เฉลย ใบงาน control2562/4.pdf · 2019-08-19 · 2 กลุ่มนิเทศ...

1

ใบงาน

ค าชแจง: ใหทานด าเนนการจดท าแบบรายงาน ดงน

หนวยงานยอย (กลม/หนวย) : ใหด าเนนการ ดงน 1. จดท ารายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5) 2. จดท าแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (แบบ CSA) 3. จดท ารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5) (1) จากการตดตามรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562 พบวา

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา - งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) มการปรบปรงการควบคมภายใน จ านวน 3 ขอ

ไดด าเนนการแลวจ านวน 3 ขอ คอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง ***ไดด าเนนการครบถวนทง 3 ขอ ตามระยะเวลาทก าหนด และสามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได กลมอ านวยการ

- งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน มการปรบปรงการควบคมภายใน จ านวน 4 ขอ ไดด าเนนการแลวทง 4 ขอ คอ

1. แตงตงคณะท างานส ารวจ วเคราะห จดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 3. ผบรหารใหความส าคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณ ดานบคลากร

4. การจดท าแผนประชาสมพนธเชงรกใหสอดคลองกบแผนพฒนาองคกร แตผลการประเมนยงไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการก ากบตดตามอยางตอเนอง จงตองมการปรบปรงการควบคมภายในเพมเตม

ส าหรบปสนสด วนท 30 กนยายน 2562

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบตดตาม ปค. 5

เฉลย

2

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษา รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561 (ตวอยางของป 61) ภารกจตามกฎหมายทจดตง

หนวยงานของรฐหรอภารกจตาม

แผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆ

ทส าคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน


ทยงมอย

การปรบปรง


หนวยงาน

ทรบผดชอบ

งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET) ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธ ทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาต ขนพนฐาน(O – NET) ป.6, ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมลTest blue print 2. วางแผนการพฒนาและการทดสอบ ใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตาม กลมสาระการเรยนรหลก 3. ก าหนดกจกรรมการจดการเรยนร 4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ด าเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ด าเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถ ลดความเสยงลงได ในระดบหนงแต ยงไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) ไมเปนไปตามเปาหมายก าหนด เนองจาก 1. การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวด ทก าหนด 2. ครมทกษะในการจด การเรยนการสอน การคด วเคราะห ไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน


3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

31 ม.ค.2562 นายรก ใจด

31 ม.ค.2562 นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562 นายรก ใจด

แบบ ปค.5

(2) (3) (4) (5) (6) (7) (1)

3

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษา

รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจ ตามแผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆทส าคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค


การควบคม

ภายในทมอย




ทยงมอย





วธการตดตามและ

สรปผลการ

ประเมนผล/ขอคดเหน

แบบตดตาม ปค.5 ลายมอชอ........................................... (นายรก ใจด) ต าแหนง ผอ.กลมนเทศฯ วนท 15 เดอนพฤศจกายน พ.ศ.2561 แบบตดตาม ปค.5

(2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (1)

4

งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาต ขนพนฐาน (O – NET) ป.6,ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมลTest blue print 2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบ ใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก 3.ก าหนดกจกรรม การจดการเรยนร 4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา กจกรรมการเรยนร 5. ด าเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ด าเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถ ลดความเสยงลงได ในระดบหนงแตยง ไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET) ไมเปนไปตามเปาหมายก าหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทก าหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยนการสอนการคด วเคราะห ไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน


3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562

นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562


31 ม.ค. 2562


จากการตดตามเอกสารพบวา 1.มการพฒนาคร โดยจดประชม เชงปฏบตการยกระดบผลสมฤทธการเรยนการสอน 2.มการสรางเครอขายทางวชาการครอบคลมกลมเปาหมาย 3.มการพฒนารปแบบการนเทศโดยใช COACHING TEAMS และกระบวนการ PLC

แบบตดตาม ปค.5

5

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจ ตามแผนการด าเนนการหรอ

ภารกจอนๆทส าคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค







ทยงมอย





วธการตดตามและสรปผล

การประเมนผล/ขอคดเหน

ผลการด าเนนงาน การยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบ ทยอมรบได

