer
โข Specific functions โ Formulation/Planning โ Financing โ Implementation โ Monitoring/Control โ Audit/Evaluation
โข Other Parameters โ Location โ Sector/Subsector โ Production vs. Provision
4
แแแแแแแแ แฑแแฌแแแปแแแธแ แกแฑแแธแ แแฑแแฌแปแแปแแแธ โข แแแแแธแแฌแแแแฌแธแแ แกแแผแแกแฌแแฌ
โ แแแกแ แธแแ แฑแกแฌแแฑแปแแแฌแแกแแแแฌแธแ แกแแผแแกแฌแแฌแแ แแฌแแแแแแฌแธแแฌแธ แแผแฑแแฑแแธแปแแแธ
โ แแแกแ แธแแ แแฌแแแแแแปแแ แฑแแฌแแแธ แแ แ แแแ แแแธ แแแแแ แแแแแแผแแแแผแ แแแ แกแแผแแกแ แแธแแฌแธแแ แแฌแแแแ แแแแแแผแแกแฌแแฌแแฌแธแ แแผแฑแแฑแแธแปแแแธ
โ แแแกแ แธแแ แแธแปแแแแแแผแแ แแแฌแฑแแธแแ แ แแแแแแผแฑแแธแแแแฌ แกแแผแแกแฌแแฌแ แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธ (แแแธแ แ แแแแแแผแแแแผแแแฑแแฌ แกแแผแแกแ แแธ แแฌแธ) แแแ แแแฑแปแแฌแแธแฑแแธแปแแแธ
โข แแ แกแฑแแธแ แแแแ แแแแแธแฑแแฌแแแฌ โ แแแซแแฑแแธแแผแปแแแธ (แแ) แ แแแแธแฑแแธแแผแปแแแธ โ แแแฌแฑแแผแแแแฌแแ แฅแแแแฌแธ โ แแแแแธแกแฑแแฌแแกแแแฑแแฌแฑแแฌแแแผแแปแแแธ โ แฑแแแแฌแฑแ แฌแแแพแแแแปแแแธ (แแ) แ แแแผแแแปแแแธ โ แ แฌแแแธแ แ แปแแแธ (แแ) แแแแแธแ แผแแธแฑแแฌแแแ แปแแแแแแแธแ แ แปแแแธ
โข แกแปแแฌแธแกแแแธแกแแฌแแฌแธ โ แฑแแแฌแฑแแแฑแแ แแแแ โ แแ (แแ) แแแแผแกแแ โ แปแแแแฑแแธแแฌ แแแฑแแฌแแแแแฌแธแ แแแ แแแฌแธแ แแแแแแ (Vs) แแแธแปแแแธ
5
Understanding โFiscalโ
โข Rhetoric vs. Resources
โข Who Generates and
Who Allocates Resources?
โข โFollow the Moneyโ
โข โShow me the Moneyโ
โข โHe Who Pays the Piper Calls the Tuneโ
6
แแแฌแฑแแธแ แแฌแธแแแแฑแแฌแฑแแซแแปแแแธ
โข แกแฌแแผแแธแแแแ แผแฌ แแแฑแแธแปแแแธ Vs แแแฌแกแแแธแกแปแแ แแฌแธ โข แแแแ แแแฌแแแธแปแแ แแฌแธแ แ แ แแธแแแ? (แแ) แแแแ แแแฌแกแแแธแกแปแแ แแฌแธแ
แแผแฑแแฑแแธแแ?
