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1 CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA EN LOS NEGOCIOS14 DE FEBRERO 2017

Avanzando con Nuestra Gente. Avanzando. Juntos.

Código de Conducta yÉtica en los Negocios

BARRICK GOLD CORPORATION 2 CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA EN LOS NEGOCIOS14 DE FEBRERO 2017

Contenido

Mensaje del Presidente deBarrick, Sr. Kelvin Dushnisky

Nuestra Visión y Nuestros Valores

Lo que la Minería Responsable Signifi ca para Nosotros

Estándares de Conducta

Responsabilidades Mutuascomo Compañeros

Responsabilidades para con Nuestras Comunidades y Nuestros Socios

Responsabilidades de Cumplir conla Ley y con este Código, así comode Reportar el No Cumplimiento

Línea Directa de Cumplimiento

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Página


El éxito de Barrick ha sido construido sobre una base de integridad personal y profesional y compromiso con la excelencia, todo esto respaldado por una cultura de alianzas. Como Empresa y como personas, debemos guiar nuestra conducta conforme a estándares de honestidad, integridad, y comportamiento ético. Esta es una promesa que nos hacemos los unos a los otros y a nuestros diversos socios alrededor del mundo. Esta es la esencia de nuestra visión de minería responsable.

Este Código de Conducta y Ética en los Negocios incorpora nuestro compromiso de conducir nuestro negocio de conformidad con los más altos estándares éticos. Cualquiera que sea su función en Barrick, las decisiones que usted tome y las acciones que usted realice, se reflejarán en nuestra reputación y son críticas para el logro de nuestro éxito. Contamos con su liderazgo e integridad para adoptar e impulsar una cultura en la cual generemos riqueza, no comprometamos jamás nuestros valores ni principios y cumplamos con las leyes, estándares de la industria y normas internacionales en todos los lugares donde operamos.

Muchas de las reglas que aplican a nuestro trabajo son complejas y de rigurosa aplicación. Es por esta razón que esperamos que todos los trabajadores se sientan libres para formular preguntas y expresar sus preocupaciones, de manera que siempre nos encontremos tranquilos con relación a nuestra conducta. Y es responsabilidad de todo gerente, incluyéndome a mí, crear un ambiente en el cual las preguntas y las inquietudes sean siempre bienvenidas, alentadas y direccionadas como corresponde.

Este Código aplica a todos los que trabajamos para Barrick, ya sea usted un director, un funcionario ejecutivo, un empleado, un contratista o un tercero proveedor. En él se establecen los principios fundamentales que rigen nuestro trabajo e identifica los diversos recursos disponibles para ayudarle a comprender cómo aplican estos principios a su trabajo.

Por favor, tómese un tiempo para leer y entender nuestro Código. Busque las respuestas a cualquier pregunta. Y asegúrese de que está conduciendo el negocio de Barrick según el Código y un comportamiento ético. Como resultado, seremos una empresa más fuerte, mejor y más responsable y seguiremos haciéndonos merecedores de la confianza que la comunidad, el gobierno y socios en los negocios han depositado en nosotros.

Les agradezco por su ardua y continua labor, así como por su dedicación a Barrick y al éxito de la empresa.

Mensaje del Presidente de Barrick, Sr. Kelvin Dushnisky


NUESTRA VISION es la generación de riqueza y bienestar a través de la minería responsable para los dueños, nuestra gente, y los países y comunidades con los que nos asociamos. Nuestro objetivo es ser la empresa líder en minería enfocada en oro, haciendo crecer nuestro flujo de caja por acción por medio del desarrollo y operación de activos de alta calidad, a través de la asignación disciplinada de capital humano y financiero y de la excelencia operativa.

NUESTROS VALORES guían nuestras acciones diarias y el trabajo que nos permite alcanzar nuestras prioridades a corto plazo y nuestros objetivos a largo plazo. Nuestros valores tienen un objetivo en común: lograr la excelencia en todo lo que hacemos. Para lograr nuestro objetivo, debemos trabajar en equipo y comunicarnos en forma clara para que cada decisión sea tomada con un PROPÓSITO.

NUESTRA GENTE Atraer y desarrollar a personas excepcionales que actúen con

integridad, busquen la excelencia incansablemente e inspiren

a otros a dar lo mejor de sí mismos.

URGENCIA Actuar con rapidez. Buscar oportunidades y determinar

cómo maximizar su desarrollo.

RESPONSABILIDAD Y CUMPLIMIENTO Actuar como dueños. Tomar la iniciativa. Admitir nuestros

errores y aprender de ellos. Impulsar cambios. Buscar

siempre formas de hacer mejor las cosas.

ALIANZAS Ganar confianza y generar transparencia en la construcción

de relaciones duraderas con nuestra gente, con los países y

comunidades en los que operamos.

EXCELENCIA OPERATIVA Liderar la industria en cuanto a prácticas de seguridad y

protección del medio ambiente, a la vez que desarrollamos

el potencial de todos nuestros activos con ingenio,

motivación e innovación.

VALOR PARA LOS ACCIONISTAS Asignar recursos económicos y de personal a oportunidades

que aumenten nuestro flujo de caja disponible por acción,

mientras se maximiza el valor de nuestro activo neto.

EJECUCIÓN Hacer lo que decimos que vamos a hacer.


¿Este Código es aplicable a mí?El Código es aplicable a todos los directores, funcionarios y empleados de Barrick, empleados contratistas y a los terceros proveedores

¿Se limitan mis responsabilidades al Código?En muchos casos, la legislación local puede imponer obligaciones o límites adicionales sobre Barrick o sus empleados. Además, la empresa, los emplazamientos individuales y otras áreas tienen políticas y procedimientos que complementan el Código.

Comprendiendo Nuestro Código

Lo que la Minería Responsable Significa para Nosotros

¿Cuál es el alcance del Código?Este Código ha sido adoptado por el Directorio de Barrick y se aplica a todos los trabajadores de Barrick, incluyendo al Presidente, otros funcionarios ejecutivos y financieros sénior y a los miembros de nuestro Directorio. Esperamos, asimismo, que los contratistas y los terceros proveedores con quienes trabajamos cumplan con los estándares contenidos en este Código.

¿Qué abarca el Código?Ser una empresa responsable significa mantener los más altos estándares éticos y cumplir con todas las leyes y reglamentos aplicables, prácticas de la industria y normas internacionales, así como con este Código y con todas las demás políticas y requerimientos de Barrick. Estas políticas de Barrick incluyen la Política Anti-Fraude, Política de Divulgación, Política sobre Negociación para Sujetoscon Información Privilegiada, Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción, Política deDerechos Humanos, Política de Seguridad y Salud, y la Política Ambiental.

Si usted tuviera cualquier pregunta relacionada al Código, diríjase a su supervisor, al Director Ejecutivo de su País o al Gerente General, al Líder de Recursos Humanos en su país o emplazamiento o a cualquier Abogado Interno de Barrick

¿Cuáles son mis responsabilidades como empleado o contratista?Cada persona en Barrick tiene la responsabilidad de actuar de una manera ética. Como empleados, tenemos la obligación de comprender y cumplir el Código y todas las leyes, reglamentos y políticas de la empresa que apliquen a nuestro trabajo. Se espera de todos nosotros que conduzcamos nuestro negocio de acuerdo con los más altos estándares éticos y que informemos sobre cualquier motivo de preocupación o inquietud que podamos tener. Esperamos el mismo comportamiento de los contratistas que estén prestando servicios a Barrick.


Si bien el Código proporciona una base sólida para mantener una conducta empresarial ética, no es un sustituto al sentido común y al buen juicio, ni plantea cada situación que podríamos enfrentar. Si en algún momento se siente inseguro sobre cómo actuar ante alguna determinada situación, pregúntese lo siguiente:

• ¿Cumple esta acción con el Código y con las otras políticas de Barrick?

