คมอ

การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560

(ฉบบมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร)

จดทาโดย

มหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร

คานาตามทคณะรฐมนตรมมตใหความเหนชอบยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต

ระยะท 3 (พ.ศ. 2560 – 2564) และผลกดนใหหนวยงานภาครฐดาเนนงานอยางมคณธรรม จรยธรรม และมธรรมาภบาล กอใหเกดความเชอมนตอสาธารณชน เพอใหการดาเนนงานของมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร สอดคลองกบยทธศาสตรดงกลาว มหาวทยาลยจงกาหนดนโยบายในการพฒนามหาวทยาลยใหมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ โดยถอวาเปนหนาทหนงในการปฏบตงานและเปนแนวทางในการดาเนนงาน

คมอการประเมนคณธรรมและความโปรงใสการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ ( Integrity &Transparency Assessment: ITA) ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ( ฉบบมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร) มวตถประสงคเพอใหหนวยงานทรบผดชอบการประเมน มความรความเขาใจเกยวกบแนวคดการประเมนฯดชนตวชวด เกณฑการประเมน และกรอบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ รวมถงแนวทางการตอบแบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence - Based รอบท 1 และ รอบท 2คณะผจดทาหวงเปนอยางยงวาคมอฉบบน จะเปนประโยชนและสามารถสรางความเขาใจเกยวกบแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ ใหมความร ความเขาใจเปนมาตรฐานเดยวกน และสามารถนาผลการประเมนของมหาวทยาลยไปปรบปรงพฒนาเรองคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงาน เพอบรรลวตถประสงคหลกตามวสยทศนของยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรตรวมกนตอไป

คณะผจดทามนาคม 2560

สารบญหนา

คานา กสารบญ ขแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ 1(Integrity and Transparency Assessment : ITA) ป 2560ความเปนมา 2วตถประสงค 2เครองมอในการประเมน 3กลมประชากรเปาหมาย 3การใหคะแนน 3เกณฑการประเมนผล 4ปฏทนการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ 5ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560ผรบผดชอบตอบแบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ 6Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT)แบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ รอบท 1 11Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 1แนวทางการตอบแบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ รอบท 1 14แบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ รอบท 2 18Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 2แนวทางการตอบแบบสารวจหลกฐานเชงประจกษ รอบท 2 31ภาคผนวก

- คาสงมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร เรอง แตงตงคณะกรรมการกากบตดตามและรวบรวมการตอบแบบสารวจหกฐานเชงประจกษ (Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment :EBIT) การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ

- ประกาศมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร เรอง นโยบายในการพฒนามหาวทยาลยใหมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางการประเมนคณธรรม และความโปรงใสในการดาเนนงานหนวยงานภาครฐ

- ประกาศมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร เรอง เจตจานงในการบรหารงานมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร

แนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ (Integrity and Transparency Assessment: ITA) ป 2560

ท าไมตองประเมน ITA ?o ยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการทจรต ระยะท 2 (56-60) และระยะท 3 (60-64)

o มตคณะกรรมการ ป.ป.ช. ใหน าระบบประเมนมาใช ตงแตป 57-60

o มต ครม. ใหหนวยงานภาครฐทกหนวยเขารวมการประเมน ตงแตป 59-60

วตถประสงคของการประเมน ITAo เพอประเมนผลดานคณธรรมและความ

โปรงใสของหนวยงานo น าขอเสนอแนะไปปรบปรงพฒนาให

หนวยงานมความโปรงใส เปนธรรม ปลอดการทจรต

การประเมน ITA ของอดมศกษา

ป 2559

โดย IRDP

ป 2560

โดย โรงเรยน

นายรอยต ารวจ

เครองมอในการประเมน ITA

คะแนนขอละ 100

1. แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ

(Evidence-Based)

EBIT รอบ 1, รอบ 2

2. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal)

3. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก (External)

สงคมออนไลน สมภาษณ

โทรศพท ไปรษณย

ชวงคะแนน ระดบ80 – 100 สงมาก

60 – 79.99 สง40 – 59.99 ปานกลาง20 – 39.99 ต า0 – 19.99 ต ามาก

30 ธ.ค. 59

• ม. จดสงรายชอผประสานงานหลก

31 ม.ค. 60

• ผรบจางส ารวจ แจงจ านวน/สดสวนของรายชอผมสวนไดสวนเสย ทง Internal & External

28 ก.พ. 60

• ม. สงรายชอผประสานงาน ITA • ม. สงรายชอ Internal & External

1 ม.ค.- 16ม.ย. 60

• ผรบจางส ารวจ ด าเนนการเกบขอมล

30 เม.ย. 60

• ม. สง EBIT รอบ 2

31 พ.ค. 60

• ผรบจางส ารวจ แจงผลคะแนน

15 ม.ย. 60

• ม. สงค าขออทธรณ EBIT รอบ 2

30 ม.ย. 60

• ผรบจางส ารวจ สงรายงานสรปผล

15 ม.ค. 60

• ม. สง EBIT รอบ 1

2

ความเปนมา การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ไดถกก าหนดเปนมาตรการเสรมเชงบวกดานการปองกนและปราบปรามการทจรตในยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต ระยะท 2 (พ.ศ. 2556 – 2560) และคณะกรรมการ ป.ป.ช. ในการประชมครงท 500 – 65/2556 เมอวนท 29 สงหาคม 2556 ไดมมตเหนชอบในหลกการใหน าระบบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ไปปฏบตในปงบประมาณ พ.ศ. 2557 – 2560 เพอเปนเครองมอในการประเมนผลการปองกนการทจรตและยกระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐใหสงขน และตอมาเมอวนท 24 กมภาพนธ 2558 คณะรฐมนตรไดมมตเหนชอบใหหนวยงานภาครฐแปลงแนวทางและมาตรการตามยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต ระยะท 2 (พ.ศ. 2556 - 2560) ไปสการปฏบต โดยใหก าหนดไวในแผนปฏบตราชการ 4 ป และแผนปฏบตราชการประจ าป จากนนรฐบาลไดเลงเหนถงความส าคญของระบบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ โดยเมอวนท 5 มกราคม 2559 คณะรฐมนตรไดมมตเหนชอบใหหนวยงานภาครฐทกหนวยงานเขารวมรบการประเมนคณธรรมและความโปรงใส ในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 – 2560 ตามทส านกงาน ป.ป.ช. เสนอ ปจจบน การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ไดถกก าหนดเปนกลยทธทส าคญของยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกน และปราบปรามการทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560 – 2564) ซงถอเปนการยกระดบใหการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด า เนนงานของหนวยงานภาครฐ เปนมาตรการปองกนการทจรตในเชงรก ทหนวยงานภาครฐทวประเทศจะตองด าเนนการ โดยมงหวงใหหนวยงานภาครฐไดรบทราบถงขอบกพรองตางๆ ทสะทอนจากเครองมอทใชในการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ และนามาปรบปรงพฒนาหนวยงานภาครฐ ใหมความโปรงใส เปนธรรม ปลอดจากการทจรตตอไป วตถประสงค

1. เพอประเมนผลดานคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

2. เพอใหไดขอเสนอแนะส าหรบปรบปรง/พฒนาคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ

3. เพอใหไดมาตรการในการปองกนและปราบปรามการทจรต ทงในระดบนโยบายและระดบปฏบต 4. เพอใหไดแนวทางการน าเครองมอการประเมนคณธรรมและความโปรงใสการด าเนนงานของหนวยงาน

ภาครฐไปสการยกระดบดชนชวดการรบรการทจรต (CPI) ของประเทศไทย

3

เครองมอในการประเมน คณะทปรกษาจะด าเนนการส ารวจตามระบบการประเมน ITA ดวยแบบส ารวจ ๓ แบบ ตามแบบท

ส านกงาน ป.ป.ช. ก าหนด คอ 1) แบบส ารวจ Internal เปนการประเมนจากขอคดเหนของเจาหนาทภายในหนวยงานภาครฐท

ปฏบตงานในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยการสมภาษณแบบเผชญหนา ทางไปรษณย ทางโทรศพท ทางไปรษณยอเลกทรอนกส ทางแบบสอบถามออนไลน หรอวธการท คณะทปรกษาเหนวามความเหมาะสมในการวจย

2) แบบส ารวจ External เปนการประเมนจากขอคดเหนของผรบบรการหรอ ผทมสวนไดสวนเสยของหนวยงานภาครฐในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยการสมภาษณ แบบเผชญหนา ทางไปรษณย ทางโทรศพท ทางไปรษณยอเลกทรอนกส ทางแบบสอบถามออนไลน หรอวธการทคณะทปรกษาเหนวามความเหมาะสมในการวจย

3) แบบส ารวจ Evidence-Based เปนการประเมนผลการปฏบต งานของหนวยงานภาครฐ ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยใชหลกฐานเชงประจกษ โดยหนวยงานภาครฐตอบค าถามตามความเปนจรงตามแบบส ารวจและแนบเอกสารหรอหลกฐานอางองหรอประกอบ

กลมประชากรเปาหมาย

1) กลมประชากรเปาหมายส าหรบแบบส ารวจ Internal ไดแก เจาหนาทภายในหนวยงานภาครฐซงปฏบตงานในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และมอายการท างานตงแต 1 ปขนไป โดยมขนาดตวอยาง อยางนอย 100 ตวอยาง ครอบคลมโครงสราง สายงาน กลมต าแหนงของแตละหนวยงาน และก าหนดวธการสมตวอยางตามหลกสถต หากหนวยงานมจ านวนประชากรนอยกวา 100 ราย ทปรกษาจะด าเนนการเกบขอมลจากประชากรทงหมด

2) กลมประชากรเปาหมายส าหรบแบบส ารวจ External ไดแก ผรบบรการหรอ ผมสวนไดสวนเสยของหนวยงานภาครฐซงมความเกยวของอนมสวนไดสวนเสยในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยมขนาดตวอยาง อยางนอย 100 ตวอยาง ครอบคลมภารกจและประเภทของการมสวนไดสวนเสยของแตละหนวยงาน และก าหนดวธการสมตวอยางตามหลกสถต หากหนวยงานมจ านวนประชากรนอยกวา 100 ราย ทปรกษาจะด าเนนการเกบขอมลจากประชากรทงหมด

3) กลมประชากรเปาหมายส าหรบแบบส ารวจ Evidence-based ไดแก หนวยงานภาครฐทเขารบการประเมน โดยใชแบบส ารวจ 1 ชด ตอ 1 หนวยงาน

ทงน กรณทไมสามารถจดเกบขอมลของแตละแบบส ารวจไดตามทก าหนด เนองจากเหตสดวสยหรอพฤตการณทไมใชความผดของทปรกษา ทปรกษาจะแสดงใหเหนวาไดใชความพยายามอยางเตมทแลวตามวสยของวชาชพทางการวจย รวมทงแสดงใหเหนวาจ านวนตวอยางทจดเกบไดนนมคณสมบตความเปนตวแทนทดตามหลกวชาการ

การใหคะแนน

(1) ใหคะแนนตามค าตอบของแตละค าถาม ขอละ 100 คะแนน ทงจากการประเมนแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ (Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment: EBIT) แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน (Internal Integrity and Transparency Assessment: IIT) และ แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวยเสยภายนอก (External Integrity and Transparency Assessment: EIT)

4

(2) ขอมลการถกชมลความผดจากส านกงานคณะกรรมการปองกนและปราบปรามการทจรตแหงชาต หากเจาหนาทของหนวยงานไมมการถกชมลความผด ในชวงวนท 1 กรกฎาคม 2559 – วนท 30 เมษายน 2560 จะไดคะแนน 100 คะแนน หากถกชมลความผดจะได 0 คะแนน เกณฑการประเมนผล

คาคะแนนของผลการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐมคาคะแนนระหวาง 0 – 100 คะแนน โดยเกณฑการใหคะแนนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ แบงเปน 5 ระดบ ดงน

ชวงคะแนน (คะแนน)

เกณฑระดบคณธรรมและความโปรงใส ในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ

80 – 100 สงมาก 60 – 79.99 สง 40 – 59.99 ปานกลาง 20 – 39.99 ต า 0 – 19.99 ต ามาก

5

ปฏทนการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560

วนท กจกรรม 30 ธ.ค. 2559 หนวยงานทรบการประเมนจดสงขอมลรายชอผประสานงาน ITA ของหนวยงาน

ใหหนวยงานทรบผดชอบการประเมน 31 ม.ค. 2560 ผรบจางส ารวจขอมลแจงจ านวน/สดสวนของขอมลรายชอเจาหนาทภายใน และ

รายชอผรบบรการ/ผมสวนไดสวนเสย ส าหรบการเกบขอมลจากแบบส ารวจ Internal และ External ใหหนวยงานทรบการประเมน

28 ก.พ. 2560 หนวยงานทรบการประเมนจดสงรายชอผประสานงาน ITA ประจ าหนวยงาน และขอมลรายชอเจาหนาทภายในหนวยงาน ทมจ านวน/สดสวนในแตละต าแหนง/สงกด และขอมลรายชอผรบบรการ/ผมสวนไดสวนเสย ตามทผรบจางส ารวจขอมลก าหนด

15 ม.ค. 2560 หนวยงานทรบการประเมนจดสงแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ EBIT รอบท 1 1 ม.ค. – 16 ม.ย. 2560 ผรบจางส ารวจขอมลด าเนนการเกบขอมลจากแบบส ารวจ Internal และ External

30 เม.ย. 2560 หนวยงานทรบการประเมนจดสงแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ EBIT รอบท 2 31 พ.ค. 2560 ผรบจางส ารวจขอมลแจงผลคะแนนแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ EBIT

รอบท 2 ใหแกหนวยงานทรบการประเมน 15 ม.ย. 2560 หนวยงานทรบการประเมนจดสงค ารองขออทธรณผลคะแนนแบบส ารวจหลกฐาน

เชงประจกษ EBIT รอบท 2 พรอมแนบเอกสารหลกฐาน/เอกสารประกอบการตอบใหผรบจางส ารวจขอมล

30 ม.ย. 2560 ผรบจางส ารวจขอมลจดสงรายงานสรปผลการประเมนคณธรรมและความโปรงใสใน การด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ใหหนวยงานทรบผดชอบการประเมน

ชองทางการตดตอสอสาร - กรณาตดตามขอมลและดาวนโหลดเอกสารทาง www.itamua.com และทางกลมไลน ITA mua 2560 - ผประสานงานส านกงานคณะกรรมการการอดมศกษา

กลมพฒนาระบบบรหาร โทรศพท 0 2610 5458-9 โทรสาร 0 2354 5618 1) นายจกรพงษ กจเปรมถาวร 2) นางสาวธนาภรณ พทธมนตธร

- ส านกงานโครงการ ITA (ตดตอนกวจย) โทรศพท 0 2412 3284 โทรสาร 0 2864 9328

๖

ผกากบและผรบผดชอบดชนการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐมหาวทยาลยเทคโนโลยราชมงคลพระนคร ปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐

การประเมนฯ Evidence – Based รอบท ๑

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบ หนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

ดชนความพรอมรบผดEB๑ ในปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ ผบรหารของหนวยงานไดแสดงเจตจานงสจรตในการบรหารงานหนวยงานอยางไร๑) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจานงวาจะบรหารงาน

ดวยความซอสตยสจรตตอเจาหนาทในหนวยงาน หรอไมรองฯ ฝายบรหารฯ กบ. ผอ.กบ.