(2) (5) (6) (7) (8) (1) (3) (4)

6

กลมอ านวยการ รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561 (ตวอยางป 2561) ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงาน

ของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆ ทส าคญของ

หนวยงานของรฐ/วตถประสงค



การประเมนผล การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรง การควบคมภายใน

หนวยงาน ทรบผดชอบ

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบ ยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑและวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบต ซงสามารถ ลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว

จากการด าเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน ไมบรรลวตถประสงค เนองจาก 1. การส ารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ 2. การตดตามประเมนผล ยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดน ามาปรบปรง การวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะท างานส ารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความส าคญงานประชาสมพนธ โดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากร และอปกรณ 3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 4. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

30 พ.ย. 2561 นายซอ สจรต 31 ม.ค. 2562 นายซอ สจรต 28 ก.พ. 2562 นายซอ สจรต 31 พ.ค. 2562 นายซอ สจรต

แบบ ปค.5

ลายมอชอ...........................................

(นายรก ใจด)

ต าแหนง ผอ.กลมนเทศฯ

วนท 20 เดอนพฤศจกายน พ.ศ.2562

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

ลายมอชอ........................................... (นายรก ใจด) ต าแหนง ผอ.กลมนเทศฯ วนท 15 เดอนพฤศจกายน พ.ศ.2562

7

กลมอ านวยการ รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562 ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆ ทส าคญของหนวยงาน ของรฐ/วตถประสงค


การควบคมภายใน ทมอย

การประเมนผล การควบคม

ภายใน




วธการตดตาม และสรปผล

การประเมน/ขอคดเหน


ลายมอชอ........................................... (นายซอ สจรต) ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ วนท 31 เดอนตลาคม พ.ศ.2561

(1) (3) (4) (7) (8) (6) (5)

8

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไป ใหสาธารณชน ทราบยงไมทวถง


กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

จากการด าเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก 1. การส ารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ 2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดน ามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะท างานส ารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความส าคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ 3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ 4. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

30 พ.ย. 2561 นายซอ สจรต 31 ม.ค. 2562 นายซอ สจรต 28 ก.พ. 2562 นายซอ สจรต 31 พ.ค. 2562 นายซอ สจรต

จากการตดตามเอกสารพบวา 1.มการแตงตงคณะท างานตามค าสง สพป. ท 29/2561 2. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท 3. มการอบรมศกษาดงาน 4. เผยแพรบนเวบไซตและ แผนพบ สรปผลการด าเนนงาน การเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมประสทธภาพเทาทควร เนองจากผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการก ากบตดตามอยางตอเนอง จงตองท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

ลายมอชอ.....................................

(นายซอ สจรต) ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ

วนท 20 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2562

(2)

9

(2) การวเคราะหตามแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (Control Self Assessment : CSA)

1. ใหวเคราะหภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆ

ทส าคญของหนวยงานพรอมระบวตถประสงค จ านวน 1 เรอง (น าขอมลไปใส ปค.5 ชอง 1)

1.1 เรอง มาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา 1.2 วตถประสงค เพอใหส านกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน

มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจและมการพฒนาสความเปนเลศ 2.ภารกจนนมขนตอนหรอกระบวนการปฏบตอะไรบาง หรอท าอยางไรทจะท าใหบรรลตามวตถประสงค

2.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอ านาจหนาทของกลมใน สพท.

2.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะท างานรบผดชอบบรหารจดการ ด าเนนงานตามมาตรฐาน สพท. ตามภารกจของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

2.3 สอสาร เพอใหคณะท างาน ผรบผดชอบ บคลากรมความร ความเขาใจ และความส าคญของมาตรฐาน สพท.

2.4 คณะท างานก าหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

2.5 คณะท างาน ผรบผดชอบ ขบเคลอนรายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทก าหนด 2.6 ประเมนตนเองและจดท ารายงานการประเมนตนเองโดยก าหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ

สพท. และน าเสนอ สพฐ. 2.7 ศกษา วเคราะห วจย และน าผลการประเมนทเปนขอมลยอนกลบมาเปนขอมลพนฐานทใชในการ

เปรยบเทยบและจดท ารายงานประเมนตนเอง เพอจดท าแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและ จดการศกษาของ สพท. ในปตอไป

2.8 ตดตามและสรปรายงานผล

10

3. ใหวเคราะหขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอย (จากขอ 2) ด าเนนการอยางไร

11

ขนตอน/กระบวนการปฏบต (จากขอ 2) การด าเนนการ (น าขอมลไปใสแบบ ปค.5 ชองท 3) 3.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอ านาจหนาทของกลมใน สพท.

- จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน - ศกษาคมอดวยตนเอง

3.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะท างานรบผดชอบบรหารจดการ ด าเนนงานตามมาตรฐาน สพท. ตามภารกจ ของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

-มค าสงแตงตงคณะท างานและสรางทมงานผรบผดชอบ

3.3 สอสาร เพอใหคณะท างาน ผรบผดชอบ บคลากร มความร ความเขาใจ และความส าคญของมาตรฐาน สพท.

- มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความส าคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน - มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง

3.4 คณะท างานก าหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

- คณะท างานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของ เพอก าหนดเปาหมายผลผลตและก าหนดปฏทนปฏบตงาน

3.5 คณะท างาน ผรบผดชอบ ขบเคลอน รายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทก าหนด

- มการด าเนนงานและรายงานผลแตไมเปนไป ตามเปาหมายทก าหนด

3.6 ประเมนตนเองและจดท ารายงานการประเมนตนเอง โดยก าหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ สพท. และน าเสนอ สพฐ.

- ประชมการประเมนตนเองและจดท ารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาทก าหนด

3.7 ศกษา วเคราะห วจย และน าผลการประเมนทเปนขอมลยอนกลบมาเปนขอมลพนฐานทใชในการเปรยบเทยบ และจดท ารายงานประเมนตนเองเพอจดท าแผนยทธศาสตร และแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท. ในปตอไป

-ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดท าแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท. ในปตอไป

3.8 ตดตามและสรปรายงานผล

- ด าเนนการตดตามและสรปการรายงานผล

12

4. ขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอยเปนอยางไร (บรรลวตถประสงค /ไมบรรลวตถประสงค)

ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอะไร

4.1 จากการประเมนผลการควบคม (น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 4) พบวา กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนด 4.2 ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอยางไร (น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 2)

จากการด าเนนงานมาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจากการด าเนนงาน และรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

5.จากผลการประเมน ถาพบวายงมความเสยงอย (ปญหา)เกดจากสาเหตอะไร จะแกไขอยางไร ใครเปนคนแกไข

ปญหา/สาเหต (น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5ชองท 5)

การแกไข (การปรบปรงการควบคม) (น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 6)

ก าหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

(น าขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท7)

ปญหา: การด าเนนงานและรายงานผลไมเปนไป ตามเปาหมายทก าหนด สาเหต: 1. ขาดความรวมมอของคณะท างานและผทเกยวของ 2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน 3. ผรบผดชอบแตละตวบงชรายงานผลลาชา

1. ประชม ก าชบก าหนดมาตรการ ใหด าเนนการตามทก าหนดไว 2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน 3. ตดตามผลการด าเนนงานอยาง เปนระบบและตอเนอง

31 ต.ค. 62 นางสดสวย งามด 31 ต.ค. 62 นางสดสวย งามด 31 ส.ค. 63 นางสดสวย งามด

13

กลมอ านวยการ รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562 ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอ

ภารกจอนๆทส าคญของหนวยงาน ของรฐ/วตถประสงค

(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7) 1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสาร ของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากร ในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 1.3 สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงาน ไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑ และวธการประสานงาน 3. มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงาน กบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรม กลมสอมวลชนสมพนธ 7. มการพฒนาบคลากร ดวยรปแบบตางๆ 8. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว

การด าเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก 1. ผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการ ไมเปนไปตามแผน 2. การก ากบตดตาม ไมตอเนอง

1. ก าหนดมาตรการด าเนนงานอยางชดเจน 2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 3. ก าหนดปฏทนการตดตามการด าเนนงานและน าผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