• ¿Es legal esta acción?

• ¿Me siento bien realizándolo y me siento cómodo con esta decisión?

• ¿Tengo plena confianza de que no necesito consultarlo con alguien más?

• ¿La persona a quien más respeto estaría de acuerdo con esta decisión?

• ¿He aplicado la “prueba de la primera plana” (es decir, cómo se vería si esto apareciera en la primera plana de un periódico)?

• ¿Tengo plena confianza de que nuestros accionistas y nuestros socios externos reaccionarían de manera positiva?

Si tuviera cualquier duda sobre lo que es correcto y sobre lo que debería hacer, haga las preguntas necesarias y exprese sus preocupaciones. Si usted cree que se ha cometido alguna real o potencial transgresión, es importante presentarse y reportar sus inquietudes inmediatamente. Al final de este Código encontrará la manera de reportar una preocupación.

Una falta de conducta no puede ser justificada diciendo que recibió la orden de otra persona, aun cuando sea de la gerencia. Nadie tiene la autoridad para pedirle que actúe de manera ilegal o que vaya en contra de las políticas de Barrick.

Usted deberá, asimismo, estar atento ante posibles conductas impropias, incluyendo actividades fraudulentas o ilegales. Esta obligación abarca a su unidad funcional y a las demás, ya que todos tenemos la obligación de evitar que ocurra cualquier conducta indebida y de reportarla cuando suceda.

¿Cuáles son mis responsabilidades como supervisor?Los supervisores deben actuar como líderes. Se espera que demuestren un compromiso personal con los estándares de Barrick y que promuevan un ambiente en el cual los empleados se sientan cómodos haciendo preguntas o reportando problemas. Los supervisores deberán, asimismo, hacer que quienes le reportan directamente estén conscientes de sus obligaciones bajo el Código y las políticas y procedimientos que son aplicables a ellos.

Se espera que sean receptivos a las preguntas relacionadas al Código y a nuestras políticas y que identifiquen el mejor recurso disponible para atender a los empleados que formulen preguntas o preocupaciones de buena fe. Aconsejamos a los empleados que busquen orientación de la gerencia local sobre la mejor manera de proceder en el caso de tener cualquier preocupación sobre posibles transgresiones al Código, a nuestras políticas o a la ley. Cuando alguien se le acerque con alguna pregunta o inquietud, esté listo para dar una respuesta honesta, ética y apropiada; si usted no tiene la respuesta adecuada, indique al empleado que se dirija a cualquier Abogado Interno de Barrick.

Se espera que los supervisores:

Lideren con integridad.

Alienten a los empleados a formular preguntas y expresar sus preocupaciones.

Eduquen a los empleados sobre las políticas que sean propias de sus responsabilidades.

Actúen rápida y efectivamente cuando se planteen preguntas sobre ética.


¿Qué sucede una vez que se presenta un reporte?Es responsabilidad del Departamento Legal hacer seguimiento a los reportes.

Cuando recibimos un reporte sobre una posible transgresión del Código, lo investigamos inmediatamente y tomamos las acciones correctivas necesarias en base a los hallazgos. Esperamos que todos los empleados cooperen completa y sinceramente con las investigaciones. Entorpecer una investigación, dar información falsa o engañosa así como no cooperar con la misma podría llevar a medidas disciplinarias que podrían incluir hasta el despido.

El Departamento Legal es responsable de abordar prontamente todas las denuncias relacionadas al Código y de recomendar las acciones correctivas a la gerencia de la oficina local o de la oficina principal, según corresponda. El Asesor Legal General es responsable de las denuncias que presenten las transgresiones más graves al Código. El Asesor Legal General reporta regularmente al Comité de Auditoria del Directorio sobre transgresiones graves al Código y sobre sospechas de transgresiones del Código.

Los temas relacionados al código que son reportados al comité de auditoría incluyen los siguientes:

• Una supuesta información errónea de los estados financieros de Barrick difundidos al público en general.

• Una supuesta declaración inexacta en otros comunicados de Barrick difundidos al público.

• Cualquier otro asunto del cual podría razonablemente esperarse que resulte en una nueva declaración de los estados financieros de Barrick difundidos al público en general.

• Un supuesto soborno de un funcionario de gobierno u otras supuestas transgresiones de las leyes anti-corrupción.

• Caso conocido o sospecha de una severa transgresión a los derechos humanos.

• Fraude que se sospeche o se conozca que represente un costo o pérdida potencial para Barrick que exceda US $ 10.000.

• Fraude que se sospeche o se conozca, sin importar el monto, que involucre a un ejecutivo de Barrick.

• Fraude que se sospeche o se conozca, sin importar el monto, que involucre a un empleado que tenga un papel importante en los controles internos de Barrick, lo que incluye a miembros del Comité Ejecutivo, a los Directores Ejecutivos y Gerentes Generales, así como otros empleados sénior de Barrick, empleados que trabajen en auditoría interna, finanzas y contabilidad, o en el área legal y demás empleados que tengan cargos de confianza (la lista de empleados con cargos de confianza se podrá obtener con el área de Recursos Humanos).

• Un evento o una serie de eventos indicativos de un deterioro en el ambiente de control interno en una mina Barrick, lugar de un proyecto de desarrollo u oficina, incluyendo, incidentes repetidos, conocidos o sospechados, que indiquen un incumplimiento significativo o sistemático de los requerimientos regulatorios aplicables.


¿Cuáles empleados tienen un papel importante en los controles internos de Barrick?Miembros del Comité Ejecutivo, Directores Ejecutivos y Gerentes Generales, otro personal sénior de Barrick, empleados que trabajen en auditoría interna, finanzas y contabilidad o en funciones legales y otros empleados que han sido designados con un puesto de confianza. La lista de personas con puestos de confianza está disponible en Recursos Humanos.

¿Qué tipo de medidas disciplinarias existen para las transgresiones al Código?Si se descubre que ciertos empleados, contratistas o terceros proveedores han transgredido el Código, ellos estarán sujetos a medidas disciplinarias o a sanciones contractuales. La naturaleza de la medida disciplinaria será determinada por diversos factores, incluyendo la gravedad y frecuencia de la transgresión, conductas impropias en el pasado, conocimiento o intención relevante y capacitaciones recibidas. Las medidas disciplinarias comunes para empleados son:

• Orientación o asesoría • Capacitación en temas específicos

• Advertencia verbal • Advertencia o amonestación por escrito

• Suspensión • Despido

Cuando corresponda (por ejemplo, reportes de serias transgresiones a los derechos humanos) los casos podrán ser derivados a las fuerzas policiales y/o se podrá solicitar el reembolso o indemnización.

No toleramos las represalias y alentamos los reportes presentados de buena fe.No toleraremos que nadie, independientemente de su nivel o posición, lleve a cabo acciones de represalia en contra de un empleado, contratista o de cualquier tercero proveedor por expresar sus inquietudes o preguntas relacionadas con asuntos éticos o por reportar de buena fe sus sospechas de transgresiones al Código. Tomamos muy seriamente todo reclamo relacionado a represalias y los investigamos de la misma manera que las denuncias referidas al Código. Cualquier persona que se descubra que hubiese estado efectuando acciones de represalia puede estar sujeta a medidas disciplinarias que pueden llegar hasta el despido.

Debemos dejar en claro que alentamos a los empleados a expresar sus inquietudes y tratamos de proteger a quienes así lo hagan. Un empleado o contratista que de buena fe busque asesoría, formule una pregunta o reporte una conducta impropia, que se conozca o sospeche, está haciendo lo correcto. Alentamos y esperamos que nuestra fuerza laboral exprese sus inquietudes y preguntas.

