202.28.117.248202.28.117.248/dev/wp-content/uploads/2013/02/2555 … · web...

1

รายงานผลการประเมนการควบคมภายใน

คณะสถาปตยกรรมศาสตร

มหาวทยาลยขอนแกน

ประจำาปงบประมาณ พ.ศ. 2555(ระหวางวนท 1 ตลาคม 2554 ถงวนท 30 กนยายน 2555)

2

คำานำา

ภายใตพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ. 2541 และนโยบายและแผนยทธศาสตร การบรหารมหาวทยาลยขอนแกนซงกำาหนดขนภายใตความเชอมโยงกบนโยบายและยทธศาสตรการพฒนาประเทศ ดานสงคมและการศกษา สภามหาวทยาลยขอนแกนไดเหนชอบกำาหนดใหเปนนโยบายการบรหารและการพฒนามหาวทยาลย ในฐานะหนวยรบตรวจมหาวทยาลยไดจดใหมการควบคมภายในกจกรรมตางๆ ตามพนธกจและทกๆ สวนงานภายในตามพระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญวาดวยการตรวจเงนแผนดน พ.ศ. 2542 และระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกำาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 อยางเครงครด โดยการจดวางระบบการและการกำากบการดำาเนนงานดานการควบคมภายในและการบรหารความเสยงของทกสวนงานของมหาวทยาลย โดยกำาหนดเปาประสงคใหกจกรรมการควบคมภายในเปนสวนหนงของงานประจำา และใหเปนความเชอมโยงกบระบบการประกนคณภาพของมหาวทยาลยทงระบบ ทงนเพอเปนกลไกของบรรลการเปนมหาวทยาลยแหงคณภาพ และมหาวทยาลยทมการบรหารจดการทดตามทไดกำาหนดประเดนยทธศาสตรของวสยทศนมหาวทยาลยขอนแกน

คณะสถาปตยกรรมศาสตร ไดมการแตงตงคณะกรรมการดำาเนนการการควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร เพอทำาหนาทกำากบระบบการตรวจสอบ ควบคมภายใน และการบรหารความเสยงใหเปนไปตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ตลอดจนไดดำาเนนการตดตามและวเคราะหมาตรฐานระบบควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร ในแตละองคประกอบตามมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทง 5 องคประกอบทคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนกำาหนด

ในปงบประมาณ พ.ศ. 2555 คณะสถาปตยกรรมศาสตร ไดทำางานวเคราะหขอมลผลการปฏบตงานและการจดทำาแผนและรายงานการควบคมภายในใหสอดคลองกนอยางเปนระบบ และมการปรบปรงระเบยบและ

3

กระบวนงานของการดำาเนนงานของระบบงานตางๆ ใหครอบคลมปจจยเสยงตางๆ ทจะมผลกระทบตอความสำาเรจโดยรวมของภารกจหลก คณะสถาปตยกรรมศาสตร เพอใหบรรลผลสำาเรจตามเปาหมายและเพอเกดการพฒนาศกยภาพของมหาวทยาลยในทศทางทกำาหนดไดอยางยงยนตอไป

(ผชวยศาสตราจารยมนสชา เพชรานนท)

คณบดคณะสถาปตยกรรมศาสตร

สารบญ

หนา

คำานำา 2

สารบญ 3

บทนำา 4

หนงสอรบรองการควบคมภายในของคณะ/หนวยงาน...... (ตามระเบยบฯ ขอ 6) 8

4

แบบ ปย. 1 รายงานผลการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน 10 แบบ ปย. 2 รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน 17

ภาคผนวก

ผนวก 1. คำาสงแตงตงคณะกรรมการควบคมภายในและบรหารความเสยง 25คณะสถาปตยกรรมศาสตร มาวทยาลยขอนแกน

แผนการปรบปรงการควบคมภายในระดบคณะ หนวยงานXX

บทนำา

คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกน ไดรบการจดตงขนอยางเปนทางการเมอวนท 19 กมภาพนธ พ.ศ. 2531 เพอใหเปนสถาบนทจดการเรยนการสอนสาขาวชาสถาปตยกรรมศาสตรในระดบ

5

ภมภาคเปนแหงแรกของประเทศ เปนคณะหนงในกลมสาขาวชาวทยาศาสตรและเทคโนโลย สงกดมหาวทยาลยขอนแกน

วสยทศน : คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกนเปนสถาบนทมความเปนเลศทางสาขาวชาสถาปตยกรรม การออกแบบผลตภณฑ และผงเมอง เปนภมปญญาทางดานสถาปตยกรรมและการออกแบบของภาคตะวนออกเฉยงเหนอและลมนำาโขง

