ACADEMIA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, A.C.

CETYS, UNIVERSIDAD DE BAJA CALIFORNIA

CONGRESO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN

CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

La Competitividad como Factor de Excelencia en la Administración

de Investigación y Desarrollo

13, 14, 15 y 16 de Mayo 2008

MESA 14

MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN

PONENCIA

FUNDAMENTACIÓN Y MODALIDADES DEL ESTUDIO DE CASO PARA ACCEDER AL CONOCIMIENTO DE LAS

ORGANIZACIONES*

Mtra. Ma. Del Rosario Trejo García

Ing. Raúl Rabadán Calvillo

C.P. Lidia De Anda Hernández

Profesores-Investigadores

Unidad Profesional Interdisciplinaria de Ingeniería y Ciencias

Sociales y Administrativas del Instituto Politécnico Nacional

México, D.F.

Tel. y Fax 015-57-52-07-98

e-mail: martrejo_62@yahoo.com.mx

*Ponencia, resultado de proyecto de investigación Institucional recurrente SEPI-IPN, 2007-2008

FUNDAMENTACIÓN Y MODALIDADES DEL ESTUDIO DE CASO

PARA ACCEDER AL CONOCIMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES

RESUMEN

Este trabajo tiene el propósito de plantear algunas consideraciones respecto a las bases epistemológicas que permiten sustentar el porqué el estudio o llamado método de caso está vinculado con la generación y/o construcción del conocimiento. Se presentan tres modos o usos del estudio de caso en el que finalmente está ligado al conocimiento, y en este caso al conocimiento organizacional. Por un lado, el caso como método y estrategia de investigación para producir conocimiento organizacional tanto de tipo cuantitativo como cualitativo, por otro, como vía de representación de la realidad organizacional basada en la concepción constructivista del conocimiento y por último como una estrategia de enseñanza docente o instruccional que favorece el aprendizaje de conocimientos, habilidades y valores de diversos aspectos organizacionales frecuentemente utilizado, y como tarea esencial de la educación.

2

INTRODUCCIÓN.

Los que suscriben este trabajo consideran el título de éste y contenido del

mismo muy comprometedor, un reto que tal vez sea difícil de lograr, sin

embargo vale la pena intentarlo en vista de que damos por un hecho que usar

el estudio de caso es útil para acercar al estudiante el conocimiento de la

gestión o de la figura organizacional en sus diferentes dimensiones. Se hace

necesario valorar si realmente este método, técnica o estrategia de enseñanza

se aproxima a ser una vía para conducir a ese conocimiento mencionado. Es

pertinente hacer el ejercicio de fundamentación respecto a por porqué sí tiene

ese carácter y en qué consiste, o en su caso, sí solo hemos imaginado o dado

por hecho arbitrariamente que cumple ese papel mediador para transmitir o

construir conocimiento en este campo.

En el medio académico como uno de los espacios formativos formales para

transmitir y generar el conocimiento en diversos campos de estudio,

fundamentalmente en los niveles de licenciatura y postgrado, los colegas que

nos dedicamos docencia a en los diversos temas y subcampos de la

administración hemos utilizado como un modo o estrategia muy conocida al

estudio de caso, llamado también análisis de caso o método de caso, a fin de

acercar al alumno al conocimiento de diversos aspectos organizacionales tanto

en lo teórico como en lo operativo, siendo una manera de representar la

realidad organizacional, que permita identificar diversos elementos, reconocer

problemáticas y elaborar propuestas de solución aprovechando el referencial

teórico abordado de la temática organizacional que se trate.

Este modo o estrategia de aprendizaje muy socorrido en el ámbito de las

ciencias administrativas, consideramos, nos ha sido de mucha utilidad, pues lo

hemos usado cotidianamente ya que creemos es manera de generar

aplicaciones de los contenidos aprendidos.

Lo que aquí nos ocupará es una revisión en torno a qué es y cómo está

estructurado el estudio de caso desde diferentes ángulos de entendimiento y su

inserción en el propiciamiento del conocimiento organizacional.

CUESTIONES EPISTEMOLÓGICAS A CONSIDERAR

3

Como ya se había señalado en la introducción de este trabajo, hay cosas que

damos por obvias, por hecho o sobrentendidas, en tanto que se llevan a cabo

y creemos que dan el resultado que se espera de ellas, sin detenernos

reflexivamente a revisar y entender porqué un modo de indagar o hacer las

cosas como es el estudio de caso nos permitirá conocer o acercarnos a

conocer un determinado objeto de estudio que pertenezca a cualquiera de las

distintas disciplinas en las que se usa, o si es un método viable para generar

conocimiento o aprendizajes de temas de diversa índole.