๒) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจานงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอสาธารณชน หรอไม

รองฯ ฝายบรหารฯ กบ. ผอ.กบ.

๓) ผบรหารของหนวยงานมการกาหนดนโยบาย มาตรการแผนงาน หรอโครงการ/กจกรรม เพอพฒนาหนวยงานใหมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงาน ภาครฐในแตละดานหรอไม

รองฯ ฝายบรหารฯ กบ. ผอ.กบ.

(๑) ดานความโปรงใส(๒) ดานความพรอมรบผด(๓) ดานความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน(๔) ดานวฒนธรรมคณธรรมในองคกร(๕) ดานคณธรรมการทางานในหนวยงาน(๖) ดานการสอสารภายในหนวยงาน

การประเมนฯ Evidence – Based รอบท ๒

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบหนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

ดชนความโปรงใสEB๑ หนวยงานของทานเปดโอกาสใหผมสวนไดสวนเสยมโอกาสเขามามสวนรวมในการดาเนนงานตามภารกจหลกของหนวยงานอยางไร๑) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการแสดงความคดเหนเกยวกบแผนงาน/โครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงานหรอไม

รองอธการบดฝายวชาการและวจย ,

คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

๒) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการจดทาแผนงาน/ รองอธการบดฝาย สวท. ผอ.สวท.

๗

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบ หนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

โครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม วชาการและวจย ,คณบด

และคณะ

๓) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการดาเนนการโครงการตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม

รองอธการบดฝายวชาการและวจย ,

คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

ดชนคณธรรมการทางานในหนวยงานEB๒ หนวยงานของทานมการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกอยางไร๑) มคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม รองอธการบดฝาย

วชาการและวจย ,คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

๒) มรายงานผลการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม

รองอธการบดฝายวชาการและวจย ,

คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

EB๓ หนวยงานของทานมการปฏบตงาน/การบรการตามภารกจหลกดวยความเปนธรรมอยางไร๑) มการแสดงขนตอนการปฏบตงานตามภารกจหลกและระยะเวลาทใชในการดาเนนการใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน หรอไม

รองอธการบดฝายวชาการและวจย ,

คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

๒) มระบบการปองกนหรอการตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทตามภารกจหลก หรอไม

รองอธการบดฝายวชาการและวจย ,

คณบด

สวท.และคณะ

ผอ.สวท.

ดชนความโปรงใสEB๔ หนวยงานของทานมการดาเนนการเกยวกบการจดซอจดจางดวยความโปรงใสอยางไร๑) มการประกาศเผยแพรแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ (ภายในระยะเวลา ๓๐ วนทาการหลงจากวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ ประจาปงบประมาณพ.ศ. ๒๕๖๐) หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๒) มการเผยแพรขอมลอยางเปนระบบเกยวกบการจดซอจดจางในปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ เพอใหสาธารณชนสามารถตรวจสอบขอมลการจดซอจดจางของหนวยงานได โดยมองคประกอบดงตอไปน หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๓) มแนวทางการตรวจสอบถงความเกยวของระหวางเจาหนาททเกยวของกบการจดซอจดจาง และผ เสนองาน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๘

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบ หนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

EB๕ ในปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ หนวยงานของทานมการดาเนนการเกยวกบการเปดเผยขอมลการจดซอจดจางแตละโครงการใหสาธารณชนรบทราบอยางไร๑) มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมายของแตละหนวยงานกาหนด หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๒) มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๓) มการประกาศเผยแพรวธการคานวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๔) มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๕) มการเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจางและเหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

EB๖ หนวยงานของทานมการวเคราะหผลการจดซอจดจางอยางไร๑) มการวเคราะหผลการจดซอจดจาง ประจาปงบประมาณ พ.ศ.๒๕๕๙ หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

๒) มการนาผลการวเคราะหการจดซอจดจาง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๕๙ มาใชในการปรบปรงการจดซอจดจางในปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ หรอไม

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน

กค. ผอ.กค.

EB๗ หนวยงานของทานมชองทางใหประชาชนเขาถงขอมลของหนวยงานอยางไร๑) มหนวยประชาสมพนธ ณ ททาการของหนวยงาน หรอไม รองอธการบดฝาย

สอสารและภาพลกษณองคกร

กสอ.สวส.*

ผอ.กสอ.ผอ.สวส*

๒) มสอประชาสม พนธ เผยแพรบทบาทอานาจหนาทของหนวยงานทางชองทางใดบาง (อยางนอย 4 ชองทาง)

รองอธการบดฝายสอสารและ

ภาพลกษณองคกร

กสอ.สวส.*

ผอ.กสอ.ผอ.สวส*

๓) มการแสดงขอมลการดาเนนงานตามบทบาทภารกจทเปนปจจบนทางเวบไซตของหนวยงานหรอสออนๆ หรอไม

รองอธการบดฝายสอสารและ

ภาพลกษณองคกร

กสอ.สวส.*

ผอ.กสอ.ผอ.สวส*

๔) มระบบการใหขอมลการดาเนนงานของหนวยงานผานหมายเลขโทรศพทเฉพาะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจาหนาทของหนวยงานใหบรการขอมล

รองอธการบดฝายสอสารและ

ภาพลกษณองคกร

กสอ.สวส.*

ผอ.กสอ.ผอ.สวส*

หมายเหต * ผมสวนรวมกากบและจดเกบ/รายงาน

๙

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบ หนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

ตลอดเวลาทาการของหนวยงาน หรอไมEB๘ หนวยงานของทานมการดาเนนการเกยวกบเรองรองเรยนการปฏบตงาน/การใหบรการอยางไร๑) มการกาหนดชองทางการรองเรยนและขนตอน/กระบวนการจดการเรองรองเรยน หรอไม

รองอธการบดฝายบรหารและกจการสภามหาวทยาลย

กบ. ผอ.กบ

๒) มการกาหนดหนวยงานหรอเจาหนาทผรบผดชอบเรองรองเรยน หรอไม

รองอธการบดฝายบรหารและกจการสภามหาวทยาลย

กบ. ผอ.กบ

๓) มระบบการตอบสนองหรอรายงานผลการดาเนนการเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทราบ หรอไม

รองอธการบดฝายบรหารและกจการสภามหาวทยาลย

กบ. ผอ.กบ

๔) มรายงานสรปผลการดาเนนการเรองรองเรยน พรอมระบปญหาอปสรรคและแนวทางแกไข และเผยแพรใหสาธารณชนรบทราบผานเวบไซตหรอสออนๆ หรอไม

รองอธการบดฝายบรหารฯ,

รองอธการบดฝายการคลงฯ*

กบ.กค.*

ผอ.กบผอ.กค.*

ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกรEB๙ หนวยงานของทานมการดาเนนการเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงานอยางไร๑) มการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน หรอไม

รองอธการบดฝายวางแผนและ

กายภาพ

กนผ. ผอ.กนผ.

๒) ม การจ ด ท าค ม อ เก ยว กบการปฏ บ ต งาน เพ อป อ งกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

รองอธการบดฝายวางแผนและ

กายภาพ

กนผ. ผอ.กนผ.

๓) มการประชมหรอสมมนาหรอแลกเปลยนความรภายในหนวยงาน เพอใหความรเรองการปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจาหนาท หรอไม

รองอธการบดฝายวางแผนและ

กายภาพ

กนผ. ผอ.กนผ.

๔) มการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

รองอธการบดฝายวางแผนและ

กายภาพ

กนผ. ผอ.กนผ.

EB๑๐ หนวยงานของทานมการดาเนนการดานการปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงานอยางไร๑) มการวเคราะหผลการดาเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจาปงบประมาณพ.ศ. ๒๕๕๙ เพอนามาปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม

อธการบด,รองอธการบดฝาย

การคลงและ

ตสน.กค*

ผอ.ตสนผอ.กค*

หมายเหต * ผมสวนรวมกากบและจดเกบ/รายงาน

๑๐

ดชนและตวชวดการประเมน ผกากบ หนวยงานทรบผดชอบ

ผจดเกบ/รายงาน

การทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐ หรอไม ทรพยสน*

๒) มผลการดาเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๐

รองอธการบดฝายการคลงและทรพยสน*

ตสน.กค*

ผอ.ตสนผอ.กค*

EB๑๑ เจาหนาทในหนวยงานของทานมการรวมกลมเพอตรวจสอบการบรหารงานในหนวยงานอยางไร๑) มการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเพอการบรหารงานทโปรงใส หรอไมหมายเหต : กลมของเจาหนาทในหนวยงานตองไมใชกลมตามโครงสรางหนวยงาน เชน กลมตรวจสอบภายใน หรอคณะกรรมการบรหารความเสยง เปนตน

รองอธการบดฝายบรหารและกจการสภามหาวทยาลย

สานกงานอธการบด ผอ.สอ.

๒) กรณทมการรวมกลมของเจาหนาทเพอการบรหารงานทโปรงใส กลมดงกลาวมกจกรรมทแสดงถงความพยายามทจะปรบปรงการบรหารงานของหนวยงานใหมความโปรงใสยงขนหรอไม

รองอธการบดฝายบรหารและกจการสภามหาวทยาลย

สานกงานอธการบด ผอ.สอ.

หมายเหต * ผมสวนรวมกากบและจดเกบ/รายงาน

7

แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 1

แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment

ส าหรบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบท 1

ส านกงานคณะกรรมการปองกนและปราบปรามการทจรตแหงชาต (ส านกงาน ป.ป.ช.) ไดด าเนนโครงการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ (Integrity and Transparency Assessment: ITA) ซงเปนการประเมนเพอวดระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน มกรอบการประเมนใน 5 ดชน ไดแก 1. ดชนความโปรงใส 2. ดชนความพรอมรบผด 3. ดชนความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน 4. ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร และ 5. ดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน โดยมเครองมอทใชส าหรบการประเมน 3 เครองมอ ไดแก 1. แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) 2. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายในInternal Integrity and Transparency Assessment (IIT) และ 3. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก External Integrity and Transparency Assessment (EIT)

ส าหรบแบบส ารวจน เปนแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 1 ใชประเมนในดชนความพรอมรบผด ซงจะจดเกบขอมลจาก การตอบแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษน พรอมกบเอกสาร/หลกฐานทแนบประกอบการตอบ จ านวน 1 ชด ตอ 1 หนวยงาน ผลการประเมนจะแสดงถงระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน เพอใหหนวยงานไดรบทราบและใชเปนแนวทางในการพฒนาและปรบปรงการด าเนนงาน/การปฏบตราชการใหมคณธรรมและความโปร ง ใสมากย งขน ลดโอกาสการทจรตในหนวยงาน และเ พอให เกดประโย ชน ตอประชาชนและสงคมสงสด

ขอขอบคณในความรวมมอมา ณ โอกาสน

ชอหนวยงาน

ค าอธบายวธการตอบแบบส ารวจ

1. โปรดใสเครองหมาย ลงในชอง ทเปนตวเลอกค าตอบ “ม” หรอ “ไมม” พรอมระบรายการเอกสาร/ หลกฐานทอางอง ทงน หนวยงานจะตองแนบเอกสาร/หลกฐานทอางองประกอบการตอบแบบส ารวจดวย

2. ตดเครองหมายทหลกฐานในแตละขอ พรอมท าแถบสเนนขอความในหลกฐานทใชตอบ ทงน เพอให ผตรวจประเมนสามารถพจารณาเอกสาร/หลกฐานไดตรงตามวตถประสงคของขอค าถาม และใหคะแนน อยางแมนตรงมากทสด

8

การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานในภาพรวมในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

ดชนความพรอมรบผด EB1 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ผบรหารของหนวยงานไดแสดงเจตจ านงสจรตในการบรหารงาน หนวยงานอยางไร 1) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอเจาหนาท ในหนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: 2) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอสาธารณชน หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: 3) ผบรหารของหนวยงานมการก าหนดนโยบาย มาตรการ แผนงาน หรอโครงการ/กจกรรม เพอพฒนา หนวยงานใหมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใส ในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐในแตละดาน หรอไม (1) ดานความโปรงใส ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: (2) ดานความพรอมรบผด ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต:

9

(3) ดานความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: (4) ดานวฒนธรรมคณธรรมในองคกร ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: (5) ดานคณธรรมการท างานในหนวยงาน ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: (6) ดานการสอสารภายในหนวยงาน ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต:

ขอขอบคณส าหรบความรวมมอ ส านกงาน ป.ป.ช.