โ แแแฌแฑแแผแแแธแฑแพแแฌแแธแ แแแพแแแแซ โ
โ แแซแ แแแแปแแ แแธแแซ โ โ แแแฌแฑแแผแฑแแฌแแแแฌแธแแแกแแผแ แแแผแแ แแซแแแแธแปแแแแแแผแ แแแซแแ โ
7
Why Decentralize? (1)
Economic Efficiency and Effectiveness โข Limited span of control: diverse local priorities
โ The right services to the right people in the right amounts โ Use appropriate technology โ Improve sustainability of investments โ Create incentives for growth
โข Laboratory for innovation: local trial and error โ Allow space for experimentation and cross-fertilization based on local
successes and failures โ More heads are better than fewer
โข Fiscal constraints: needs exceed funding capacity โ Broaden tax base โ Mobilize additional resources
โข Demographic trends: urbanization & amalgamation โ Economics of scale, scope, contiguity, and agglomeration โ Larger pools of skilled human resources
8
แแฌแฑแพแแฌแแ แแแแแแแแ แฑแแฌแแแแฌแ? (แฟ) แ แธแแผแฌแธแฑแแธ แ แผแแธแฑแแฌแแแแแแ แแฑแแฌแแแ
โข แแแธแฑแแฌแแธแแแแ แกแแแกแแ : แแผแปแแฌแธแปแแฌแธแแฌแธแฑแแฌ แฑแแแกแแ แฅแธแ แฌแธแฑแแธแแฌแธ - แฑแแฌแแแแแแแฑแแฌ แแฑแแฌแแแแแฌแธแ แแแแแฑแแฌแแแฌแแปแแ แแแแแแ
แฑแแฌแปแแแแแแแแ แฑแแธแกแแปแแแธ - แแแแฑแแฌแแแแแฑแแฌ แแแธแแแฌแแธแปแแแธ - แแแธแแธแปแแแแแแแฌแธแ แฑแแแแแแแแแปแแแแ แแธแแแฑแ แปแแแธ - แแธแแแแแกแแผแ แแแแธแแฌแธ แแแแธแปแแแธ
โข แแแผแแแแธแแ แแแกแแผแ แ แแธแแแแฌแฑแแแฌ : แฑแแแแผแแธ แ แแธแแแฑแแฌแแแผแแพแแแปแแแธแแ แแฝแผแแแผแแธแแแแฌแธ โ แ แแธแแแแแกแแผแ แฑแแแฌแฑแแธแปแแแธแแแ แแแแผแปแแฌแธแปแแฌแธแแฌแธแแแกแฑแแ แแแแ แฑแกแฌแแปแแแแ
แแฌแธแแแ แแธแแแธแแ แกแฑแแผแแกแแแแฌแธแ แฑแแซแแธแ แแปแแแธ โ แฅแธแฑแแฌแแแฌแธแแฌแธแแปแแแธแ แแแธแปแแแธแแแฑแแฌแแธแแ แแแฌแฑแแธ แกแแแแกแแแแฌแธ : แแแฌแแกแแแแ แแแธแปแแ แแฌแธแแ แแแปแแแธ _ แกแแผแแ แกแฑแปแแ แแแปแแแแฑแ แปแแแธ โ แแแแธแ แแแฌแกแแแธแกแปแแ แแฌแธแ แปแแแแแแแฌแฑแแผแปแแแธ แแฅแธแฑแแกแแฌแธแกแแฌ : แปแแแปแแแฌแธ แปแแ แแผแแธแฑแแแฑแแซแแแฌแปแแแธแแ แฑแแซแแธแ แแธแแฌแปแแแธ โ แ แธแแผแฌแธแฑแแธแกแ แแผแแฑแปแแแแปแแแธ แ แกแแแธแกแแฌแกแแแกแแแธ แ แแแแแแแแฑแแแ
แแ แฑแแซแแธแ แแธแปแแแธ โ แ แผแแธแฑแแฌแแแแปแแแแ แแแฌแธแแแธแปแแ แแฌแธ แแแ แฑแธแฑแ แปแแแธ
9
Why Decentralize? (2)
Political Expediency โข Lack of control & fiscal constraints shift responsibility:
โ Improve governance (transparency and accountability) โ Blame others (reduce political cost of poor infrastructure/services)
โข Democracy & fiscal mobility voice and exit options: โ Expressions of discontent (electoral and other means) โ Leave jurisdiction (and sometimes country)
โข Increased effective local demand higher expectations: โ Function of increased capacity and willingness to pay โ Enhanced by greater political engagement
โข Maintain peace and security preserve the state: โ Political compact/compromise โ Redress destabilizing regional imbalances
10
แแฌแฑแพแแฌแแ แแแแแแแแ แฑแแฌแแแแฌแ? (แ) แแแแฑแแธแกแ แกแแธแปแแ แฑแ แปแแแธ โข แ แแแผแแแแแแ แแแปแแแธแแแ แแแฌแฑแแธแกแแแแกแแแแฌแธแแปแแแธ แแฌแแแแแแฌแธแแฌแธ แแผแฑแแฑแแธแปแแแธ
โ แกแแแแฑแแธแแแแแธแแแแฌแปแแแธ (แแผแแแแแธแปแแแแฌแแแแแ แแฌแแแแ แแฌแแแแแ) โ แปแแ แแแฑแแแแพแแปแแแธ (แแแแธแฑแแฌ แกแฑแปแแแกแฑแแฌแแกแกแแแ แแแฑแแฌแแแแแฌแธ แกแแผแ
แปแแ แแแฑแแแแแแแ แแแแฑแแธแกแแแแแแแ แฑแแฌแแแแแปแแแธ) โข แแแแฑแแ แแ แแแฌแฑแแธ แฑแแแแฑแปแแฌแแธแแแ แผแแธ แปแแแแแกแ แแ แฑแแผแธแแแแแแ แฑแแฌแแแธแแแธแแฌแธ
โ แแฑแแแแแแแฌแธแ แฑแแฌแปแแปแแแธ (แแฑแแธแปแแแธแแแ แกแปแแฌแธแแแธแแแธแแฌแธ) โ (แกแแแแฑแแธ) แแแแแ แฑแแฌแแแธ แฑแปแแฌแแธแฑแแแแปแแแธ (แแ แแซแแ แแแผแ แแแแแซแฑแปแแฌแแธ แปแแแธ)*
โข แแธแปแแแแฌแฑแแฌ แแฑแแฌแแแ แฑแแแแแฑแแฌแแธแแแแฌแธ แแแปแแแแฌแธแแฌแฑแแฌ แปแแแแ แฑแแฌแแแธแแแแฌแธ
โ แแแฑแแฌแแแแ แผแแธแแฌแธ แแธแแแแฌแปแแแธแแแ (แกแแผแ) แฑแแธแฑแแฌแแแ แ แแแฌแธแแฌแธแปแแแธ โ (แกแ แธแแแ แปแแแแกแพแแฌแธ) แแแแฑแแธแกแ แแแพแแฌแธแฑแ แแแแ แแธแปแแแแฑแ แปแแแธ
โข แปแแแธแแแธแฑแแธแแแ แแปแแฑแแธแ แแแธแแแธแปแแแธ แแแแฑแแฌแ แแฌแแผแแฑแ แฌแแฑแแฌแแปแแแธ - แแแแฑแแธแกแ แแฑแแฌแแแแฌแธแปแแแธ แแแแธ แแแแแธแปแแแธ โ แแแธแฑแแแพแแธแแปแแแแแแฌแธแกแปแแฌแธ แแแแแแ แฑแแฌแแฑแ แปแแแธ
11
Global Trends In Governance 20TH CENTURY
โข UNITARY
โข CENTRALIZED
โข CENTER MANAGES
โข BUREAUCRATIC
โข COMMAND & CONTROL
โข INPUT CONTROLS
โข TOP-DOWN ACCOUNTABILITY
โข INTERNALLY DEPENDENT
โข CLOSED & SLOW
โข INTOLERANCE OF RISK
21ST CENTURY
โข FEDERAL/CONFEDERAL
โข GLOBALIZED & LOCALIZED
โข CENTER LEADS
โข PARTICIPATORY
โข RESPONSIVE TO CITIZENS
โข RESULTS MATTER
โข BOTTOM-UP ACCOUNTABILITY
โข COMPETITIVE
โข QUICK & OPEN
โข FREEDOM TO FAIL/SUCCEED
12
