北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心20132013 年年 1111 月月 2020 日日

北京中油健康安全环境认证中心

寰球公司 QHSE 体系审核末次会议

北京中油健康安全环境认证中心

感谢寰球公司：★ 领导对审核工作的重视！★ 迎审单位对审核工作的支持和配合！

安全经验分享

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低级错误震撼新加坡 1986 年位于新加坡市中心的“新世界酒店”突然在不到 60秒的时间内瞬间倒塌，导致 33 人丧生，成为新加坡历史上最严重的倒塌事件，举国震惊。灾难发生后，政府迅速成立事故调查组。该大楼层高六层，整个幢建筑由 36 根水泥柱支撑。地下是停车场，地上设有银行、夜总会、以及宾馆，楼顶装有空调设备和水箱。在事故过程中排出了恐怖袭击、以及燃气泄露爆炸等因素，但发现该楼自 1971 年建成以来自身重量在不断增加， 1975 年，银行在一楼修建重达 22 吨的保险柜， 1978 年大楼业主又在楼顶安装了两个大型空调设备， 1982 年，建筑外墙又全部贴上彩釉瓷砖，瓷砖总重超过 50 吨，在事发前一天，楼顶还加装了一套大型空调设备。最终通过层层抽丝拨茧，该楼设计图纸中只计算了活动负载，居然忘记把大楼的固定负载加上去，大楼自重 6000 吨在图纸上为零。由于设计失误，导致悲剧的发生。

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故事教训：1 、关注设计风险，提升本质安全管理2 、关注细节，决定安全管理的成败

中国石油天然气集团公司版权所有 第 6 页第 6 页

前 言 按照中寰质安函〔 2013〕 102号《关于开展QHSE 管理体系运行质量审核的通知》的总体部署和安排，受寰球公司的委托，北京中油健康安全环境认证中心于 10月 23 日至 11月 15 日开展了公司总部各部门及事业部、八家二级单位及现场的 QHSE 管理体系审核工作。现将审核情况总结如下：

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汇 报 提 纲汇 报 提 纲

二、审核评价三、审核统计分析

一 、审核工作概况

四、审核发现的主要问题 五、工作建议

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（ 1 ）确认公司有关方针和目标的实施情况；确认公司管理体系是否符合（或持续符合）标准和运行实际要求；了解实际运行情况；验证体系运行的有效性和符合性； （ 2）指导和推动部门及事业部、各二级单位按照“管工作管安全”的原则，进一步明晰 QHSE管理界面，理顺 QHSE管理流程，有效落实直线责任； （ 3）总结各单位好的做法，帮助各单位查找 QHSE管理短板和薄弱环节，提出对策措施和改进建议，不断推进各单位 QHSE管理体系有效规范运行，持续提升QHSE管理水平。

一、审核工作概况1 、基本情况—审核目的（一）审核基本情况

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本次 QHSE 体系审核的标准依据主要包括以下方面： （ 1 ）体系标准： HSEMS：Q/SY1002.1-2013 ， QMS：GB/T19001-2008 ； （ 2 ）国家有关法律、法规、标准； （ 3 ）公司相应的管理手册、程序文件和相关制度。

1 、基本情况—审核依据一、审核工作概况

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（ 1 ）审核总部领导层、各部门及事业部、 8 家二级单位；（ 2 ）对所属生产施工作业现场进行抽查审核。

1 、基本情况—审核范围一、审核工作概况

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审核安排，首先是对公司的 8 个二级单位及现场审核（包括云南昆明项目部）审核，然后审核公司总部各部门及事业部。具体安排见下表《QHSE 管理体系审核安排表》

1 、基本情况—审核安排一、审核工作概况

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QHSE 管理体系审核安排序号 审核时间 第一组 第二组 第三组 第四组 第五组 第六组

110.23—

10.25

寰球第六建设公司 寰球新疆公司 寰球工程项目管理公司 寰球辽宁公司    

210.28—

10.30

寰球广东公司 寰球兰州公司 寰球华北规划设计院 寰球上海公司    

311.01—

11.03

      寰球云南项目现场  

411.05—

11.07

       寰球公司总部各部门及事业部

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在本次审核过程中，审核组与寰球公司的各级领导和相关人员进行了访谈，进行了文件查阅和现场观察，现场与员工进行了访谈，获取了一定的信息。在审核过程中，审核组在抽样的基础上收集了一定的证据，并对审核发现的问题与相关部门和单位进行了沟通，及时给予指导，提出了改进建议，并在审核组内部讨论会上对所有发现的问题进行了最后的确认。审核组按计划完成了对寰球公司各部门、各事业部、二级单位及现场的审核工作。整个审核实施过程中，在公司 QHSE 管理部直接领导下，在各级单位的大力支持与配合下，圆满完成审核任务，达到了审核目的。

一、审核工作概况1 、基本情况—审核结果

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汇 报 提 纲汇 报 提 纲

二、审核评价三、审核统计分析

一 、审核工作概况

四、审核发现的主要问题 五、工作建议

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从审核的总体情况看，受审核单位能够按照寰球公司的总体部署和安排，积极落实 2013年 QHSE 管理体系推进工作。各单位从机制建设、工作规划、目标设立和方法措施等多方面着手，作了大量卓有成效的工作， QHSE 管理有很多亮点，值得总结和推广。

二、审核评价1 、总体评价

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一是公司领导高度重视 QHSE 体系建设工作。 公司上下大力推动领导干部由重视向重实转变，各级职能部门积极转变观念，落实直线责任，加强了系统化的 QHSE 管理。岗位员工积极参与风险辨识，落实属地管理责任，加强属地监管，消除安全环保隐患。公司总部领导高度重视 QHSE 管理，带头践行有感领导，落实直线责任，加强属地管理，多次召开专题会议，强化执行力， QHSE绩效成果显著。

1) 公司层面好的做法 -

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二是体系主管部门大力推进体系建设，成效显著。 在公司的领导下， QHSE 管理部克服人员少、任务重、管理要求高等困难，通过科学管理，在体系策划、指导、制度建设、 HSE责任落实、安全文化宣传、现场监督检查、隐患治理、炼化工程 177项标准编制和集团公司炼化工程建设体系平台开发推广；安环环保中心组织编制了《现场管理标准图集》、《现场 HSE 管理规范》、《现场施工 HSE 指导手册》；人力资源部牵头 521 个岗位 HSE责任疏理，有力地推动和促进了公司 QHSE 管理工作的稳步提升。

3 、好的做法 -公司层面

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三是强化培训，全面提升QHSE意识。 公司严格落实安全教育“三级培训”制度，公司领导班子每季度坚持安全生产学习的同时，公司于 2 月份，组织总部部分部室副处级以上干部和各单位、总部各事业部安全总监、安全副总监、质量工作负责人等人员开展了《质量安全工作培训》；组织总部项目管理人员进行了《项目管理人员质量安全培训》，充实了公司 QHSE 管理人员和项目管理人员的专业知识，对公司 2013年 QHSE 管理思路进行解读，就如何进一步落实好集团公司“ 54321” 整体公司思路统一了思想 ,提高了认识。

3 、好的做法 -公司层面

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四是开展体系审核，强化QHSE 体系建设。 按照工作计划安排，在各部室、各项目部“一级审核”的基础上，公司完成了对总部各部室、事业部和部分工程总承包项目现场的QHSE 管理体系审核工作。制定并发布了《中国寰球工程公司职业健康监护管理规定》，修订了《中国寰球工程公司突发事件应急预案》，《现场标准化管理图集》等汇编文件和 QHSE 规章制度， QHSE 管理体系工作的不断深化，规章制度不断完善， QHSE 基础工作得到不断夯实。

3 、好的做法 -公司层面

第 20 页

五是积极落实集团公司“ 54321” 整体工作思路，创新思维提出“三抓三管”工作思路和方法。 寰球公司在全公司范围内广泛开展了“敢抓敢管、严抓严管、善抓善管”主题活动，是对集团公司“ 54321” 工作思路的深化和创新。以“敢抓敢管、强化责任意识，严抓严管、提升工作标准，善抓善管、创新工作方法”为主要内容，通过学习讨论、监督检查、专项整治等工作方式，推动了公司 QHSE 工作得到新的提升。

3 、好的做法 -公司层面

第 21 页

在本次审核，审核组发现了基层单位一些好的做法。我们汇总梳理出了 26项QHSE 管理典型经验和好的做法，这些做法是公司的财富，应给予肯定和推广。下面重点介绍 -- 新疆公司、辽宁公司、云南项目部、六建公司等单位的典型经验做法。