เปาประสงค : เปาประสงคแรกเรมของคณะไดแก การผลตสถาปนกทไดมาตรฐานวชาชพ ใหบรการวชาการและชวยแกปญหาดานสถาปตยกรรมและสภาพแวดลอมกายภาพใหแกภาครฐและเอกชนในทองถน เปนแหลงศกษาคนควาและทำานบำารงศลปวฒนธรรมดานสถาปตยกรรมพนถนในภมภาคตะวนออกเฉยงเหนอ

เปาประสงคดงกลาวถกถายทอดเปนพนธกจของคณะใน 3 ดานดวยกน ไดแก

1. การผลตบณฑตโดยมหลกสตรทใหความสำาคญกบสถาปตยกรรมพนถนและภมปญญาทองถน มการเรยนการสอนทสมพนธกบบรบทของทองถน

2. การวจยสรางองคความรดานสถาปตยกรรมและวฒนธรรมพนถน และ

3. การบรการวชาการใหแกสงคมในภมภาค และดำาเนนการภายใตวสยทศนทจะเปนแหลงภมปญญาดานสถาปตยกรรมและการออกแบบในภมภาคตะวนออกเฉยงเหนอและลมนำาโขง ปณธาน : คณะสถาปตยกรรมศาสตร มประณธานและจดมงหมายเพอผลตบคลากรทมความรความสามารถดานสถาปตยกรรมในระดบตางๆ ใหมแนวความคดเกณฑขนตอนวธการออกแบบ และประสบการณในหนาทของสถาปนก ผพรอมดวยคณธรรม มความคดรเรมสรางสรรค มมนษยสมพนธทด มความรอบรใฝร รจกตดสนใจอยางมเหตผลรบผดชอบตอสงคมและเปนพลเมองดของประเทศชาต ทจำาความรไปพฒนาใหเกดประโยชนแกชมชนเมองและชนบทโดยรวม

6

วฒนธรรมองคกร : คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกน มวฒนธรรมองคกรทโดดเดนไดแก ความใกลชดผกพนเปนกนเองระหวางบคลากร และระหวางคณาจารยกบศษย ทำาใหเกดปฏสมพนธไดทงทเปนทางการและไมเปนทางการ คานยม : การเหนคณคาและภาคภมใจในอตลกษณทองถน ควบคไปกบการสรางสรรคองคความรและนวตกรรมบนพนฐานของภมปญญาทองถน

โครงสรางการบรหารและโครงสรางองคกร

7

* หมายเหต : เปนการแบงสวนราชการภายในคณะสถาปตยกรรมศาสตร

ประเดนยทธศาสตรและเปาประสงค

คณะสถาปตยกรรมศาสตร

สำานกงานคณบด

กลมงานคลงและทรพยสน

กลมงานจดการศกษา

กลมงานยทธศาสตรการพฒนา

กลมงานพฒนาวชากการ

กลมงานพฒนากายภาพ

สายวชาสถาปตยกรรมศาสตร

หลกสตร สถ.บ. สาขาวชา

สถาปตยกรรมศาสตร

หลกสตร สถ.บ. สาขาวชาการออกแบบ

อตสาหกรรม

คณะกรรมการบณฑต ศกษา

หลกสตร ผ.ม. สาขาวชา

การวางแผนภาคและ เมอง (หลกสตร

โครงการพเศษ) หลกสตร สถ.ม. สาขา

วชา เทคโนโลยอาคาร (หลกสตรโครงการ

พเศษ)

หลกสตร สถ.ม.สาขาวชา

สถาปตยกรรมศาสตร

หลกสตร สถ.ด.สาขาวชาปรชญาดษฎ

บณฑต

8

ประเดนยทธศาสตร(Strategic Issues)

เปาประสงค(Goals)

๑. ดานการผลตบณฑต พฒนานกศกษา และศษยเกา

• มหลกสตรและการเรยนการสอนทมจดแขงทางดานองคความร ภมปญญา ปรชญา ทสะทอนความเปนทองถนหรอมตทางศลปวฒนธรรม เนนการปฏบตจรง ประสบการณวชาชพ และใหความสำาคญกบทองถนและชมชน• ไดผเรยนทมคณภาพและมความสนใจในจดเนนของคณะอยางจรงจง• เพมสดสวนนกศกษาระดบบณฑตศกษาตอนกศกษาปรญญาตร

๒. ดานการผลตผลงานวขาการ • คณะมผลงานวชาการเปนทประจกษ สะทอนถงวสยทศนและความเชยวชาญ เปนทรจกและยอมรบ • บคลากรมผลงานวชาการ สามารถใชในการขอกำาหนดตำาแหนงทางวชาการทสงขนได• ผลงานของคณะมการนำาไปใชประโยชนเพอพฒนาชมชนและสงคม โดยเฉพาะในภมภาค