10

แนวทางการตอบแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) ส าหรบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบท 1 1. แนวคดเกยวกบการประเมนแบบส ารวจ Evidence – Based รอบท 1

การน าหนวยงาน (Leading) ใหมการด าเนนงานดวยความซอสตยสจรตของผบรหารเปนเรองทมความส าคญอยางยง เนองจากผบรหารถอเปนผก าหนดนโยบาย ทศทาง การวางแผน ตลอดจนมบทบาทในการสงการและชน าการปฏบตงานของเจาหนาท ดงนน จะเหนไดวาหากผบรหารหรอผน าหนวยงานไมใหความส าคญเกยวกบการบรหารงานและน าหนวยงานดวยคณธรรมและความโปรงใสแลว กระบวนการด าเนนงานตาง ๆ ของหนวยงานตงแตระดบนโยบายจนถงระดบปฏบตกยอมมแนวโนมทจะบกพรองในดานคณธรรมและความโปรงใสตามไปดวยเชนกน

การประเมนจากแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence-Based Integrity and Transparency Assessment ในรอบท 1 น จงมวตถประสงคเพอเสรมสรางบทบาท และใหความส าคญกบผบรหารในการบรหารงานดวยความซอสตยสจรต โดยเฉพาะอยางยงบทบาทในการสงเสรม/สนบสนนใหหนวยงานมการด าเนนงานอยางมคณธรรมและความโปรงใสมากขน ผานการก าหนดทศทาง นโยบาย มาตรการ โครงการหรอกจกรรม ตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐทก าหนดไว 5 ดาน ไดแก (1) ดานความโปรงใส (2) ดานความพรอมรบผด (3) ดานความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน (4) ดานวฒนธรรมคณธรรมในองคกร และ (5) ดานคณธรรมการท างานในหนวยงาน

นอกจากน ผบรหารจะตองมการแสดงเจตจ านงทจะบรหารงานน าหนวยงานดวยความซอสตยสจรตทงตอเจาหนาทภายในหนวยงานและสาธารณชนภายนอกหนวยงาน เพอเปนการแสดงความตงใจหรอค ามนทจะน าหนวยงานดวยความซอสตยสจรต มคณธรรม มความโปรงใส ปราศจากการทจรต และพรอมทจะไดรบการตดตามตรวจสอบการปฏบตงานตามเจตจ านงทไดแสดงไวอยางจรงใจ ทงจากเจาหนาทภายในหนวยงานและจากผมสวนไดสวนเสยหรอสาธารณชนภายนอกหนวยงาน

การก าหนดใหมการประเมนจากแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence-Based Integrity and Transparency Assessment ในรอบท 1 จงถอเปนกลไกทมสวนชวยท าใหเกดการยกระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน รวมถงการสรางภาพลกษณดานคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานอยางไดผล

11

2. ขอค าถามในแบบส ารวจ

EB1 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ผบรหารของหนวยงานไดแสดงเจตจ านงสจรตในการบรหารงานหนวยงานอยางไร 1) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรต ตอเจาหนาทในหนวยงาน หรอไม 2) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอสาธารณชน หรอไม 3) ผบรหารของหนวยงานมการก าหนดนโยบาย มาตรการ แผนงาน หรอโครงการ/กจกรรม เพอพฒนาหนวยงานใหมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐในแตละดาน หรอไม ดงน (1) ดานความโปรงใส (2) ดานความพรอมรบผด (3) ดานความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน (4) ดานวฒนธรรมคณธรรมในองคกร (5) ดานคณธรรมการท างานในหนวยงาน (6) ดานการสอสารภายในหนวยงาน

3. ค าแนะน าในการตอบแบบส ารวจ Evidence – Based รอบท 1

EB 1) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอเจาหนาทในหนวยงาน หรอไม

EB 2) ผบรหารของหนวยงานมการแสดงเจตจ านงวาจะบรหารงานดวยความซอสตยสจรตตอสาธารณชน หรอไม

ค าแนะน าในการตอบ EB 1 ขอ 1) และ ขอ 2)

1. ผบรหารของหนวยงานทตองประกาศเจตจ านง : อธการบดมหาวทยาลย หรอเทยบเทา 2. รปแบบของเจตจ านงควรใหสอดคลองกบบรบทของหนวยงาน เชน อธการบดมหาวทยาลย ประกาศ

ตอคณะผบรหาร คณาจารย และบคลากร ในการประชมมหาวทยาลย 3. การประกาศเจตจ านง จะตองด าเนนการระหวางชวงเวลา ตงแตวนท 1 ตลาคม 2559 - 28 กมภาพนธ

2560 4. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

4.1 มการก าหนดกจกรรม/วธการในการแสดงเจตจ านงสจรตของผบรหาร 4.2 มการก าหนดกลมเปาหมายในการแสดงเจตจ านงสจรตของผบรหาร ซงจะตองมวตถประสงค

เพอใหเจาหนาทภายในหนวยงานรบทราบ (EB 1 ขอ 1) และใหบคคลภายนอกหนวยงาน เชน หนวยงาน ภาครฐ ภาคประชาชน และภาคเอกชน ไดรบทราบ ( EB 1 ขอ 2)

12

4.3 มรายละเอยดเจตจ านงสจรตของผบรหารทชดเจน ซงอาจอยในรปแบบทศทางนโยบาย แนวทางการด าเนนงาน

5. ตวอยางหลกฐานทน ามาตอบค าถาม เชน 5.1 หลกฐานการแสดงเจตจ านงสจรตในการประชม/สมมนา ทงภายในและภายนอกหนวยงาน 5.2 หลกฐานการแสดงเจตจ านงสจรตผานเวบไซตของหนวยงาน หรอสออน ๆ ซงอาจจะอย

รปแบบของจดหมายขาว คลปวดโอแถลงนโยบาย สารจากผบรหาร บทความจากผบรหาร เปนตน 6. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ เชน

6.1 กรณการแสดงเจตจ านงสจรตในการประชม/สมมนา จะตองมการสรปรายงานผลการประชม/สมมนาทปรากฏเนอหาการพด การแถลง หรอการแสดงเจตจ านงสจรตของผบรหาร

6.2 กรณการแสดงเจตจ านงสจรตผานการปดประกาศหรอผานระบบเวบไซตของหนวยงาน เอกสารการแสดงเจตจ านงสจรตดงกลาว จะตองมการลงนามในเอกสารหรอระบชอ/ต าแหนงของผบรหาร

ค าแนะนาการตอบ EB 1 ขอ 3

1. เพอใหเจตจ านงเหนผลเปนรปธรรมตามทไดประกาศไวแลว องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวยหลกฐานทมการก าหนดนโยบาย มาตรการ แผนงาน หรอโครงการ/กจกรรม ในแตละดานดงน

1.1 ดานความโปรงใส 1) นโยบายเกยวกบการมสวนรวมของผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในกระบวนการ

ด าเนนงาน 2) นโยบายการด าเนนการเกยวกบการจดซอจดจาง 3) นโยบายการให เปดเผย และเขาถงขอมลขององคกร 4) นโยบายการจดการเรองรองเรยนเกยวกบการปฏบตงาน/การใหบรการของหนวยงาน

1.2 ดานความพรอมรบผด 1) ความพรอมรบผดในการปฏบตงาน/การบรหารงาน ทกขนตอนทตองม ความถกตอง

ตามกฎหมาย ระเบยบ อยางครบถวนเครงครด 2) นโยบายทแสดงถงทศทาง เจตจ านง ของผบรหารในการบรหารงานอยางซอสตย

สจรต และพรอมรบผดชอบเมอเกดความผดพลาด

1.3 ดานความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน 1) นโยบายเกยวกบการปองกนไมใหเจาหนาทเรยกรบเงน สงของ หรอผลประโยชนอน

ใดจากผมสวนไดสวนเสย 2) นโยบายเกยวกบการปองกนไมใหเจาหนาทใชต าแหนงหนาทในการเออประโยชน 3) นโยบายเกยวกบความปลอดจากการทจรตเชงนโยบาย

13

1.4 ดานวฒนธรรมคณธรรมในองคกร 1) นโยบายเกยวกบการด าเนนการเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน โดยให

เจาหนาทในหนวยงานมความเขาใจเกยวกบการกระท าทเปนผลประโยชนทบซอนหรอสามารถแยกแยะประโยชนสวนตนและผลประโยชนสวนรวมได

2) นโยบายการสรางวฒนธรรมเพอใหเกดวฒนธรรมทไมทนตอการทจรต จนกอใหเกดวฒนธรรมในการรวมตอตานการทจรตได

3) นโยบายการปองกนและปราบปรามการทจรตในองคกร ไดแก การจดท าแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต การตรวจสอบถวงดลภายในหนวยงาน

1.5 ดานคณธรรมการท างานในหนวยงาน 1) นโยบายเกยวกบการก าหนดคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกท

ชดเจนและเปนไปตามระเบยบขนตอน และมระบบปองกนและตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาท 2) นโยบายคณธรรมในการบรหารงานบคคล 3) นโยบายคณธรรมในการบรหารงบประมาณ 4) นโยบายในการมอบหมายงานทมความเปนธรรม เทาเทยม และไมเลอกปฏบต 5) นโยบายทใหความส าคญกบสภาพแวดลอมทเอออ านวยและสงเสรมการปฏบตงาน

1.6 ดานการสอสารภายในหนวยงาน หนวยงานตองมรปแบบ วธการ การสอสาร เพอถายทอดเกยวกบนโยบายทง 5 ดานใหเจาหนาทในหนวยงานรบทราบเพอใหเกด ความตระหนกและใหความส าคญถงการปฏบตงานทมคณธรรมความโปรงใส

2. ตวอยางหลกฐานทน ามาตอบขอค าถาม เชน 2.1 แผนปฏบตราชการประจ าป ทมโครงการ/กจกรรม ทมวตถประสงคเพอพฒนาหนวยงาน

ตามแนวทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ในแตละดาน 2.2 หนงสอสงการ/มอบนโยบายจากผบรหารในเรองทเกยวของกบการพฒนาหนวยงานตามแนว

ทางการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐในแตละดาน 3. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ เชน กรณใชแผนปฏบตราชการประจ าป หรอหนงสอสงการ/มอบ

นโยบายจากผบรหารจะตองมการลงนาม หรอไดรบความเหนชอบจากผบรหารแลว

14

แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 2

แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment

ส าหรบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบท 2

ส านกงานคณะกรรมการปองกนและปราบปรามการทจรตแหงชาต (ส านกงาน ป.ป.ช.) ไดด าเนนโครงการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ (Integrity and Transparency Assessment: ITA) ซงเปนการประเมนเพอวดระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน มกรอบการประเมนใน 5 ดชน ไดแก 1. ดชนความโปรงใส 2. ดชนความพรอมรบผด 3. ดชนความปลอดจากการทจรตในการปฏบตงาน 4. ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร และ 5. ดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน โดยมเครองมอทใชส าหรบการประเมน 3 เครองมอ ไดแก 1. แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) 2. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายใน Internal Integrity and Transparency Assessment (IIT) และ3. แบบส ารวจความคดเหนผมสวนไดสวนเสยภายนอก External Integrity and Transparency Assessment (EIT)

ส าหรบแบบส ารวจน เปนแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 2 ใชประเมนในดชนความโปรงใส ดชนวฒนธรรมคณธรรม ในองคกร และดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน ซงจะจดเกบขอมลจากการตอบแบบส ารวจหลกฐาน เชงประจกษน พรอมกบเอกสาร/หลกฐานทแนบประกอบการตอบ จ านวน 1 ชด ตอ 1 หนวยงาน

แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) แบงเปน 2 สวน ไดแก

สวนท 1 การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานตามภารกจหลก ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

สวนท 2 การด าเนนการเพอสง เสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงาน ในภาพรวม ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

ผลการประเมนจะแสดงถงระดบคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน เพอใหหนวยงานไดรบทราบและใชเปนแนวทางในการพฒนาและปรบปรงการด าเนนงาน/การปฏบตราชการใหมคณธรรมและความโปรงใสมากยงขน ลดโอกาสการทจรตในหนวยงาน และเพอใหเกดประโยชนตอประชาชนและสงคมสงสด

ขอขอบคณในความรวมมอมา ณ โอกาสน

15

ชอหนวยงาน

ค าอธบายวธการตอบแบบส ารวจ 1. โปรดใสเครองหมาย ลงในชอง ทเปนตวเลอกค าตอบ “ม” หรอ “ไมม” พรอมระบรายการเอกสาร/ หลกฐานทอางอง ทงน หนวยงานจะตองแนบเอกสาร/หลกฐานทอางองประกอบการตอบแบบส ารวจดวย 2. กรณหนวยงานไมสามารถตอบค าถามขอใดได เนองจากขอจ ากดดานกฎหมาย ขอใหหนวยงานท าหนงสอ ชแจงโดยละเอยด พรอมแนบเอกสาร/หลกฐานทเกยวของ เพอใหคณะกรรมการทเกยวของพจารณา การอทธรณตอไป 3. “ภารกจหลก” หมายถง ภารกจของหนวยงานตามกฎหมายจดตงของหนวยงาน ทงน หากหนวยงาน มภารกจตามกฎหมาย จดตงมากกวา 1 ภารกจ ใหคดเลอกเพยงภารกจเดยว โดยพจารณาจากภารกจ ทหนวยงานใหความส าคญมากทสด ใชบคลากรและทรพยากรตางๆ มการจดสรรงบประมาณ มระยะเวลา ในการด าเนนงาน จ านวนมากทสด และมความเสยงทจะเกดการทจรต โดยขอค าถามทเกยวกบภารกจหลก ไดแก ขอ EB1 EB2 และ EB3 ใหหนวยงานใชบรบทของภารกจหลกในการตอบค าถาม สวนขอค าถาม ทไมไดระบถงภารกจหลก ใหใชบรบทภารกจในภาพรวมของหนวยงานในการตอบ 4. ตดเครองหมายทหลกฐานในแตละขอ พรอมท าแถบสเนนขอความในหลกฐานทใชตอบ ทงน เพอให ผตรวจประเมนสามารถพจารณาเอกสาร/หลกฐานไดตรงตามวตถประสงคของขอค าถาม และใหคะแนน อยางแมนตรงมากทสด

สวนท 1 การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานตามภารกจหลกในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

ภารกจหลกของหนวยงาน คอ (เลอกเพยง 1 ภารกจหลก เพอใชตอบขอ EB1 – EB3 กรณทภารกจหลกในการตอบขอ EB1 – EB3 ไมใชภารกจเดยวกน จะไมพจารณาคะแนน)

ดชนความโปรงใส EB1 หนวยงานของทานเปดโอกาสใหผมสวนไดสวนเสยมโอกาสเขามามสวนรวมในการด าเนนงานตาม

ภารกจหลกของหนวยงานอยางไร หมายเหต: 1. พจารณาเฉพาะโครงการ/กจกรรม ทด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของ

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 2. จะตองเปนโครงการ/กจกรรมเดยวกน โดยแสดงใหเหนถงกระบวนการมสวนรวมตงแต การรวมแสดงความคดเหน รวมจดท าแผนงาน/โครงการ และรวมด าเนนการ 1) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการแสดงความคดเหนเกยวกบแผนงาน/โครงการ ตามภารกจหลก ของหนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม

16

หมายเหต: . 2) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการจดท าแผนงาน/โครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: . 3) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนการโครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: .

ดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน EB2 หนวยงานของทานมการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกอยางไร 1) มคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: . 2) มรายงานผลการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม ม หลกฐาน คอ ไมม หมายเหต: .

17

EB3 หนวยงานของทานมการปฏบตงาน/การบรการตามภารกจหลกดวยความเปนธรรมอยางไร 1) มการแสดงขนตอนการปฏบตงานตามภารกจหลกและระยะเวลาทใชในการด าเนนการใหผรบบรการหรอ ใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มระบบการปองกนหรอการตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทตามภารกจหลก หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

ดชนความโปรงใส EB4 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการจดซอจดจางดวยความโปรงใสอยางไร 1) มการประกาศเผยแพรแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 (ภายในระยะเวลา 30 วนท าการ หลงจากวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560) หรอไม ม หลกฐาน คอ . . วนทไดรบการจดสรรงบประมาณ คอ . วนทประกาศเผยแพร คอ . ไมม หมายเหต: . . 2) มการเผยแพรขอมลอยางเปนระบบเกยวกบการจดซอจดจาง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 เพอให สาธารณชนสามารถตรวจสอบขอมลการจดซอจดจางของหนวยงานได โดยมองคประกอบดงตอไปน หรอไม หมายเหต: 1. ระบบขอมลเกยวกบการจดซอจดจางตองสามารถสอบทานกลบ เพอตรวจสอบความมอยจรง ของระบบและขอมลทน ามาใชประกอบการประเมนได 2. เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560

สวนท 2 การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานในภาพรวม ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

18

ม องคประกอบ 2.1 ชอโครงการ ม ไมม 2.2 งบประมาณ ม ไมม 2.3 ผซอซอง ม ไมม 2.4 ผยนซอง ม ไมม 2.5 ผไดรบคดเลอก ม ไมม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 3) มแนวทางการตรวจสอบถงความเกยวของระหวางเจาหนาททเกยวของกบการจดซอจดจาง และผเสนองาน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

EB5 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการเปดเผยขอมล การจดซอจดจางแตละโครงการใหสาธารณชนรบทราบอยางไร หมายเหต: 1. พจารณาจากโครงการของหนวยงานทด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยเรยงตามล าดบงบประมาณสงสด จ านวน 5 โครงการ 2. กรณมการจดซอจดจางไมถง 5 โครงการ ใหแสดงโครงการทงหมดเทาทม 1) โครงการท 1 1.1 มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมาย ของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 1.2 มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 1.3 มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม

19

ม หลกฐาน คอ . . ไมม 1.4 มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 1.5 มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และ เหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . 2) โครงการท 2 2.1 มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมาย ของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 2.2 มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 2.3 มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 2.4 มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 2.5 มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และ เหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม ม หลกฐาน คอ .

20

. ไมม หมายเหต: . 3) โครงการท 3 3.1 มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมาย ของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 3.2 มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 3.3 มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 3.4 มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 3.5 มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และ เหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . 4) โครงการท 4 4.1 มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมาย ของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 4.2 มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม

21

ม หลกฐาน คอ . . ไมม 4.3 มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 4.4 มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 4.5 มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และ เหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . 5) โครงการท 5 5.1 มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมาย ของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 5.2 มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 5.3 มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม 5.4 มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม

22

5.5 มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และ เหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: .

EB6 หนวยงานของทานมการวเคราะหผลการจดซอจดจางอยางไร 1) มการวเคราะหผลการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มการน าผลการวเคราะหการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มาใชในการปรบปรง การจดซอจดจางในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

EB7 หนวยงานของทานมชองทางใหประชาชนเขาถงขอมลของหนวยงานอยางไร 1) มหนวยประชาสมพนธ ณ ทท าการของหนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มสอประชาสมพนธเผยแพรบทบาทอ านาจหนาทของหนวยงานทางชองทางใดบาง (อยางนอย 4 ชองทาง) ม หลกฐาน คอ (1) . (2) .

23

(3) . (4) . ไมม หมายเหต: . . 3) มการแสดงขอมลการด าเนนงานตามบทบาทภารกจทเปนปจจบนทางเวบไซตของหนวยงานหรอสออนๆ หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 4) มระบบการใหขอมลการด าเนนงานของหนวยงานผานหมายเลขโทรศพทเฉพาะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจาหนาทของหนวยงานใหบรการขอมลตลอดเวลาท าการของ หนวยงาน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

EB8 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนการปฏบตงาน/การใหบรการอยางไร 1) มการก าหนดชองทางการรองเรยนและขนตอน/กระบวนการจดการเรองรองเรยน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มการก าหนดหนวยงานหรอเจาหนาทผรบผดชอบเรองรองเรยน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 3) มระบบการตอบสนองหรอรายงานผลการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทราบ หรอไม ม หลกฐาน คอ .

24

. ไมม หมายเหต: . . 4) มรายงานสรปผลการด าเนนการเรองรองเรยน พรอมระบปญหาอปสรรคและแนวทางแกไข และเผยแพร ใหสาธารณชนรบทราบผานเวบไซตหรอสออนๆ หรอไม หมายเหต: รายงานสรปผลใหแยกเปน 2 กรณ คอ (1) ขอรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง (2) ขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานหรอการด าเนนงานของหนวยงาน ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร EB9 หนวยงานของทานมการด าเนนการเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงานอยางไร 1) มการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มการจดท าคมอเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 3) มการประชมหรอสมมนาหรอแลกเปลยนความรภายในหนวยงาน เพอใหความรเรองการปองกน ผลประโยชนทบซอนแกเจาหนาท หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

25

4) มการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

EB10 หนวยงานของทานมการด าเนนการดานการปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงานอยางไร 1) มการวเคราะหผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 เพอน ามาปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . . 2) มผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ า ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หมายเหต: เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

EB11 เจาหนาทในหนวยงานของทานมการรวมกลมเพอตรวจสอบการบรหารงานในหนวยงานอยางไร 1) มการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเพอการบรหารงานทโปรงใส หรอไม หมายเหต: กลมของเจาหนาทในหนวยงานตองไมใชกลมตามโครงสรางหนวยงาน เชน กลมตรวจสอบ ภายใน หรอคณะกรรมการบรหารความเสยง เปนตน ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

26

2) กรณทมการรวมกลมของเจาหนาทเพอการบรหารงานทโปรงใส กลมดงกลาวมกจกรรมทแสดงถง ความพยายามทจะปรบปรงการบรหารงานของหนวยงานใหมความโปรงใสยงขน หรอไม ม หลกฐาน คอ . . ไมม หมายเหต: . .

27

แนวทางการตอบแบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ Evidence – Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) ส าหรบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบท 2

1. ค าชแจงการตอบแบบประเมนแบบส ารวจ Evidence – Based รอบท 2

การจดท าแนวทางการตอบขอค าถาม Evidence – Based รอบท 2 ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ของทปรกษา มเจตนารมณส าหรบการพฒนาการตอบขอค าถามของหนวยงานอยางเปนระบบ และใหมระดบการประเมนคณธรรมและความโปรงใสทสงขน ดงนน การตรวจประเมนจงมความเขมขนเพมมากขนในแตละป

ส าหรบขอค าถาม EB1 – EB3 ตองเปนภารกจหลก โดยใหเลอกมาเพยง 1 ภารกจเทานน โดยตองเปนภารกจหลกเดยวกนทง 3 ขอค าถาม กรณ ไมใชภารกจเดยวกนจะไมพจารณาใหคะแนน

2. ขอค าถามและค าแนะน าการตอบแบบส ารวจ Evidence – Based รอบท 2

EB1 หนวยงานของทานเปดโอกาสใหผมสวนไดสวนเสยมโอกาสเขามามสวนรวมในการด าเนนงานตามภารกจหลกของหนวยงานอยางไร หมายเหต: 1. พจารณาเฉพาะโครงการ/กจกรรม ทด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 2. จะตองเปนโครงการ/กจกรรมเดยวกน โดยแสดงใหเหนถงกระบวนการมสวนรวมตงแตการรวมแสดงความคดเหน รวมจดท าแผนงาน/โครงการ และรวมด าเนนการ 1) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการแสดงความคดเหนเกยวกบแผนงาน/โครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงานหรอไม 2) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการจดท าแผนงาน/โครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม 3) ผมสวนไดสวนเสยเขามามสวนรวมในการด าเนนการโครงการ ตามภารกจหลกของหนวยงาน หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB1

1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1.1 หลกฐานแสดงการมสวนรวมในการแสดงความคดเหน การจดท าแผนงาน/โครงการ

และการด าเนนโครงการของผมสวนไดสวนเสยทชดเจน โดยจะตองมการระบรายละเอยดของ ผมสวนไดสวนเสยทเขามารวมในการด าเนนการในแตละขนตอนดวย

1.2 หนวยงานจะตองแสดงเอกสารทชใหเหนถงลกษณะของความเชอมโยงกนในกระบวนการของวงจรการมสวนรวมของผมสวนไดสวนเสยตาม 1) ถง ขอ 3) เฉพาะโครงการ/กจกรรมทด าเนนการ

28

ในไตรมาสท 1 และไตรมาส ท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และตองเปนภารกจหลกทเลอกมาตอบเพยง 1 ภารกจหลก ตามขอค าถาม EB1 – EB3

2. ตวอยางหลกฐานทน ามาตอบขอค าถาม เชน 2.1 รายงานการประชม/สมมนา 2.2 รายงานสรปผลการด าเนนโครงการ/กจกรรม

3. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ เชน 3.1 กรณใชรายงานการประชม/สมมนาเปนหลกฐานจะตองมการลงนามโดยผจดบนทก

การประชม รวมทงจะตองแสดงรายชอผเขารวมประชมชดเจน 3.2 กรณใชรายงานสรปผลการด าเนนโครงการ/กจกรรมเปนหลกฐาน จะตองมการ

เสนอรายงานดงกลาวตอผบงคบบญชา

EB2 หนวยงานของทานมการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกอยางไร 1) มคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม 2) มรายงานผลการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB2

1. หนวยงานจะตองแสดงเอกสารคมอการปฏบตงานทเปนปจจบน และตองเปนภารกจหลกทเลอกมาตอบเพยง 1 ภารกจหลก ตามขอค าถาม EB1 – EB3

2. หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบผลการปฏบตตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกเดยวกนทเลอกมาตอบในขอ EB1 – 3 โดยตองมสาระส าคญเกยวกบผลผลตและผลลพธของการปฏบตงาน ตลอดจนปญหาอปสรรคและแนวทางในการพฒนาปรบปรงการปฏบตงาน ทงน เพอใหเหนถงการปฏบตงานตามภารกจหลกทเปนมาตรฐานเดยวกนของบคลากรภายในหนวยงาน

EB2 (1) มคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม

1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1.1 ลกษณะงานทปฏบต 1.2 วธการปฏบตงาน 1.3 ขนตอน/กระบวนการปฏบตงาน 1.4 วธการตดตามและประเมนผลการปฏบตงาน

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ เชน 2.1 เปนคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานทจดท าขนโดยหนวยงานเอง หรอจดท าโดย

คณะท างานฯ ทไดรบการแตงตงใหท าหนาทจดท าคมอโดยเฉพาะ 2.2 ไมพจารณาหลกฐานทสงมาเพยงแผนผง/ขนตอนการด าเนนงาน (Work Flow) หรอสงมา

เพยงปกคมอ (กรณคมอมขนาดใหญและยากตอการจดสงใหหนวยงานสงหลกฐานเฉพาะองคประกอบส าคญในขอ 1.)