3 、二级单位层面 - 好的做法

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新疆公司 领导带头贯彻落实公司一体化发展战略，严格执行寰球公司的现场标准化管理要求，项目现场管理成效显著。严格按照《公司现场管理标准图集 指南》组织实施，现场各装置的标准化执行情况与标准图集基本上没有偏离，整齐划一 , 保持了自项目现场开工以来高标准的目视化管理水平。现场施工管理规范，安全防护措施到位；文明施工好，材料摆放整齐。

15 万吨 / 年分离装置 7 牌

2 万吨 / 年戊二稀石油树脂装置 7 牌

15 万吨 / 年分离装置直线责任、属地管理牌 原料罐区实行封闭管理

第 24 页

辽宁公司 领导重视质量管理，建立了质量问责制，并带头落实 质量问责各项要求。在项目实施过程中严把施工质量关，按照要求，积极落实“质量问责制”，如在公司“质量月活动”中，对公司几十项设计问题拍照曝光，并按责任处理了相关人员，起到了责任人自我反省、他人引以为戒共同提高的目的。

设计质量曝光台

质量宣传展板

第 25 页质量处罚单

第 26 页

云南现场项目部“一体化、标准化”管理成效显著。 现场施工 QHSE 管理严格落实公司的“一体化、标准化 ”管理，如：一体化文件档案资料的管理，初见成效，并在各分包项目部推行；现场的标准化管理，严格执行寰球公司统一的《现场管理标准图集指南》，并在现场张贴和宣传 QHSE 图片；在文明施工管理工作中，针对现场的材料摆放、标识设置等方面取得较大成效。此外现场 QHSE控制严格把关，施工现场从地基开挖、基础浇筑、设备安装等施工工艺管理的QHSE合格率高，体现了优质工程的管理水平。

第 27 页六建公司云南现场办公区目视化管理辽宁公司现场

第 28 页辽宁公司云南项目部加氢装置施工现场防护隔离及宣传板

第 29 页云南项目部办公区一楼宣传栏

第 30 页

六建公司 体系文件修订，突出了完整性和专业性 。 公司结合质量体系和建筑施工领域 50430 标准双标修订体系文件，既充分考虑新标准的要求和专业特点的融合，又满足了相关国家标准和法规的要求，进一步明确相关要素管理的流程，部门及岗位职责描述，较好地保持了公司 QHSE 体系文件的完整性和专业性。

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汇 报 提 纲汇 报 提 纲

二、审核评价三、审核统计分析

一 、审核工作概况

四、审核发现的主要问题 五、工作建议

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三、审核统计分析 1 、审核发现总体统计分析

公司 QHSE 管理体系审核单位共 9 家 ( 审核总部各部门及事业部、 8 家二级单位），发现问题共计 712 项，经过归类分析，最终形成问题项 460 项。各单位发现问题项如下：

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审核企业最终问题统计表 序号 单位名称 问题数量

1 寰球第六建设公司 142 寰球广东公司 313 寰球新疆公司 234 寰球兰州公司 235 寰球项目管理公司 516 寰球华北规划设计院 437 寰球辽宁公司 578 寰球上海公司 509 寰球云南项目现场

10 寰球公司总部各部门及事业部39

104

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审核企业最终问题统计表

从图 1 、图 2 可以看出，在本次审核过程中，发现 QHSE管理体系问题最多的单位主要集中在：审核总部各部门及事业部、辽宁公司、上海公司、工程项目管理公司、华北设计院、广州公司等单位，发现问题数量较多的单位在一定程度上将需要重点加强管理。

第 35 页

为了系统分析公司整体 QHSE 管理体系状况，分别按照HSE 管理体系、 QMS 管理体系、以及 QHSE共性审核发现的问题按标准要素统计结果。分析结果如下：

第 36 页

图 1—HSE 管理体系审核发现的问题项按标准要素统计比例图

备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

第 37 页

从图 1 可以看出，在本次审核过程中，共发现 HSE 管理体系问题 330 项。从总体上看，公司及各二级单位在风险辨识、职责和权限、应急准备和响应、能力、培训和意识、文件管理、运行控制，绩效测量和监视、法律法规和其他要求、承包商或供应商、目标和指标、设施完整性、不符合纠正和预防措施等 12 个方面问题项占比例较大，已经成为制约公司提高HSE 管理绩效和公司提升整体 HSE 管理水平的薄弱环节和管理短板。

第 38 页

图 2--QMS 审核发现问题项按标准要素统计比例图

备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

第 39 页

图 2 可以看出，在本次审核过程中， QMS 管理体系发现 236 项问题，从总体上看，公司及各二级单位在设计和开发、职责和权限、文件管理、人力资源、采购、监视和测量、质量目标、产品实现策划、不合格品、监视和测量设备控制等 10 个方面的发现的问题项所占比例较大，已经成为制约公司提高QMS 管理绩效和公司提升整体 QMS 管理水平的薄弱环节和管理短板。板。

第 40 页

图 3--QHSE 审核发现问题项按标准要素统计比例图

备注：图中标红的是开具问题项较多的要素。

第 41 页图 4 寰球公司 QHSE 管理体系审核发现问题项按数量比统计柱状图

第 42 页

从图 3 可以看出，在本次审核过程中，共发现 QHSE 管理体系问题 460 项。按出现问题的比例统计，从总体上看，公司及各二级单位发现问题项所占比例较多的主要集中在：风险辨识、职责和权限、运行控制（设计和开发、运行控制、产品实现策划）、文件管理、绩效监视和测量、能力培训和意识、应急准备与响应、法律法规和其他要求、承包商（或）供应商管理、目标和指标、设施完整性、问题闭环管理等 12 个方面，同时通过图 4 分析，体系的实施性问题较多，说明体系管理的执行力是主要问题。以上问题已经成为制约公司提高 QHSE 管理绩效和公司提升整体 QHSE 管理水平的薄弱环节和管理短板。

第 43 页

汇 报 提 纲汇 报 提 纲

二、审核评价三、审核统计分析

一 、审核工作概况

四、审核发现的主要问题 五、工作建议

第 44 页

三、审核发现的主要问题 对本次审核过程中发现问题进行汇总分析：总计问题 460个（体系性 132 个，实施性 212 个，效果性 116 个），实施性问题稍多些 212 个，占 46%。 QHSE（ Q-236 个、 H-330 ） 共性问题 106 个（主要集中在职责和权限、文件管理、运行控制、监视和测量、能力培训和意识、设备设施、法律法规和其他要求、目标和指标、承包商（或）供应商、问题闭环管理等 10个方面）对 QHSE 发现数量较多、比较集中的 12 项问题按照标准要素进行归纳总结。本次审核原则上各二级单位不开不符合，但公司总部作为体系内审重点单位，开具不符合 28 项。 为了推动体系管理的持续改进，现将 12 个方面主要问题具体分析如下：

第 45 页

综述： 目前，各单位能按照公司的要求开展了危害因素辨识和隐患查找等活动，但现场审核发现，在风险辨识的管理思路上，个别部门的风险辨识只停留在体系主管部门下发的清单上，员工未主动参与风险识别；存在风险辨识范围不全，没有系统地结合岗位和相关方风险，对业务范围内设计、施工、运行、开车等方面的进行动态的 HSE风险辨识，员工对评价方法不熟悉，风险评价的危害程度确定不准确，制定的风险控制措施缺乏可操作性等问题。

（一）危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定

第 46 页

员工未参与风险辨识： 1 、项目管理公司 ---没有在危害和环境因素识别、评价时发挥员工的作用。风险辨识范围不全： 2 、公司矿区事业部 -- 对危害和环境因素辨识不充分，如停车场的危害因素识别，共识别 8 项，对废气的排放、车辆自燃等都缺少识别。没有按三个时态、三种状态进行辨识。在“危害因素汇总表”和“环境因素汇总表”中都列出了控制措施，但控制措施是“宣传公交出行”、“控制污水排放”、“采用节电设备”等，缺少具体的措施或引用相应的规定、规程等； 3 、公司 LNG 和低温工程事业部 --未识别主营业务工艺设计的风险；