๓. ดานการพฒนาบคลากร • บคลากรทกฝายมการพฒนาตนเองเปนประจำาและตอเนอง• อตราการพฒนาตนเองเปนไปตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษา

9

ประเดนยทธศาสตร(Strategic Issues)

เปาประสงค(Goals)

๔. ดานการพฒนากายภาพ • สภาพแวดลอมทด สนบสนนการเรยนการสอน และผลตผลงานวชาการ-วจย• ใชทรพยากรรวมกน ใหเกดความประหยด คมคา• รกษาสภาพแวดลอม ประหยดพลงงาน

๕. ดานการพฒนาองคกรและระบบงาน

• ประสทธภาพของกระบวนการและระบบงานตางๆ สงขน• กระบวนการตางๆ ไดรบการพฒนาอยางพลวต โดยอาศยการวจยสถาบน• บคลากรสายสนบสนนมผลงานดานการพฒนางาน สามารถเออประโยชนในการสรางความกาวหนาในสายงาน

๖. ดานการเงนและงบประมาณ • มกรอบนโยบายดานการเงนและงบประมาณทชดเจน สามารถควบคมการใชจายใหเปนไปอยางคมคา• สามารถรบประกนความมนคงทางการเงนของคณะไดในระยะเวลาอยางนอย 4 ป

10

หนงสอรบรองการควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกน(ตามระเบยบฯ ขอ 6)

เรยน อธการบด

การประเมนการควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร สำาหรบงวดตงแตวนท 1 ตลาคม 2554 ถงวนท 30 กนยายน 2555 ไดดำาเนนการตามแนวทางการตดตามประเมนผลการควบคมภายในของคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน ซงกำาหนดอยในเอกสารคำาแนะนำา : การจดทำารายงานการควบคมภายในตามระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกำาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 6 ระบบการควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร ไดจดใหมขนตามท

11

กำาหนดในระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกำาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 โดยมวตถประสงคเพอสรางความมนใจอยางสมเหตสมผลวาการดำาเนนงานของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร จะบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในดานประสทธผลและประสทธภาพของการดำาเนนงานและการใชทรพยากรซงรวมถงการดแลรกษาทรพยสน การปองกนหรอลดความผดพลาด ความเสยหาย การรวไหล การสนเปลองหรอการทจรต ดานความเชอถอไดของรายงานทางการเงนและการดำาเนนงาน และดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ มตคณะรฐมนตรและนโยบาย ซงรวมถงระเบยบปฏบตของฝายบรหาร

แนวคดของการสรางความมนใจอยางสมเหตสมผลรวมถงความมนใจจะไดรบผลอยางคมคาตามตนทนทใช โดยระบบการควบคมภายในดงกลาวไดประมาณการและใชดลยพนจในการประเมนประโยชนทจะไดรบจากการมระบบการควบคมภายในกบคาใชจายของระบบฯ ทงน คาใชจายไมควรเกนประโยชนทจะไดรบซงรวมถงการลดความเสยงททำาใหหนวยงานไมบรรลวตถประสงคทกำาหนด นอกจากนอาจเกดขอผดพลาดหรอความเสยหายและความผดปกตทไมอาจสบทราบได เนองจากมขอจำากดทแฝงอยในการควบคมภายในซงรวมถงโอกาสของการหลกเลยงหรอละเลยการควบคม รวมทงขอจำากดดานทรพยากร ดานกฎหมาย หรอเกยวกบกฎระเบยบของทางราชการ อกทงประสทธผลของการควบคมอาจเปลยนแปลงไปตามเวลาเนองจากสถานการณ และสภาพแวดลอม เปลยนแปลงไป

จากผลการประเมนดงกลาวเชอวาการควบคมภายในของ คณะสถาปตยกรรมศาสตร สำาหรบ งวดตงแต วนท 1 ตลาคม 2554 ถงวนท 30 กนยายน 2555 เปนไปตามมาตรฐานการควบคมภายในทคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนกำาหนด มความเพยงพอและบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในตามทกลาวในวรรคแรกภายใตขอจำากดตามวรรคสอง อยางไรกตามยงคงมจดออนทมนยสำาคญดงน :-

12

1. ในดานการวจยเนองจากอาจารยสวนใหญมภาระงานสอนมากจงไมมเวลาในการทำาวจยทำาใหผลงานวจยและบรการวชาการมนอย ทางคณะไดใหความสำาคญจงกำาหนดเปนยทธศาสตรระดบตนในการวจยและการสรางผลงานทางวชาการ เพอใหสอดคลองกบนโยบายมหาวทยาลยแหงการวจย

ทงนไดแนบแผนการปรบปรงการควบคมภายใน รายงานผลการตดตามการปฏบตตามแผนปรบปรงการควบคมภายในของงวดกอน และรายงานผลการประเมนองคประกอบของมาตรฐาน การควบคมภายใน มาพรอมนแลว

ลายมอชอ..................................................

