voorstelling jaarrapport 2012 en planning 2013 agentschap inspectie rwo afdeling toezicht
TRANSCRIPT
Voorstelling JAARRAPPORT 2012 en PLANNING 2013
AGENTSCHAP INSPECTIE RWOAFDELING TOEZICHT
INHOUD1. Toezichtactiviteiten2. Risicoanalyse en planning 20133. Optimalisering werking afdeling Toezicht4. Toezichtprojecten5. Vragen
TOEZICHTACTIVITEITEN• Activiteiten gestuurd vanuit planning en risicoanalyse • Bijwonen bestuursvergaderingen / inspecties :
Inspecties Bestuursvergaderingen0
50
100
150
200
250227
67
188
45
2011
2012
Grafiek 1: bijgewoonde bestuursvergaderingen en inspecties
• bestuursvergaderingen: - specifieke aandachtspunten / probleem-dossiers / voorstelling visitatierapporten- daling: kennismakingsronde achter de rug
• inspecties:- Inspecties in kader van toezichtsprojecten +
opvolgingsinspecties rond inschrijvingsregisters, inschrijving en toewijzing huurwoningen. Huurlasten doorstart 2011. Multidisciplinaire onderzoeken.
- daling: opstart onderzoeksprojecten + opvolging voorgaande inspecties vanuit Brussel
OVERHEIDSOPDRACHTEN• Prioriteit:
– > 67.000 euro zonder VMSW– < 67.000 euro– aanstelling ontwerpers
• 159 steekproeven op gunningen SHM’s• 6 beslissingen vernietigd• 14 ingebrekestellingen OO• 16 ingebrekestelling rapportering• Frequente substantiële vaststellingen:
– gebrek aan concurrentie (ontwerpers, verzekeringen)– opsplitsingsproblematiek
Administratieve werking en beheer
• 5 vernietigingen voor onregelmatige toekenning zitpenningen
• 5 vernietigingen wegens onregelmatige aanwervingsprocedure directeur
• m.b.t. bezoldiging directeurs: 5 schorsingen (ZV) en 5 vernietigingen
=> gebrekkige motivering, fin. problemen, exuberante verhoging of 2 verhogingen op zeer korte termijn• m.b.t. toekenning managementtoelage: 5 vernietigingen• 12 vernietigingen m.b.t. financiële situatie/opdracht
Þ dienstwagens, personeel, dienstreizen, …• 24 ingebrekestellingen voor (niet) bezorgen (bestuurs-)
documenten of (laattijdige) rapportering
• Toezichtprojecten SHM’s:– Interne controle:
Inventarisatie interne controleproceduresÞ i.f.v. nieuwe erkenning en beoordeling
visitatieraadÞ resultaten: www.rwo.be
– RapporteringInsturen bijlagen tot de balans afgeschaft:
Þ overzicht vergoedingen bestuurders (5bis)Þ overzicht bezoldiging personeel (5ter)
Gewijzigde werkwijze:
controle op de loonstaten directeurs, presentiegelden + kosten bestuurders => Geen substantiële vaststellingenÞResultaten: www.rwo.be
- Statutenwijziging
Uiterlijk op 30 juni 2012: alle SHM’s modelstatuten aannemen (BVR 04 februari 2011)
=> 1 schorsing, 10 vernietigingen
=> 1 ingebrekestelling
Financiën en boekhouding
Controle op basis van financiële rapportering en financiële inspecties ter plaatse
• Resultaten onderzoek financiële rapportering – Bij SHM’s: 20% opmerkingen
=> doorgaans aangepast of meegenomen door th’er– Bij SVK’s:
=> bij meerderderheid problemen bij logische en formele controles (opgelijst vr controle ter plaatse)
=> > 50% stemt niet volledig overeen met proef- en saldibalans
resultaten op www.rwo.be
• Financiële inspecties bij 24 SHM’s
Vaststellingen:– mbt procedures interne controle op financieel vlak: niet
(volledig) aanwezig (7) of werkzaamheden stemmen niet overeen met procedures (1/4)