Asimismo, se realizarán los esfuerzos razonables para mantener de manera confidencial cualquier denuncia sobre sospechas de transgresiones al Código durante el proceso de investigación, tomando en cuenta la necesidad de obtener suficiente información para realizar una profunda investigación. Si usted prefiere reportar una denuncia de manera anónima a través de la Línea Directa de Cumplimiento, sírvase por favor proporcionar suficientes detalles e información sobre el incidente o situación para permitir que Barrick pueda llevar a cabo una debida investigación. La información sobre la línea directa está publicada en la Intranet de Barrick y se incluye al final de este Código.

Ejemplo de Represalia:

Un trabajador del área de Mantenimiento ha presentado una inquietud acerca de un supervisor que podría estar aceptando coimas de un vendedor de repuestos. Si existiese cualquier intento de separar al trabajador, cambiar el horario del trabajador, despedir al trabajador o evaluar negativamente al trabajador debido al reporte presentado, esto puede ser considerado como represalia y el Departamento Legal y el de Recursos Humanos se asegurarán que el asunto sea investigado y que se tomen las medidas apropiadas.


Guía para Toma de Decisiones Éticas

Contacte al Abogado Interno local, su supervisor, o la línea directa de cumplimiento antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local o a su supervisor antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local, Recursos Humanos, o a su supervisor

antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local, su supervisor, o al líder de su departamento

antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local, su supervisor, o la línea directa de cumplimiento antes de continuar

Contacte al Abogado Interno local, al líder de su departamento, a Relaciones Comunitarias, o Asuntos Corporativos

antes de continuar

¿Cumple con el Código y sus políticas?

¿Es legal?

¿Siento que es lo correcto y me siento cómodo con

la decisión?

¿Estoy seguro que no necesito consultar con

nadie más?

¿Estoy seguro(a) que nuestros accionistas

y socios externos reaccionarían de manera

positiva?

¿La persona que más respeto estaría de acuerdo con esta

decisión?

NO LO SÉ

¿He aplicado la “prueba de la primera plana” (es

decir, cómo se vería si esto apareciera en la primera plana de un periódico)?

NO

NO

NO

NO

NO

NO

NO

NO LO SÉ

NO LO SÉ

NO LO SÉ

NO LO SÉ

NO LO SÉ

NO LO SÉ

NO CONTINÚE

SI

SI

SI

SI

SI

SI

CONTINÚE

SI


Conflictos de InterésAvanzar juntos significa que ponemos los intereses de Barrick por encima de los nuestros. Nosotros evitamos los conflictos de interés en los cuales alguien podría cuestionarse si estamos actuando en beneficio de Barrick o en nuestro propio interés. Las situaciones de conflicto surgen cuando un empleado o director toma medidas o tiene intereses privados que pueden dificultar el desempeño objetivo y eficaz de su trabajo en la empresa. Este tipo de situaciones pueden constituir una razón para que tomemos decisiones con miras a un beneficio personal en lugar de los mejores intereses de Barrick. Esto hace parecer que estamos utilizando nuestro cargo en Barrick para obtener una ganancia personal indebida. Cuando los empleados de Barrick crean que ellos u otros puedan encontrarse en circunstancias que generen, o que pudieran parecer generar, algún conflicto de interés, deberán plantear el asunto con su supervisor, con un supervisor superior o con un Abogado Interno de Barrick.

Es importante recordar que respetamos el derecho de los trabajadores y directores de tomar parte en actividades fuera de su trabajo. Estas pueden ser actividades financieras, de negocios, benéficas o sociales. Cuando dichas actividades se llevan a cabo, estas deberán estar libres de conflictos con sus responsabilidades como empleados y directores de Barrick. Asimismo, cuando los empleados deseen ser directores, empleados o consultores de una empresa competidora, socios de negocios o posibles socios de negocios, deberán obtener la aprobación previa del Presidente o del Asesor Legal General. Para los directores de Barrick en particular, ejercer el cargo de director o de funcionario de una empresa competidora o de un socio de negocios, o de alguna otra manera relacionarse con una empresa competidora o con un socio de negocios, requiere de la aprobación previa del Presidente Ejecutivo y del Presidente del Comité de Gobierno Corporativo y de Nominaciones del Directorio.

Similares situaciones de conflicto pueden surgir también cuando los empleados y directores invierten o negocian con acciones de un competidor o de un socio de negocios actual o potencial. Este tipo de inversiones puede, igualmente, incumplir con las leyes pertinentes. Según lo estipulado en nuestras políticas, los empleados

¿Qué es un conflicto de interés?

Un conflicto de interés surge cuando hay una contraposición real, posible o percibida entre dos intereses. Esto podría ser una contraposición entre un interés personal y uno profesional o entre dos intereses profesionales. Cuando existe una contraposición de intereses, se hace imposible cumplir con las obligaciones hacia una parte sin causar daño a la otra. En otras palabras “no se puede servir a dos amos o señores”.

Tengo un interés financiero en una empresa que es proveedora, receptora de pagos o competidora de Barrick. ¿Es esto un conflicto de interés?

Posiblemente. Deberá ponerse en contacto con un Abogado Interno de Barrick quien le orientará si es apropiado continuar con la relación o si deberá tomar alguna precaución al respecto.

Responsabilidades Hacia Nuestros Accionistas

Estándares de Conducta


y directores, por lo general, no pueden invertir en empresas competidoras o en socios de negocios actuales o potenciales, salvo en el caso de acciones de una empresa que se negocian públicamente en bolsa de valores y que la inversión represente menos del cinco por ciento de las acciones emitidas de la empresa.

Regalos

Nuestro negocio es, esencialmente, una relación de colaboración. En nuestra constante búsqueda de maneras para crear una mutua prosperidad, nos convertimos en socios de confianza. Esto significa conducir nuestro negocio basándonos en decisiones acertadas y tratos justos. La conducta ética de nuestros proveedores y contratistas, así como la de nuestros empleados, es vital para nuestro éxito. Los regalos y entretenimientos relacionados al negocio pueden crear buena voluntad, pero también pueden dificultar nuestra capacidad de ser objetivos con la persona que los entrega. No debemos solicitar ni aceptar regalos o cualquier otro beneficio de los socios de negocios reales o potenciales, cuando al hacerlo podríamos afectar o parecer afectar nuestra capacidad de realizar nuestras funciones de manera justa e imparcial. Nunca se deberá aceptar regalos que consistan en dinero en efectivo o su equivalente, tales como vales o cupones.

Divulgación de Información Al trabajar juntos para generar valor recíproco con nuestros socios, debemos también respetar la información que necesitan nuestros accionistas para poder realizar inversiones informadas en nuestra empresa. Estamos comprometidos a divulgar información material de manera oportuna, objetiva y precisa a nuestros accionistas, a la comunidad financiera y al público, incluyendo las presentaciones a las autoridades gubernamentales. No está permitido que los empleados y directores revelen ninguna información material que no sea pública sobre la

Un proveedor que está intentando conseguir un contrato con Barrick me ha enviado un reloj de oro. Yo no le pedí el reloj. ¿Qué debo hacer si recibo un regalo valioso no solicitado tal como este?

Lo apropiado en esta situación es devolver el regalo. Si no existe una falta de buena fe de parte del empleado o director al recibir el regalo, nuestra política generalmente le otorga al empleado o director un tiempo razonable (por ejemplo, una o dos semanas) para corregir la situación sin una medida disciplinaria. Usted puede ponerse en contacto con el Asesor Legal General o con cualquier Abogado Interno para recibir orientación al respecto. La decisión final sobre cómo abordar el tema de regalos entregados por terceros será tomada por el Presidente o por el Asesor Legal General, cuya preocupación principal será el mejor interés para la empresa.


empresa a ninguna persona fuera de la empresa, salvo que esté permitido por nuestra Política de Divulgación de Información, la cual contiene los requerimientos relacionados a la divulgación pública de información. Si algún empleado o director cree que la Política de Divulgación de Información ha sido transgredida, él o ella deberá informar del hecho al Asesor Legal General.