29

EB2 (2) รายงานผลการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลก หรอไม 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 รายงานผลการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานทน ามาตอบใน ขอ EB2 (1) ซงจะตองมการเปรยบเทยบขนตอน/กระบวนการปฏบตงานตามทก าหนดไวในคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงาน กบการด าเนนการทเกดขนจรง

1.2 การวเคราะหปญหาอปสรรคในการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงาน 1.3 การเสนอแนวทางการแกไขปญหาหรอขอเสนอแนะในการปรบปรงการปฏบตงานตามคมอ

หรอมาตรฐานการปฏบตงาน 2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ เชน มการจดท ารายงานผลการปฏบตงานดงกลาว เสนอตอ

ผบงคบบญชา EB3 หนวยงานของทานมการปฏบตงาน/การบรการตามภารกจหลกดวยความเปนธรรมอยางไร 1) มการแสดงขนตอนการปฏบตงานตามภารกจหลกและระยะเวลาทใชในการด าเนนการใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน หรอไม 2) มระบบการปองกนหรอการตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทตามภารกจหลก หรอไม

ค ำแนะน ำกำรตอบ EB3

1. หนวยงานตองแสดงหลกฐาน ขนตอนการปฏบตงาน/ระยะเวลา/คาธรรมเนยม (ถาม) ใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน ตามชองทางทเหมาะสมกบกลมเปาหมาย และแสดงหลกฐานชองทางทน าไปเผยแพร

*** หนวยงานทมเปาหมายเปนนกธรกจตางประเทศ ควรมขนตอนการน าแนวทางการด าเนนงาน พฒนาขนตอนการด าเนนงานทเกยวของกบประชาชน นกธรกจทงชาวไทยและตางประเทศ ใหงาย สะดวก รวดเรว บนเครอขายสงคมออนไลน และควรม Version ภาษาตางประเทศ อยางนอยภาษาองกฤษ

2. มระบบการปองกนหรอการตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทตามภารกจหลก หรอไม 2.1 หนวยงานตองแสดงถงความสมพนธของกระบวนการตางๆ ของระบบปองกนหรอตรวจสอบ

เพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทในภารกจหลก ตงแตปจจยน าเขา (Input) กระบวนการปฏบตงาน (Process) และผลลพธ (Output) ทไดรบอยางชดเจน เพอลดการใช ดลยพนจของเจาหนาทในหนวยงาน กรณทหนวยงานเลอกภารกจหลกทไมใชการใหบรการประชาชน (Counter Service) ใหหนวยงานอธบายลกษณะของภารกจนนโดยละเอยด และตองแสดงถงความเชอมโยงระหวางระบบปองกนหรอตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทกบภารกจหลก ทเลอกนนใหชดเจน

30

2.2 หนวยงานราชการบางแหงสงเอกสารเปนคมอการใหบรการประชาชน ระบบเทคโนโลยสารสนเทศในการใหผปฏบตงานน าขอมลลงระบบฐานขอมล ระบบงานสารบรรณ หรอระเบยบ กฎหมาย ของหนวยงาน ซงยงไมชดเจนวาหนวยงานมระบบการปองกนหรอ การตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทในภารกจหลกเดยวกนทเลอกมาตอบ ในขอ EB 1 - EB 3

EB3 (1) มการแสดงขนตอนการปฏบตงานตามภารกจหลกและระยะเวลาทใช ในการด าเนนการใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน หรอไม

1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1.1 หลกฐานแสดงขนตอนการปฏบตงานตามภารกจหลกทระบระยะเวลาทใช ในการด าเนนการ

ในแตละขนตอนชดเจน 1.2 หลกฐานยนยนการแสดงขนตอนการปฏบตงานและระยะเวลาทใชในการด าเนนการ ให

ผใชบรการหรอผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน

EB3 (2) มระบบการปองกนหรอการตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทตามภารกจหลก หรอไม

1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย - หลกฐานแสดงการมระบบหรอกลไกการปองกน/ตรวจสอบของหนวยงาน เพอปองกนการละ

เวนการปฏบตหนาท ซงจะตองมการน าไปปฏบตภายในหนวยงานอยางเปนรปธรรมแลว โดยอาจอยในรปแบบของบนทก/หนงสอสงการจากผบงคบบญชาแนวปฏบต ระเบยบ/ขอบงคบของหนวยงาน เปนตน

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยระบบหรอกลไกการปองกน/ตรวจสอบดงกลาวจะตองผานความเหนชอบจากผบงคบบญชาแลว

หมายเหต : หากหนวยงานใชกฎหมายหรอระเบยบทใชบงคบทกหนวยงานภาครฐ เปนระบบหรอกลไกการปองกน/ตรวจสอบ กฎหมายหรอระเบยบนนจะตองมลกษณะการบงคบใช เปนการภายในหนวยงาน รวมทงจะตองมลกษณะของการก าชบจากผบงคบบญชาดวย EB4 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการจดซอจดจางดวยความโปรงใสอยางไร 1) มการประกาศเผยแพรแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 (ภายในระยะเวลา 30 วนท าการ หลงจากวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560) หรอไม 2) มการเผยแพรขอมลอยางเปนระบบเกยวกบการจดซอจดจาง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 เพอใหสาธารณชนสามารถตรวจสอบขอมลการจดซอจดจางของหนวยงานได โดยมองคประกอบดงตอไปน หรอไม องคประกอบ (1) ชอโครงการ (2) งบประมาณ (3) ผซอซอง

31

(4) ผยนซอง (5) ผไดรบคดเลอก หมายเหต: 1. ระบบขอมลเกยวกบการจดซอจดจางตองสามารถสอบทานกลบ เพอตรวจสอบ ความมอยจรงของระบบและขอมลทน ามาใชประกอบการประเมนได 2. เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 3) มแนวทางการตรวจสอบถงความเกยวของระหวางเจาหนาททเกยวของกบการจดซอจดจาง และผเสนองาน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB4

1. หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบแผนปฏบตการจดซอจดจางทหนวยงานไดจดท าขนในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และไดน าขนประกาศเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงาน ทงน ควรมการด าเนนการในเรองดงกลาวกอนเรมการจดซอจดจางในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 อยางชาภายในวนท 30 ตลาคม พ.ศ. 2559 หรอภายใน 30 วนท าการ หลงทไดรบการจดสรรงบประมาณ โดยระบวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ และวนท ทไดท าการประกาศเผยแพรใหชดเจน

หลกฐานในการเผยแพรตองเปนการเผยแพรตอสาธารณะ กรณหนวยงานสงไปยง ส านกงานตรวจเงนแผนดน ถอวาไมใชการเผยแพรตอสาธารณะ

กรณหนวยงานใดไมมงบลงทน ซงไมอยในขายตองจดท าแผนปฏบตการจดชอจดจาง ตามท คตง.ก าหนด ใหจดท าแผนปฏบตการจดชอจดจาง ในสวนของงบประมาณทหนวยไดรบ การจดสรร กรณทตองมการจดชอจดจาง

2. หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบการเผยแพรขอมลการจดซอจดจางอยางเปนระบบ ซงเปนโครงการทหนวยงานไดด าเนนการจดซอจดจาง เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 มาจดท าเปนระบบฐานขอมล และไดเผยแพรไวบนหนาเวบไซตของหนวยงานหรอชองทางอนๆ เพราะการเผยแพรขอมลในระบบของกรมบญชกลางนน ยงไมแสดงถงการเผยแพรทเออตอการทสาธารณชนจะสามารถเขาถงขอมลไดโดยงาย โดยม องคประกอบ ชอโครงการ/งบประมาณ/ผซอซอง/ผยนซอง/ผไดรบคดเลอก

หมายเหต: 1. ระบบขอมลเกยวกบการจดซอจดจางตองสามารถสอบทานกลบ เพอตรวจสอบความมอยจรงของระบบและขอมลทน ามาใชประกอบการประเมนได

3. หลกฐานแนวทางการตรวจสอบถงความเกยวของระหวางเจาหนาททเกยวของกบ การจดซอจดจาง และผเสนองาน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน ควรมการน ามาทบทวนปรบปรง ผลการบงคบใช เพอแสดงใหเหนวาแนวทางทใชอยมประสทธภาพ โดยขอใหสงหลกฐานทมการน าผลการบงคบใชตามแนวทางดงกลาว ของปงบประมาณ พ.ศ. 2559 และในไตรมาส 1-2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ตอผบรหาร มาแสดงดวย

32

EB4 (1) มการประกาศเผยแพรแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 (ภายในระยะเวลา 30 วนท าการหลงจากวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560) หรอไม

1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1.1 แผนปฏบตการจดซอจดจาง ซงในทนหมายถงแผนปฏบตการจดซอจดจาง ตามประกาศ

คณะกรรมการตรวจเงนแผนดน เรอง การจดท าแผนปฏบตการจดซอจดจาง พ.ศ.2546 1.2 หนงสอหรอเอกสารของทางราชการทแสดงวนททหนวยงานไดรบการจดสรรงบประมาณ 1.3 หลกฐานการประกาศเผยแพรแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2560 ซง

หนวยงานจะตองน าแผนปฏบตการจดซอจดจางดงกลาวไปประกาศเผยแพรภายใน 30 วนท าการ นบตงแตวนทหนวยงานไดรบแจงการจดสรรงบประมาณ ทงน ในกรณทหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยผบงคบบญชาของหนวยงานจะตองมการอนมตหรอสงการใหมการประกาศเผยแพรแผนดงกลาว

3. ชองทางการประกาศจะตองมความสะดวก และประชาชนสามารถเขาถงไดงาย EB4 (2) มการเผยแพรขอมลอยางเปนระบบเกยวกบการจดซอจดจาง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

เพอใหสาธารณชนสามารถตรวจสอบขอมลการจดซอจดจางของหนวยงานได โดยมองคประกอบดงตอไปน หรอไม

(1) ชอโครงการ (2) งบประมาณ (3) ผซอซอง (4) ผยนซอง (5) ผไดรบคดเลอก

หมายเหต : การเผยแพรขอมลอยางเปนระบบ หมายถง การเผยแพรฐานขอมลการจดซอจดจางทมการก าหนดรปแบบและวธการเผยแพรทชดเจน เปนระบบ และสม าเสมอ

1. องคประกอบและเงอนไขของหลกฐาน มดงน 1.1 ขอมลการจดซอจดจางทน าไปเผยแพรจะตองอยในรปแบบฐานขอมลรวมทประกอบไปดวยรายการ

จดซอจดจางทกรายการจากงบประมาณทกประเภท 1.2 ฐานขอมลการจดซอจดจางจะตองแสดงรายละเอยดครบทง 5 รายการ คอ ชอโครงการ งบประมาณ ผซอซอง ผยนซอง และผไดรบคดเลอก

1.3 มการเผยแพรฐานขอมลการจดซอจดจางใหสาธารณชนสามารถตรวจสอบขอมล การจดซอจดจางของหนวยงานได ทงน กรณหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศตามบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบ การพจารณาดวย

1.4 เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ.2560

33

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยระบบขอมลเกยวกบการจดซอจดจางตองสามารถสอบทานกลบ เพอตรวจสอบความมอยจรงของระบบและขอมลทน ามาใชประกอบการประเมนได

3. ชองทางการเผยแพรจะตองมความสะดวก และประชาชนสามารถเขาถงไดงาย EB4 (3) มแนวทางการตรวจสอบถงความเกยวของระหวางเจาหนาททเกยวของกบการจดซอจดจาง

และผเสนองาน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม องคประกอบและเงอนไขของหลกฐาน มดงน

๑. หลกฐานแสดงวธการหรอกระบวนการตรวจสอบเจาหนาทภายในหนวยงานถงความเกยวของหรอความสมพนธกบผเสนองานในการจดซอจดจาง

๒. วธการหรอกระบวนการตรวจสอบดงกลาวจะตองมการด าเนนการอยางเปนรปธรรม มการสงการใหด าเนนการจากผบงคบบญชา หรอมการน าไปปฏบตจรงแลว EB5 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการเปดเผยขอมลการจดซอจดจางแตละโครงการใหสาธารณชนรบทราบอยางไร หมายเหต: 1. พจารณาจากโครงการของหนวยงานทด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยเรยงตามล าดบงบประมาณสงสด จ านวน 5 โครงการ 2. กรณมการจดซอจดจางไมถง 5 โครงการ ใหแสดงโครงการทงหมดเทาทม 1) มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมายของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม 2) มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการ หรอไม 3) มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม 4) มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม 5) มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง และเหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง หรอไม

EB5 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการเปดเผยขอมลการ

จดซอจดจางแตละโครงการใหสาธารณชนรบทราบอยางไร

ค าแนะน าการตอบ EB5

เงอนไขของหลกฐาน มดงน 1. หนวยงานจะตองน าโครงการทไดมการจดซอจดจางในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ทม

งบประมาณสงสด จ านวน 5 โครงการ มาตอบค าถาม โดยแตละโครงการจะตองสามารถ ตอบค าถามในขอ (1) – (5) ไดครบถวน กรณทหนวยงานไมสามารถตอบค าถามไดครบทกขนตอน เนองจากขอจ ากดทางกฎหมาย

34

หรอเปนการจดซอจดจางดวยวธการวธหนงทไมสามารถด าเนนการ ไดทกขนตอน โปรดระบเหตผลในชองหมายเหต

2. กรณมการจดซอจดจางไมถง 5 โครงการ ใหแสดงโครงการทงหมดเทาทม โดยผตรวจประเมนจะสอบทานกบขอเทจจรงทปรากฏในแผนปฏบตการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2560 ตามหลกฐานในขอ EB4 (1) ประกอบการพจารณาใหคะแนน

หมายเหต: (1) พจารณาใหคะแนนเปนรายโครงการทตอบค าถามในขอ (1) – (5) ไดครบถวน (2) ไมพจารณาเอกสาร/หลกฐานจากระบบจดซอจดจางภาครฐดวยอเลกทรอนกส

(Electronic-Government Procurement: e-GP)

EB5 (1) มการประกาศเผยแพรการจดซอจดจางแตละโครงการลวงหนาไมนอยกวาระยะเวลาตามทกฎหมายของแตละหนวยงานก าหนด หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1. ประกาศการจดซอจดจาง ทงน ในกรณทหนวยงานไมไดใชระเบยบส านกนายกรฐมนตร วา

ดวยการพสด พ.ศ.2535 และทแกไขเพมเตม หนวยงานจะตองแนบระเบยบหรอกฎหมายวาดวยการพสดของหนวยงานมาประกอบการพจารณาดวย

2. หลกฐานการประกาศเผยแพรประกาศการจดซอจดจาง กรณทหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย

EB5 (2) มการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอก/ตดสนผลการจดซอจดจางแตละโครงการหรอไม

เงอนไขของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1. ประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอกการจดซอจดจาง ทงน ในกรณทหนวยงาน

ไมไดใชระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม หนวยงานจะตองแนบระเบยบหรอกฎหมายวาดวยการพสดของหนวยงานมาประกอบการพจารณาดวย

2. หลกฐานการประกาศเผยแพรหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอกการจดซอจดจาง กรณทหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย

EB5 (3) มการประกาศเผยแพรวธการค านวณราคากลางแตละโครงการ หรอไม เงอนไขของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1. ประกาศราคากลาง โดยในประกาศราคากลางจะตองมการอางถงทมาและวธการ ในการค านวณราคากลาง

35

2. หลกฐานการประกาศเผยแพรราคากลางและวธการค านวณราคากลาง กรณทหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย

EB5 (4) มการประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจางแตละโครงการ หรอไม เงอนไขของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1. ประกาศเผยแพรรายชอผมคณสมบตเบองตนในการซอหรอจาง 2. หลกฐานการประกาศเผยแพรรายชอผคณสมบตเบองตนในการซอหรอจาง กรณทหนวยงาน

เผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธหนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย

EB5 (5) มการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจางแตละโครงการ พรอมระบวธการจดซอจดจาง

และเหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจางหรอไม เงอนไขของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1. ประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจาง โดยประกาศผลการจดซอจดจางดงกลาวจะตอง มการระบวธการจดซอจางและเหตผลทใชในการตดสนผลการจดซอจดจาง

2. หลกฐานการประกาศเผยแพรผลการจดซอจดจาง กรณทหนวยงานเผยแพรดวยวธปดประกาศบนบอรดประชาสมพนธ หนวยงานจะตองแนบค าสงมอบหมายการปดหรอปลดประกาศมาประกอบการพจารณาดวย EB6 หนวยงานของทานมการวเคราะหผลการจดซอจดจางอยางไร 1) มการวเคราะหผลการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 หรอไม 2) มการน าผลการวเคราะหการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มาใชในการปรบปรงการจดซอจดจาง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB6

1. หนวยงานตองท าการวเคราะห ผลการจดชอจดจางในรอบปงบประมาณ พ.ศ. 2559 โดยตองน าเสนอขอมลการวเคราะหอยางเปนระบบ และมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา โดยจดสงเอกสารทเกยวของ ดงน

1.1 การรวบรวมฐานขอมลทตองน ามาวเคราะห อนประกอบดวย งบประมาณ ภาพรวมของหนวยงาน โดยจ าแนกเปนรายหมวด แสดงใหเหนวาในหมวดทมรายการจดซอจดจาง โครงการ/งาน ใดบาง ดวยวธใด แสดงเปรยบเทยบใหเหนสดสวนของการจดซอจดจางแตละประเภท และเปรยบเทยบงบประมาณทตงไว และจายจรง ในแตละรายการ

36

ทงน ใหรวมถงขอมลในกรณทมเงนกนไวจายเหลอมปทมการผกพนสญญาจางไวแลว ตามวงเงนทไดรบการจดสรร รวมถงกรณทมการปรบแผน โอนเปลยนแปลงงบประมาณในหมวดงบด าเนนงาน งบคาครภณฑ ทดนและสงกอสราง งบรายจายอน กรณหนวยงานทไดรบเงนอดหนน เงนพฒนาจงหวด ฯลฯ ทเปนรายการทไดมการจดซอจดจาง

1.2 การวเคราะห น าขอมลทไดทงหมดตามขอ 1 ท าการวเคราะห เชน ผลสมฤทธของการจดซอจดจาง เปนไปตามเปาหมาย ตามแผนการใชจายงบประมาณ หรอไม

อยางไร กรณท ไมเปนไปตามเปาหมาย ควรน าเสนอวาปญหาอปสรรคเกดจากกระบวนการใด เชน การจดซอจดจาง /ตรวจรบ และน าขอมลทตองมการปรบแผนการใชจายงบประมาณ เพอน าไปเปนคาใชจายในรายการจดซอจดจาง มาท าการวเคราะหดวย

2. การสรปผล/เสนอผบรหาร/น าไปสการปรบปรงการจดซอจดจางของปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยแสดงหลกฐานทน าไปปรบปรงใหเหนอยางเปนรปธรรม

EB6 (1) มการวเคราะหผลการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 หรอไม เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 รายงานสรปผลการจดซอจดจาง 1.2 การวเคราะหความเสยง 1.3 การวเคราะหปญหาอปสรรค/ขอจ ากด 1.4 การวเคราะหความสามารถในการประหยดงบประมาณ 1.5 ขอเสนอแนะหรอแนวทางการปรบปรงกระบวนการจดซอจดจาง 1.6 รายงานการวเคราะหผลการจดซอจดจางทมรายละเอยด ไดแก รอยละของจ านวน โครงการ

ตามวธการจดซอจดจางทไดด าเนนการจดซอจดจางแลวเสรจ และรอยละของจ านวนงบประมาณตามวธการจดซอจดจางทไดด าเนนการจดซอจดจางแลวเสรจ

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยรายงานการวเคราะหผลการจดซอจดจางดงกลาว จะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา

EB6 (2) มการน าผลการวเคราะหการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มาใชในการปรบปรงการจดซอจดจางในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 รายงานการปรบปรงแกไขเกยวกบการด าเนนการเรองการจดซอจดจาง 1.2 รายละเอยดขอแกไขหรอขอปรบปรงในการจดซอจดจางทไดด าเนนการ ซงตองสอดคลองกบ

ปญหาอปสรรคหรอขอเสนอแนะทไดกลาวถงในรายงานการวเคราะหผลการจดซอ จดจางตามขอ EB6 (1) 2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยรายงานการปรบปรงแกไขเกยวกบการด าเนนการ เรองการจดซอ

จดจางดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา

37

EB7 หนวยงานของทานมชองทางใหประชาชนเขาถงขอมลของหนวยงานอยางไร 1) มหนวยประชาสมพนธ ณ ทท าการของหนวยงาน หรอไม 2) มสอประชาสมพนธเผยแพรบทบาทอ านาจหนาทของหนวยงานทางชองทางใดบาง (อยางนอย 4 ชองทาง) 3) มการแสดงขอมลการด าเนนงานตามบทบาทภารกจทเปนปจจบนทางเวบไซตของหนวยงานหรอสออนๆ หรอไม 4) มระบบการใหขอมลการด าเนนงานของหนวยงานผานหมายเลขโทรศพทเฉพาะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจาหนาทของหนวยงานใหบรการขอมลตลอดเวลาทาการของหนวยงาน หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB7

1. หนวยประชาสมพนธ ควรมการแสดงปายทชดเจนวาอย ณ จดใดของส านกงาน โดยมเจาหนาทใหบรการ ตลอดเวลาราชการ โดยไมพกกลางวน ใหแสดงภาพถายประกอบ

2. ควรมแสดงชองทางการเผยแพรขอมลการด าเนนงานของหนวยงานทางสอใดบาง (อยางนอย 4 ชองทาง

3. ควรมการแสดงขอมลการด าเนนงานตามอ านาจหนาทตามทกฎหมายก าหนดทเปนปจจบนทางเวบไซตของหนวยงานหรอสออนๆ ขอมลทน ามาเผยแพรควรเขาใจงาย

4. แสดงขอมลระบบการใหขอมลการด าเนนงานของหนวยงานผานหมายเลขโทรศพทเฉพาะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจาหนาทของหนวยงานใหบรการขอมลตลอดเวลาท าการของหนวยงาน

EB7 (1) มหนวยประชาสมพนธ ณ ทท าการของหนวยงาน หรอไม เงอนไขของหลกฐาน

1. โครงสรางการแบงสวนราชการทปรากฏสวนงานทรบผดชอบงานดานการประชาสมพนธ หรอ 2. ค าสงมอบหมายงานใหสวนงานหรอเจาหนาทท าหนาทเปนฝายประชาสมพนธของหนวยงาน หรอ 3. ภาพถายหรอหลกฐานทแสดงวาหนวยงานมหนวยประชาสมพนธ ณ ทท าการของหนวยงาน

หรอ จดใหบรการขอมลขาวสารทมเจาหนาทผรบผดชอบประจ าอยจดดงกลาว

EB7 (2) มสอประชาสมพนธเผยแพรบทบาทอ านาจหนาทของหนวยงานทางชองทางใดบาง (อยางนอย 4 ชองทาง)

เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานแสดงขอมลเกยวกบบทบาทอ านาจหนาทของหนวยงานตามทกฎหมายก าหนด 2. หลกฐานการเผยแพรขอมลดงกลาวผานสอตาง ๆ อยางนอย 4 ชองทาง

38

EB7 (3) มการแสดงขอมลการด าเนนงานตามบทบาทภารกจทเปนปจจบนทางเวบไซตของหนวยงานหรอสออนๆ หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานแสดงขอมลการด าเนนงานของหนวยงานตามบทบาทภารกจของหนวยงานผานทาง

เวบไซตหรอสอตาง ๆ ของหนวยงาน 2. ขอมลการด าเนนงานของหนวยงานจะตองมการปรบปรงใหเปนปจจบนอยเสมอ

EB7 (4) มระบบการใหขอมลการด าเนนงานของหนวยงานผานหมายเลขโทรศพทเฉพาะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจาหนาทของหนวยงานใหบรการขอมลตลอดเวลาท าการของหนวยงาน หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานแสดงหมายเลขโทรศพทของหนวยงานทปรากฏบนสอหรอชองทางการตดตอของ

หนวยงาน หรอ ใบแจงหนคาโทรศพทของหนวยงาน 2. หมายเลขโทรศพททน ามาตอบค าถามจะตองสามารถตดตอได และจะตองมระบบ ตอบรบ

หรอเจาหนาทใหบรการขอมลขาวสารของหนวยงาน

EB8 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนการปฏบตงาน/การใหบรการอยางไร

1) มการก าหนดชองทางการรองเรยนและขนตอน/กระบวนการจดการเรองรองเรยน หรอไม

2) มการก าหนดหนวยงานหรอเจาหนาทผรบผดชอบเรองรองเรยน หรอไม 3) มระบบการตอบสนองหรอรายงานผลการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทราบ หรอไม 4) มรายงานสรปผลการด าเนนการเรองรองเรยน พรอมระบปญหาอปสรรคและแนวทางแกไข และเผยแพรใหสาธารณชนรบทราบผานเวบไซตหรอสออนๆ หรอไม หมายเหต: รายงานสรปผลใหแยกเปน 2 กรณ คอ (1) ขอรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง (2) ขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานหรอการด าเนนงานของหนวยงาน

ค าแนะน าการตอบ EB8

1. แสดงหลกฐานกระบวนการรบเรองรองเรยน 2 ประเภทดงน 1.1 ขอรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง 1.2 ขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานหรอการด าเนนงานของหนวยงาน โดยแสดงหลกฐานการ

เผยแพรใหสาธารณชนทราบ 2. แสดงหลกฐานผรบผดชอบ

2.1 ขอรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง 2.2 ขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานหรอการด าเนนงานของหนวยงาน

3. แสดงหลกฐานมระบบการตอบสนองหรอรายงานผลการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทราบ 3.1 ขอรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง

39

3.2 ขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานหรอการด าเนนงานของหนวยงาน 4. แสดงหลกฐานเกยวกบการรายงานผลการด าเนนงานเกยวกบเรองรองเรยนทไดเผยแพรไวบนเวบไซต

ของหนวยงาน ซงในหลกฐานดงกลาวตองมการระบปญหา อปสรรค และแนวทางแกไขในการปฏบตงานเรองรองเรยน กรณไมมเรองรองเรยน หนวยงานตองแสดงรายงานสรปผลทน าเสนอตอผบรหาร หรอหลกฐานทแสดงขอเทจจรงวาปงบประมาณ พ.ศ. 2559 หนวยงานไมมเรองรองเรยนทวไปหรอเรองรองเรยนการจดซอจดจาง และตองน าหลกฐานนนขนประกาศเผยแพรบนเวบไซต ใหสาธารณชนไดรบทราบ หากมเรองรองเรยนทไมไดประกาศเผยแพรเนองจากเปนเอกสารลบหรอขอจ ากดทางดานกฎหมาย ใหหนวยงานระบเหตผลและแนบเอกสารทแสดงใหเหนถงขอจ ากดดงกลาวดวย

EB8 (1) มการก าหนดชองทางการรองเรยนและขนตอน/กระบวนการจดการเรองรองเรยน หรอไม เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานแสดงชองทางในการรองเรยนทประชาชนสามารถเขาถงไดโดยงาย สะดวก และไมสนเปลอง

คาใชจาย 2. หลกฐานแสดงขนตอนหรอแนวทางการปฏบตในการจดการเรองรองเรยนการปฏบตงานหรอการ

ใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงาน หรอเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจางของหนวยงาน

EB8 (2) มการก าหนดหนวยงานหรอเจาหนาทผรบผดชอบเรองรองเรยน หรอไม เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานแสดงโครงสรางการแบงสวนราชการทปรากฏสวนงานทรบผดชอบงานดาน การจดการเรอง

รองเรยนการปฏบตงานหรอการใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงานหรอเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง หรอ

2. ค าสงมอบหมายงานใหสวนงานหรอเจาหนาทท าหนาทเปนผรบผดชอบเรองรองเรยนการปฏบตงานหรอการใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงานหรอเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง

EB8 (3) มระบบการตอบสนองหรอรายงานผลการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทราบ หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. หลกฐานหรอวธการในการตอบสนองหรอการแจงผลการพจารณาเรองรองเรยน การปฏบตงานหรอ

การใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงานหรอเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง ใหผรองเรยนทราบ 2. มการก าหนดระยะเวลาในกรตอบสนองหรอการแจงผลการพจารณาเรองรองเรยน การปฏบตงานหรอ

การใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงานหรอเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง ใหผรองเรยนทราบ

