Unidad N°5. Auditoría interna

Actividad: Evaluación de un proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo de trabajo.

Nombre del grupo:

Integrantes del grupo:

1. Antonio Pérez Gamboa

2. María del Carmen Gómez Álvarez

3. Amparo Ochoa Garbine

4. Andrés Camacho Salamanca

5. María García Herranz

Líder del grupo: María García Herranz

Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estado de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditoría al proceso seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos). Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro puntos:

1) Diseñen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas que se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos). Hoja de cálculo

2) Definan el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del proceso institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3

(Documentación de procesos).

3) Actividad de campo: ejecuten la auditoría interna al proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos), para lo cual se deberá: Hoja de cálculo

A. Realicen la Reunión de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral 6.4.2.).

Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunión de apertura que mínimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia. Ésta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunión de cierre. Hoja de cálculo

B. Revisen, recopilen y verifiquen la información documental del proceso con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y 6.4.8.).

Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente diligenciada. Hoja de cálculo

C. Realicen la Reunión de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral 6.4.9.). Hoja de cálculo

Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunión de cierre que mínimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia. Ésta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunión de apertura.

D. Generen Informe de Auditoría del proceso. Documento Word

Producto entregable en el punto D: el informe de auditoría a entregar debe contener mínimo fecha, proceso auditado, criterios auditados, alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificación de

no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y conclusiones. Documento Word

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del grupo tras el desarrollo de la presente actividad.

Conclusiones

1. Toda auditoria interna se inicia con una reunión de apertura y se finaliza con una reunión de cierre. En la reunión de apertura se informa de la auditoria, se presenta al personal auditado y los procesos de auditoria.

2. Antes de la realización de la auditoria los auditores deben comprobar los documentos de las empresa, las responsabilidades y funciones.

3. Los procesos realizados en el proceso de auditoria deben de ser acompañados de listas de chequeo donde se realicen preguntas tipo encuentra a los trabajadores o mediante observaciones en los procesos. Después se incluirán las conclusiones de las observaciones y hallazgos y se propondrán acciones de corrección, prevención o mejora.

4. Todo proceso de auditoria finaliza cuando se cumplen con los procesos, objetivos y alcance de la auditoria, cuando el auditor líder revisa las acciones propuestas y cuando se elabora el informe, el cual es adjuntado en el manual de calidad de la empresa

5. En la reunión de cierre tendrán que estar presenten el personal responsable de cada área auditada igual que en la reunión de apertura. En la reunión de cierre se resumen las conclusiones de la auditoria.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo conformado al inicio del programa.

Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de la actividad realizada de manera grupal.

Los aprendices que efectúen la actividad de manera individual se les descontará puntos en la nota final.

Criterios de evaluaciónInterpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011, para la ejecución de auditorías.Formula preguntas al auditado que conlleven a la generación de hallazgos de auditoría.Condensa en el informe de auditoría el resultado de la inspección a un proceso organizacional.