Controles y Registros FinancierosEs vital que nosotros mantengamos registros financieros exactos y un sistema de controles financieros. Nuestros registros financieros sirven como base para administrar nuestro negocio y para ayudarnos a cumplir con nuestras obligaciones con nuestros accionistas, empleados y otros socios. La integridad de nuestros registros financieros es también fundamental para nuestro cumplimiento con las leyes y reglamentos contables, tributarios, de divulgación pública, y otros requerimientos.

Todos tenemos la responsabilidad de ayudar a mantener adecuados registros contables y financieros y de cumplir con nuestro sistema de controles financieros internos y demás requisitos legales pertinentes. Ya sea que estemos creando registros de la empresa o recibiendo documentos de terceros, los documentos deben ser creados de manera oportuna, contener información exacta y/o precisa, incluir toda la información necesaria, y tener un detalle razonable de la transacción. Esto aplica a todos los registros de la empresa, ya sea un reporte de gastos creado por nosotros o una factura recibida. Los empleados que tengan control sobre los activos y transacciones de la empresa deben establecer y/o mantener un sistema de controles internos en su área de responsabilidad que esté diseñado para (a) evitar transacciones no autorizadas, no registradas o registradas de manera inexacta; y (b) permitir la preparación de los estados financieros según los principios de contabilidad generalmente aceptados o de IFRS (Normas Internacionales de Información Financiera), según corresponda. Asimismo, las reservas y los recursos mineros deberán ser definidos, calculados y divulgados en una manera consistente con las leyes y reglamentos pertinentes y con nuestros procedimientos establecidos.

Uso de Informacion Privilegiada Está estrictamente prohibido y se considera como un delito penal realizar actividades comerciales utilizando información privilegiada. Información privilegiada es información lo suficientemente importante como para potencialmente afectar el precio de la acción de la empresa, pero que aún no ha sido hecha pública. Algunos ejemplos de información privilegiada incluyen: resultados financieros, proyecciones sobre ingresos, cambios en las gerencias de alto nivel, información sobre adquisiciones, desinversiones, acuerdos de opción y acuerdos de asociación. La información privilegiada puede estar relacionada a Barrick así como a otras empresas, incluyendo nuestros contratistas y socios de negocios. Por lo tanto, si tenemos acceso a información privilegiada sobre Barrick o sobre alguno de nuestros socios de negocios, no podemos negociar con valores de esa empresa (incluyendo títulos de participación, valores convertibles, opciones, bonos o cualquier otro indicador bursátil que contenga el valor), hasta después de que la información sea hecha pública. Tampoco podemos dar la información a otros para que lo hagan. Hacer negocios utilizando información privilegiada o dar la información a otros para que lo hagan es considerado un tráfico de información privilegiada y es una violación de las leyes de Estados Unidos y Canadá, así como de las leyes de otros países. Nosotros tenemos una Política Sobre Negociación para Sujetos con Información Privilegiada para asegurarnos de cumplir con estos requisitos. Si usted tiene alguna pregunta sobre la política o las leyes aplicables, sírvase ponerse en contacto con el Asesor Legal General.

Algunos ejemplos de temas contables o de auditorías que pueden ser cuestionables incluyen:

Fraudes o errores intencionales en la preparación o en la auditoría de cualquier registro de un estado financiero.

Deficiencias o faltas de cumplimiento con los controles internos contables de la empresa.

Tergiversaciones o declaraciones falsas contenidas en los registros o reportes financieros o de auditoría de la empresa.

Otras desviaciones a la obligación de reportar completa y razonablemente la condición financiera de la empresa.

Escuché una conversación telefónica en la cual hablaban sobre un importante e inesperado cierre de una mina de Barrick. No había escuchado esto antes ni visto que nadie lo haya mencionado. ¿Puedo comentar lo que escuché con otras personas de Barrick?

Esto podría ser información privilegiada relacionada a Barrick que no está disponible al público de manera general y no deberá ser compartida con otros. Si usted se lo dice a otros y ellos negocian con acciones de Barrick, usted podría estar transgrediendo las leyes de información privilegiada.


Oportunidades de NegociosAvanzar juntos significa proteger y hacer prosperar los intereses legítimos de la empresa. Ninguno de nosotros debería competir con la empresa. No podemos tomar provecho indebido de las oportunidades de negocios que descubrimos a través del uso de la propiedad, información o posición en la empresa. Asimismo, está prohibido utilizar la propiedad, información o posición en la empresa para nuestro beneficio personal.

Algunos ejemplos de las oportunidades de negocios incluyen:

• Ofrecer o vender algún proceso que usted hubiese desarrollado en Barrick.

• Invertir en la tecnología de un tercero a quien usted llega a conocer debido a su posición en Barrick y en la cual Barrick también pueda tener interés en invertir.

• Comprar tierras cerca de una mina que usted espera será comprada por Barrick como parte de sus planes de expansión.

Protección y Uso Debido de los Activos de la Empresa Avanzar juntos significa proteger los activos de la empresa. Nuestros activos pueden ser físicos, tales como equipos y vehículos, computadoras y software, así como reportes y registros. Nuestros activos también pueden ser no físicos, tales como el nombre de la empresa, secretos comerciales, información bancaria, estrategias, y hasta nuestro tiempo en el trabajo. Proteger nuestros activos de cualquier pérdida, daño, robo, uso indebido y desperdicio es responsabilidad de cada empleado ya que tiene un impacto directo sobre nuestra rentabilidad y nuestra reputación. Esto incluye tener prudencia al incurrir y aprobar gastos de negocios, así como tratar de minimizar gastos y asegurarse de que los gastos sean razonables y que sirvan a los intereses comerciales de la empresa.

La Política Anti-Fraude de Barrick establece las expectativas y requisitos de Barrick con relación a supuestas actividades fraudulentas y a la apropiación indebida.

Confidencialidad de la InformaciónLa información constituye un activo y nuestros socios y accionistas dependen de nuestra diligencia en proteger los activos de la empresa. Debemos proteger nuestros resultados financieros, nuestras perspectivas o nuestros datos técnicos de la misma manera en que protegemos nuestros equipos. Nuestros socios comerciales también dependen de nuestra diligencia en proteger la información confidencial que ellos nos brindan y de que dicha información sea utilizada únicamente para los fines previstos. Todos nosotros debemos mantener la información confidencial de manera estrictamente confidencial, requisito que puede continuar aun cuando nuestro vínculo laboral termine.

Para obtener mayor información sobre la confidencialidad de la información, sírvase referirse a nuestra Política de Divulgación de Información.

¿Puedo hacer uso del teléfono de la empresa para hacer llamadas personales, o enviar correos electrónicos a mis amigos o utilizar la Internet para fines que no estén relacionados a los negocios de la empresa?

Los sistemas electrónicos y de comunicaciones de Barrick están destinados principalmente a los fines de negocio. Las comunicaciones personales a través de estos sistemas deberán mantenerse al mínimo. El correo electrónico de Barrick, las computadoras y los teléfonos son propiedad de la empresa y pueden ser monitoreados por ésta sin previo aviso.

Hace poco contraté a un empleado de una empresa competidora. Durante una reunión, noté que el empleado utilizó información confidencial de su anterior empleador en una presentación. ¿Es esto aceptable?No. Utilizar información confidencial que pertenezca o que trate sobre un antiguo empleador es inapropiado y puede ser ilegal. Asimismo, si le ofrecen información confidencial o cualquier otra información que pudiera haber sido obtenida de manera ilegal o inapropiada, usted deberá contactar inmediatamente a un Abogado Interno de Barrick.