(ผชวยศาสตราจารยมนสชา เพชรานนท)

ตำาแหนงคณบดคณะสถาปตยกรรมศาสตร

วนท พฤศจกายน พ.ศ. 2555

13

แบบ ปย.1 คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกน

รายงานผลการประเมนองคประกอบของการควบคมภายในณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2555

องคประกอบของการควบคมภายใน

ผลการประเมน/ขอสรป

1.สภาพแวดลอมการควบคม

ระบบการควบคมของคณะสถาปตยกรรมศาสตรในภาพรวมถอวาเหมาะสมเนองจากเปนหนวยงานขนาดเลก โครงสรางการบรหารภายในไมสลบซบซอน โดย 1.1 สรางบรรยากาศในการทำางาน ทเอออาทรชวยเหลอ ใหคำาแนะนำา โดยใชระบบพเลยงในการปฏบตงาน1.2 บคลากรมความเอาใจใสในการปฏบตงานในหนาททไดรบผดชอบอยางเตมท และถอปฏบตในระเบยบอยางเครงครด

2. การประเมนความเสยง 2.1 มระบบการรายงานผลการปฏบตงาน ตามระบบคณภาพทง สมศ. และ ก.พ.ร.2.2 มการกำากบตดตามงานของผกำากบงาน

3. กจกรรมการควบคม กจกรรมการควบคมความเสยง คณะสถาปตยกรรมศาสตรม 4 ดาน คอ1. ดานกลยทธ2. ดานการบรหารจดการ(กระบวนการ)

14

3. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ4. ดานธรรมาภบาลไดมอบหมายภาระงานใหแตละฝาย/หลกสตร/กลมงานทรบผดชอบ โดยมรองคณบด/ประธานกรรมการบรหารหลกสตรและหวหนากลมงานเปนผดแลและควบคมการปฏบตงาน

4. สารสนเทศและการสอสาร

คณะสถาปตยกรรมศาสตร ใชระบบ E- mail เปนระบบการสอสารผานระบบเครอขายภายใน มการพฒนาและจดวางระบบ การแจงเวยนหนงสอผานระบบ เพอใหบคลากรในคณะฯไดทราบขอมลผานระบบ และมการสรางระบบฐานขอมลของคณะฯ แตยงตองมการพฒนาในการจดเกบ และเชอมโยงขอมล

5. การตดตามประเมนผล คณะสถาปตยกรรมศาสตรมระบบการตดตามการประเมนผล ดงน 5.1 มการกำากบ ตดตาม และประเมนผลทงในระดบบคคล และสวนงาน กำาหนดระยะเวลาในการรายงานผลการปฏบตงาน5.2 พฒนาระบบการประเมนผลการปฏบตงานอยางตอเนอง กำาหนดหนาทความรบผดชอบทชดเจนทกรอบการปฏบตงานทผปฏบตงานและผกำากบงานตกลงรวมกน

15

ผลการประเมนโดยรวมผลการประเมนโดยรวมบรรลวตถประสงคของระบบการควบคมภายใน ทง 3 ขอ

คอ(1) ประสทธภาพและประสทธผลของการดำาเนนงาน(2) ความเชอถอไดของรายงานทางการเงน(3) การปฏบตตามกฎหมาย และระเบยบขอบงคบทเกยวของและเปนไปตามหลกการและแนวคดของระบบ คอ ระบบการควบคมภายในบาง

กจกรรมไดแทรกหรอแฝงอยในการปฏบตงานตามปกตของบคลากร บคลากรมสวนรวมในการดำาเนนการกำาหนดกจกรรม ซงคณะสถาปตยกรรมศาสตรไดจดกจกรรมการควบคมภายในเปนแผนปฏบตการประจำาปรวมกบการจดทำาแผนปฏบตการของคณะฯรวมทงการพฒนาระบบมงสใชทรพยากรทมอยรวมกนและการพฒนาศกยภาพของบคลากรใหเกดการแลกเปลยนเรยนร ถายทอดใหกน

ชอผรายงาน...............................................