40

EB8 (4) มรายงานสรปผลการด าเนนการเรองรองเรยน พรอมระบปญหาอปสรรคและแนวทางแกไข และเผยแพรใหสาธารณชนรบทราบผานเวบไซตหรอสออนๆ หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 สรปผลการด าเนนการเรองรองเรยนการปฏบตงานหรอการใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงาน และเรองรองเรยนเกยวกบการจดซอจดจาง

1.2 การวเคราะหปญหาและอปสรรค และขอเสนอแนะหรอแนวทางการแกไข 1.3 หลกฐานเผยแพรรายงานสรปผลการด าเนนการเรองรองเรยนดงกลาวผานเวบไซตหรอสออน ๆ

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยรายงานสรปผลการด าเนนการเรองรองเรยนดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา โดยผบงคบบญชาจะตองสงการหรออนมต ใหน ารายงานดงกลาวไปเผยแพรผานเวบไซตหรอสออน ๆ

หมายเหต : กรณทหนวยงานไมมเรองรองเรยนการปฏบตงานหรอการใหบรการของเจาหนาทภายในหนวยงานหรอเรองการจดซอจดจาง หนวยงานจะตองมการจดท ารายงานสรปผลวาหนวยงานไมมเรองรองเรยนในปนน ๆ และตองมการเผยแพรใหสาธารณชนสามารถเขามาตรวจสอบได EB9 หนวยงานของทานมการด าเนนการเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงานอยางไร (1) มการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน หรอไม (2) มการจดท าคมอเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม (3) มการประชมหรอสมมนาหรอแลกเปลยนความรภายในหนวยงาน เพอใหความรเรองการปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจาหนาท หรอไม (4) มการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB9

1. แสดงหลกฐานการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชน ทบซอน การบรหารจดการความเสยงควรมบทวเคราะหความเสยง หรอโอกาสทจะเกดการทจรต/ผลประโยชนทบซอน โดยท าการวเคราะหกระบวนงานในภารกจหลก และภารกจสนบสนนทม ความเสยง เพอสรางกลไก /มาตรการ/แนวทางการปองกนเพอยบยงการทจรต หรอปดโอกาส การทจรตเพอก าหนดมาตรการหรอแนวทางการปองกนและแกไขปญหาการทจรตประพฤตมชอบใน สวนราชการ/ผลประโยชนทบซอน โดยมแนวทางขนตอนการด าเนนการ ดงน

1.1 หนวยงานท าการศกษาวเคราะห สถานการณการทจรต ภารกจหลกของหนวยงาน (สถตเรองรองเรยน ขอมลจากการตรวจสอบของหนวยงานภายในและภายนอก การด าเนนการตามพระราชบญญตการอ านวยความสะดวกในการพจารณาอนญาตของทางราชการ พ.ศ. 2558 ตลอดจนขอมลสภาพแวดลอมอน ๆ ทเกยวของ) เพอทราบจดออน/จดแขง ทมความเสยงหรอโอกาสทอาจเกดการทจรต/ความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน

41

1.2 น าผลการวเคราะหสถานการณการทจรตของหนวยงาน รวมถงปญหา/ แนวโนม/ โอกาสในการเกดการทจรต ความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน โดยเฉพาะภารกจหลกของหนวยงาน เพอหาสาเหต

1.3 น าสาเหตมาสการหาแนวทาง มาตรการ ควบคม/ลดความเสยง เพอก าหนดมาตรการปองกนการทจรต /ผลประโยชนทบซอน

2. น าผลจากการวเคราะห (3) น าสาเหตมาสการหาแนวทาง มาตรการ ควบคม/ลด ความเสยง เพอก าหนดมาตรการปองกนการทจรต /ผลประโยชนทบซอน มาสการปฏบตโดยน ามาจดท าเปนคมอ ตามผลการวเคราะห

3. น าคมอทจดท าตามผลวเคราะห ขอ 2) มาใหความร ความเขาใจ อยางตอเนอง - กรณหนงสอแจงเวยนไมถอวาเปนการใหความรตามประมวลจรยธรรมเรองผลประโยชน

ทบซอน หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบกจกรรมการใหความรแกเจาหนาทภายในหนวยงานในลกษณะของการประชม ฝกอบรม หรอการถายทอดความรตามคมอหรอประมวลจรยธรรมเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน

4. แสดงหลกฐานการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน ทไดจากผลการวเคราะห

** กรณขอนจะตองไมใชการตอบวามการจดท าคมอปองกนผลประโยชนทบซอนมาตอบ

EB9 (1) มการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชน ทบซอนหรอไม เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 การวเคราะหความเสยงในการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน 1.2 ขอเสนอแนะหรอแนวทางการแกไขปญหาในการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ - รายงานการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา EB9 (2) มการจดท าคมอเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม เงอนไขของหลกฐาน หนวยงานจะตองจดท าคมอการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอนขนมาโดยเฉพาะ เพอใชเปน

แนวทางในการปฏบตงานใหแกเจาหนาทภายในหนวยงาน ซงในคมอดงกลาวจะตองมองคประกอบเนอหา ดงน 1. ความหมายของผลประโยชนทบซอน 2. แนวทางการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน 3. กฎหมายทเกยวของกบเรองผลประโยชนทบซอน 4. ตวอยางเรองการขดกนระหวางผลประโยชนสวนตวและผลประโยชนสวนรวม

42

EB9 (3) มการประชมหรอสมมนาหรอแลกเปลยนความรภายในหนวยงาน เพอใหความรเรองการปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจาหนาท หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 รายงานการประชม/สมมนาหรอรายงานผลการด าเนนโครงการ/กจกรรม ทมวตถประสงค เพอใหความรเกยวกบเรองการปองกนผลประโยชนทบซอน/การปลกฝงฐานความคดแยกแยะผลประโยชนสวนตนกบผลประโยชนสวนรวม

1.2 มรายชอผเขารวมประชม/สมมนาหรอรวมโครงการ/กจกรรม ซงจะตองเปนเจาหนาทภายในหนวยงาน

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยจะตองมรายงานการประชม/สมมนาหรอรายงาน ผลการด าเนนโครงการ/กจกรรมดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา

EB9 (4) มการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบและเงอนไขของหลกฐาน มดงน

1.1 รายงานผลการปรบปรงขนตอนการปฏบตงาน แนวทาง หรอระเบยบทเกยวของกบการปฏบตงาน

1.2 การปรบปรงดงกลาวจะตองมวตถประสงคเพอปองกนไมใหเกดผลประโยชนทบซอนขนในหนวยงาน

1.3 การปรบปรงดงกลาวจะตองมความสอดคลองกบผลการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอนตามขอ EB9 (1)

2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยรายงานดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา

หมายเหต : กรณทหนวยงานไมมการปรบปรง หนวยงานจะตองแสดงหลกฐานวาหนวยงานไดมการประชมหรอหารอ เพอทบทวนขนตอนการปฏบตงานหรอระเบยบทเกยวของแลว แตเหนวายงไมมขอใดทจะตองด าเนนการปรบปรง

EB10 หนวยงานของทานมการด าเนนการดานการปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงานอยางไร 1) มการวเคราะหผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ .ศ . 2559 เพอน ามาปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม 2) มผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หมายเหต: เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560

43

ค าแนะน าการตอบ EB10

1. หนวยงานตองแสดงหลกฐาน แผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 โดยมบททเกยวกบรายงานการวเคราะหผลการด าเนนงานตามแผน ปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ของปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ซงในหลกฐานดงกลาวตองมการแสดงใหเหนวา หนวยงานไดด าเนนงานโครงการใดไปแลวจ านวนกโครงการ และตองจ าแนกปญหา อปสรรค พรอมเสนอแนะส าหรบการแกไข เพอน ามาปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

2. แสดงหลกฐาน โครงการ/งาน ในแผนปองกนและปราบปรามการทจรต ประจ าป พ.ศ. 2560 ทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ. 2560

3. มผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560

EB10 (1) มการวเคราะหผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม การทจรตของ

หนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 เพอน ามาปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน 1. องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย

1.1 รายงานสรปผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงานประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2559

1.2 การวเคราะหปญหา/อปสรรคในการด าเนนงาน 1.3 ขอเสนอแนะ/แนวทางแกไขการด าเนนงาน เพอปรบแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม

การทจรต ในปงบประมาณ พ.ศ.2560 2. หลกฐานจะตองมความนาเชอถอ โดยรายงานดงกลาวจะตองมการรายงาน/เสนอตอผบงคบบญชา EB10 (2) มผลการด าเนนการตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หมายเหต : เปนโครงการทหนวยงานด าเนนการในไตรมาสท 1 และไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ

พ.ศ.2560 เงอนไขของหลกฐาน องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1. รายงานผลการด าเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม การทจรตของ

หนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2560 ซงเปนโครงการ/กจกรรมทไดด าเนนการแลวเสรจหรอก าลงด าเนนการงานอยกได

2. แผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตของหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2560

44

หมายเหต: กรณหนวยงานยงไมมการด าเนนการ เนองจากโครงการ/กจกรรมมก าหนดด าเนนการในชวงเวลาภายหลงจากไตรมาสท 2 ของปงบประมาณ พ.ศ.2560 จะตองแนบหลกฐานและระบเหตผลประกอบดวย เพอใหผตรวจประเมนน าไปประกอบการพจารณาการใหคะแนน

EB11 เจาหนาทในหนวยงานของทานมการรวมกลมเพอตรวจสอบการบรหารงานในหนวยงานอยางไร 1) มการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเพอการบรหารงานทโปรงใส หรอไม หมายเหต: กลมของเจาหนาทในหนวยงานตองมใชกลมตามโครงสรางหนวยงาน เชน กลมตรวจสอบภายใน หรอคณะกรรมการบรหารความเสยง เปนตน 2) กรณทมการรวมกลมของเจาหนาทเพอการบรหารงานทโปรงใส กลมดงกลาวมกจกรรมทแสดงถงความพยายามทจะปรบปรงการบรหารงานของหนวยงานใหมความโปรงใสยงขน หรอไม

ค าแนะน าการตอบ EB11

1. หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเพอ การบรหารงานทโปรงใส ตองไมใชกลมตามโครงสรางหนวยงาน เชน กลมตรวจสอบภายใน หรอคณะกรรมการบรหารความเสยง คณะท างานจดกรรมการจรยธรรมประจ าสวนราชการ คณะกรรมการจดท าแผนปองกนปราบปรามการทจรต เปนตน

2. หลกฐานทแสดงใหเหนถงรายชอคณะกรรมการกลม สมาชกกลม วตถประสงคในการจดตงกลม และระเบยบหรอแนวทางการด าเนนงานของกลมทอยางชดเจน

3. กจกรรมทเกดจากการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเ พอการบรหารงานทโปรงใส จะตองเปนกจกรรมทแสดงใหเหนถงความพยายามทจะปรบปรงการบรหารงานของหนวยงานใหมความโปรงใสยงขน ซงหนวยงานตองแสดงหลกฐานในรปแบบของรายงานผลการด าเนนงาน

EB11 (1) มการรวมกลมของเจาหนาทในหนวยงานเพอการบรหารงานทโปรงใส หรอไม เงอนไขของหลกฐาน องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย 1. มการก าหนดสมาชกของกลมชดเจน 2. มวตถประสงคเพอการบรหารงานทโปรงใสของหนวยงาน 3. มการก าหนดอ านาจหนาทหรอแนวทางการด าเนนงานทชดเจน หมายเหต: กลมของเจาหนาทในหนวยงานดงกลาวอาจเปนการจดตงกลมอยางเปนทางการ หรอไมเปน

ทางการกได แตตองมใชกลมตามโครงสรางหนวยงาน เชน กลมตรวจสอบภายใน คณะกรรมการบรหารความเสยง เปนตน

45

EB11 (2) กรณทมการรวมกลมของเจาหนาทเพอการบรหารงานทโปรงใส กลมดงกลาวมกจกรรมทแสดงถงความพยายามทจะปรบปรงการบรหารงานของหนวยงานใหมความโปรงใสยงขน หรอไม

เงอนไขของหลกฐาน องคประกอบของหลกฐาน จะตองประกอบดวย รายงานผลการด าเนนกจกรรม/โครงการของกลมตามขอ EB11 (1) โดยกจกรรม/โครงการดงกลาวตองม

จดประสงค เพอใหการบรหารงานของหนวยงานมความโปรงใสยงขน ทงน การรวมกลม ของเจาหนาทเพอการบรหารงานทโปรงใสดงกลาวจะตองมกจกรรมการด าเนนการตาง ๆ ทม ความตอเนอง

rirricuvri il u T drr ril nTuTa 6 :rtll n ar,r: sun:

d 6&o ,/bauo

rdor usirs't{qrusfl::rJfl'r:riT riufinnrrJ[Las:?u:?u{aqaruanr:notuuudr:':oua-ngturstrJ:v{nd(Evidence - Based Integrity and Transparency Assessment EBIT)

nr:il:v rfi uqrufi ::tJ $avnmlhJiflalunr:r{r tfi uqrutoturjr ulrunrniS

rj:c,D'1fl rud: uu1 fu TI.fl. todbo

dr uairrinrT unruv n::iln1:nr:qnil fi nr*r tdfi vrilf, o d 6E od o,o/1 odbd aliufi oa

v{qfiAnluu teddc( u{r'j,nruviguunfldfitfi rdaiud d iln:lnil leddct rriutor-rtfrrarjrulrunTnig

rlnvnjrumuniriruiunr:rJ:v6uqcu6:::rrasn?11}Ji{a1unr:rirtfiulruto$ailrusrunT nig (lntegrity &