Acoso Laboral o DiscriminaciónAvanzar juntos significa seguir prácticas justas de empleo y mantener un lugar de trabajo en el cual todas las personas son tratadas con dignidad y respeto. Creemos en un ambiente de trabajo diverso e inclusivo. Nosotros creemos que nuestro éxito depende de la plena participación de todos nuestros colegas – independientemente de la raza, género, edad, color, sexo, religión, orientación sexual, identidad o expresión de género, discapacidad, situación militar o condición de veterano, así como de otras características protegidas por las leyes y reglamentos pertinentes. No toleramos ni condonamos acoso de ningún tipo, incluyendo el acoso sexual. Nosotros tampoco toleramos ni condonamos ningún tipo de discriminación prohibida por ley, por nuestra Política de Derechos Humanos o por nuestra Política con respecto a la Declaración de los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo. Para obtener mayor información sobre nuestra forma de prevenir cualquier tipo de acoso, consulte nuestro Estándar Global sobre Acoso.

Responsabilidades Mutuas como Compañeros

Ejemplos de Acoso

Bromas o insinuaciones intimidantes u ofensivas.

Llamadas telefónicas y/o correos electrónicos ofensivos o intimidantes.

Mostrar o circular material o fotos ofensivas.

Hostigamiento - Bullying (incluyendo hostigamiento físico, social o el hostigamiento por internet).

Comportamientos verbales o no verbales que no son deseados ni bienvenidos, incluyendo agresiones físicas o verbales, amenazas, coerción e intimidación.

Deliberadamente descargar, transmitir, copiar, distribuir, recuperar o mostrar material despectivo, discriminatorio, amenazante u obsceno generado desde o mostrado a través de algún sistema perteneciente a Barrick (incluyendo computadoras, laptops, celulares/Teléfonos Inteligentes, o a través del sistema de correo electrónico de Barrick).

Amenazas o actos de violencia e intimidación. Las amenazas, el acecho o hasta la sugerencia de violencia en el lugar de trabajo son consideradas como comportamiento violento.

Comentarios, observaciones o bromas que no son deseados ni bienvenidos sobre el género, sexo u orientación sexual de una persona.

Comentarios que no son deseados ni bienvenidos sobre la apariencia física de una persona o sobre su vida personal.


Salud y SeguridadPara crecer en forma sostenible, con riqueza a largo plazo para nuestra empresa y nuestros socios debemos trabajar juntos para mantener seguros a nuestros trabajadores. Nuestra visión de seguridad y salud es que cada persona regresará a casa sana y salva todos los días. Lograr esta meta es responsabilidad de todos. Estamos comprometidos con brindar un lugar de trabajo seguro y saludable, así como los recursos adecuados para cumplir con ese compromiso, a través de programas de capacitación, programas de incentivos de seguridad y programas de salud ocupacional.

Si en alguna oportunidad usted no cree que el trabajo pueda ser realizado de manera segura, ya sea por usted o por un compañero de trabajo o por un contratista, usted tiene la autoridad y se espera que detenga el trabajo inmediatamente y converse con un supervisor sin miedo de recibir ninguna repercusión.

Si ocurriese un incidente de seguridad, deberá asegurarse de que este sea reportado cuanto antes.

Todos tenemos la responsabilidad de mantener un lugar de trabajo seguro evitando los comportamientos riesgosos, así como los riesgos para la salud y seguridad ocupacional. Asimismo, nos esforzamos por compartir nuestras mejores prácticas, información sobre los accidentes evitados y demás información práctica relacionada a la seguridad a través de toda la organización para así poder aprender los unos de los otros y mejorar nuestro trabajo en campo.

Para obtener mayor información sobre nuestro enfoque en la seguridad y salud, sírvase leer nuestra Política de Seguridad y Salud.

Usted sabe que la producción en la mina está retrasada y que se les está solicitando a los operadores de pala que sobrecarguen los camiones para poder ponerse al día. Usted pregunta al respecto pero su supervisor le contesta que está bien ya que los camiones han sido diseñados para cargar más de lo que se indica en el manual del operador. ¿Qué debería hacer usted?

Usted deberá reportar el asunto a la gerencia o a través de la línea directa de cumplimiento. Esto permitirá a la gerencia evaluar si la sobrecarga ha sido autorizada y si todas las medidas apropiadas de seguridad y otras han sido consideradas. Si en algún momento usted cree que una tarea no puede ser realizada de manera segura, deténgase y exprese su preocupación al respecto.


Trato JustoLa verdadera moneda corriente en nuestro negocio es la confi anza. Extraemos metales de importancia para los países y sus habitantes, lo cual signifi ca que tendremos éxito únicamente si somos socios en la transformación de estos recursos para un benefi cio mutuo. Esto signifi ca que actuamos con el más alto grado de integridad. Nos esforzamos por tener un trato justo con nuestros empleados y con nuestros socios de negocios. No queremos aprovecharnos de nadie a través de la manipulación, el abuso de información privilegiada o cualquier otra práctica de trato injusto. No buscamos medios engañosos o ilegales para tener información confi dencial de nuestros competidores ni utilizamos dicha información si la llegáramos a obtener.

Responsabilidades paracon Nuestras Comunidades

y Nuestros Socios

Estoy negociando una compra importante de equipos con un potencial contratista. Invito a cenar a un antiguo empleado del contratista y le pregunto sobre la estrategia confi dencial de negociación de la empresa sin decirle que estoy en negociaciones con ellos. ¿Puedo utilizar esta información para sacar ventaja durantela negociación?

Invitar a cenar un antiguo empleado y preguntarle sobre información confi dencial de laempresa sin decirle que está en negociaciones con ésta, es el tipo de acción que constituye un trato injusto. Si obtenemos información confi dencial a través de prácticas manipuladoras, no debemos usarla para nuestro benefi cio.


Anti-Corrupción

Avanzar juntos significa que no ejercemos prácticas de negocios indebidas, no éticas o cuestionables. Estamos sujetos a una variedad de leyes anti-corrupción que aplican a nuestras operaciones, incluyendo la Ley sobre Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros de Canadá y la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos, y otras leyes en las jurisdicciones donde operamos.

Estas leyes nos prohíben pagar, ofrecer o prometer cualquier cosa de valor, directa o indirectamente, a cualquier tercero, incluyendo a cualquier funcionario del gobierno, para obtener una ventaja indebida o para influenciar indebidamente un acto o decisión oficial relacionada a nuestro negocio. Nuestras políticas también nos prohíben solicitar o aceptar cualquier cosa de valor para brindar una ventaja indebida a los proveedores o a cualquier otro socio de negocios.

Al cumplir con nuestras obligaciones anti-corrupción, hay algunos puntos importantes que debemos tener en cuenta.

• Cuando hablamos de cosas de valor, estas pueden incluir dinero en efectivo, regalos, promesas, comidas y entretenimiento, viajes, y empleo para los parientes de terceras personas.

• No existen excepciones para sumas menores. Aún los pagos pequeños pueden transgredir la ley y podrían ser no éticos.

• Es posible que nos enfrentemos a presiones intensas para realizar pagos indebidos en países donde existe una competencia extraordinaria relacionada a las oportunidades mineras. Debemos estar particularmente atentos para no ser tentados por afirmaciones que nos indiquen que estas prácticas son comunes, habituales o toleradas.

• Es importante que todos seamos conscientes de que nuestras políticas prohíben realizar pagos indebidos a cualquier tercero, ya sean funcionarios de gobierno o del sector privado, así como recibir pagos o regalos inapropiados.