(ผชวยศาสตราจารยมนสชา เพชรานนท ) ตำาแหนง คณบดคณะสถาปตยกรรมศาสตร

วนท พฤศจกายน พ.ศ. 2555

16

แบบ ปย. 1-1

คณะสถาปตยกรรมศาสตร มหาวทยาลยขอนแกนรายงานผลการประเมนองคประกอบของมาตรฐานการควบคมภายในระดบสวน

งานยอยณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2555

1. สภาพแวดลอมการควบคม

จดทประเมนม/

ใช

ไมม/ไมใช

คำาอธบายเพมเตม

(1) ดานการวางแผน

สภาพแวดลอมการควบคมในดานการวางแผน1. วเคราะหกรอบยทธศาสตร นโยบายกระทรวงศกษาธการ มหาวทยาลยขอนแกน คำารบรองการปฏบตราชการ เปนหลกในการวางแผน เพอใหสอดคลองกบทศทางในการพฒนา2. วเคราะหผลการดำาเนนงานทผานมา โดยเฉพาะตวชวดทยงดำาเนนการไมไดเปาหมาย เพอกำาหนดกลยทธในการดำาเนนงาน

(2)ระบบการประเมน

1. กำาหนดระบบการประเมนผลการปฏบตงานทผรบผดชอบตามตวชวด 2. รายงานผลใหมหาวทยาลยตามกำาหนดเวลา

(3) สงเสรมและสนบสนน

1. พฒนาเพอเสรมการปฏบตงานทงดานกายภาพ และดานบคคล เชน การจดสถานทใหเออตอการปฏบตงาน และการอบรมพฒนาเพมพนทกษะในการปฏบตงานของบคลากร2. พฒนาระบบฐานขอมลเพอเออตอการปฏบตงาน

(4) ความม

1. มระบบการประชม ปรกษาหารอการทำางานของทม

17

สวนรวมในการดำาเนนงาน

ผบรหาร 2. มการประชมกรรมการประจำาคณะฯอยางสมำาเสมอทกเดอน4. มการประชมบคลากรเพอแลกเปลยนเรยนรใหเกดการพฒนางาน5. มการประชมเพอรบฟงความคดเหนของบคลากรทกระดบ เพอกำาหนดเปนแผนกลยทธ และแผนปฏบตงาน

สรป/วธการทควรปฏบตป จ จ ย เ ก ย ว ก บ ส ภ า พ แ ว ด ล อ ม ก า ร ค ว บ ค ม ภ า ย ใ น ข อ ง ค ณ ะ

สถาปตยกรรมศาสตร ชวยใหการปฏบตงานของคณะฯไปในทศทางทถกตอง ลดความเส ยง เปนไปตามเปาหมายทก ำาหนด เกดบรรยากาศในการท ำางานทเป นวฒนธรรมขององคกรทบคลากรมความรบผดชอบตอหนาทการทำางาน อทศเวลาใหแกงาน รวมทงคณภาพของทมงาน ซงไดผลการประเมนการประกนคณภาพการศกษา พบวาบคลากรของ คณะสถาปตยกรรมศาสตรมความทมเทใหกบการทำางาน

18

2. การประเมนความเสยง

จดทประเมนม/ใช



2.1 การกำาหนดวตถประสงค ระดบองคกร

มการกำาหนดวสยทศน พนธกจ วตถประสงคของคณะในการดำาเนนงานอยางชดเจน และมการนำานโยบายระดบมหาวทยาลยลงสการปฏบตในระดบคณะใหสอดคลองกน

2.2 การกำาหนดวตถประสงคระดบกจกรรม

มการจดทำาแผนปฏบตการประจำาปโดยแปลงยทธศาสตรระดบมหาวทยาลย และระดบคณะลงสภาคปฏบต

2.3 การระบความเสยง

มการศกษาขอเทจจรงของผลการดำาเนนงานทผานมาเพอคนหาปญหา หรอความเสยง เพอนำาไปสการกำาหนดกจกรรมในการดำาเนนงานแกไข หรอปองกนไมใหเกดปญหา

2.4 การวเคราะหความเสยง

มการศกษา และประชมกลมผทเกยวของเพอรวมในการกำาหนดแผนหรอกจกรรมทจะปองกนความเสยง

2.5 การบรหารความเสยง

กำาหนดเปนนโยบายของผบรหาร และบรรจในแผนปฏบตราชการประจำาป ของคณะฯ พรอมแตงตงคณะกรรมการดำาเนนการฯ

สรป/วธการทควรปฏบตการดำาเนนงานเกยวกบการประเมนความเสยงมความเหมาะสมพอสมควร แต

อยางไรกตาม ในการดำาเนนงานทงองคกร ผทเกยวของโดยตรงจะเปนผทมความสำาคญตอการบรหารความเสยง ในภาระงานทรบผดชอบ รวมถงการกำาหนดแผนปฏบต และปฏบตตามแผนทกำาหนดไว สงทควรปรบปรงใหการบรหารความเสยงโดยรวมใหมความเหมาะสมมากยงขน คอ