31 ม.ค. 2563 นายซอ สจรต 15ก.พ. 2563 นายซอ สจรต 31 ม.ค. 2563 นายซอ สจรต

(3) น ากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1) (ถาม)+ สงทพบจากการประเมนในขอ (2) มาสรปลงใน แบบ ปค.5

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.5

แบบ ปค.5

14

แบบ ปย. 2

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอ


(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7) 2. มาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา เพอใหส านกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐานมประสทธภาพ เกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการ พงพอใจ และมการพฒนาสความเปนเลศ

การด าเนนงานมาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา ไมบรรลวตถประสงค เนองจากการด าเนนงาน และรายงานผลไมเปนไป ตามเปาหมายทก าหนด

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน 2. ศกษาคมอดวยตนเอง 3.มค าสงแตงตงคณะท างานและสรางทมงานผรบผดชอบ 4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความส าคญของมาตรฐาน สพท.ใหแกบคลากรทกคน 5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนด

การด าเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดเนองจาก 1. ขาดความรวมมอคณะท างานและผทเกยวของ 2. ขอมลสารสนเทศ ไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน 3. ผรบผดชอบแตละ ตวบงชรายงานผลลาชา

1. ประชม ก าชบก าหนดมาตรการใหด าเนนการตามทก าหนดไว 2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน 3. ตดตามผล การด าเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

31 ต.ค. 62 นางสดสวย งามด 31 ต.ค. 62 นางสดสวย งามด 31 ส.ค. 63 นางสดสวย งามด

แบบ ปค.5

15

แบบ ปย. 2

6.คณะท างานศกษา วเคราะหขอมลพนฐาน ทเกยวของเพอก าหนดเปาหมายและผลผลตและ ก าหนดปฏทนปฏบตงาน

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอ


(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

16

7. มการด าเนนงาน และรายงานผล 8. ประชมประเมนตนเองและจดท ารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาก าหนด

9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดท าแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท.ในปตอไป

10.ด าเนนการตดตาม และสรปการรายงานผล

ลายมอชอ..................................... (นายซอ สจรต)

ต าแหนง ผอ.กลมอ านวยการ วนท 20 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2562

แบบ ปค.5

17

หนวยงาน(สพป./สพม.): ใหด าเนนการ ดงน 1. จดท ารายงานการตดตามประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5) 2. ประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน(แบบประเมน 5 องคประกอบ) 3. จดท ารายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน (แบบ ปค.4) 4. จดท ารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5) 5. จดท าหนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.1)

(1) จากการตดตามผลการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562 (ขอมลเดยวกนกบแบบตดตาม ปค.5 ของหนวยงานยอย)

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบตดตาม ปค. 5

18

แบบ ปย. 2

ส านกงานเขตพนทการศกษา ................................... รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561 ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงาน

ของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆทส าคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบ ระดบชาตขนพนฐาน (O – NET) ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยน

จากการทดสอบระดบชาต

ขนพนฐาน (O – NET)

ป.6 , ม.3 และ ม.6

ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมลTest blue print 2. วางแผนการพฒนา และการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวด ตามกลมสาระ การเรยนรหลก 3. ก าหนดกจกรรม การจดการเรยนร 4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ด าเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ด าเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวม

การปฏบต ซงสามารถลดความ

เสยงลงไดในระดบหนงแตยงไม

บรรลวตถประสงคทก าหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธ

ทางการเรยน (O – NET)

ไมเปนไปตามเปาหมาย

ก าหนด เนองจาก

1. การจดกจกรรมการเรยนร

ไมสอดคลองตามมาตรฐาน

และตวชวดทก าหนด

2. ครมทกษะในการจด

การเรยนการสอน การคด

วเคราะหไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนา

ครในการจดการเรยน

การสอน

2. สรางเครอขายทาง

วชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศ

ใหเขมแขง

31 ม.ค.2562

กลมนเทศฯ

31 ม.ค.2562


31 ม.ค.2562


แบบ ปค.5

ลายมอชอ..................................... (นายมตร โปรงใส)

ต าแหนง ผอ.สพท. ………….. วนท 30 เดอนพฤษจกายน พ.ศ. 2561

19

ส านกงานเขตพนทการศกษา .................................

รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562








ทยงมอย





วธการตดตามและ

สรปผลการ

ประเมนผล/ขอคดเหน


(2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (1)

20

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาต ขนพนฐาน (O – NET) ป.6,ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมลTest blue print 2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบ ใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก 3.ก าหนดกจกรรม การจดการเรยนร 4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา กจกรรมการเรยนร 5. ด าเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ด าเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

กจกรรมการควบคม ทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถ ลดความเสยงลงได ในระดบหนงแตยง ไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET) ไมเปนไปตามเปาหมายก าหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทก าหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยนการสอนการคด วเคราะห ไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน


3. พฒนาระบบนเทศ ใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562 กลมนเทศฯ



จากการตดตามเอกสารพบวา 1. มการพฒนาครโดยจดประชมเชงปฏบตการยกระดบผลสมฤทธ การเรยนการสอน 2.มการสรางเครอขายทางวชาการครอบคลมกลมเปาหมาย 3.มการพฒนารปแบบการนเทศโดยใช COACHING TEAMS และกระบวนการ PLC


21








ทยงมอย





วธการตดตามและสรปผล

การประเมนผล/ขอคดเหน

ผลการด าเนนงาน การยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบ ทยอมรบได

(2) (5) (6) (7) (8) (1)

(3) (4)


ต าแหนง ผอ.สพท………. วนท 30 เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2562

22

ส านกงานเขตพนทการศกษา............

รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน ส าหรบระยะเวลาการด าเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตาม

แผนการด าเนนการหรอภารกจอนๆทส าคญของหนวยงานของรฐ/

วตถประสงค

(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)

หนวยงานทรบผดชอบ

(7)

กลมอ านวยการ งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง


กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว



30 พ.ย. 2561 กลมอ านวยการ 31 ม.ค. 2562 กลมอ านวยการ 28 ก.พ. 2562 กลมอ านวยการ 31 พ.ค. 2562 กลมอ านวยการ

แบบ ปค.5

23

ส านกงานเขตพนทการศกษา.....................

รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการ

ด าเนนการหรอภารกจอนๆทส าคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)


(2)

การควบคมภายใน ทมอย

(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

วธการตดตามและสรปผล การประเมน/ขอคดเหน

(8) กลมอ านวยการ งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน ทเกยวของ 3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน



กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว



30 พ.ย. 2561 กลมอ านวยการ 31 ม.ค. 2562 กลมอ านวยการ 28 ก.พ. 2562 กลมอ านวยการ 31 พ.ค. 2562 กลมอ านวยการ

จากการตดตามเอกสารพบวา 1.มการแต งต งคณะท างาน ตามค าสง สพป. ท 29/2561 2. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท 3. มการอบรมศกษาดงาน 4. เผยแพรบนเวบไซตและ แผนพบ สรปผลการด าเนนงาน การเผยแพรขอมลขาวสารยงไมม ป ร ะ ส ท ธ ภ า พ เ ท า ท ค ว ร เนองจากผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการก ากบตดตามอยางตอเนอง จงตองท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป



ต าแหนง ผอ.สพท………. วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ. 2561

24

ลายมอชอ..................................... (นายมตร โปรงใส) ต าแหนง ผอ.สพท.

วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ. 2562

25

(2) การประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน จากการประเมนองคประกอบของการควบคมภายในทง 5 องคประกอบ พบวา องคประกอบท4

เรองสารสนเทศและการสอสารมการจดท าขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน เนองจากบคลากรขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศจงควรมการปรบปรงแกไขโดยสงผรบผดชอบเขารบการอบรมใหมความรและศกษาดงานเพอเพมทกษะในการจดท าระบบสารสนเทศ

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบประเมน 5 องคประกอบ และแบบ ปค.4