• Hemos adoptado un programa global de cumplimiento anti-corrupción, el cual incluye políticas, estándares y procedimientos detallados con relación a la incorporación de proveedores y empleados. El programa también incluye las autorizaciones y registros que deben llevarse para cierta categoría de transacciones en las que participan el gobierno, funcionarios públicos, instituciones internacionales, partidos políticos y terceros intermediarios. Dichas transacciones incluyen gastos de viajes, alimentos, regalos y entretenimiento, donaciones políticas y contribuciones benéficas.

Todos los empleados deberán familiarizarse con nuestra Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción, con el Procedimiento para Implementar la Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción de Barrick, así como con los demás estándares y procedimientos relacionados. Para mayor orientación, o si usted tuviera alguna pregunta sobre si alguna situación específica está cubierta por nuestras políticas, consulte prontamente al Asesor Legal General o a cualquier Abogado Interno.

Estaré recibiendo como anfitrión a una delegación del gobierno local. ¿Cuáles son las fuentes que debo consultar al respecto?

Usted deberá consultar la Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción, así como al Procedimiento para Implementar la Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción de Barrick. Debería, asimismo, ponerse en contacto con el Asesor Legal General o con algún Abogado Interno de Barrick para que le brinden orientación adicional.

¿La Política Anti-Soborno y Anti-Corrupción aplica únicamente a las interacciones con funcionarios de gobierno?

No. La política no sólo aplica para interacciones con funcionarios de gobierno, sino que incluye también el “soborno comercial”. Esta Política nos prohíbe entregar u ofrecer indebidamente cualquier cosa de valor a un proveedor o a un socio de negocios para obtener alguna ventaja indebida, así como aceptar cualquier cosa de valor a cambio de brindar una ventaja indebida a otros. Esto puede incluir, por ejemplo, ofrecer (o aceptar) un regalo costoso para obtener información confidencial relacionada a un proceso de licitación, pedirle a un proveedor que contrate a un pariente cuando se está considerando la renovación del contrato con dicho proveedor o vender información sobre una posible expansión de una mina a los propietarios locales de las tierras


Derechos HumanosProgresar juntos significa que asumimos el compromiso de actuar con respeto hacia nuestros socios internos y externos. En cada lugar donde operamos, todos nuestros trabajadores, así como los terceros que nos proporcionan bienes y servicios, deberán respetar los derechos humanos de sus socios internos y externos, incluyendo a las comunidades locales. No toleramos ninguna violación de los derechos humanos. Procuramos activamente mejorar el respeto a los derechos humanos en los lugares donde operamos, prevenir que ocurran impactos negativos sobre los derechos humanos y remediarlos cuando estos sucedan. Esperamos que nuestros empleados, directores y terceros proveedores y contratistas comprendan y sigan nuestra Política de Derechos Humanos y sus procedimientos para implementarla.

Prácticas AmbientalesHacer minería responsable significa minimizar el impacto que nuestras operaciones tienen sobre el medio ambiente. Las prácticas ambientales seguras son beneficiosas para nuestro negocio, para nuestros empleados, nuestros accionistas y las comunidades donde operamos. Nos esforzamos en todo momento por conducir nuestro negocio de acuerdo con reconocidos estándares de la industria, por establecer las políticas que cumplan o superen las leyes y regulaciones aplicables a medio ambiente, seguridad y salud, así como por buscar continuamente la manera de mejorar nuestro desempeño ambiental. Metas y comparaciones de referencia con otras entidades han sido establecidas para medir nuestro desempeño ambiental. Nosotros efectuamos habitualmente auditorías ambientales para poder medir nuestro grado de cumplimiento con nuestras políticas. Nuestra Política Ambiental contiene información detallada sobre la manera en que nos esforzamos por cumplir con nuestros compromisos.

Escuché una conversación entre dos compañeros de trabajo en la cual hablaban sobre el uso desmedido de fuerza de parte de las fuerzas policiales para arrestar a un intruso hace una semana. ¿Qué debo hacer?

Usted deberá reportar lo que escuchó. Esto permitirá que la empresa pueda tratar el tema con la policía de manera adecuada y hacerle seguimiento.


Cumplimiento de Las LeyesEs imperativo que respetemos las instituciones legales en todas las jurisdicciones en las cuales realizamos nuestros negocios y que cumplamos con todas las leyes, normas y regulaciones aplicables. Esto es algo que aplica a todos los que trabajamos en la empresa, incluyendo a cada director, funcionario, empleado y contratista. Es importante que todos comprendamos las leyes, normas y reglamentos que rigen nuestro trabajo. Si tuviera alguna pregunta, le pedimos que contacte a cualquier Abogado Interno de Barrick para obtener orientación al respecto.

Excepciones al CódigoHacer minería responsable significa hacer lo correcto en todo momento. Al tratar de hacer lo correcto, es posible que usted crea necesario buscar una excepción a algún aspecto del Código. Aunque de manera muy poco frecuente, el Asesor Legal General o el Presidente pueden otorgar una excepción. En caso de ser otorgada, ésta será reportada al Directorio de Barrick o ante un Comité del Directorio.

Si algún funcionario ejecutivo – incluyendo a los miembros del Equipo Ejecutivo de Liderazgo o al Asesor Legal General - quisiera obtener una excepción relacionada a algún aspecto del Código, dicha excepción podrá ser otorgada únicamente por el Directorio de Barrick o por un Comité del Directorio. Las exoneraciones otorgadas a funcionarios ejecutivos serán divulgadas a los accionistas según lo estipulado por las normas y reglamentos aplicables.

Confirmación Anual del CódigoUna vez al año, como condición del empleo, se le podrá preguntar que confirme que usted ha recibido capacitación sobre el Código de Conducta, que comprende sus reglas y que no está al tanto de ninguna transgresión al Código que no haya sido reportada. Al iniciar su relación laboral con la empresa, los nuevos empleados firmarán un reconocimiento y aceptación indicando que han recibido, leído y comprendido el Código y que han recibido la capacitación correspondiente.

Estos reconocimientos y aceptaciones sirven para ratificar que los empleados han revisado y entendido el Código, que aceptan cumplir con el mismo y reportar sus preocupaciones sobre transgresiones al Código, y que no conocen de ninguna acción potencial que incumpla con el Código que no haya sido ya reportada.

Responsabilidades de Cumplir con la Ley y con este Código, así como de Reportar el No Cumplimiento

Me preocupa que una política de Barrick parece no ser consistente con un reglamento aplicable a la mina en la cual trabajo. ¿Qué debo hacer?

Todas las leyes relevantes deben ser cumplidas en todo momento. Si usted cree que alguna política de Barrick no es consistente con alguna ley o reglamento, contacte a cualquier Abogado Interno de Barrick.


Operar de manera responsable significa reportar las posibles transgresiones a las leyes y a este Código, así como estar dispuestos a escuchar y abordar las quejas y preocupaciones de los socios internos y externos. Todos somos responsables de prevenir cualquier transgresión a este Código, de identificar y plantear posibles inquietudes antes de que éstas se conviertan en problemas y de buscar orientación adicional cuando sea necesario. Como hemos mencionado anteriormente, no toleraremos ningún acto de represalia en contra de los empleados, contratistas o proveedores que de buena fe planteen sus inquietudes sobre transgresiones al Código o a cualquier política de Barrick. Asimismo, mantenemos un procedimiento para los reportes relacionados al Código a fin de que puedan ser escalados hasta los niveles apropiados en la gerencia, incluyendo al Comité de Auditoría del Directorio.