1. การจดทำาแผนบรหารความเสยงทสะทอนในการแกไขปญหา2. ทำาแผนการวเคราะหผลกระทบ เพอการระบปจจยเสยงใหครอบคลมทกดาน

20

3. กจกรรมการควบคม




3.1การกำาหนดหนาทและ

ความรบผดชอบ

มการกำาหนดภาระหนาทงานของบคลากรแตละคนอยางชดเจน

3.2 การกำากบ ตดตาม ดแลใหเปนไปตามระเบยบ ขอปฏบต

มระบบการกำากบ ตดตาม งานโดยมอบหมายความรบผดชอบใหผบงคบบญชาแตละระดบ ควบคมดแลใหเปนไปตามระเบยบ วาตองมความครบถวน ถกตอง และทนเวลา

3.2 มระบบการสอบทาน

งานทปฏบต

มระบบการสอบทานงานโดยผบงคบบญชาแตละระดบในกจกรรมของงานทมความสำาคญอยางสมำาเสมอตอเนองและเปนวฒนธรรมในการทำางานของบคลากร

3.4 การรายงานขอมล สารสนเทศ โดยเฉพาะขอมลสำาคญตอการบรหารจดการ

มการรายงานขอมลในแตละดาน ตามตวชวดทบคคลรบผดชอบ เพอเปนขอมลประกอบการตดสนใจของผบรหาร

สรป/วธการทควรปฏบตคณะสถาปตยกรรมศาสตร ไดกำาหนดบคลากรใหถอปฏบตตามกฎระเบยบ และ

ขอบงคบอยางเครงครด รวมทงมระบบสอบทานในระดบกลมงานตามระดบความรบผดชอบ แตควรมการรายงานผลการดำาเนนงานในแตละตวชวดเพอเปนขอมลในการรายงานผลการปฏบตราชการให มหาวทยาลยทราบ และเปนขอมลใหผบรหารใชประกอบการตดสนใจ อยางตอเนอง

22

4. สารสนเทศและการสอสาร




4.1 สารสนเทศ

1. กำาหนดใหมการรายงานผลการปฏบตงานตามตวชวด เพอใชเปนฐานขอมล ในการรายงานผลการปฏบตงาน และการตดสนใจของผบรหาร2. มการพฒนาสารสนเทศอยางตอเนองเพอใหสะดวกตอการ นำามาใชประโยชน

4.2 การสอสาร

1. มระบบการตดตอสอสารทงภายในภายนอกตามระบบสารบรรณ2. มการใชเทคโนโลยเครอขายภายใน เพอการสงเอกสารและการสอสารถงบคลากรทกคน โดยผานระบบการสงหนงสอทางอเลกทรอนกส3. ม Web Site ของคณะฯ เพอประโยชนตอการประชาสมพนธและบรการวชาการทงภายใน และภายนอก4. มการประชมกลมงานและบคลากรในสำานกงานคณบด เพอใหเกดการแลกเปลยนเรยนร 5. มชองทาง(ตรบความคดเหน)ใหบคลากร นกศกษา และผใชบรการ เสนอแนะ หรอใหขอคดเหน ซงกำาหนดไวตามจดตางๆ และผบรหารจะนำาขอเสนอแนะมาปรบปรงการดำาเนนงานของคณะ

สรป/วธการทควรปฏบตคณะสถาปตยกรรมศาสตร มระบบสารสนเทศ และการสอสาร ทเหมาะสมตาม

ควรตอความตองการ และมการพฒนาระบบอยางตอเนองทใหเกดประโยชนตอการพฒนาบคคล และการพฒนาองคกร โดยกำาหนดดงน

23

1. จดใหมคณะกรรมการสารสนเทศ เปนผกำาหนดแนวทางการพฒนาระบบสารสนเทศของคณะ

2. พฒนาระบบการสอสาร หรอการประสานงานของสายสนบสนนระหวางสำานกงานคณบด และหลกสตร รวมถงพจารณาในการกำาหนดระบบการประสานงานโดยเฉพาะแนวปฏบตในการดำาเนนงานใหชดเจนมากยงขน

5. การตดตามประเมนผล

จดทประเมนม/

ใช



5.1 การตดตามผลในระหวางการปฏบตงาน

1. มการกำากบ ตดตาม การปฏบตงาน ใหเปนไปตาม

ระเบยบทเกยวของ อยางชดเจน โดยหวหนากลมงานหรอผทเกยวของ

5.2 การประเมนรายครง

1. บคลากรทกคนมหนาทตองรายงานผลการดำาเนน

งานทไดรบผดชอบ2. มการรายงานขอมลตามกำาหนด เชน การรายงาน

ขอมลทางการเงนตอผบรหารทกเดอน 3. มการรายงานผลการปฏบตงานครงป และรายป

ของทกกลมงาน4. มระบบการประเมนผลการปฏบตงานโดยผ

ประเมนภายนอก ในระบบการประกนคณภาพการศกษา ซงเปนการประเมนทกระบบของการดำาเนนงานไมเฉพาะแตดานวชาการ ทกป และนำาผลหรอ