审核发现：

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审核发现： 4 、公司设计部《健康安全危害因素清单》中仅列出“电源插座短路引起火灾” 1 项内容，缺少包括电梯、交通等与自身办公环境有关的危害因素辨识；《重要健康安全危害因素清单》中无任何内容，未辨识与设计活动有关的危害因素。《环境因素清单》和《重要环境因素清单》中无任何内容，未识别与设计活动有关的环境因素。 5 、辽宁公司安环部 --危险源辨识清单中缺少对外来人员、以及打压、吹扫、氮气置换等关键作业过程的风险识别内容； 6 、六建公司云南项目部 - 焊接施工现场发现：未识别焊接材料的保管、领用、烘干等活动过程的危害，也未评价危害因素的影响程度； 7 、上海公司在建总包项目部（含西萨现场）危险源辨识中缺少“外来及相关方人员”进入现场的内容 。

第 48 页

审核发现：

对评价方法不熟悉： 8 、 华北规划设计院 --危害和环境因素识别没有按三个时态、三种状态进行辨识；对风险识别、评价和风险控制过程的有效性没有进行评审；按公司规定进行了危害和环境因素评价，采取方法是危害因素现场观察法，评价出重大贡献危害因素 1 项，内容是“咨询设计项目中使用的法律法规标准规范”，对危害因素理解有问题。环境因素采用专家评价法。没有评价出重要危害因素。

第 49 页

对风险评价方法不熟悉和控制措施缺乏可操作性： 9 、广州公司专业设计室 --未能提供《HSE危险源辨识、风险评价登记表》中火灾重大风险控制措施的客观证据。并且部门相关人员对 LEC和多因子打分法等危险因素辨识方法不掌握； 10 、华北院 QHSE 及技术发展部—今年 10月份进行食堂由液化气换成了天然气的改造，改造前进行了风险辨识，提供“安全分析表”共识别危害因素 3 项，但对天然气改造中产生的火灾、中毒、泄漏、腐蚀、操作失误（先开气，后点火）等风险未识别；在“重要风险因素清单”中列出了控制措施，但没有采用相关的管理文件或操作规程； 11 、公司安全环保中心—在环境因素汇总表和健康安全危害因素汇总表中，重大危害因素表和重要环境因素表中都提出了风险削减和控制措施，但都较简单，没有引用相关的文件、规定和规范等。

审核发现：

第 50 页广东公司风险识别清单

第 51 页

第 52 页

1 、积极运用工作前安全分析、 HAZOP等新工具、新方法，开展相关宣贯培训工作，提升全员风险辨识、评价能力，提高危害辨识的全面性、评价的准确性和控制措施的可靠性； 2 、在持续动态HSE危害因素辨识的基础上，结合公司部门业务范围，加强对职业健康、安全、环境因素等危害因素的识别和控制、风险等级的确定管理，确保HSE危害因素风险识别范围和严重程度的准确性； 3 、加强对重要危害因素风险控制措施制定的管理，确保管理控制措施的针对性和充分性管理。

具体建议：

第 53 页

综述： 各单位都按照公司的要求和设置模式，设置了 HSE 委员会，负责本单位的 HSE 工作，同时均设置了相应的 HSE监管机构。在 QHSE 管理体系管理手册中也都明确了管理层、各机关部门的 QHSE职责。但是，在落实直线责任方面还有一定改进空间，QHSE责任落实不平衡。审核中发现，有的部门无法提供部门QHSE职责或未按手册要素职能分配要求描述，手册和程序文件中的部门职责描述不一致、职责与权限描述有矛盾，职能分配表职能分配混乱，个别部门的 QHSE职责未有效执行。

（二）职责和权限

第 54 页

无法提供部门职责文件或未按手册要素职能分配要求描述 ： 1 、公司党群工作部 -- 《党委工作部部门职责与岗位设置说明》和《岗位工作说明书》，岗位设置与岗位说明内容不一致，设置了 8 个岗位，岗位说明只有 3 个； 2 、公司合同法务部 --未细化明确 HSE 主管要素职责与权限（如 : 法律法规的管理要求，合规性评价要求等主责要素的职责要求）； 3 、公司炼油事业部查综合管理部 HSE职责与权限共5 项，但无HSE职责只有人员考核、工会等内容）； 4 、QHSE 管理部 --岗位工作说明书”，缺少岗位质量 HSE 的责任，规定了权利，但没有明确权限； 5 、公司项目管理与控制部 -手册中这则未明确主管 HSE 要素承包商管理的监督检查和培训等职责内容。

审核发现：

第 55 页

手册中职责与权限描述有矛盾和职能分配混乱： 6 、广州公司行政保卫部 -- 质量管理体系职能分配表中，行管保卫部为主要实施者。但在手册 6.3.1。 2 ）条规定：综合办公室负责管理公司本部的工作区域和相关设施职责规定不统一； 7 、广州公司质量手册中职能分配表 -- 标准要素无主管部门或同一要素多部门主管。

审核发现：

第 56 页广州公司标准要素无主管部门或同要素多部门主管

第 57 页

8 、六建公司 -- 工程管理部与技术质量部职责交叉：手册中职能分配表附件 E 规定工程管理部为“项目基础设施和工作环境控制”的主责部门。而程序文件《工程项目基础设施和工作环境管理程序》中 6.1 规定“技术质量部是公司工作环境管理的主责部门。 9 、云南项目部 -质量部《项目质量计划》项目质量管理机构部分岗位设置与岗位的职责权限存在不一致（如项目总经理岗位与机构图中项目主任和项目经理；文控负责人岗位与文控经理和文控工程师；现场检验员岗位在管理图中无对应岗位。控制点及接口没有表述清楚。云南项目部 --未提供项目部 HSE 部、采购部、施工部等部门的 HSE职责和权限证据；

审核发现：

第 58 页云南项目部—质量计划

第 59 页

职责未有效执行： 10 、项目管理公司 QHSE 与技术部—在职责分配表规定： 7.5.1 生产和服务提供的控制、 7.5.2 生产和服务提供过程的控制、 7.5.3 标识和可追溯性都是本部门是主要职责部门，可没有规定如何实施其管理内容。部门也不知如何实施这三个方面的工作； 11 、广州公司工程部 -规定的职责未有效执行。《质量手册》 8.3.6f) 中规定“负责项目施工生产过程管理状况的监控和指导，包括关特工序的实施、过程产品标识的实施、过程及最终产品的防护管理”等 2 项，均未实施； 12 、公司施工部 - 未能提供部门职责文件要求有关 HSE职责落实的证据。（如：施工作业环境的确定管理 ; 现场焊材库的温度、湿度，符合条件的要求等无证据，实际是项目部经理负责确定管理—温度、湿度、压力等）；未提供对设备管理、特殊过程管理、标识与防护管理、顾客财产、不合格品控制管理、监测设备管理的证据 。

审核发现：

第 60 页

公司施工部职责未落实

第 61 页

1 、人力资源部牵头组织各单位机关职能部门，根据业务流程制定覆盖所管业务范围的 QHSE职责，将 QHSE职责纳入处室总体管理职责的内容。各个部门根据岗位职责描述分解和细化各科室、岗位的 QHSE职责 ;

2 、定期开展各机关职能部门管理职责的评审工作，在业务和机构发生变化时及时修订管理职责 ; 对于人力资源配置不足的单位，应及时配备，满足工作需要。 3 、进一步开展两级机关职能部门履职能力的培训，组织相关人员对本部门所负责的专业管理方法、 HSE 管理新工具、新方法应用的学习和训练 ;

4 、应进一步指导、督促和检查各职能部门直线责任的落实，定期开展追踪审核。公司机关职能部门指导、督促二级单位相关职能部门积极履行 HSE职责，将安全环保要求融入本系统业务的日常管理中。

具体建议：

第 62 页

综述： 各单位结合专业管理、生产运行特点和辨识的风险制定了相关的QHSE 管理制度、控制准则。但审核发现 , 设计和开发方面 -- 个别单位设计开发评审确认手续不全，设计开发输入不足，设计开发验证结果及必要措施的记录未保存等问题；运行控制管理方面 --仍然存在管理过程缺少必要的文件，过程控制不按照规定的要求实施，相关人员对规定的要求不了解，运行控制不到位等现象，作业现场还存在一些不安全状态和不安全行为，低标准运行的现象仍较为普遍。产品实现策划方面 --未针对产品确定过程文件和资源或证据不足；生产和服务提供过程中的标识可追溯控制等方面存在问题。