Esquema 1. Elaboración propia

Fundamentación Epistemológica Estudio de Caso

Valoración de las Condiciones de Confianza y Validez en que

Contribuyen a Lograr el Conocimiento Organizacional

Hablar del conocimiento tiene que ver con el campo del conocimiento sobre el

conocimiento mismo, llamado Epistemología, mismo que se ocupa de aclarar

qué es y cómo podemos fundamentar lo que llamamos o consideramos

conocimiento, o podemos decir que su propósito consiste en caracterizar la

actividad científica y establecer criterios para que se desarrolle correctamente.

Entre los autores anglosajones, se dice que es costumbre denominar

epistemología a la teoría del conocimiento en general, pero en otros casos se

entiende por epistemología en un sentido más metodológico (Klimovsky, 2003).

Esta concepción será la que utilizaremos en la fundamentación de validez del

estudio de caso.

4

Desde esta perspectiva la epistemología se ocupa del estudio de las

condiciones de producción y validación del conocimiento científico y en

especial de las teorías científicas, siendo de primaria importancia la distinción

entre la epistemología y la metodología de la investigación. En el que la última

se ocupa del saber para el diseño y desarrollo de estrategias y tácticas para

hacer progresar la producción del conocimiento científico sin plantear de

manera esencial el asunto de la legitimidad de la misma.

La epistemología desde la perspectiva metodológica tiene que ver más

directamente con lo que vamos a tratar en este trabajo, esto es, el estudio de

caso como modo de indagación o estrategia investigativa que nos permite

conocer el ámbito organizacional en sus diferentes aspectos.

En vista de que la epistemología se interesa por cuestiones relacionadas con

aquello que provee de confianza y validez en la producción del conocimiento,

es de gran importancia lo relativo a la justificación precisamente de eso que le

da validez a un método para llegar a conseguir o elaborar conocimiento,

reuniendo las características y/o requisitos para que se le considere así, para lo

cual no hay cabida ni a la intuición, ni a las convenciones, ni tampoco a su

utilidad práctica. Entre sus objetos de interés está un conjunto de elementos

que permite evaluar si un método es el adecuado para lograr establecer las

vías y procesos coherentes que coadyuven a alcanzar el conocimiento.

CONCEPCIONES Y USOS DEL ESTUDIO DE CASO

En este trabajo vamos a abordar tres concepciones sobre el estudio de caso:

como método, como representación y como estrategia de enseñanza-

aprendizaje para la transmisión del conocimiento. Empezaremos a describir al

estudio de caso como método y posteriormente nos referiremos al estudio de

caso como representación y por último como estrategia de aprendizaje.

5

Estudio de Caso Como

Método Estrategia de Enseñanza

Estudio de caso como método

Al estudio de caso se le ha considerado como una forma de investigación

fuertemente vinculada con las ciencias sociales, ya que este llamado método

de caso se ha utilizado ampliamente en disciplinas como la economía,

psicología, sociología, ciencias política, antropología y la administración. Se

dice entonces que es un método básico de las ciencias sociales. “No es

simplemente una técnica o una estrategia de investigación con valor

secundario. Junto con el método experimental, el comparativo y el estadístico,

el de los estudios de caso representa una de las opciones de construcción

teórica y de desarrollo de generalizaciones empíricas” (Tarrés: 2001, p.282).

Aún cuando su historia o surgimiento ha sido ciertamente confusa o poco clara,

se considera que el estudio de caso ha ido poco a poco logrando legitimidad en

el seno de las ciencias sociales como una modalidad de investigación válida

tanto como otras.

El método o estudio de caso es una modalidad tanto de la investigación

cuantitativa1 como de la cualitativa2,en el que su empleo ha sido cada vez más

1 La investigación cuantitativa en ciencias sociales es aquella que busca aplicar el método científico, y como tal sus resultados se expresan de manera numérica. 2 Es un tipo investigación multimetódica, implica un enfoque interpretativo, naturalista hacia su objeto de estudio. Los investigadores cualitativos estudian la realidad en su contexto natural, tal y como sucede, intentando sacar sentido de, o interpretar los fenómenos de acuerdo con los significados que tienen las personas implicadas (Denzin y Lincoln).