24

ขอเสนอแนะมาปรบปรงเพอกำาหนดเปนแผน หรอ กจกรรม ในการดำาเนนงานของสวนงานยอยทรบผดชอบ

สรป/วธการทควรปฏบตคณะสถาปตยกรรมศาสตรมการตดตามและประเมนผลการดำาเนนงานอยาง

เหมาะสม ตามรอบการประเมนทกำาหนด มการนำาผลมาปรบปรงการปฏบตงานประสทธผล การดำาเนนงานบรรลผลสำาเรจตามทกำาหนดไว ความเชอถอได

ของรายงานโดยเฉพาะรายงานทางการเงน มการจดระบบการรายงานทเกบขอมล ใชระบบคอมพวเตอรเขาชวยในการดำาเนนงาน ซงเปนระบบทเจาหนาททรบผดชอบดำาเนนการเอง โดยผรบผดชอบไดรวมกนพจารณา และเสนอขอเขารบการพฒนา และนำามาสการพฒนาระบบการรายงานทางการเงน

ชอผประมวล.................................................. ชอผสอบทาน............................................. (นายอนวฒน กจโกศล) (ผชวยศาสตราจารยมนสชา เพชรานนท) ตำาแหนง นกวเคราะหนโยบายและแผน ตำาแหนง คณบดคณะสถาปตยกรรมศาสตร วนท พฤศจกายน พ.ศ. 2555 วนท พฤศจกายน พ.ศ. 2555

25

แบบ ปย. 2ชอสวนงานยอยคณะสถาปตยกรรมศาสตร

รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายในสำาหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2555

กระบวนการปฏบตงาน/

โครงการ/กจกรรม/

ดานของงานทประเมน

และวตถประสงคของ

การควบคม

การควบคมทมอย

การประเมนผลการควบคม

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

กำาหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

หมายเหต

1 ดานกลยทธ

1.1 การผลตบณฑตพฒนาคณภาพบณฑตใหเปน

สดสวนอาจารยตอนกศกษาทเหมาะสม

-มการจางอาจารยและอาจารยพเศษโดยใชงบประมาณเงน

สดสวนอาจารยตอนกศกษาทเหมาะสม

-ขออตรากำาลงเพมในหลกสตรทขาดแคลนอาจารยเพอลด

-ภายในกนยายน 2555 ผรบผดชอบ รองคณบดฝาย

26












บณฑตทมคณลกษณะทพงประสงค ตรงตามความตองการของชมชน สงคม สามารถแขงขนกบนานาชาตได

พฒนาหลกสตรใหทนสมย

-การปรบปรงหลกสตรตามระยะเวลาทกำาหนด

-มวารสารวชาการใหอาจารยต

รายได-มการเกลยภาระงานสอนใหเหมาะสมกบจำานวนอาจารยทมอย

-จำานวนหลกสตรทไดรบการปรบปรง และทนสมย

-

-ผลงานวจยทตพมพ/เผยแพรมนอย -อาจารยประจำาท

สดสวนใหใกลเคยงกบมาตรฐาน -เกลยภาระงานของอาจารยใหไดตามเกณฑทกำาหนด

-

วชาการ

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวชาการ

27












1.2 การวจย

พฒนาระบบงานวจยของคณะใหเชอมโยงกบการจดการศกษาและสามารถนำาไปใชประโยชนได

1.3 การบรการวชาการแกสงคม

พมพ/เผยแพรผลงาน-หาแหลงทนวจยใหอาจารย

- กำาหนดในภาระงานคณาจารยใหบรการวชาการแกสงคม

-มจำานวนผลงานวจยตพมพ เพมขน -จำานวนอาจารยทไดรบทนวจยโดยเฉพาะงบประ มาณจากภายนอกเพมขน

ไดรบทนวจยยงมนอย

- กจกรรม/โครงการบรการวชาการเมอเทยบกบอาจารยทมอยยง

-คณะจดเวทในการนำาเสนอผลงานวจย-จดใหมระบบพเลยงงานวจย-กำาหนดเปนกลยทธหลกของคณะฯ

-กำาหนดไวใน

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวจย

-ภายใน กนยายน

28












เพอพฒนาระบบการบรการวชาการ เพอเสรมสรางประสบการณและพฒนาสการพงตนเอง

1.4 การ

-ใหมการบรณาการการเรยนการสอน การวจย และการทำานบำารงศลปวฒนธรรมในการใหบรการวชาการและวชาชพแกสงคม