– Mbt financiële verplichtingen:Þ Groot aantal inbreuken (40%)
oorzaak? Nieuwe wetgeving vr boekjaar 2011Þ Boekhouding niet à jour (2)Þ Vermindering OV niet tijdig terugbetaald (1/3)
• Financiële analyse SHM’s (boekjaar 2011)
– Winstgevendheid:
14 SHM’s boekhoudkundig verlies (+4)
=> Nuance! Nieuw MB Boekhouding: nieuwe waarderingsregels afschrijvingen gebouwen.– Vrije Cashflow:
15 SHM’s negatieve vrije cashflow (-3)
2 SHM’s zeer kleine vrije cashflow (idem)– Liquiditeit:
op 31/12/11: 8 SHM’s liquiditeitsproblemen (+2)
• Financiële inspecties bij 8 SVK’s (controleproject)
Controle op: • Vaststellingen uit financiële rapportering• Anomalieën o.b.v. financiële analyse• Vaststellingen uit eerdere inspecties
Þ Vaststellingen doorgaans het gevolg van gebrekkige kennis
Þ vaststellingen werden rechtgezetÞ 1 ingebrekestelling wegens foute verwerking dubieuze
debiteuren
• Financiële analyse SVK’s (boekjaar 2011)
– Winstgevendheid:
16 SVK’s boekhoudkundig verlies (+3)
88% negatief resultaat uit verhuuractiviteit (+33%)– Liquiditeit:
op 31/12/11: 7 SVK’s liquiditeitsproblemen (-1)– Huurachterstand:
gemiddeld 8,96% (-0,55%)
Sociale verhuring• Opvolging bestuursbeslissingen
Gestuurd toezicht op basis van risicoprofielÞ 36 vernietigingen (bv. versnelde toewijzingen, afwijkingen
rationele bezetting, foutieve huurprijsberekening, huurlasten… )Þ 12 ingebrekestellingen
• Inspecties register en kandidatendossiers=> 33 inspecties (17 SHM’s en 16 SVK’s)=> 6 ingebrekestellingen- attesteren puntentoekenning- onvoldoende motiveren versnelde toewijzingen- aftoetsen toelatingsvoorwaarden-niet tijdig/correct doorvoeren van aanpassingen kandidatenregister
• Project huurreglementering lokale besturenÞ Problemen bij in kaart brengen van woningenÞ 7 inspecties en 8 opvolgingsinspectiesÞ Groot aantal inbreukenÞ Weinig vertrouwd met sociale huurreglementering
Oorzaken?- Beschikken niet over actuele info- Klein patrimonium- Marginale opdracht in totaal takenpakket
Þ resultaten: www.rwo.be
• Project huurlasten
=> 66 inspecties
=> Vaststellingen:• Niet bezorgen jaarlijks overzicht kosten;• Onterecht doorrekenen kosten;• Foute berekening of verdeling;• Foutieve afrekening.
Þ Resultaten: www.rwo.beÞ 3 ingebrekestellingen – 1 adm. geldboeteÞ Opvolging voorgaande inspecties via notulen:
7 vernietigingen: 5 beroepen ingewilligd
• Project huurprijzenÞ Problemen bij geautomatiseerde controles huurprijzen
• 1 januari nieuwe berekeningswijze
Gevolg:- Software problemen bij actoren- Problemen met rapportering + invulling dr actoren
Þ Geautomatiseerde controles gestaakt!
Þ Hernomen in inspectieronde ter plaatse in 2013
• Project woningkwaliteit – overbezettingÞ 11 dossiers: samenwerking Toezicht – Wooninspectie
Acties:• kwaliteitsonderzoek van de sociale huurwoning op
vraag van Toezicht (2)
- advies aan SVK: opzeg hoofdhuurov. + herhuisvesting
- advies aan SHM: opzeg huurov. + opstart procedure vrederechter (schade dr huurder)
• Project opvolging aanpassingen Intern Huurreglement (IHR)
=> 05 december 2011: Aanpassingen aan KBSHÞ Aanpassingen aan IHR melden!Þ Algemene bevraging in maart 2012Þ Vaststellingen:
• aanpassingen aan IHR gebeurden doorgaans niet!• Opmaak en formulering IHR is zeer divers!