แแแปแฌแแ แแแธ แกแแแแฑแแธแแ แกแฑแแแ
แ แแฌแ โข แแปแแแฑแแฌแแ แแ โข แแแฅแธแ แธแแแแแปแแแธ โข แแแ แ แแแแแแผแปแแแธ โข แกแ แธแแกแแแแฑแแธแแแแฌแธ โข แกแแแแฑแแธแ แแแธแแแปแแแธ โข แแแธแปแแ แแผแแธแกแฌแธแ แแฌแธแกแฌแธ แแแธแแแปแแแธ โข แกแแแ แฑแกแฌแแแ แแแแพแแฌแธแ แแฌแแแแฑแ แปแแแธ โข แกแแผแแธแแแธแกแฌแธ แแแปแแแธ โข แฑแแธแฑแแผแธแ แแแแแแฌแธแปแแแธ โข แกแแแฌแแแฌแธแกแฌแธ แแแธแแแแแ แแแธแแซแธแปแแแธ
แแฟ แแฌแ โข แแแแแแแ / แแผแแแแแฑแแธแแแธแแ โข แแแปแฌแแธแแแแฌแฑแแซแแธแ แแธแแแแ แฑแแแแผแแธแฑแแซแแธแ แแธแ
โข แแแ แฅแธแฑแแฌแแปแแแธ โข แแแแแแกแฌแธแแธ แแซแแฑแ แปแแแธ โข แปแแแแแฌแธแ แแกแแแแ แแแปแแแปแแแธ โข แแแ แแแฌแ โข แฑแกแฌแแฑแปแแกแแแแแแผแ แแธแปแแ แฑแแฌแแแผแแปแแธ แกแแแ แกแ แแแแปแแแธ
โข แแฅแปแแแแ แปแแแธแแแปแแแธ โข แแแปแแแ แกแแฌแธแปแแแฑแกแฌแ แแผแแปแแแฌแธแปแแแธ โข แแแแธแแ/แฑแกแฌแแปแแแแ แแผแแแแแผแ แแปแแแธ
14
แแแปแฌแแแแแฌแธแ แแแฌแฑแแธแแแแแแแแแฑแแฌแแปแแแธ
แกแแผแแฑแปแแฌแแธแแแแแแฌแธ (แฟแแแ) แแผแปแแธแแแแแแฌแธ (แฟแแแ) แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แกแแธแ แแ แแแแแ แแแแธแแฅ %
แปแแแแแแแฌ แกแแธแ แแแแ แแแแธแแฅ % แปแแแแแแแฌ แแแฌแฑแแธแกแแธแ แแแ แ แฑแแซแแธ แแ แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แแแฌแฑแแธแกแแธ แ แแ แแแแธแแฅ % แปแแแแแแฌ แแแธแแฌแฑแแธแกแแธแ แแแ แ แฑแแซแแธ แแ แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แแแธแแฌแฑแแธแกแแธ แ แแ แแแแธแแฅ %
แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แแฑแแผ
แแแแแ แแแแธแแฅ % แปแแแแแแแฌแแฑแแผแแ แแแแธแแฅ %
แแแ แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แแผแแฑแปแแฌแแธแฑแแฌแแแฑแแผ แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธ แแฑแแผแ %
แฑแแแแแกแ แธแแแฌแธแ แแแฌแฑแแธแกแแผแแกแฌแแฌ แกแแผแแแฑแแผ แกแแผแแกแฌแแฌ แกแแผแแแฑแแผ แกแแผแแกแฌแแฌ
แกแแธแ แแ แกแแผแแกแฌแแฌ
15
Decentralize Which Fiscal Functions?
โข Allocation of resources (expenditure) โ Assignment of resources with responsibilities โ Achievement of national minimum service standards โ Address unfunded mandates
โข Generation of resources (revenue) โ Permit discretion in the utilization of transfers โ Assign user charges and fees โ Allow determination of tax rate/tax sharing โ Assign tax base โ Give debt financing authority
16
แแแแแแแฌแฑแแธแแแแแธแฑแแฌแแแฌแแฌแธแ แแแแแแแแแฑแแฌแแแ ?