（三）运行控制（设计和开发、运行控制、产品实现策划）

第 63 页

个别单位设计开发评审确认手续不全， 1 、辽宁公司在建项目（设计部分） --2012年 11月 26 日，针对“中国石油云南 1000万吨年炼油项目”的 140万吨 /年催化汽油加氢精装置总平面进行的分公司级会议评审，在《设计评审表》中专家意见共计5 项，截止到目前，项目设计经理、专业负责人、专业室主任对落实情况无检查验收意见和签字； 2 、公司煤化工和无机化工事业部 -- 查基础设计评审纪要 ，评审时间2013年 8 月 5 日，修改人于大为， 8 月 15 日修改确认人也是于大为。按《化工工艺系统专业设计文件校审细则》规定应修改确认由校核人签字。

审核发现：

第 64 页

个别单位设计开发评审确认手续不全， 3 、辽宁公司土建室 -- 抽查《中化泉州 1200万吨 /年炼油项目 -375万吨 /年柴油液相加氢装置》结构专业校审件，图纸档案号： 311001B-00-T-18/3 ，审核人未签署。 项目部 --2013年 10月 22 日的《设计文件中间资料发送审批单》（ 113015B-00-T-1/2 ）计划工程师、项目经理（设计经理）对发送的“反应堆 /构架 基础施工图”没有签署确认意见 。系统室 --未提供山东滨州瑞新碳 4 项目施工图室级评审证据 。 4 、公司专利与技术开发部—查《一种带纵向折流板型折流杆换热器的国产化设计》科技项目的《立项申请表》，策划分六个阶段，目前已进入第五阶段。索阅前四个阶段由该部组织的评审证据，均没有提供。

审核发现：

第 65 页

设计开发输入不足： 5 、公司经营部 -- 抽查《中委合资广东石化 2000万吨 /年重质油原油加工工程 - 主体装置 EPC 第二标段》 2013年 4月 19 日，其中《投标文件》（技术标 -附件下册，项目编号 CPMC13-04-08ZB0015 ，招标编号 GXTC-1345016） ,第 19 页列出的“GB107-87 混凝土工程强度检验评定标准”已经过期，现行版本是 2010版； 6 、公司 LNG 和低温工程事业部 --泰安项目 HSE 关键活动策划中规定在设计阶段编制项目风险登记册，并作为成果记录，但在设计阶段无该文件支持。 7 、兰州公司设计院 --神华宁煤集团甲醇制烯烃项目计划完成时间 2012年 4月 13 日，实际完成时间 2013年 1月，未进行过设计计划调整； 8 、辽宁公司在建项目（设计部分） -- 在催化汽油加氢装置土建结构污水提升池设计图纸中，设计依据中未列出现行抗震设计规范。 2013年 1月1日《设计开工报告》中质量控制中要求制定质量计划，但未提供本项目的《质量计划书》。

审核发现：

第 66 页

设计开发输入不足： 9 、上海公司在建总包项目部（含西萨现场） -- 提供的西萨化工（上海）有限公司 25万吨 /年苯酚 15万吨 /年丙酮 36万吨 /年异丙苯项目开工报告中，缺少对“项目前期安评、卫评、消防、抗震”的设计依据。 10 、公司设计部 -- 抽查《大庆石化 120万吨 /年乙烯改造扩建工程60万吨 /年乙烯装置 开工报告》 2010年 4月，其中“附件十：项目采用的标准规范”第 20 页“电气专业采用标准规范”中， GB50160-92 《石油化工企业设计防火规范》已过期（新版本 2008年发布）。 11 、公司开车部 --阅 2011年 9月《大连液化天然气（ LNG ）接收站工程试生产方案》，其中性能保证测试的 4 项内容，没有明示应达到的具体参数要求。

审核发现：

第 67 页

设计开发验证结果及必要措施的记录未保存： 12 、辽宁公司乌鲁木齐石化炼油厂加氢项目（设计部分） 2013年 7月 12 日本项目“基础设计预审会会议纪要”中第二部分设备第 13条中提出“起重机规格书中， BCD型防爆电动葫芦从地面至起重机轨道顶面设定为 30米，需要重新核实”，截止到 2013年提供的修改设计文件中，未进行修改，也未提出跟踪修改说明。 13 、上海公司电控室—查“先正达南通作物保护有限公司长江三号项目”的 2013年 4月 2日《部室工程设计评审纪要》，其中对两项需要修改的评审内容仅记录了“已修改”，没有记录如何修改的内容。

审核发现：

第 68 页

设计开发验证结果及必要措施的记录未保存： 14 、公司咨询部 -- 抽查《宁夏石化公司三级污染防控及污水处理系统改造 项目可行性研究》项目的过程评审证据《可行性研究报告审核记录》，其中水系统、空分、投资与技经专业的审核人对审核意见修改后的再验证的签字时间均先于设计人的修改时间，如水系统专业的设计人修改完审核人审核意见的时间为 5月 5 日，但审核人再验证修改结果的时间却是 4月 30 日。该项目的《可行性研究报告》的设计人修改完审核人审核意见的时间为 6月 12 日，但审核人再验证修改结果的时间却是 6月 9 日。

审核发现：

第 69 页

审核发现：

现场运行控制不足： 1 、查公司安全监督总站 - 未提供对二级单位的应急管理检查缺少应急演练计划变更、应急预案编写等检查内容的客观证据； 2 、公司国际部 -- 按部门规定应开展收集《顾客满意问卷调查表》，查合同关闭后回访，境外区域顾客需求，以及境外项目顾客反映反馈等QHSE 工作，但未提供开展的证据；

第 70 页

现场运行控制不足： 3 、云南项目现场 -- 查催化汽油装置现场正在进行装置的脚手架搭设，发现有 1 名操作人员在离地面 2 米以上位置紧固脚手架，未配备任何安全防护装备，同时在装置地基周围有 1.5*1.2米的沟，地基边缘站有 4 名安装工也未配备安全防护装备，也无人现场提示注意坠落风险。在卷板制造区，正在焊接施工过程中一台焊机、把线（二次线）接地用石头压在接地铁板上； 2013年 7 月 2 日《基础承台混凝土技术交底》的“质量保证措施”的第 6 条要求，“……做好砼浇筑记录”，但承包方江苏盛达建筑有限公司的施工队提供不出砼浇筑的现场记录； 仓储中心提供的《化学危险品管理规定》没有针对所储存的油漆、稀释剂等具体化；学品，规定装卸、储存、使用、发放及包装桶的回收等要求；。

审核发现：

第 71 页

4 、查云南现场六建公司非标设备制造区一吊车正在吊装初镏塔配件，吊物在悬停期间，吊车驾驶位正好在吊物下通过，易造成吊物坠落砸伤危险； 在卷板制造区，正在焊接施工过程中一台焊机把线（二次线）接地用石头压在接地铁板上 在卷板制造区审核，两台配电柜之间后方淤泥上摆放两个灭火器，与地面接触无任何防护。 在工具摆放区，用过的电焊机头机电线未按规定排放的工具架子上，且工具架下面有钢板等杂物。 在辽宁公司管线接口工艺区，发现正在使用的电焊机的二次线直接夹在法兰密封面上，会破坏其密封效果。 5 、公司物业管理中心 -- 查公司厨房食品加工间有一微波炉电源插座，上面插有多个插头，正用用于手机充电等；

审核发现：

第 72 页

六建公司非标设备制造区一吊车正在吊装初镏塔配件，吊物在悬停期间，吊车驾驶位正好在吊物下通过，易造成吊物坠落砸伤危险。

第 73 页六建公司卷板制造区，正在焊接施工过程中一台焊机把线（二次线）接地用石头压在接地铁板上。 辽宁公司加氢装置现场焊接二次线把线直接夹在法兰密封面上，可能破坏其密封效果