Þ Voorstel aan VMSW: opmaak type-IHR
Overdrachten, verwervingen en sociale leningen
• Opvolging bestuursbeslissingen
Gerichte analyse op basis van risicoprofielÞ 3 vernietigingen (bv. niet wederinkopen van een sociale
koopwoning, de onvoldoende dekking van het werkgebied met de registers, niet toepassing lokale binding bij toewijzing)
• Project Intergemeentelijke samenwerkings-verbanden (ISV)Þ Inbreuken en onregelmatigheden bij verkoop sociale kavels.Þ Teruggevorderde infrastructuursubsidies: 189.870,63 euro.
• Project sociale koopwoningen SHM’s (15)Onderzoek naar registers, inschrijving, toewijzing en informatieverstrekking aan kandidaten• Geen manifeste inbreuken vastgesteld• Kandidatendossiers onvolledig bijgehouden
Vervolginspecties 2011 (6) :
Resultaten:• 1 onterechte toewijzing: subsidies
teruggevorderd• Opmerkingen betreffende structuur en
volledigheid registers: aangepast
=> Resultaten: www.rwo.be
• Project sociale kavels SHM’sControle op registers, inschrijvingen en toewijzingen door SHM’s (4)
Þ Verkoopprijzen correct vastgesteldÞ 2 SHM’s onterechte toewijzing: subsidies teruggevorderdÞ Kandidatendossiers vaak onvolledigÞ Informatieverstrekking aan kandidaten: voor verbetering
vatbaar
=> 2012: 31.446,18 euro infrastructuursubsidies teruggevorderdÞ Resultaten: www.rwo.be
• (kwartaal-)rapportering door actorenÞ 2012: 16 ingebrekestellingenÞ 3 administratieve geldboetes
Globaal: schorsingen, vernietigingen en ingebrekestellingen
Vernietigingen Ingediende beroepen Ingewilligde beroepen Deels ingewilligde beroepen
Niet-ingewilligde beroepen
0
20
40
60
80
100
120
108
35
14
0
21
82
37
18
2
17
Grafiek : beroepen tegen vernietigingen
20112012
Behoorlij
k best
uur - al
gemee
n
Behoorlij
k best
uur - dien
stwag
ens
Behoorlij
k best
uur - pers
oneel
Behoorlij
k best
uur - st
udiereiz
en
Erken
ningsbesl
uit - st
atuten
wijzigin
g
KBSH - a
ndere bep
alinge
n
KBSH - h
uurlaste
n
KBSH - t
oewijzi
ng huurw
oningen
MB behee
r - m
anag
emen
tpremie
MB behee
r - ve
rloning d
irecte
ur
MB behee
r - zit
penninge
n
Onroere
nde tran
sacties
Overh
eidso
pdrachten
0
5
10
15
20
25
12
3
01 1 1
7
0
5
0
23
1
6
4
1
10
7 7
22
5 5 5
3
6
Grafiek : Schorsingen en vernietigingen per categorie
schorsing
vernietiging
Admin. werk
ing en beh
eer
Controlep
roj. k
avels
+ ko
opwon
Huurlaste
n
Huurprijz
en en
huurprijs
bereke
ning
Meerd
ere re
denen
Niet-tijdig
bezorge
n bestuursd
ocumen
ten
Niet-tijdig
bezorge
n proced
ure inter
ne contro
le
Onregelm
atigh
eden
subsid
ieaan
vraag
(SVK)
Overh
eidso
pdrachten
Regist
ers der
kandidaa
t-huurd
ers
Toew
ijzinge
n
Uitvoere
n vern
ietigd
e besl
issing
Anderen
0
5
10
15
20
25
43 3
4
23
14
1
5
3
1
6
21
23
4
1 1 1
Grafiek 6: Ingebrekestellingen per categorie
2011
2012
Toezicht op particulierenAlle info over domiciliefraude, taal- en inburgeringsbereidheid, leefbaarheid: www.rwo.be
• DOMICILIEFRAUDEResultaten: Þ 40-tal dossiers met adviesvragenÞ 1 ingebrekestelling huurder wegens onrechtmatige
bijwoonst: geregulariseerdÞ 3 processen-verbaal:
in 2 dossiers bewezen domiciliefraude (KSZ)
- opzeg huurov. + vordering geleden huurschade
- geen opzeg, wel retroactieve aanpassing huurÞ Doorgestuurd naar parket + oproep om soortgelijke
dossiers te melden!