26

แบบประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

จดทควรประเมน ความเหน/ค าอธบาย 1. สภาพแวดลอมการควบคม (1) หนวยงานแสดงใหเหนถงการยดมนในคณคาของความซอตรงและจรยธรรม (2) ผก ากบดแลของหนวยงานแสดงใหเหนถงความเปนอสระจาก ฝายบรหารและมหนาทก ากบดแลใหมการพฒนาหรอปรบปรงการควบคมภายใน รวมถงการด าเนนการเกยวกบการควบคมภายใน (3) หวหนาหนวยงานจดใหมโครงสรางองคกร สายการบงคบบญชา อ านาจหนาทและความรบผดชอบทเหมาะสมในการบรรลวตถประสงคของหนวยงานภายใตการก ากบดแลของผก ากบดแล (4) หนวยงานแสดงใหเหนถงความมงมนในการสรางแรงจงใจ พฒนาและรกษาบคลากรทมความรความสามารถทสอดคลองกบวตถประสงคของหนวยงาน (5) หนวยงานของรฐก าหนดใหบคลากรมหนาทและความรบผดชอบตอผลการปฏบตงานตามระบบการควบคมภายใน เพอใหบรรลวตถประสงคของหนวยงาน 2. การประเมนความเสยง (6) หนวยงานระบวตถประสงคการควบคมภายในของการปฏบตงาน ใหสอดคลองกบวตถประสงคขององคกรไวอยางชดเจนและเพยงพอ ทจะสามารถระบและประเมนความเสยงทเกยวของกบวตถประสงค (7) หนวยงานระบความเสยงทมผลตอการบรรลวตถประสงคการควบคมภายในอยางครอบคลมทงหนวยงาน และวเคราะหความเสยง เพอก าหนดวธการจดการความเสยงนน (8) หนวยงานพจารณาโอกาสทอาจเกดการทจรต เพอประกอบการประเมนความเสยงทสงผลตอการบรรลวตถประสงค (9) หนวยงานระบและประเมนการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบ อยาง มนยส าคญตอระบบการควบคมภายใน 3. กจกรรมการควบคม (10) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคม เพอลดความเสยง

27

ในการบรรลวตถประสงคใหอยในระดบทยอมรบได (11) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคมทวไปดานเทคโนโลยเพอสนบสนนการบรรลวตถประสงค (12) หนวยงานจดใหมกจกรรมการควบคม โดยก าหนดไวในนโยบาย ประกอบดวยผลส าเรจทคาดหวงและขนตอนการปฏบตงาน เพอน านโยบายไปสการปฏบตจรง

จดทควรประเมน ความเหน/ค าอธบาย

28

ชอผประเมน คณะกรรมการตดตามประเมนผลของ สพท......... วนท..15... เดอน พฤศจกายน พ.ศ. 2562

สรป/วธการทควรปฏบต ส านกงานเขตพนทการศกษามระบบสารสนเทศและการสอสารอยางมประสทธภาพ

ส านกงานเขตพนทการศกษา..........

4. สารสนเทศและการสอสาร (13) หนวยงานจดท าหรอจดหาและใชสารสนเทศทเกยวของ และมคณภาพเพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในควบคมภายในทก าหนด (14) หนวยงานมการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจ าเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด (15) หนวยงานมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด 5. กจกรรมการตดตามผล (16) หนวยงานระบ พฒนาและด าเนนการประเมนผลระหวางการปฏบตงานและหรอเปนรายครงตามทก าหนด เพอใหเกดความมนใจวาไดมการปฏบตตามองคประกอบของการควบคมภายใน (17) หนวยงานประเมนผลและสอสารขอบกพรองหรอจดออนของ การควบคมภายในอยางทนเวลาตอฝายบรหารและผก ากบดแล เพอใหผรบผดชอบสามารถสงการแกไขไดอยางเหมาะสม

หนวยงานมการจดท าขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

- มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลายชองทางมความเพยงพอและเหมาะสม - มศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซต เพอสอสารกบบคคลภายนอก

แบบ ปค. 4

29

รายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน ส าหรบระยะเวลาด าเนนงานสนสด วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562

องคประกอบการควบคมภายใน ผลการประเมน / ขอสรป 1.สภาพแวดลอมการควบคม

2. การประเมนความเสยง

3. กจกรรมการควบคม

4. ขอมลสารสนเทศและการสอสาร ห น ว ย ง า น ม ก า ร จ ด ท า ห ร อ จ ด ห า แ ล ะ ใ ช ส า ร ส น เ ท ศ ท เ ก ย วข อ ง และม คณภาพ เพ อสน บสน น ให ม ก า รปฏ บ ต ต าม การควบคมภายในควบคมภายในทก าหนด มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจ าเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด และมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทก าหนด