第 74 页

六建公司装置区的工具摆放区，用过的电焊机头机电线未按规定排放的工具架子上，且工具架下面有钢板等杂物。

第 75 页

无防护措施

辽宁公司云南催化汽油装置现场安装工登高 2 米未系安全带，发现有人检查立即离开现场，地面旁站人员有坠落风险，且无防护好和监管人员提醒

第 76 页

六建原料厂地消防器材直接放到地面且检查牌掉落地面

第 77 页

审核发现：

辽宁公司 120 万吨 / 年汽油选择性加氢装置工程电缆压在彩钢板下

第 78 页辽宁公司 120 万吨 / 年汽油加氢装置脚手架无上下通道

第 79 页

辽宁公司抚顺项目装置现场员工水中使用电钻

第 80 页

上海公司总包项目部（含西萨现场）电缆钩无绝缘措施

第 81 页

上海公司总包项目部（含西萨现场）配电箱未固定

第 82 页

上海公司总包项目部（含西萨现场）地沟无防护措施

第 83 页

辽宁公司云南项目现场库房工具设备摆放杂乱

第 84 页

辽宁公司云南项目部加氢装置现场材料标识与材料不对应

第 85 页寰球公司大楼厨房操作间微波炉电源插座使用混乱

第 86 页

6 、六建公司技术质量部 -- 提供的《关特工序界定和监控管理办法》中未结合焊接、浇筑等关特工序修订内容。云南项目部现场 --未对储罐板带接管整体热处理生产和服务提供需确认的过程进行识别； 7 、公司专利与技术开发部—查该部 2013年工作计划，其中有重大科技专项、公司拟开题科技项目及知识产权的管理方面策划内容，但没有形成继续展开和细化的经过审批后发布的专项文件； 8 、云南项目部 -在剩余料现场，看到没有全部做到标识移植，如有一根剩余的∮ 406 的螺纹管没有重新标识生产批号；辽宁公司项目部现场发现现场材料摆放与标识不对应。

审核发现：

第 87 页

1 、严格按照寰球公司体系文件要求疏理和完善现有项目部 QHSE运行控制相关文件和制度，按要求进行修订和补充必要的文件； 2 、进一步加强HSE 管理理念、方法和现场项目管理控制文件规定要求宣传培训；有效运用HSE 新工具和新方法，将风险识别、质量控制与实际生产运行紧密结合，查找并通过管理制度规范风险防控措施； 3 、进一步强化对现场的监督检查和审核，深入开展隐患识别和风险排查，查找并改进现场存在的不安全行为和各类低标准。

具体建议：

第 88 页

综述： 各单位都建立运行了 QHSE 手册、程度文件、管理制度等体系文件，为日常 QHSE 管理提供了文件依据，但审核发现，个别单位未按 Q/SY1002.1 标准要求完善文件和执行，个别单位文件控制不严格，文件回收、审批不规范，文件中内容描述存在不足，相关部门接口关系不够明确，可操作性不强。

（四）文件管理

第 89 页

1 、上海公司 - 未按要求建立HSE 管理体系文件； 2 、广州公司刚完成 HSE 管理体系的文件建立工作，未及时发布实施； 3 、新疆公司的《QHSE 管理手册》未完全与 Q/SY1002.1-2013 进行融合，有些相关联的要素在手册中没有明确的表述，如作业许可、清洁生产等； 4 、公司 QHSE 管理部 -- 公司 2010版文件进行了回收 ,记录了回收情况，但差不多有一半文件没有回收，有的是找不到，有的在外没有回来； 5 、公司工会 -查部门各类活动所建立的应急预案，属无效文件，缺少编制、审核和批准； 6 、项目管理公司 -B-01版程序文件，质量管理体系缺不合格管理程序，HSE 程序缺设施完整性、清洁生产、采购控制程序。作业许可程序采用 A版的施工管理程序，但没有列入新版文件的内容内；

审核发现：

第 90 页

7 、华北规划设计院 2013年修订的 B-01版程序文件， HSE 程序文件缺设施完整性、清洁生产、采购控制、作业许可等程序； 8 、项目管理公司 QHSE 及技术发展部查 B-01版体系文件发放记录，有记录但没有填写发放时间，旧版文件没有回收记录，仅通知各部门进行换版，换版结果缺少检查； 9 、云南项目部—质量部《焊接质量管理规定》文件号 10600-00-05-SPC-0033 引用失效作废标准 JB4730-94 。文件审批滞后于实际开工时间且文件签批时间顺序矛盾。《项目质量计划》 10600-00-00-PEP-0002 C1版 2013年 4 月 25 日 汪 **批准；《施工质量控制计划》 10600-00-00-plg-0002； 2013年 03月 25 日 汪 **批准；《质量检验和试验管理计划》 10600-00-00-plg-0002 刘 * 2013年 4 月 16 日签发。文件修改变更未保留证据 ;

审核发现：

第 91 页

10 、华北院 QHSE 及技术发展部 -- 在手册和程序文件中没有明确如何进行过程的监视和测量与产品的监视和测量 ; 11 、公司施工管理部 -部门及岗位未明确作业许可等职责。部门提供的设备管理、特殊过程管理、标识与防护管理、顾客财产、不合格品控制管理、监测设备管理缺少可操作性 ； 12 、公司物业管理中心 -- 查业许可管理，按旧表执行，新作业许可票中缺关闭、延期等管理内容； 13 、广州公司设计项目 -蒙大总承包项目项目经理于 6 月 8 日签署，接收专业（管道、暖通） 5 月 8 日签收。广州公司《质量管理手册》中职能分配表未明确表述文件控制、采购控制、职责权限等质量管理体系过程党政办公室与其他部门的相互作用的表述。

审核发现：

第 92 页

1 、各单位根据现行的管理状况和总部的体系文件一体化要求，健全完善QHSE 管理体系文件，包括 QHSE 管理手册、 QHSE 程序文件、 QHSE管理制度等；（六建除外，其他单位按两个手册、一套体系文件执行） 2 、各单位进一步严格执行文件控制程序，进一步规范文件的编制起草、审批、发布、评审、更新等管理，确保文件的适宜性和可操作性； 3 、基于目前部分单位实行无纸化办公的现状，应进一步加强电子版文件的管理，确保各管理部门和岗位人员工作所依据的各项管理制度或标准都是最新有效的版本； 4 、在文件的编制过程中，一定要结合工作实际情况，避免出现两成皮现象；对新的发布的 HSE 体系文件要进行宣贯培训，使HSE 管理理念落实到人，落实到岗。

具体建议：

第 93 页

综述： 各单位对日常检查工作非常重视，都配备了相应的专兼职安全监督人员进行日常的监督检查等工作，但现场仍发现，检查不细致或检查点关注不到位，一些仪器仪表没有按期进行检定，对生产和施工现场的日常监管力度不够等问题。

（五）绩效监视和测量

第 94 页

1 、新疆公司技术质量部 -- 依据《事故隐患排查治理管理规定》（ 2013.8 ）中“定期排查事故隐患…公司每施工季至少组织一次公司级事故隐患排查”以及 5.2.5条款要求，未按规范要求使用《建筑施工安全检查评分表》； 2 、兰州公司项目管理分公司 -- 提供的项目监理汇总有监理日志、旁站记录、控制措施、整改要求等，但是缺少对现场使用的业主和施工方所使用的检测器具有效性的检查。现场抽查的业主提供的电火花检测仪没有检定标识； 3 、项目管理公司施工部 --没制定对各项目施工阶段的监测计划，无巡检记录，只编制了巡检报告；

审核发现：

第 95 页

4 、公司信息中心 --未能提供机房内温度与湿度计检定或校准的证据； 5 、公司物业管理中心 -- 查消防水箱间的消防泵的压力表无检定标识。查锅炉房 --- 锅炉压力表无检定标识； 6 、上海公司施工部 --未提供本部有关项目实施过程中对监视和测量设备进行监测活动的证据。查覆层测厚仪，检定有效期至 2012年 5 月2 日，以后没有经过检定。已停用入库，但在台帐上没有显示停用。查游标卡尺（ 0-100mm ），检定有效期至 2012年 5 月 2 日，以后没有经过检定，已停用入库，但在台帐上没有显示停用。在用的乙炔表未及时检定。

审核发现：

第 96 页

公司物业管理中心锅炉房锅炉压力表无检定标识 公司物业管理中心消防系统压力表无检定标识

第 97 页

上海公司施工部现场乙炔表过期

第 98 页

1 、涉及现场管理的各直线部门要根据自身专业特点，建立完善对生产、施工现场的检查制度，结合现场风险编制检查表，通过落实直线责任强化现场监管； 2 、严格执行计量仪器仪表管理的有关规定，定期对压力表、特种设备、灭火器、可燃气体报警器等进行定期的校验或检验； 3 、统筹各业务部门的监督检查工作，系统策划各类日常检查、审核、评估等工作的针对性和有效性，并对发现的各类问题进行统计，举一反三，采取有效措施进行整改，实现闭环管理。

具体建议：

第 99 页

综述： 各单位能够加强各级管理人员和操作员工的培训力度，为提升全员 QHSE意识和技能做了大量工作，但审核发现 , 个别领导的QHSE意识不强、缺少QHSE 知识和技能；培训档案资料不全，培训未按计划执行，未及时进行效果评价，员工的 QHSE 能力评价标准和实施能力评价未根据各岗位特点进行能力评价等问题。