-สนบสนนงบ

-มจำานวนกจกรรม/โครงการทเพมขน-มการบรณาการ งานบรการวชาการรวมกบการเรยนการสอน

นอย -ความ สำาเรจและประสทธผลของการใหบรการวชาการและวชาชพของคณะฯ

-จำานวนกจกรรม

แผนปฏบตราชการและแผนงบประมาณประจำาป

2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวจย

-ภายใน

29












ทะนบำารงศลปะ และวฒนธรรม เพออนรกษศลปวฒนธรรม และเชดชผมเกยรตทางวชาชพ

ประมาณดานการอนรกษศลปวฒนธรรม

-การกำาหนด

-รอยละทเพมขนของจำานวนกจกรรม/โครงการตออาจารยประจำา -มกจกรรมบรการวชาการ งานวจยทเกยวกบศลปวฒนธรรมเพม

อนรกษศลปวฒนธรรมของนกศกษามนอย -ประสทธผลในการอนรกษ พฒนา และสรางเสรมเอกลกษณ ศลปวฒนธรรม

-กำาหนดวธการกำาหนดมาตรฐานใหเปนในแนวทางเดยวกน-ใหมการกำากบ ตดตามใหเปนไปตามแผนงานอยางเครงครด

กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวจย-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายบรหารและฝายวางแผนฯ

30












2. ดานธรรมาธบาล

เพอพฒนาระบบบรหารงานตามแนวทางการบรหารกจการบานเมองทด

มาตรฐานการปฏบตงาน

ขน

- มการกำาหนดชวโมงการทำางานเปนมาตรฐานการปฏบตงานในทกสวนงาน

-การกำาหนดมาตรฐานการปฏบตงาน ยงไมสมบรณ

-กำาหนดวธการกำาหนดมาตรฐานใหเปนในแนวทางเดยวกน

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายบรหาร

31












3. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ

เพอพฒนาระบบขอมลสารสนเทศเพอการบรหารจดการ

-ประชมหาแนวทางจดทำาฐานขอมลคณะฯ

-มการนำาผลสรป

-ระบบฐานขอมลขาดความเชอมโยง เกดปญหาในการรายงานผล ทงระดบคณะฯ และระดบ

-กำาหนดเปนแผนกลยทธของคณะฯ

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบด

32












4. ดานการดำาเนนงาน

-แผนงานดานการจดการความรในองคกร- การประชมพจารณาการปรบปรง

จากกรรมการสารสนเทศไปปรบปรงฐานขอมลดานการบรการวชาการใหเกดความเชอมโยงกบฐานขอมลบคลากร

มหาวทยาลย

- ขาดแผนงาน -ใหมการกำากบ

ฝายบรหารและฝายวางแผนฯ

33












4.1 เพอพฒนาโครงสรางพนฐานดานตางๆ

4.2 การพฒนา

โครงสรางพนฐาน

-พฒนาระบบการเกบขอมล การสรางและเชอมโยงฐานขอมล รวมถงการ

-ขาดการดำาเนนกจกรรมการจดการความร อยางตอเนอง-มการเสนอของบประมาณแผนดน

ดานการจดการความรในองคกรในภาพรวมของคณะทชดเจน-คณะไมไดรบการจดสรรงบประมาณแผนดนหมวดคาทดนและสงกอสรางในการปรบปรงระบบโครงสรางพนฐาน

ตดตามใหเปนไปตามแผนงานอยางเครงครด-จดงบประมาณเงนรายไดเพอบรรเทาปญหาเบองตน

-กำาหนดใหม

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวางแผนและพฒนา

34












ระบบประกนคณภาพและการรายงานผลการปฏบตงาน

รายงานผลตามระบบประกนคณภาพ

ในสวนทเกยวของกบการปรบปรงโครงสรางพนฐาน แตไมไดรบจดสรร

- มการพฒนาระบบการเกบขอมลตามระบบ

-การจดเกบขอมลในระบบฐานขอมลไมสมบรณไมตอเนอง

ผรบผดชอบตามตวชวดตางๆและกำาหนดระยะเวลาในการรายงานผลทชดเจนตามระยะเวลาทกำาหนด

-ภายใน กนยายน 2555 ผรบผดชอบรองคณบดฝายวางแผนและพฒนา

35












ประกนคณภาพการศกษา และมการรายงานผลจากผรบผดชอบในดานตาง ๆ ตามระยะเวลาทกำาหนด

36

ชอผรายงาน…………………………………….. ( ผชวยศาสตราจารยมนสชา เพชรานนท) คณบดคณะสถาปตยกรรมศาสตร วนท พฤศจกายน 2555

202.28.117.248202.28.117.248/dev/wp-content/uploads/2013/02/2555 … · web...

Documents