สพท. มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลาย

ชองทาง มความเพยงพอและเหมาะสม

มศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซตเพอสอสารกบ

บคคลภายนอกแตอยางไรกตามการจดท าขอมล

สารสนเทศยงไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

5. การตดตามประเมนผล

ผลการประเมนโดยรวม ส านกงานเขตพนทการศกษา........................... ไดประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน ครบ 5 องคประกอบแลว ปรากฏวา เปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 เพยงพอเหมาะสม แตอยางไรกตามยงมบางประเดนทมความเสยงอย จงจดท าแผนการปรบปรงการควบคมภายในตามแบบ ปค.5 ดวยแลว ลายมอชอ..........................................................

(นายมตร โปรงใส).

ต าแหนง ผอ. สพท...........................


30

ส านกงานเขตพนทการศกษา...... รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

ส าหรบระยะเวลาด าเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562 ภารกจตามกฏหมายทจดตง

หนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจ

อนๆทส าคญของหนวยงาน ของรฐ/วตถประสงค

(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7) กลมอ านวยการ 1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ 1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน ทเกยวของ 1. 3 ส ร า ง ภ า พ ล ก ษ ณ ท ด ใหหนวยงาน


1. มการประชมและแตงตงคณะท างาน 2. มการจดท าหลกเกณฑและวธการประสานงาน 3.มการรวบรวมขอมล 4. จดตงศนยเครอขาย 5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย 6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ 7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งสามารถลดความเสยงได แตย ง ไ ม บ ร ร ลว ต ถ ป ร ะ ส ง ค ทก าหนดไว

การด าเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก 1. ผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน 2. การก ากบตดตาม ไมตอเนอง

1. ก าหนดมาตรการด าเนนงานอยางชดเจน 2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 3. ก าหนดปฏทนการตดตามการด าเนนงานและน าผลการตดตาม มาปรบปรงและพฒนา

31 ม.ค. 2563 กลมอ านวยการ 15ก.พ. 2563 กลมอ านวยการ 31 ม.ค. 2563 กลมอ านวยการ

(3) น ากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1)(ถาม) +สงทพบจากการประเมน ขอ (2) + กจกรรมทอยในแบบปค. 5 ของหนวยงานยอย มาใหคณะกรรมการพจารณาคดเลอก แลวสรปลงในแบบ ปค. 5 จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.5

แบบ ปค.5

31

8. จดท าแผนประชาสมพนธเชงรก

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการด าเนนการหรอภารกจ


(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

แบบ ปค.5

32

2. มาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา เพอใหส านกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการ พงพอใจและมการพฒนาส ความเปนเลศ

การด าเนนงานตาม มาตรฐานส านกงาน เขตพนทการศกษาไมเปนไปตามมาตรฐาน

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน 2. ศกษาคมอดวยตนเอง 3.มค าสงแตงตงคณะท างานและสรางทมงานผรบผดชอบ 4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความส าคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน 5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง 6.คณะท างานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอก าหนดเปาหมายและผลผลตและ ก าหนดปฏทนปฏบตงาน

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งสามารถลดความ เส ย ง ไ ด แ ต ย ง ไ ม บ ร ร ลว ต ถ ป ร ะ ส ง ค ทก าหนดไว

จา ก ก า ร ด า เ น น ง า นมาตร ฐานส าน ก งาน เขตพนทการศกษาไมบ ร ร ล ว ต ถ ป ร ะ ส ง ค เนองจากการด าเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

1. ประชม ก าชบก าหนดมาตรการใหด าเนนการตามทก าหนดไว 2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน 3. ตดตามผลการด าเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

31 ต.ค. 62 กลมอ านวยการ 31 ต.ค. 62 กลมอ านวยการ 31 ส.ค. 63 กลมอ านวยการ

แบบ ปค.5

33



(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7) 7. มการด าเนนงาน

และรายงานผล 8. ประชมประเมนตนเองและจดท ารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาก าหนด 9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดท า แผนยทธศาสตรแลแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของสพท. ในปตอไป 10.ด าเนนการตดตาม และสรปการรายงานผล