（六）能力、培训和意识

第 100 页

1 、公司人力资源部 --不清楚公司特种作业人员的数量，未建立公司特种作业人员台账。同时未明确特种作业人员、应急管理人员等岗位能力要求，并按此要求实施人员能力评价。 2 、公司总经理办公室 -- 人员不清楚公司事故分级的有关规定；对应急管理人员未制定能力评价标准并实施； 3 、公司培训中心 -2013年 4 月计划培训（制度、 QC 管理、质量奖） 3 项内容，时间为 5 天，实际仅培训了 1 项，时间为 2 天，未进行变更及后续处理，培训完成后未对培训效果实施评估；培训中心未建立兼职教师评估或聘用的标准及管理制度。； 4 、新疆公司 2012年度培训计划完成约 95% 。需增加对没按计划完成的培训的相关说明。查今年 7 月 29-8月 9 日的新员工入职培训，其中7 月 31 日培训考试通过率不足 10% ，（ 27 人只通过 2 人），没对此做原因分析；

审核发现：

第 101 页

5 、华北设计院工艺安装室 -- 查今年来的新员工的三级教育，进行了院的培训教育，没有进行室的培训教育； 6 、辽宁分公司 --没有提供临时用工培训记录、讲课方案资料和培训效果评价的证据； 7 、云南项目部 --未能提供 2013年 7 月 24 日组织的《吊装培训》等培训班的效果评估结果； 8 、广州公司未提供质量手册 6.2.2 条款关于“4 ）确定并保存与质量有关人员资格（能力）记录 ...6 ）人力资源部组织实施每年对人员表现的评价并记录”实施的证据（如：缺少对项目经理、设计经理及后备人选的考核、评价和聘任证明）； 9 、公司矿区事业部 --没有进行 QHSE 的员工能力评价。

审核发现：

第 102 页

1 、将 QHSE培训、岗位专业技能培训以及干部管理技能等培训内容进行统筹整合，建立满足岗位能力需求的培训矩阵，并及时根据岗位职责与工作内容的变化调整矩阵内容；同时对关键岗位（ QHSE监督管理、承包商管理、法规管理等）考核不达标人员，应及时培训、换岗或辞退； 2 、建立员工的个人培训档案，采取课堂讲授、实践演练、专题研讨、事故分析、点餐式等丰富多样的形式开展培训，并对培训师进行评估，对培训效果进行有效考核； 3 、各单位培训管理部门按照 PDCA 的管理模式，加强对培训计划的制定、培训的实施、培训效果评价、培训工作总结改进等方面的管理，确保培训工作持续改进； 4 、建立关键岗位能力评估标准，开展关键岗位人员能力评估。每位主管负责定期对下级员工进行能力评估，评估结果作为员工制定培训计划主要依据，在规定的时间内，能力达不到岗位技能要求的员工应安排再培训或调换岗位。

具体建议：

第 103 页

综述： 各单位都开展了应急管理工作，结合生产实际编制了总体预案、专项预案，各基层单位都制定了相应的应急处置措施，并定期开展了应急演练工作。但审核发现，大部分单位未按要求完成每年至少一次的应急预案演练（电梯事故、火灾、食物中毒等），制定的预案未结合实际编制，应急培训缺少针对性；存在应急预案编写缺少必要的应急预案和相关的附件，预案的应急措施缺少可操作性，应急演练未及时开展，应急演练效果未及时评价，应急物资的管理关注不足等问题。

（七）应急准备与响应

第 104 页

1 、广州公司 QHSE部 -- 查公司的《危险化学品运输应急预案》与公司开展的设计业务无关联；并且党办、工会等单位全部学习此预案。《火灾事故专项应急预案》中缺少应急疏散、消防器材配备、周边区域、重要设施分布图；风险评估报告等附件内容。预案中应急措施缺少与阳光物业公司应急响应的电话等内容，预案编制依据缺少《生产作业现场应急物资装备选用指南》Q/SY136-2012 标准，未提供 2012年 6 月应急演练效果评价的证据，以及未提供 2012年 6月以来开展大楼火灾应急演练的证据； 2 、新疆公司 QHSE部 -- 《新疆寰球工程公司总体预案》中未包含电梯出现紧急情况的应急预案或措施；

审核发现：

第 105 页

3 、项目管理公司 QHSE 与技术部 -- 公司应急预案由本部门组织编制， 2013年下发了公司的应急预案，包括公司的总体应急预案和15 个专项应急预案。查应急预案的编制，很复杂，没有突出如何应急。公司层面的应急预案与现场的应急预案没有分清，发生紧急情况时先做什么，后做什么没有明确。可操作性有待于改进； 4 、云南项目部（ HSE 部） -- 《施工现场应急预案》其内容缺少相应的联络沟通方式（有领导小组名单，但无联络电话等。无相关方，如业主及社会依托力量的联系方式）。提供的 2013年 3 月 30 日编制的中石油云南 1000万吨 /年炼油项目《高处坠落事故应急预案》中缺少应急救援组织体系领导小组人员应急电话，缺少应急物资清单、相关方（云南石化公司 -业主）电话、当地急救中心、消防电话、以及缺少预案编制依据缺少《生产作业现场应急物资装备选用指南》Q/SY136-2012 标准；

审核发现：

第 106 页

5 、公司党群工作部 --今年启动过群体事件应急预案，没就预案本身做出评价； 6 、辽宁公司中国石油抚顺石化分公司 120万吨 /年汽油选择性加氢装置工程 --没有对应急物资储存状况进行监督检查； 7 、上海公司总经理办公室 -- 提供本部门编制的《火灾事故专项应急预案》无审批页，预案中未明确应急抢险物资，且未见到定期对预案评审的记录； 8 、公司物业管理中心 -- 查楼道灭火器材— B1 层消防箱内的消防枪头未挂到规定位置；一只灭火器的胶管与瓶体安装不牢，影响使用。楼道灭火器整个新换的灭火器未挂检查标签，未明确检查日期和检查人员； 9 、辽宁公司抚顺项目装置区灭火器失效；云南项目部加氢装置区消防沙无箱储存。

审核发现：

第 107 页

公司物业管理中心办公室楼道灭火器的主体与胶管链接不牢且无检查标牌公司物业管理中心办公室楼道消防枪未摆放到指定位置

第 108 页

辽宁公司云南项目加氢装置现场消防沙无箱储存辽宁公司抚顺项目装置区灭火器失效

第 109 页

1 、应用工艺危害分析、工作前安全分析等工具对工作区域内的危害进行有效、充分的辨识，根据辨识结果，对风险进行系统的分析研究，制定针对性的应急预案，确保预案的实效性和有效性； 2 、就应急预案对员工进行沟通培训，使之能够熟练掌握应急预案的内容，清楚各级员工在预案中的角色，提升应急能力； 3 、根据风险大小系统制定演练计划，明确专项预案的演练频次并严格落实，确保各专项预案都能在一定周期内经过演练和评估，同时消除“重演练、轻评估”的现象； 4 、进一步加强应急演练的真实性和有效性，切勿将“演习”当作“演戏”，对演练的过程应进行描述，并及时对应急预案进行总结和评估，必要时进行修订完善； 5 、进一步加强应急物资的管理，加强应急物资的检查，不断补充、完善应急物资。

具体建议：

第 110 页

综述： 各级单位及主管部门都进行了法律法规和其他要求的收集和整理工作，但审核发现，整体法规识别、应用和评价管理存在问题；存在个别单位法规标准识别不全且未及时评审和更新，个别单位未针对识别的法规清单进行有效应用 ; 合规性评价缺少有效性。

（八）法律法规和其他要求

第 111 页

1 、公司合同法务部 -- 抽法律法规、规章与地方法规、其他规定清单中“中华人民共和国安全生产法实施时间为 2002.11.1 ，实际为 2009.8.27” 。未查到应收集的： 2011年 CNPC 新发布的上锁挂牌管理规范、工艺安全信息管理规范、办公区域安全管理规范等。 AQ/T 9002-2006；《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》与 2006.11.1；《生产安全事故应急预案管理办法》安监总局令第 17 号， 2009年 5 月 1 日起施行；《应急管理体系 规范》Q/SY1424-2011 。等 CNPC 有关制度要求；同时发现未对公司标准规范进行评审和发布管理。 2 、公司经营部 --查《经营部应用到的法律、法规及相关规定》中，没有提交日期，一些部门适用的法律法规未辨识（如中华人民共和国招标投标法实施条例等），也没有建立部门适用的法律法规清单 ；