Sin embargo, tenga en consideración que no todos los reportes que recibimos involucran posibles transgresiones del Código y, por lo tanto, podrían no ser investigados como tales. Por ejemplo, algunos reportes podrían tener relación con inquietudes relacionadas a recursos humanos, o podrían ser quejas presentadas por contratistas. Los reportes que no involucren posibles transgresiones al Código son generalmente referidos al departamento más apropiado para tratar dicha queja o inquietud, tales como Recursos Humanos o Cadena de Abastecimiento.

Ciertamente, puede haber casos en los cuales usted no sabe o no está seguro si su inquietud está relacionada a una transgresión a este Código o a una ley aplicable a nuestro negocio. Como regla general, si usted tiene cualquier pregunta sobre el mejor curso de acción que debe tomar ante una situación en particular o si usted sospecha de una posible transgresión a la ley, a un reglamento o a este Código, usted deberá reportar prontamente su inquietud ante la gerencia local.

Reportes Sobre Inquietudes Relacionadas al Código y Otras en los Emplazamientos de las Operaciones y Oficinas de Barrick

¿Cuáles son las inquietudes que podrían no involucrar una transgresión al Código y cómo deberían ser reportadas?

Un gran número de inquietudes y preguntas de aquellos que son afectados por nuestro negocio no son necesariamente posibles incumplimientos a este Código. Estas podrían incluir, por ejemplo, acusaciones relacionadas a la falta de un trato cortés en el lugar de trabajo y otras quejas relacionadas al empleo. Podrían también incluir asuntos comerciales o contractuales generales, así como quejas de socios locales relacionadas a una injusticia percibida que puede estar basada en la ley, en un contrato, en promesas explícitas o implícitas, en las costumbres o en nociones generales sobre lo que se considera es justo. Es importante que nos informemos sobre estas inquietudes y preguntas, así como de otras similares. Generalmente, plantear todas estas inquietudes a la gerencia local, es la manera más efectiva de promover un ambiente de trabajo abierto y positivo. Muchas de las inquietudes relacionadas al empleo y al lugar de trabajo pueden ser manejadas de mejor manera por el personal local de recursos humanos y muchas de las preguntas comerciales pueden ser mejor manejadas por los empleados locales del área de cadena de abastecimiento. Las quejas de los socios locales puede que sea mejor se presenten a través de los mecanismos o procedimientos de quejas que existen en todos nuestros emplazamientos y oficinas locales.


Presuntas Transgresiones al CódigoComo regla general, si usted tiene alguna sospecha de que el Código ha sido transgredido, usted deberá reportarlo inmediatamente a la gerencia local. A continuación encontrará una lista de los contactos de las gerencias locales que pueden recibir adecuadamente sus inquietudes relacionadas al Código.

LUGAR DE TRABAJO CONTACTOS

Mina, país, proyecto de desarrollo o emplazamiento de exploraciones

Líder de Operaciones de Mina/ de Portafolio de Minas

Director Ejecutivo de País

Líder de Proyecto de Desarrollo

Líder de Exploraciones de País o Región

Cualquier Abogado Interno

Líder de Finanzas de País o Mina

Líder de Recursos Humanos de País o Mina

Personal Sénior de Ética y Cumplimiento

Oficina Principal y demás oficinas de la empresa

Asesor Legal General

Cualquier Abogado Interno

Líder de Auditoria Interna

Líder de Recursos Humanos

Podrían existir diversas razones por las cuales no es posible o aconsejable reportar una inquietud o una queja a la gerencia local. O tal vez usted podría pensar que el presentar su inquietud o su queja a la gerencia local no resolvería el problema, o simplemente se siente incómodo presentándolo ante la gerencia local. En esos casos, los empleados se deberán dirigir inmediatamente al Asesor Legal General, a cualquier Abogado Interno de Barrick o deberán reportar el problema a través de la Línea Directa de Cumplimiento por teléfono o a través del Internet (barrickgold.ethicspoint.com).

Me siento incómodo presentando una preocupación que tengo acerca de un Director Ejecutivo, a la gerencia local. ¿Qué debo hacer?

Deberá ponerse en contacto con el Asesor Legal General, con cualquier Abogado Interno de Barrick o utilizar la Línea Directa de Cumplimiento.


Sospechas de Transgresiones Graves al Código y los Canales Formales para ReportarlasExisten algunas sospechas de transgresiones al Código que podrían generar serias consecuencias, ya sean legales, de reputación o relacionadas a nuestra licencia para operar. Se espera que los empleados y proveedores utilicen ciertos canales formales para reportar este tipo de denuncias. Estos son los mismas tipos de asuntos previamente mencionados, sobre los cuales el Asesor Legal General reporta de manera regular al Comité de Auditoría del Directorio, y que involucra graves transgresiones al Código, así como sospechas de transgresiones al Código. Una vez más, estas son:

• Una supuesta información errónea de los estados financieros de Barrick difundidos al público en general.

• Una supuesta declaración inexacta en otros comunicados de Barrick difundidos al público.

• Cualquier otro asunto del cual podría razonablemente esperarse que resulte en una nueva declaración de los estados financieros de Barrick difundidos al público en general.

• Un supuesto soborno de un funcionario de gobierno u otras supuestas transgresiones de las leyes anti-corrupción.

• Caso conocido o sospecha de una severa transgresión a los derechos humanos.

• Fraude que se sospeche o se conozca que represente un costo o pérdida potencial para Barrick que exceda US $ 10.000.

• Fraude que se sospeche o se conozca, sin importar el monto, que involucre a un ejecutivo de Barrick.

• Fraude que se sospeche o se conozca, sin importar el monto, que involucre a un empleado que tenga un papel importante en los controles internos de Barrick, lo que incluye a miembros del Comité Ejecutivo, a los Directores Ejecutivos y Gerentes Generales, así como otros empleados sénior de Barrick, empleados que trabajen en auditoría interna, finanzas y contabilidad, o en el área legal y demás empleados que tengan cargos de confianza (la lista de empleados con cargos de confianza se podrá obtener con el área de Recursos Humanos).

• Un evento o una serie de eventos indicativos de un deterioro en el ambiente de control interno en una mina Barrick, lugar de un proyecto de desarrollo u oficina, incluyendo incidentes repetidos, conocidos o sospechados, que indiquen un incumplimiento significativo o sistemático de los requerimientos regulatorios aplicables.

Si existiese alguna duda sobre si algún asunto se encuentra dentro de una de las categorías indicadas anteriormente, usted deberá utilizar uno de los Canales Formales para Reportar, que se describen a continuación.


Para las inquietudes que se encuentran o que podrían encontrarse dentro de estas categorías, los empleados y proveedores deberán utilizar uno de los siguientes canales formales para reportar: • Al Asesor Legal General o a cualquier Abogado Interno de Barrick, en persona o

por teléfono, a través de la información de contacto que se encuentra publicada en la Intranet de Barrick.

• A través de la Línea Directa de Cumplimiento a la cual se puede acceder por teléfono o a través de un portal de Internet. Para ponerse en contacto con la Línea Directa de Cumplimiento, sírvase seguir las instrucciones que encontrará en la siguiente sección y que también se encuentran en la Intranet de Barrick.

• Para asuntos relacionados a contabilidad, controles contables internos y otros asuntos de auditorías, al Comité de Auditoría, a través de los Procedimientos para Reportar Inquietudes sobre Auditorías, Controles Contables Internos y Quejas Relacionadas a Auditorias, las cuales están publicados en la página Web de Barrick, en la dirección barrick.com, así como en la Intranet de Barrick; (asimismo, podrá reportarlos al Asesor Legal General, a cualquier Abogado Interno de Barrick y a través de la Línea Directa de Cumplimiento).