Þ Andere acties:• Blijvende informatieverstrekking en begeleiding
verhuurders• Doorspelen van knelpunten aan de afdeling Woonbeleid• Samenwerking en/of overleg met andere instanties
• TAALBEREIDHEIDResultaten:
30 huurders in gebreke gesteld + aangemaand
begin 2013: 11 in regel
2 huurders administratieve geldboete
Knelpunten:- Communicatieproblemen tussen HvN en verhuurders
(geen uitwisselingslijnen)- Interpretatieproblemen reglementering mbt bevoegdheid
tot input data in KBI-databank
• INBURGERINGSBEREIDHEID
Overleg met agentschap Binnenlands Bestuur – afdeling Inburgering:Þ Eveneens bevoegd voor het opleggen van administratieve sanctiesÞ Non bis in idem!Þ Werkafspraken: www.rwo.be
• RENOVATIEPREMIE
Doel: Controle ter plaatse of de werken die in aanmerking werden genomen voor de toekenning van de renovatiepremie effectief werden uitgevoerd én de materialen effectief werden gebruikt
Resultaten:
2012: controle van 50 dossiers d.m.v. onderzoek ter plaatse: slechts één inbreuk (werken nog niet uitgevoerd)
=> resultaten doorgestuurd aan Wonen-Vlaanderen
Maatregelen, boetes, invorderingen
• Soc. Woonactoren:
Verweer – adm. boete: comité BÞ 12 behandelde verweerschriftenÞ 5 administratieve geldboetes
• 3 voor niet of niet tijdige rapportering• 1 voor niet (tijdige) afrekening huurlasten• 1 voor het niet terugvorderen van ten onrechte
uitgekeerde vergoedingen aan een voorzitter
Terug- en invordering van subsidiesÞ Foutieve aanwending huursubsidie dr SVK: Wonen VlaanderenÞ Teveel ontvangen huursubsidies SVK: 3.450,60 euroÞ controle op verkoop sociale kavels: 221.316,81 euro
• Particulieren:Þ Geen administratieve maatregelenÞ 1 administratieve geldboete wegens niet naleven
huurdersverplichtingen taalbereidheid: 501 euro (2X huurprijs)Þ Terug- en invordering tegemoetkomingen:
• Miskenning voorwaarden toekenning huursubsidie• 2012: 25 dwangbevelen uitgevaardigd• Sinds 2007: 882.929,07 euro ingevorderd
286.690,42 euro terugbetaald (met inbegrip van wettelijke interesten)
Klachten, verhaal kandidaat-huurders
• 123 klachten – stijging 33%– 53% onontvankelijk (eerst richten tot actor)– 12% ontvankelijk en gegrond– Stijging voornamelijk mbt huurlasten, domiciliefraude en
woningaanvragen• 151 verhalen
Þ 15 nt ontvankelijk, 32 gegrondÞ merendeel: schrapping uit kandidatenregister (113)
Risicoanalyse en planning 2013
Toelichting 29 mei 2013
1. Risicoanalyse: waarom?2. Tweeledige risicoanalyse:
˃ Toezichtdomeinen˃ Actoren
3. Prioritaire domeinen4. Meerjarenplanning - toezichtprojecten5. Jaarplanning: risicoanalyse per actor6. Profielschets7. Toevoegen globaal profiel8. Planning 2013
Risicoanalyse: waarom?
Groot aantal actoren & domeinenInspectie RWO Toezicht Sociale huisvestingsmaat-schappijen Sociale verhuurkantoren Huurdersbonden Vlaams Huurdersplatform Erkende kredietmaatschap-pijen Vlaamse Maatschappij voor Sociaal Wonen Vlaams Woningfonds Lokale besturen Inspectie RWO Toezicht Toewijzingen huurwoningen koopwoningen kavels leningen Klachten verhalen beroepen Huurprij-zen Huurlasten Verkoopprijzen Woningkwaliteit In-spectie RWO Toezicht Financieel beheer Subsidies Or-ganisatie bestuur Interne controle Verwerving onroe-rende goederen Overheidsopdrachten Inspectie RWO Toezicht Sociale huurders Renovatiepremie Huurpre-mie Inspectie RWO Toezicht Toepassing wetgeving Behoorlijk bestuur Bestrijding fraude en wanbeheer Inspectie RWO Toezicht Voorkomen Herstellen Sancti-oneren Invorderen
Risicoanalyse: waarom?