审核发现：

第 112 页

3 、公司矿区事业部 -- 北京市、行业、企业、顾客和相关方的要求都没有收集，法律法规中对交通安全法、环保法律法规等缺少收集，所收集的食品卫生法是 1995年已废止的，没有收集有效版本的法律； 4 、上海公司 QHSE--未开展法律法规适用性评审； 5 、兰州公司设计院的“安徽中普石油能源有限公司” 40万吨 /年碳四深加工项目审核发现：对于该项目中的各相关专业适用的标准、规范等没有进行评审； 6 、云南项目部 -- 出示的法律法规和其他要求清单中《职业病防治法》是 2002.5.1 实施的。 SY6444 《石油工程建设施工安全规范》是 2000 发布的版本，未更新。缺少GB50720-2011 《建设工程施工现场消防安全技术规范》、GB50358-2005 建设工程总承包管理规范等 ;

审核发现：

第 113 页

7 、辽宁公司总经理办公室 -- 本部门 2013年 6 月 3 日建立的《QHSE 体系法律 /法规识别清单》共计 178 项 ,针对本部门适用的法律法规的识别不准确； 8 、新疆公司技术质量安全部 --查 2013年 4 月 15 日技术质量安全部的《合规性评价记录》，评价了公司机关的法规符合性，未完全涵盖承包商的合规性评价内容。总经办 -法律法规的合规性评价缺少交通法、合同法等评价内容。 9 、公司施工部 -- 查未提供GB50720-2011 建设工程施工现场消防安全技术规范； SY6444-2010石油工程建设施工安全规范等适用规范。

审核发现：

第 114 页

1 、加强对法律法规和其他要求的管理，定期收集、整理、更新、传递与业务相关的法律法规和其他要求，特别是国家最新修订的有关法律法规和行业标准，以及集团公司和油田公司近期下发的制度和标准； 2 、对收集到的法律法规和其他要求，要及时进行整理和传递，使其能够确实为企业日常经营管理活动提供法律依据； 3 、要关注法律法规及相关规章制度的适用性评审和合规性评价工作。

具体建议：

第 115 页

综述： 各单位编制了承包商管理制度，对承包商的资格预审、日常监督、 HSE 业绩评价等方面做出了规定，但审核发现，个别单位对承包商的管理环节存在疏漏，未有效进行准入评价，承包商资格预审未按照承包商管理程序的要求严格把关，未与承包商签订HSE 协议，对承包商日常监管不到位等问题。

（九）承包商或供应商管理

第 116 页

1 、公司施工管理部—查 130 家承包方资料，资料不全；抽云南景升建筑工程有限公司准入评价资料，查企业法人营业执照只有 2011年度检验，无 2013年度检验资料（ 2012.3办理），未及时验证补充收集； 2 、公司采购部 -- 查“重庆水泵厂有限责任公司”的供方评价。也是集团的一级供应商。在收集的供方资料中没有收集 HSE 方面的证据。抽查“茂名重力”（集团公司一级供应商）的供方评价。对供方进行了监控，提供监控内容：包括：合同交货期、发运情况、到货情况等，缺少HSE 方面的监督控制；

审核发现：

第 117 页

公司施工部分包商预审资料未提供年检合格证明

第 118 页

3 、公司行政保卫部 --用品等供应商按规定应进行的每年一次定期评价的客观证据。未提供准入及定期评价的客观证据； 4 、广州公司经营部 --HQGDOP 号，关于从《广州市翔恒信息系统设备有限公司》购买 HP 、宏光打印机产品供货合同中无HSE供货管理要求； 5 、新疆公司总经办 --未能提供大楼服务方（保安、保洁、电器、道路清洁、汽车维护、房屋租赁等）评价的标准以及评价的证据； 6 、兰州公司后勤保障中心 -- 对物业管理方、电梯维护方、车辆维护方以及消防控制系统管理方等4 家承包商未进行供方评价。车辆、电梯维护等合同缺少HSE 协议； 7 、华北院 QHSE 部及技术发展部 -- 查施工实施方“涿州滨海燃气有限公司”的承包方评价，只有承包方使用申请，没有合格承包方评价表；。

审核发现：

8 、上海公司采购部 -- 提供的供应商“无锡马力化工机械有限公司”投标文件，未见到关键键人员资质和资格、关键设备明细表以及设备的质量证明和及检验合格证明文件；

9 、云南项目部 --分包方：广西建工集团第一安装有限公司的评审资料中，资质证上复印件未显示 2012年审核印章，项目经理黄键的建筑施工企业安全资格证为“C” 证应为“B”证 ;

10 、华北设计规划院“惠普台式计算机采购合同”，规定了包装、运输等要求，但缺少HSE 方面的要求，造成检验也缺少HSE 方面的检验。对维修的承包缺少合格承包方的评价，签订了采购框架协议，但缺少HSE 内容和要求。

审核发现：

第 120 页

1 、在评估现有承包商管理现状的基础上，继续明确承包商（或）供应商管理各个环节的职责分工、关键工作以及实施的方法和工具； 2 、建议各单位加强对承包商的规范化管理，对承包商作业活动过程进行了监督检查，避免承包商临时性作业活动给单位带来的 HSE风险； 3 、结合施工项目风险识别的结果，分阶段、有针对性地对承包商员工开展安全技术交底和培训； 4 、对承包商管理的检查考核制度应进行细化规范，针对工程施工的不同阶段细化检查内容、要求，制定专项检查表，增加对承包商现场检查考核的频度和力度，规范开展承包商QHSE 业绩评估，将考核和评估的结果与今后的入围、招投标进行挂钩。

具体建议：

第 121 页

综述： 各单位按照文件要求建立了 QHSE 目标和指标，并实施了管理。但审核发现， QHSE 目标的制定和相关职能和层次上建立的目标存在不明确和不可测量等问题。

（十）目标和指标

第 122 页

1 、公司经营部 --查《经营部质量、职业健康安全和环境目标测量》 2013.2.1 ，其中包括部室目标“设计优良品率 90%” 、“产品合格率 100%”等，未分解为本部室的可操作性目标 ; 2 、公司审计部 -- 查《 2013年度公司 QHSE 目标分解表》，本部门未对公司制定的指标性目标进行分解（如 94%和 92%等）； 3 、公司石油化工事业部 -- 查部门 QHSE 目标：责任人落实 100% 、职业健康体检 100% 、建筑质量合格率大于 98%等目标未分解执行； 4 、六建公司技术质量管理部质量目标“为明年压力容器换证审核做好准备”与公司目标不对应，而且目标分解为 1 、质保体系文件适用性评审，根据评估情况对其进行改版或修订。 2 、对四年来体系运行进行全面检查，对存在问题进行整改。该目标不明确、不可测量。公司质量目标中缺少合同履约率 100% 内容，与寰球工程公司的质量目标不一致 ;

审核发现：

第 123 页

5 、广州公司 QHSE部 -- 部门目标指标完成情况没有统计说明“工程合格率 100% ，公司年度创优目标”质量目标的完成情况 ; 6 、项目管理公司信息中心 -- 部门目标缺少部门工作特性方面目标，如采购等； 7 、公司项目管理与控制部 -- 抽查“中缅线宝山等 3 座压气站压缩机区工程” EPC 总承包项目和“上海五号沟 LNG站扩建工程”设计项目的《开工报告》的所有文件（包括附件），对项目要达到的 HSE具体目标均笼统写为“符合中国国家和地方规定”，也看不到与业主提交设计输入条件碰头会的具体时间（或大体时间）的安排，使得这一关键目标不能及时成为设计所追求目的之一。

审核发现：

第 124 页

1 、建立和完善《QHSE 目标分解管理办法》，各单位结合上级QHSE 目标，制定本单位和部门的年度 QHSE 目标。建议参考寰球工程公司的质量目标和责任书内容。（责任书中投标备案率、质量岗位培训覆盖率、体系运行考核大于等于 90分未体现等）； 2 、进一步理顺目标分解管理和考核管理，加强对各职能和层次质量目标分解的可操作性管理。

具体建议：

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综述：各单位对设备设施的操作、维护保养等过程制订了较严格的管理制度或程序，从运行维护、日常巡检、维修保养等方面均实施了相应的管理，但审核发现，个别企业设施完整性管理不严谨，存在设备隐患不能得到及时治理，配备不足、设备本质安全不能得到保证等现象。