• Los casos que involucren al Presidente o a cualquier otro funcionario ejecutivo o financiero senior de Barrick deberán reportarse al Presidente Ejecutivo del Directorio o a cualquier otro miembro del Directorio (así como al Asesor Legal General, a cualquier Abogado Interno de Barrick o a través de la Línea Directa de Cumplimiento).

Página de Intranet de Barrick sobre Ética y Cumplimiento


Se puede acceder a la Línea Directa de Cumplimiento para reportar inquietudes de manera anónima, teniendo en cuenta que se deberá proveer suficiente información para que se pueda realizar una minuciosa investigación. La Línea Directa de Cumplimiento es:

• Un servicio de reporte confidencial, operado por un proveedor de servicios externo.

• Está disponible para todos los empleados, así como para los contratistas y proveedores.

• Está disponible 24 horas al día, 365 días al año.

Las inquietudes pueden ser reportadas a través de la Línea Directa de Cumplimiento por teléfono o a través de un portal de Internet. Para el servicio telefónico, hay operadores disponibles que hablan inglés y español así como intérpretes en otros idiomas; el portal de Internet está disponible en inglés y español.

Línea Directa de Cumplimiento


Herramienta de Seguimiento de la Línea Directa de CumplimientoLa Línea Directa de Cumplimiento proporciona, asimismo, una herramienta de seguimiento que permite a las personas que reporten una transgresión al Código comunicarse de manera anónima con las personas que se encuentren investigando su reporte. A través de esta herramienta, la persona que presentó el reporte puede:

• Revisar el estado del mismo;

• Realizar preguntas o agregar comentarios;

• Cargar información adicional que puede apoyar su reporte, tales como documentos, fotos, archivos de audio o video, etc.

Asimismo, las personas que están investigando el reporte pueden hacer preguntas o solicitar información adicional, de manera anónima, a quien presentó el reporte. Se puede acceder a la herramienta de seguimiento de la Línea Directa de Cumplimiento a través de los mismos números telefónicos y el portal de Internet que se indica a continuación.

Para el portal de Internet:El portal de internet de la Línea Directa de Cumplimiento se encuentra en: barrickgold.ethicspoint.com.

Para el servicio telefónico:

En Canadá y los Estados Unidos

Llamada gratuita al 877-246-5399, o llamada de cobro revertido al 503-444-4908.

Fuera de Canadá y de Los Estados Unidos

Dependiendo de su ubicación fuera de Canadá y de Los Estados Unidos, usted puede contactar la Línea Directa de Cumplimiento de varias maneras:

• Llamada de cobro revertido (tal como se explica posteriormente en la Sección A)

• Llamada gratuita AT&T (tal como se explica posteriormente en la Sección B); o

• Número local dedicado (tal como se explica posteriormente en la Sección C).

Llamada de Cobro Revertido: Haga una llamada de cobro revertido de la siguiente manera:

Paso 1: Llame a su operador de teléfonos local y dígale que desea hacer una llamada a los Estados Unidos y revertir el cobro.

Paso 2: Dé al operador el número: 503-444-4908.

Paso 3: A usted se le conectará con la Línea Directa de Cumplimiento de Barrick.

Servicio de InterpretaciónAl presentar un reporte por teléfono, si usted no habla inglés, o prefiere que un intérprete lo ayude a hablar con el representante de EthicsPoint, sírvase informarle inmediatamente al representante de EthicsPoint el idioma que usted habla. El representante establecerá una llamada en conferencia con un intérprete, en caso esté disponible. Cuando esto ocurra, usted escuchará música, por favor manténgase en la línea. Luego usted escuchará un mensaje grabado en su idioma para confirmar que en breve se conectará un intérprete. Un intérprete entrará luego a su conversación para ayudarlo a usted y al representante a completar la llamada.


Llamada Gratuita: En algunos países, usted puede conectarse a la Línea Directa de Cumplimiento vía AT&T haciendo lo siguiente:

Paso 1: Asegúrese que tiene una línea con salida externa (si está usted usando un teléfono público asegúrese que se puede usar para llamadas internacionales).

Paso 2: Marque el Número de Acceso Directo de AT&T para el país desde el que usted está llamando (usted puede obtener una lista actualizada de los Números de Acceso Directo de AT&T e instrucciones detalladas de marcado en business.att.com/bt/access.jsp).

Argentina: 0-800-288-5288 0-800-555-4288

Australia: 1-800-881-011 (Telstra) 1-800-551-155 (Optus)

Chile: 800-225-288 800-360-311

República Dominicana: 1-800-225-5288

Perú: 0-800-50-288 0-800-70-088

Rusia: 363-2400 (desde Moscú)

Arabia Saudita: 1-800-10

Paso 3: Cuando oiga la grabación en inglés o una serie de grabaciones de tono, marque 877-246-5399. (NO presione “1” o “0” antes de marcar este número).

Paso 4: A usted se le conectará con la Línea Directa de Cumplimiento de Barrick.

Números Locales Dedicados:

Algunos emplazamientos propios u operados por Barrick, han establecido número telefónicos locales dedicados para conectar a usted directamente a la Línea Directa de Cumplimiento.

Australia: 08 9212 5788 Los trabajadores de Perth también puede llamar al 5788

República Dominicana: 809-535-0236

Zambia: 5999 (desde el emplazamiento)


Empleados de Acacia Mining plcAcacia Mining plc tiene una Línea Directa de Cumplimiento para sus empleados. La línea es operada por un proveedor externo de servicios y está disponible para todos los empleados de Acacia, así como sus contratistas y proveedores, 24 horas al día, 365 días al año. Usted puede permanecer en el anonimato si lo desea. Los números de acceso para la Línea Directa de Cumplimiento de Acacia están disponibles en la Intranet de Acacia y adjuntos al Código de Conducta y Ética en los Negocios de Acacia.

Empleados de Barrick (Niugini) Ltd. (Joint Venture Porgera)Barrick (Niugini) Ltd. actualmente emplea la Línea Directa de Cumplimiento de Barrick para sus empleados. También está disponible para sus contratistas y proveedores. Existen tres maneras de poder acceder a la Línea Directa de Cumplimiento a través del teléfono.

Papua New Guinea:

(desde un teléfono del emplazamiento Anexo 3984 – Porgera o la oficina de Port Moresby)

(desde fuera del emplazamiento – llamada local) 544 3984

(desde fuera del emplazamiento – llamada gratuita) 805000

Empleados de Donlin Gold LLC (Joint Venture Donlin Gold)Donlin Gold LLC tiene una Línea Directa de Cumplimiento para sus empleados. La línea es operada por un proveedor externo de servicios y está disponible para todos los empleados de Donlin, así como para sus contratistas y proveedores, 24 horas al día, 365 días al año. Usted puede permanecer en el anonimato si lo desea. Los números de acceso para la Línea de Cumplimiento de Donlin Gold están adjuntos al Código de Conducta y Ética en los Negocios de Donlin Gold.

Empleados de Ma’aden Barrick Copper Company (Joint Venture Jabal Sayid)Ma’aden Barrick Copper Company actualmente emplea la Línea Directa de Cumplimiento de Barrick para sus empleados del Joint Venture de Jabal Sayid, así como para sus contratistas y proveedores. Existe un número local directo el cual está disponible para acceder a la Línea Directa de Cumplimiento a través del teléfono desde el emplazamiento.

Arabia Saudita: (desde el emplazamiento) 11-800 (el sistema completará automáticamente la llamada de cobro revertido)

Empresas y Joint Ventures que no son Operados Por Barrick


OFICINA PRINCIPALTeléfono +1 416 861-9911Línea gratuita: 1 800 720-7415Fax: +1 416 861-2492

BARRICK GOLD CORPORATIONBrookfield PlaceTD Canada Trust Tower161 Bay Street, Suite 3700P.O. Box 212Toronto, Canada M5J 2S1

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