Beperkt aantal mensen37,4 VTE
15 toezichthouders
Risicoanalyse: waarom?
• Prioriteiten bepalen
• In relatie tot doelstellingen:o Woonbeleido Agentschapo Afdeling
2-ledige risicoanalyse
• Risicoanalyse toezichtdomeinen:in kaart brengen van doel en werkterrein toezicht:
• waarom toezicht? (wettelijk kader - doelstellingen)• toezicht op wie en wat? particulieren, actoren: financiering,
structuur, activiteiten en processen
• Risicoanalyse actoren:Waar welke toezichtacties (eerst) uitvoeren?
Risicoanalyse domeinen
Doelstellingen toezicht
• Recht op wonen mee garanderen˃ Beschikbaarheid woningen˃ Betaalbaarheid˃ Kwaliteit woningen˃ Leefbaarheid omgeving
˃ Bijzondere aandacht voor kwetsbare groepen˃ Inbedding in lokaal woonbeleid
• Doelmatige en efficiënte aanwending middelen:˃ Performantie en verantwoordelijke autonomie actoren (behoorlijk bestuur)˃ Bestrijding wanbeheer en fraude˃ Doelmatige aanwending subsidies (particulieren en actoren)
Risicoanalyse domeinen
• Risicobepaling:Kans inbreuk x impact = inherent risico- bestaand toezicht = residueel risico
• Prioriteitenbepaling:Conform beleidsprioriteiten
Prioritaire domeinen
particuliere
n
klanten interne werking actoren
verhuring overdrachten
leningen
overheidsopdrachten
verwervinge
n
admin org. & bestuur
financieel
beheer
Sociale huurders
Renovatiepremies
toewijzingen en
inschrijvingen
huurprijzen
huurlasten
woningkwaliteit, leegstan
d
verkoopprijze
ntoewijzingen
bouwvolumenor
men
verkoop huurwoningen
gunningen
wederinkopen
bestuur
interne
controle
rapportering
boekhouding
financieel beheer
informatie
register
kandidaat-huurders
toewijzingen
kavels
koopwoningen
kavels
koopwoningen
kavels
Meerjarenplanning
Bepalen mogelijke toezichtacties per prioritair domein:
• Steekproeven Brussel• Inspecties• Onderzoek vergaderdocumenten / beslissingen• Bijwonen vergaderingen• Multidisciplinair onderzoek• Opvolgingsacties
Toezichtprojecten (binnendiensten + toezichthouders)
Jaarplanning
• Vraag-gestuurde controles:Klachten, verhalen, beroepen, verzoeken minister,…
• Risico-gestuurde controles:Risicoanalyse per actor
Risicoanalyse actoren - doel
Toezichtacties gericht plannen:
• Selectie prioritaire actoren voor projecten • Extra toezichtacties• Multidisciplinaire onderzoeken
Risicoanalyse actoren
Resultaat
• Overzicht (prioritair) op te volgen actoren + domeinen per actor: Excel
• Motivering toegekende risicoprofielen: profielschets
Risicoanalyse actoren
Profielschets
• I: Organisatie: structuur, bestuur, procedures
• II: Werking: cijfers vb. financiële ratio’s, # woningen, # gunningen: vanaf 2013
• III: Toezicht: uitgevoerde controles, kwalificatie vaststellingen risicoprofiel per toezichtdomein
Risicoprofielen per domein
Profielschets
Voor elke actor per domein:
• Controles?• Nee profiel: nvt, laag of onbepaald
(onbepaald => actie plannen)
• Ja inbreuken / problemen?• Nee profiel: normaal• Ja kwalificatie inbreuken
Profielschets
Kwalificatie inbreuken:
• 3 categorieën:• Rechten doelgroep ernstig geschaad• Financiële middelen niet correct aangewend / wanbeheer• Bewust verhinderen toezicht
• Ernstige inbreuk of herhaling ingebrekestelling• Normering inbreuken:
• Score: 1 tot 10• Beoordeling: licht – niet substantieel – substantieel – zwaar• Verzachtende / verzwarende omstandigheden
• Eindoordeel per domein: normaal, gemiddeld, hoog of zeer hoog
Profielschets