6

frecuente, aunque al parecer poco se ha discutido sobre sus bases

epistemológicas

Antes de seguir avanzando en esta caracterización del estudio de caso como

un modo de indagación, hablemos primero de que se entiende por “caso”,

“…un caso es algo específico, tiene un funcionamiento específico; es un

sistema integrado. Como tal, sigue patrones de conducta, los cuales tienen

consistencia y secuencialidad, aunque el sistema tiene límites”. (Tarrés, 2001,

p.283). Se puede entender también como “un examen completo o intenso de

una faceta, una cuestión o quizás los acontecimientos que tienen lugar en un

marco geográfico a lo largo del tiempo”, “implica un proceso de indagación que

se caracteriza por el examen detallado comprehensivo, sistemático y en

profundidad del caso objeto de interés” (Rodríguez, 2000, p. 91 y92).

Los casos pueden ser de diversa índole, como un grupo, una comunidad, una

relación, un individuo, una institución, una organización, un proceso social, una

situación, un escenario específico, una escuela, un programa de estudio, una

familia, un proceso productivo, una pareja, etc., establecido como un constructo

o recorte empírico y conceptual de la realidad, que a su vez conforma un tema

o problema de investigación.

El estudio de caso puede entenderse desde dos perspectivas: como un objeto

de estudio y como una modalidad metodológica, esta última, como una

manera de hacer investigación en las disciplinas sociales, un camino para

hacer o generar conocimiento social. En la primera perspectiva, el estudio de

caso no refiere a un conjunto de procesos metodológicos sino a un interés

sobre un asunto o caso singular, interesa abordar la especificidad de un objeto

de estudio, le elección de un objeto que se desea estudiar a profundidad, la

preocupación central es focalizar al caso como un todo unitario, pudiendo ser

un individuo o una organización.

La segunda perspectiva tiene que ver con el caso como una modalidad de

investigación social, el estudio de caso como medio para conocer y no como

objeto de estudio. De esa manera el estudio de caso toma la forma de estudio

de una entidad particular para poder lograr la explicación o comprensión de

7

algún problema más general o para desarrollar una teoría, y el caso en sí

mismo tendría una importancia secundaria.

De lo anterior se conoce que el estudio de caso puede tener una naturaleza

intrínseca o instrumental (Tarrés: 2001). En su carácter intrínseco el estudio de

caso desea alcanzar la mejor explicación o comprensión de un caso en

particular, no se busca representar, ilustrar o ejemplificar, se desea conocer el

objeto en sus diferentes características. El caso, es el foco central y final de

interés. En su carácter instrumental el caso se coloca como un medio de

descubrimiento o vía para desarrollar proposiciones empíricas de corte más

general que el caso mismo, se quiere alcanzar una comprensión de un

fenómeno general.

Es importante destacar que el uso de los estudios de caso pueden tener

diferentes fines, pueden usarse como estrategia de investigación con fines

exploratorios, descriptivos o explicativos, digamos que estos podrían ser sus

alcances. Quienes se han de dedicado a entender al estudio de caso como un

modo de investigar en las ciencias sociales han considerado que puede ser

empleado de manera versátil y creativa de acuerdo a las opciones

epistemológicas, metodológicas y teóricas de los investigadores. El estudio de

caso puede entonces tener diferentes orientaciones, como por ejemplo estar

destinados a responder interrogantes en torno a los cómo y los porqué de

situaciones o entidades, de este manera diríamos que el método de caso se

usaría con fines descriptivos y explicativos. En otro sentido, se asumiría para la

elaboración teórica o como medio entre otros, para el desarrollo de

generalizaciones empíricas, expresándose su valía como procedimiento para la

generación de conceptos y esquemas teóricos. El material descriptivo que se

obtiene por parte del investigador en sus observaciones y recogida de datos se

convierte en la base de la que pueden se inferidos contenidos teóricos.

Desde otros enfoques al estudio de caso no se le considera método sino el

“objeto”o “muestra” que se va a estudiar en una investigación en particular

(Hernández Sampieri, 2003, p. 330-331), se dice que es la unidad básica de la

investigación. Por otra parte, desde otros estudiosos (Rodríguez, 1999) se

ubica como estrategia de diseño de investigación dentro de las diferentes

8

etapas del proceso de investigación que se llevan a cabo, mismo que teniendo

como base el marco teórico desde el que se analiza la realidad y las cuestiones

a las que se desea dar respuesta, permite seleccionar los escenarios reales

que se constituyen en fuentes de información. Desde este último enfoque se

considera que el estudio de caso como método implica una caracterización en

torno a que el método es de acuerdo a las cuestiones que aborda o trata de dar

respuesta, como por ejemplo, el método fenomenológico, que busca conocer

la conciencia del otro, mientras que el estudio de caso carece de especificidad,

pues puede ser utilizado desde cualquier disciplina y dar respuesta a cualquier

interrogante que oriente la investigación, es por ello que se asume como una

estrategia de diseño de la investigación.