(十一 ) 设施完整性管理

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1 、云南项目部辽宁公司现场 --承包方大庆化建 2013年 11月 2日外雇运管车和吊车转运消防水管线，使用有破损的吊带吊管。机柜间西侧，基坑周边塌陷，在周围未采取任何防护措施； 2 、新疆公司云南项目部在通州建总公司分包方钢筋库区发现钢筋套丝机用电箱无保护接零； 3 、上海公司在线总包项目部（含西萨现场）现场—发现一现场有的配电箱未固定条无绝缘措施的电缆悬挂在铁钩上； 4 、辽宁公司中国石油抚顺石化分公司 120万吨 /年汽油选择性加氢装置工程 --压缩机电缆线缠绕在电机底座上，转动部位护罩缺；焊机房杂物多，配电盘无门、无锁、无开关断路保护；乙炔瓶锈蚀、压力表损坏，无检验标识等。

审核发现：

第 127 页

辽宁公司云南项目部加氢装置现场有塌陷，周围缺少防护和警示标识

周边无防护和警示

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新疆公司云南项目部钢筋库区用电箱的电源电缆缺少 PE线，无保护接零

第 129 页

辽宁公司云南项目部加氢装置现场正在吊装钢管的吊带有破损

第 130 页

辽宁公司抚顺加氢装置项目压缩机转动部位无护罩

第 131 页

5 、公司油气田与储运工程事业部 -- 对设计使用的软件未进行确认，无法确定满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。

审核发现：

第 132 页

1 、企业应充分运用体系管理的思想加强设施完整性管理，在设计、制造监造或采购、验收、安装调试、维修保养、变更及报废处理等各个环节，都应识别和评估该环节中可能存在的 HSE风险，从而可以提前采取相关措施消减和预防措施，合理安排投入，实现源头控制； 2 、企业可结合实际建立对设施完整性进行跨部门管理的组织，如设备管理专业分委员会，实施设施完整性的全过程管理，可由生产、设备、安全、采购等业务主管部门以及基层单位设备管理人员等组成； 3 、审核组在现场发现的问题大都与设备老化缺损有关联，各单位应加强日常巡检，发现设备、设施存在缺陷，及时整改，并采取预防措施，防微杜渐； 4 、综合运用制度、程序、审核、评估等管理控制方法，借鉴兄弟单位好经验和好做法，积极探索和建立适合自身特点的工艺安全管理模式，提升设施设备本质安全水平。

具体建议：

第 133 页

综述： 大部分单位都能按照要求实施监督检查，对各类检查中发现的问题和隐患进行及时纠正，但审核发现，个别部门和单位不能按照体系闭环管理的要求来管理，没有认真分析问题原因和采取纠正和预防措施，以及未对措施有效性进行验证等问题。

（十二）问题闭环管理

第 134 页

1 、公司 QHSE 管理部 -- 管理评审提出改进措施 4 项，抽查第 4 项议题：加强操作层面的 QHSE 管理体系培训，保证员工的能力满足岗位工作要求和公司战略发展要求。没有编制实施计划 , 没有按预防措施要求进行； 2 、广州公司 QHSE部 --未提供不合格品 ( 不符合 ) 控制的有关证据； 3 、新疆公司技术质量部 -- 抽查《隐患整改通知单》，普遍性存在“隐患整改情况及进一步采取的预防措施”中的内容未针对产生隐患的原因制定相应的措施情况； 4 、兰州公司工程总承包分公司 -- 查乌海项目部 7 月份报兰州公司的自查报告中，存在临时用电接地与规范不符、基坑开挖临边防护不规范等 2 个安全隐患，但在后续的工作中未见整改和后续的跟踪验证记录；

审核发现：

第 135 页

5 、项目管理公司 --不能提供运行过程和对不符合的分析和纠正预防措施实施的证据； 6 、辽宁公司安全环保部 --未对纠正预防措施的实施效果跟踪的验证； 7 、上海公司 QHSE 管理部 --未对检查中发现的问题组织采取纠正措施和预防措施； 8 、新疆公司云南项目部 -- 出示的 8-9月份对江苏一建 HSE周检查记录，连续多次出现“没有进行 JHA分析”，得分为零，未采取有效的控制措施。

审核发现：

第 136 页

1 、各单位应将各类检查出的问题作为资源来管理，统计分析发生问题的原因，制定切实有效的纠正措施，将措施作为规章制度的制定、培训、风险控制措施、监督检查的输入，不断推进体系持续改进； 2 、通过培训宣贯，推动各级管理人员和操作员工形成闭环管理的思维习惯，对于日常各类监督检查中发现的各类隐患和问题（不仅限于审核过程中发现的不符合），都应及时采取纠正措施给予关闭，并针对根本原因制定预防措施，以防止同类问题的再次发生。

具体建议：

第 137 页

汇 报 提 纲汇 报 提 纲

二、审核评价三、审核统计分析

一 、审核工作概况

四、审核发现的主要问题 五、工作建议

第 138 页

公司要加大培训力度，在培训内容、方法、效果等方面下工夫，全方位的提升员工的 QHSE意识和能力。结合培训矩阵等先进的培训需求方法，研究 “需求型”培训做法，以 QHSE 理念、相关管理制度、事故资源管理、相关法律法规、基本技能等方面为主要内容，采取多种形式的培训方法，同时积极落实培训效果评价，完善培训档案资料管理。通过培训，实现全员 QHSE意识，进一步提升员工 QHSE能力。

（一）加大 QHSE培训力度，提高全员 QHSE意识，进一步提升员工 QHSE 能力

第 139 页

按照公司 QHSE 一体化文件管理要求，针对公司各单位管理工作实际，积极推进体系文件一体化建设 , 对刚建立HSE 管理体系和未有效执行的单位加大监督检查力度，达到与公司的文件要求一致 ; 重点关注公司 QHSE 管理体系文件的修订工作 , 应按照中油集团新发布的Q/SY1002.1-2013 标准，组织宣贯和 QHSE 体系文件转换修订工作。

（二）进一步深化QHSE 管理体系建设

第 140 页

建立一条符合自身特点的工作模式，力求简洁、持续改进，进一步修订 QHSE 管理程序，落实集团公司 26项 HSE 新制度的转换、应用和执行工作，推进关键岗位、关键操作实施工作前安全分析制度开展《工作前安全分析》和危害因素识别培训，对存在潜在危害的关键活动或重要步骤进行风险评价，对关键操作风险进一步确认，避免事故发生。

（二）进一步深化QHSE 管理体系建设

第 141 页

强化现场工程施工管理，针对现场风险辨识、职责与权限、运行控制、产品设计与开发、设施完整性、承包商或供应商、应急管理等重要环节的 QHSE 管理。层层监管员工按规程、按制度操作，进一步明确总包单位、分包单位、监督单位 QHSE责任、权力和义务。严格执行作业方案和技术交底程序，加强作业现场安全监管，督促承包商严格按标准规范组织施工。强化落实甲方的主体责任，将承包商的 HSE业绩纳入到总包考核，承包商发生安全事故，追究属地管理责任，重要或风险较大的施工作业现场必须强力实施“旁站监督”。开展QHSE 事故隐患排查，不断加强对现场关键环节操作的检查指导，确保 QHSE 有效运行；同时对关键岗位的人员素质和设置加强考核和配备管理，提升人力资源管理的在 QHSE 管理中的重要性。

（三）强化重点部位、关键环节的 QHSE 管理

第 142 页

利用开展危害因素识别和 QHSE需求培训工作契机，持续不懈地从基层岗位、现场开展 QHSE隐患排查工作，做到及时发现，及时治理。暂时不能治理的，也要制定严密的预防控制措施。做到内容、标准、措施、进度和责任人“五落实”。

（四）切实采取措施治理突出的 QHSE隐患

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感谢寰球公司对北京中油健康安全环境认证中心的信任，本次审核工作在寰球公司直接领导下，双方人员组成的团队圆满地完成了工作任务，实现了工作目标。今后，北京中油健康安全环境认证中心将根据寰球公司的需求，可以在审核、 HSE培训、推进指导、体系认证等方面继续提供技术支持和服务，为寰球公司 QHSE 管理水平的持续提升贡献更大的力量。

结 束 语

第 144 页

感谢各位领导对审核工作的大力支持！ 祝愿寰球公司取得更好的效益和 QHSE 业绩！

谢 谢！