Toevoegen globaal risicoprofiel (categorie)
• Na evaluatie door toezichthouder• Op basis van risicoprofielen per domein• Formule (nog te evalueren)
Planning 2013
• Opmaak actieplannen toezichthouders• Inpassen actieplannen in toezichtprojecten:
oPrioritaire actoreno Timing – onderzoek haalbaarheid
• Extra acties? o toezichthoudersobinnendiensten
• Multidisciplinaire onderzoeken? (globaal profiel “1”)
Planning 2013
Planning op hoofdlijnen
Concretisering in de loop van het jaar- in projectgroepen- a.d.h.v. planningen van de cellen en- actieplannen toezichthouders
Dynamisch proces - vaststellingen- wijzigende kwantitatieve elementen
Planning 2013
2 luiken
Optimalisering werking
Eigenlijke projecten
Optimalisering werking
Blijven goed doen met minder personeel
Afdeling - Op 1/1/2013 : 14 TH en 27 intern- 37,4 FTE
Agentschap- Tegen medio 2014 van 143 tot 137
Optimalisering werking
Een nieuwe webapplicatie
Van accesdatabank naar webapplicatie
Introductie sharepoint : onderlinge uitwisseling documenten en rapportering door actoren faciliteren
Optimalisering werking
Eigen website
www.rwo.be = doorklik-website
Communiceren via eigen website
Communicatiebeleid optimaliseren
Optimalisering werking
Expertise en bedrijfscontinuïteit
Steeds meer verwachtingen in uiteenlopende domeinen
Omvangrijk opleidingsprogramma
Hertekening organisatiestructuur
Optimalisering werking
Netwerking
CDBC
IAVA
OCMW’s en lokale politiediensten
Agentschap Binnenlands Bestuur
Optimalisering werking
Planning 2013
Prioritaire domeinen opnieuw geëvalueerd
Bijgestuurd als gevolg van - gewijzigde omstandigheden- gewijzigde wetgeving- resultaten vorige controleacties
Optimalisering werking
Risicoanalyse
Opnieuw opgemaaktRekening houdend met nieuwe gegevens
2012Nagaan bij welke actoren en op welke
domeinen prioritair acties te plannen
Optimalisering werking
Objectiviteit en efficiëntie
Planning is geen keurslijf maar richtsnoerMiddel om objectiviteit en efficiënt te
waarborgenAd hoc opdrachten doorkruisen de
planning
Toezichtprojecten
Inschrijven kandidaat-huurders en toewijzen huurwoningen
Opvolging inspecties bij SHM’s,SVK’s, VWF en lokale besturen
Lokale besturen waar nog geen inspectie plaatsvond
Toezichtprojecten
Huurprijzen en huurlasten
Huurprijsberekening en onderliggende attesten - steekproefsgewijs
Opvolging huurlasten bij SHM’s
Toezichtprojecten
Inschrijving en toewijzing koopwoningen en kavels
Verkoopprijzen koopwoningen en kavels
Verplichtingen kopers
Toezichtprojecten
Sociale leningen
EKM’s – toekenningsvoorwaarden
VWF – toekenningsvoorwaarden en hypothecair beheerssysteem
VMSW – toekenningsvoorwaarden
Toezichtprojecten
Rapportering
Termijnen
Volledigheid en correctheid notulen
Motivering op basis van feitelijke en juridische overwegingen
Toezichtprojecten
Financieel beheer
Evaluatie inhoud en methodiek vorige inspectieronde
Nieuwe reeks financiële inspecties bij SHM’s en SVK’s
Toezichtprojecten
Interne controle
Inventarisatie interne controlemaatregelen en nazicht procedures SHM’s en erkende huurdiensten
Toezichtprojecten
Sociale huurders
Bestrijding domiciliefraude
Behandeling inbreuken leefbaarheid/burenhinder
Toezichtprojecten
Multidisciplinaire onderzoeken
Noodzaak blijkt uit risicoanalyseConcrete aanpak in actieplanEventueel beroep op externe experten of
IAVARapport aan Minister en visitatieraad
Vragen?