Transparenry Assessment: ITA) rJ:s'irtlrurJ:vu'tru teddc( - todbo rravtdeilaqrJvdnnr:uavn:ou

nr:il:vfiuqrufi::illrasnmuTrJirlalunr:sirrfiumucloluilrulrunrnrig rJ:v'l"T fllurJ:sil1tuv{.r1. todbo

rravr.lfrfiunr:r]:vufiur rfiolvfurarivrura-aryn1uTa6:rc,iltnail:sun: sirtfiunr:nrln:alnr:{:sffiu'l

uasisusr?armtnJfrfiud drfinmu r.J.rJ.r. ritauprsiot{ fi'lrfu rfiiolrin,:6'otrriuu{a4ardorJ:vnounl:

r{rrfiunr:ffrneimrfluhjdrunmurBur.rSou firJ:vf,vrBnrn uavfttfiprnradsiovl'ld51tnl:

01fi'udruronrtnr.tltluilln:1 ted uavil'rel:''r Le$r twill,l:v:rgrirgrffilralivrurdtitrn1uTad

:.I{ildna v{.fl. bddd fillfiuaunrr:usirdrnrusn::rnr:rirfi'ufiprnruuas:?uilil{o{.aruanr:rJ:sFuqru6::tJ

uasnrtrlililtalunr:riT rf, utrucloluilrulrunrnis rJ:vnaufiru!nna d'lEiohJfi

a dlto. 5 0{ o D fl 1 :U n ru r ulSv r : ua s fi o n r :a n rur,lli vt tJ 1 a'u

to. 4'airurunr:riT fnsruoBnr:ufi

*. ritirur s n I :airrini vr uuB n r : ua v tvr nrTuTa 6aT iau tfl fi$

a. fr'd, ur u nr:dr#neil ta3:ritr nr:ttavlruvs tfi uuU

a. fr'tirurunl:fl o{na1.lUYo v

b. r.r01u?unl:no{na{gvo S

5't. tJ€i1u?un1:n0du tuulu Ltae $2us90d. r,ro1u?un1:n0{u:14'l:{luunna'-' -st- - t

x. frtirur u nr: norvt'olurrinfi nurg,

ro. {tiT urunr:nolf,oar:olrin:

m. {tirur u nr:iilinrJ:v ri'uq runrvt

il:vorun::lnr:n::iln1:n:5ilnl:n::iln1:fl::iln1:n:5iln1:

n::iln1:n::ilnl:fl5:iln1:

n::iln1:fl:5:Jn1:[!AU[At1]n1:

b

1o ubifi drur n ua vr,rfird n1l d

o. rlwrdnnl: ttacn:ou{iufi ntouuurwl{n''r:erou uuudr:rnraa'ngrurfi nJ:vdnri

Evidence - Based Integrity and Transparency Assessment EBIT nr:rJ:vfiuqfu5::ilunsn?1il

ftJi,r1a1un.r:ritfiulrutolrarjru{runrnig rJ:c,trilluil:su1ru n.fl. bdbo uavrJfrfiunr:{:ufiu

ro. rirfi'ufiarnrunr:n'arwritrunnar:udngrunrnvnjrulrudrdurdol rdol{rJ:vnounrnJ:vfiur

rj:s,iril{uil:stJ'ttu il.Pt. lodbo

n

o

'|a.^ Y aa'rudtdiurlout4tJlucr. UflU0l141l1VlOU3l CI

d'.r 6u iud { qilnr{uf r{.Ft. lodbo

Aowl*-(:smran:ror:6qrYnn InlnsnrJilf)

oBnr:u 6uuriyr u'rdtl rvrnlulad:'wutnar{:uun:

il:v nr nruriu u ra-u rvnTuTa 6:rtlr nail:vuFr:aJ s o a ^ v I r'e 9t:o.r u LUlJ'run1:ttaf]{ro9]alu{qa:r] ta:!a:-r{q6uD::1rua3n?1}.rL!:{ Lff Lunr:!:14'r:.ilu

r.J 14 re vr u r a-u tu nTuTa 6 : r t l r n a v{ : v u Fr : t{i u a n r riu o n l fi n rgr rir ui t r fi r u a sS S 4 d I dqv a a d U a o 4 - O I y

rvrFtLuLau 1.rl4u'rvrLunl:flnu1 a{ta:}.r'rt1n1:uas?t'r?tv\lJud{ r.rrQ9rQ'ru{uotiuLunr:n0n'tufl'r:

vrqinnoii&iu nnonruiirraS:r arilauu'Lri'una1n:vrfl:vefufion;irfintunr:riofrrunr:uoin9qq!c

noiiriduvn:lr!! rfioairrnrrrrTrJirtatunr:rJnrifrrru uav"[#nr;!3v1:{'rurflutrjoajrrfi!!4

rJ:vf,uBnrm ufrprnrrrltrtivr0lLLavn?r:Jt{rrr"loqrorfiiruinr: rorJ:vnrnronsiru.iaaindrunruo::rLo,rqI rra _a a u s I d d d d dl

ttavn?1iltu:{tatufi'l:9r'rtuu{'ru10{ilv11'tytulautvtfrLuLau:11J}]{nafl:vuPl: t1\0uft6t0LUuttu'lyt1{,rlfrrifr rYrfl

o. d'runruTrJirta vrnyri?u{1u6'o.i|frri6r,rrirdri'rurrrr:rfiod'nd aoBn hlirtasr:rqao!16'

ttu?!nuFl

-

n. finr:tijprrzueJ{o}lndrrar:rirr r ro.ulurivur#u ni'iur:3n1:41il1:nrrirfirrioratei!,u!

t6LFTUAUn? n ttav:?fi t:'l

vo a u 4 v Y dt 4 t u dAd dfl . n 1 : fi'r tuu n l : a n 6tJ 0 Q fr Q't.t'll o.t il v 1't ll u 1 a u tu u L! n 1 il u a fl Ln flJc4 ? fi n 1 :il n n uil 1 u

d

nl7Ufl

rr. fi n r : ril olo n r ahi'fi fi ri r utd'rfi u fi ai r u i rrrtu n l : ra o { n? r il 6 o uf; u i un t uzu u i rrrU

qltuunl: ltauFrnFll:JFl:'txa0un1:n1 Luu{'tLd u 4 , 4 v v 4 ddr

{. il n:v!?un1::u t50{:0{ t: uu ttaur] :?a a 0u1 0:0{ t:uuvt LUunal{4 raoa 4U t du v 4v

Q . :.r $u ? vn { fl 't : u fl u n { 1 u yt lJ 0 { n u zu a ! : v L u'tJ u vt u 6d 0 uil tJ o ta u&

Y I v a a o e ra oa Y Alcr. n l U n ? 1 il}l 50 tJ iU tl 9l U n A l n :il n n Ufl 0.i tJ 14'l'l vl U l n U n 0 { ! fl U n ilUlY rl 1 }l

itd

flr:fl^a flo.iFlulJurrrrriufrotolJFnr.rlJyrulurarirfitornu TnurirfirfirnrrrlairrSoto.xrufifirioYuAdt4tqVddtout,J:lJU:fl1: 14:0 ruilA?ULAtflUtUufl'rFltUU!

LLU?UflUr|Y4oO4udaYu44

n. r.r!:141:Ltan{tagt01u{Lun1:u:y''}:{1uou'r.rlJ0aauaa:Fr LLauil:o:.J:uzuFllJ0ut}.r0!l

Lnqt0ilnv\4191

r . ffu3 u r : un v r n a r n : il fr r:G r,r fi r fi o d r r 16 il"lq rua v 16 l rJ : v fr uBn r nt.

n. rnarn:r-Jfirjsrrruunriurrounnfrorntr:vtfiuu {ouiln'rfirirvun teufiau virrvrlucilq!9vA I d v A o

nr:ilflrifrurirfrodxrfrlrr?1ilarxr1:n na'ruralfrosirfrntou Luzuanr:rJfrrjo.r'ruro.lFruLo{

6n. drun rr urj a o q 01 n fl ''r 5u o3n"lu n r :rJ fi fF r ru ! n a 1 fl :vr fl Fr u? owv riv er r du96.1 91

y 4 | o q i d' 6t v d t d, r S dda q x yFl0{L}.in:u11'rfl1:La 1ilt!un'r:ttafl.iLytyu?11!un1:tta?{u'ru:uLutjuvrilFl?:L9lLFlulj01J9r'runflv:J1uq 4 d d I du a q r 4 vvLU t: 0 { y n u il 14 u't yt : 1J zu Pt fl 0 1J LLa s Lx.J La 0 fl ! n u n a 0 il :lJ 1J : fl 't :

4!

-lo-

ttu?ufluFr

-

n. ! n a 1 n:1fl !-fr ruln Ertil rf; o nil fr fA til G u n iu zu nrJ : vTutd tl"LrisiT urailca#rfi&rSdt4v

t0 0u :v LUl,u ttn nu t0.114: 0fl ? nn o {u^uqrravAia,oatt. {ui u r :v1 n : v qilk"i l fr rio n uvr riJ u n l : n : u 1il d'u t{r d r u 4 oi m rtr uT Er !'r ud I o !v d q

n. :Jn;uu?un1:Fl:?afl 0u6r?{nafl 1u Luvt tlj}.r ttfl {Ltau:J1J:uailofl 11\

<. dT uisuufl:iilnruo::uluorrin: finr:r,i'erur ei.rra3rtfi'usiavuil?u{'ruilfrrifi:rrnr:qd

TouSena6'nq{uo:::raBuf,:::J rauilanil.iilqFr^n::ilqoimurrirlnarn:lurnriru.iruouufluipruo:::rlJo{uil'ru.r1u

ttu?lJfl1J91

-

n. finr:rJqnfl.r ri'ruyoerilqfin:::rqo3nurilnnrn: aunalurtJuuurvrxrlfrri6rJ:vsiruio

t. fi nr:ri'ruvoq ilnnil{ uEJn uuv#o{rinrJ:vTutrieiru:'ur uavrinl:vTutddrunu

n. fi n r : rir rau or uru u n r :fl o { nlu ttn vil : r urj : ui n r :y o? m

e. 6'run rus::iln'l:ri'r{'rulurailr umu riur:r ruTq urir rfiuzu al : v1ut{dr u:riltq

dnydno::rrfr rra rrruTrJiflaunvrnlx.r rdxronrntunl:ui14'r:.r'ru

LIU?Ufl!M

-

d 14 4 'aqa i-n. xJ

Q u 0 14: o l..l 1 9r :51 u n 1 tu fl u n.i 1 uyr lJ Fr t{ u

r. rnarn:fiilqfin:::rn1:rJfrffrrrunu{frorJfrlTrruoeirrrrri'rnrirr hirfionrJfrri6

n. fi : v rLrL n : v r r u n r :l n n-fr r r ufi ua q r fi r n yr ilTil ir"la r{J uo: ::r lu n r :rJ fi rifi r r u

u. 6'runr:doar:nruluuxi?u.:1u ekrairl#finr:riruvoprtonr'ruraqin tfir.rnnrn:

u6?91tUf,:::JO{nfl:

I yv9rotJ:tiu:fl't:

q I u Y q94 raua | | u a 4

LU14U? U {',] U:1J Vt : 1 lJ !!A v n : v Fl U 114 fi 0 U R 1J Ft 0 U'.].1 tFl : { Fr : 9l Vl ? 0 { n n :14

LLU1UN!F]

-

n. ilrolrl1.r n:vu?ufl'r: :lrrul i6nr: fiuarnvaru "Lunr:f,oar: riruiloo{oila"Lun'r:U!

lfrrifirru nr:rJorriu druairerruo::ruasnr:riofr'runr:r,1o3m l#rlnrarn:lnnu"Lur,njruru t6'irvr:rr.r, o)< d

ou1.1vt?n{uau:?fiL:?

l:vnrn 6u iufi ", fiurnl il.Ft. tEdbo

fr- M,(:o lnmn :rotefqn"u :r lnlrrer nruuf)

oBnr:r6lurivr uT d'u rvrnrluTa6:rtunav\ :uun:

tJ:vnrrtroqrqi'rur

uuriu ur du uil nTuTaE :'r ru r n ay{:uun : rJ :sqilil bdb ovaa-ld.9,,ti{ul^lofr o ilutnr bdbo L?d'r occ.oo lJ. ttjudultJ

fo ttj :s tu :fi finni rir rin r r u oBn r :u d u ur?u a r d'rr uu nTuTa 6 :r tu r n a?r :vu n :

YYdusl46ota.Jaat1ilta1 :0{fi ldFr:1a1TU4nil:1 Ln Lfl UnlUUyt nILLUU{0fi n',t:UFltJ14',t?ilU1AU

fsdLyt Fl Lu La u :'tlJtJ{ nav! :v unT

toil:vnrntomdrureiounalfl:n1u'Lururiuurd'uuavaror:curu'irtvrJfirifirarirfi94Y 4 u d a I rl Q 4Y Y o 4 u 6l u aa?uFr?lilqJoanu 4a:n LUT{ La r|:?adou LFt Fl?uFt?1ila'tunttavflTu14ufl LuFl?'rtJ:ur,J9tt0uq rAua v d A s o 4 4 o d !a t va a 4 vd I v1 ydtunlTUflunuulvrFrltJfll:flQfl0{nu LFluFt'ru{ft{Ft?1:Ja1L:aro{{luililaory:uuTn,1: uT04xia?uL9ttdu

ufludrdrg tri4oinuarturil:vT€rtrjfifinrr:l6.Tpruovdou#nqruo::u oiEro::u uavilnnilrvrqfin::u- A 6lYA d1 v d I Y r S (r S -f a a

a0:flLiltnntuu?9I|u0::lJ1J0.ro{FtflT avil{Luut{au:uLEjtua?u:'l}r LFtuu9luano::}J1flu1aqq

SrtQQaFr?1tJ LU:{ LA rrA u n',l1}J tdrJ 0 fl 'rFt Lufl 1 :u 5141 T{1U

il:vnrn ru iufi o fiurnu ?\.Ft. teidbo

ryi._./L.(:oqfi ram:ror:ri4fivr:r Tnlnanruuli')

oE n r : u 6 u u'ri vr s r a-s uu nTuTa 6 : 1 fl u { n a v! T u u Fr :