โข แกแแแธแกแปแแ แแฌแธแ แแผแฑแแปแแแธ (แกแแธแ แแ) - แแแแแธแแฌแแแแฌแธแแแกแ แกแแธแ แแแแฌแแแแฌแธ แกแแแแธแฑแแธแปแแแธ - แแแแกแแผแแธ (แกแแแธแแธแกแฌแธแปแแ) แกแแแแธแแแแแแแแแแแฌแธแฑแแฌ แปแแแแแแฑแแฌแแแแกแแแกแแแธแกแฌแธ แปแแแแฑแ แปแแแธ
- แแแฌแฑแแผแฑแแฌแแแแฌแธแปแแแธแแปแแฑแแฌ แแแแแธแแฌแแแฌแธแ แฑแแฌแแแผแแฑแ แปแแแธ
โข แกแแแธแกแปแแ แแฌแธ แ แ แแธแปแแแธ (แแฑแแผ) โ แแแฑแปแแฌแแธแฑแแฌแแแแ แแแฌแฑแแผแกแแธแปแแปแแแธแกแฑแแ แแธแปแแแแแแแกแฌแแฌแฑแแธ แปแแแธ
โ แกแแฑแพแแธแฑแแผแแฌแธแกแฌแธ แแแแแฑแแฌแแแแผแแปแแปแแแธ โ แกแแผแแแแแธแแฌแธแแแแแปแแแธแแ แกแแผแแฑแแ แแผแฑแแธแปแแแธแแฌแธแ แแผแแปแแปแแแธ โ แกแแผแแกแฑแปแแ แแแแแแผแแปแแปแแแธ โ แฑแพแแผแธแปแแปแแ แแแฌแฑแแผแปแแแแแธแแผแแปแแปแแแธ
17
Decentralize to Which Level of Government?
โข Central level to provincial/state level โ Creation of a de facto federal system โ Fear of breaking away/becoming independent
โข Provincial/state level to local level โ Few resources/limited authority to delegate โ Need for regional authorities for interjurisdictional
infrastructure and services
โข Central level to local level โ Most common form of decentralization โ Appropriate sequencing of resources and capacity
18
แแแแแกแ แธแแกแแแแ แแแแแแแแแฑแแฌแแแแ?
โข แปแแแฑแแฌแแ แกแแแ แแแธแฑแแแแแธแ แปแแแแแกแแแแ โ แแแฑแแผแแแผแ แแแแแแ แแ แกแฌแธ แแแแธแปแแแธ โ แแผแแผแแแผแฌแธแแ/แแผแแแแแฌแแแ แฑแปแแฌแแแผแแปแแแธแ
โข แแแธแฑแแแปแแธแ แปแแแแแกแแแ แฑแแแแแกแแแแ
โ แกแแแธแแแฑแแฌ แแแธแปแแ แแฌแธ/แกแแแแกแแแแแแกแฌแแฌแแฌแธแกแฌแธ แฑแแธแแฌแธแปแแแธ โ แ แแแ แแแฑแปแแแฌแธแกแพแแฌแธ แแแแแแแแ แปแแแแแธแแผแฌแธแแ แกแฑแปแแแกแฑแแฌแแกแฅแธ แแ แแฑแแฌแแแแแฌแธแกแแผแ แกแแแแแกแฌแแฌแแแแฌแธแ แแกแ
โข แปแแแฑแแฌแแ แกแแแ แฑแแแแแกแแแแ โ แกแฑแแผแแแแฌแธแแธ แแแแแแแแแฑแแฌแแแแแ แปแแ โ แแแธแปแแ แแฌแธแแ แ แผแแธแฑแแฌแแแแแฌแธแ แแแแแแแแแ แผแฌ แฑแแแฌแแแฌแธ แ
แกแ แกแ แฅแแ แฑแแฌแแแผแแแ