34



(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

แบบ ปค.5

35

3. สารสนเทศและการสอสาร เพอใหจดท าขอมลสารสนเทศ ทครอบคลมเพยงพอสามารถน าไปใชในการบรหารงาน ไดอยางมประสทธภาพ

การจดท าขอมล สารสนเทศ ยงไมครบถวน ถกตองและ เปนปจจบน

1.ศกษาวเคราะหนโยบายและ

แผนสารสนเทศและการสอสารของสพฐ . และหน ว ย ง านทเกยวของ 2.ศกษาวเคราะหความตองการ ดานเทคโนโลยสารสนเทศและ การสอสารของสพป. และสถานศกษา 3.จดท าแผนการด าเนนงาน 4.มการสอสารหลากหลายชองทาง

กจกรรมการควบคมทก าหนดไวมการปฏบตซ งสามารถลดความเสยงได แตย ง ไ ม บ ร ร ลว ต ถ ป ร ะ ส ง ค ทก าหนดไว

การปฏบตงานไมบรรล วตถประสงค เนองจาก บคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

1. สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบสารสนเทศ 2. ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดท าระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

31 ม.ค. 2563 กลมอ านวยการ 31 ม.ค. 2563 กลมอ านวยการ

ลายมอชอ...................................

(นายมตร โปรงใส)

ต าแหนง ผอ.สพท.........................


36

แบบ ปอ.3 แบบ ปอ.3

(4) น ากจกรรมทปรากฏอยในแบบ ปค. 5 มาใสในแบบ ปค.1

หนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายใน

เรยน เลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน ส านกงานเขตพนทการศกษา............................. ไดประเมนผลการควบคมภายในของหนวยงาน

ส าหรบปสนสดวนท .............เดอน............... พ.ศ........... ดวยวธการทหนวยงานก าหนดซงเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 โดยมวตถประสงคเพอใหความมนใจอยางสมเหตสมผลวาภารกจของหนวยงานจะบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในดานการด าเนนงานทมประสทธผล ประสทธภาพ ดานการรายงานทเกยวกบการเงน และไมใชการเงนทเชอถอได ทนเวลา และโปรงใสรวมทงดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบและขอบงคบทเกยวของกบการด าเนนงาน

จากผลการประเมนดงกลาวส านกงานเขตพนทการศกษา....................เหนวาการควบคมภายในของหนวยงานมความเพยงพอ ปฏบตตามอยางตอเนอง และเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในส าหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 ภายใตการก ากบดแลของเลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน

อยางไรกด มความเสยงและไดก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน ในปงบประมาณ สรปไดดงน กลมอ านวยการ

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. ความเสยงทมอยทตองก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน

การด าเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงคและเปาหมาย เนองจาก

1.1 ผรบผดชอบด าเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน

1.2 การก ากบตดตามไมตอเนอง

2. การปรบปรงการควบคมภายใน

2.1 ก าหนดมาตรการด าเนนงานอยางชดเจน

2.2 แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ

2.3 ก าหนดปฏทนการตดตามการด าเนนงานและน าผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

การด าเนนงานตามมาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษา 1. ความเสยงทมอยทตองก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน

การด าเนนงานมาตรฐานส านกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจาก

การด าเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

แบบ ปค. 1

จากขอมลขางตนน าไปจดท าแบบ ปค.1

37


2.1 ประชม ก าชบก าหนดมาตรการใหด าเนนการตามทก าหนดไว

2.2 ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน

2.3 ตดตามผลการด าเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

การจดท าระบบขอมลสารสนเทศและการสอสาร 1. ความเสยงทมอยทตองก าหนดปรบปรงการควบคมภายใน

การจดท าระบบขอมลสารสนเทศและการสอสารไมบรรลวตถประสงค เนองจากบคลากร

ยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ


2.1 สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบสารสนเทศ

2.2 ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดท าระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

ลายมอชอ..............................................

(นายมตร โปรงใส)

ต าแหนง ผอ. สพท..................................

วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ. 2562

เฉลย ใบงาน control2562/4.pdf · 2019-08-19 · 2 กลุ่มนิเทศ...

Documents