Propósito del estudio de

caso

Factual Interpretativo Evaluativo

Acción Producto Acción Producto Acción Producto

Hacer una crónica Registrar Registro Construir Historia Deliberar Evidencia

Representar Construir Perfil Sintetizar Significados Representación Retrato

Enseñar Presentar Cogniciones Clasificar Comprensiones Contraste Discriminaciones

Comprobar Examinar Hechos Relatar Teorías Pesar Juicios

Tipos de estudio de casos (Guba y Lincoln, 1981:374). Tomado de Rodríguez, et. Alt. Metodología de la Investigación Cualitativa. Ediciones Aljibe. Granada1999 Como ya lo habíamos señalado en anteriores párrafos el estudio de caso

puede usarse tanto para investigaciones cuantitativas como para

investigaciones cualitativas, por lo que habrá estudios de caso cuantitativos y

estudios de caso cualitativos, ambos no son incompatibles. Lo que hace a un

estudio de caso no es el tipo de información que busca o contiene sino el

estudio de lo particular, sin embargo, dependiendo de si el caso es cualitativo,

la información cuantitativa será secundaria, o si el caso es cuantitativo lo

cualitativo será sólo complementario, o en su caso podemos tener estudios de

caso mixtos en los que es deseable que converjan la información y el análisis

cuantitativo y cualitativo. Muchas veces es importante generar cuantificaciones

que permitan dimensionar las magnitudes de lo observado y también desechar

9

algunas hipótesis, aunque se diga que comúnmente los estudios de caso se

colocan como investigaciones cualitativas, ya que un estudio de caso se

considera como sinónimo de investigación cualitativa. También es necesario

indicar que los estudios de caso se colocan como cuantitativos o cualitativos

dependiendo de los marcos teóricos a los que están ligados.

En virtud de que en este trabajo nos interesa identificar los elementos de

fundamentación que permitan colocar al estudio de caso como una manera de

generar o construir conocimiento organizacional, vayamos a la revisión de las

cuestiones que le dan confiabilidad 3 y validez4 al estudio de caso en este

compromiso con el conocimiento.

Antes de continuar, no debemos olvidar que el estudio de caso es considerado

tanto una modalidad de la investigación cuantitativa como de la investigación

cualitativa, sin embargo es importante aclarar que los referentes de

confiabilidad y validez son diferentes en la investigación cuantitativa y en la

investigación cualitativa.

La investigación cuantitativa basada en la concepción positivista, considera

que los criterios para considerar seria y de calidad una investigación de estudio

de caso son similares en cualquier tipo de investigación, siendo dichos

criterios: la validez de constructo, la validez interna, la validez externa y la

confiabilidad.

La validez de constructo consiste en la definición de medidas operacionales

correctas para los conceptos sujetos a estudio, lo que podría solucionar en

parte las deficiencias que se han considerado en los estudios de caso respecto

a su débil desarrollo de medidas operacionales y al excesivo empleo de juicios

subjetivos. Para asegurar esto, el autor Yin, citado por Tarrés, sugiere

seleccionar los tipos de elementos, transformaciones que serán estudiados en

relación con los objetivos del estudio de caso y demostrar que las medidas

seleccionadas efectivamente reflejan eventos o cambios que se han 3 Se entiende por confiabilidad a los resultados estables, seguros, congruentes, iguales asimismo en diferentes tiempos y previsibles. (Álvares-Gayou, 2003). Es la medida en que un procedimiento de medición arroja el mismo resultado como quiera y donde quiera que sea llevado a cabo, es el grado en que el hallazgo es independiente de circunstancias accidentales de la investigación. 4 La validez va vinculada a la confiabilidad y se refiere a que el procedimiento o instrumento mida lo que realmente pretende medir. El procedimiento usado produce el resultado correcto, el grado en que el hallazgo es interpretado correctamente (Vasilachis, 1993)

10

seleccionado. De esta manera para dar validez de constructo se utilizan

variadas fuentes de evidencia.

Por su parte la validez interna se dice es sólo aplicable a estudios causales y

explicativos y no adecuado para los de tipo descriptivos y exploratorios. Se

busca asegurar que al establecer relaciones causales, puedan discriminare

relaciones genuinas de relaciones falsas o espurias. Para facilitar esta tarea se

sugiere la técnica llamada de pareamiento de patrones, esto es, el uso de

variables dependientes no equivalentes como patrones, el uso de explicaciones

rivales como patrones y patrones sencillos, así como la construcción de una

explicación de caso y el análisis de series de tiempo.

Por último nos vamos a referir a la validez externa, misma que está relacionada

con el dominio o amplitud con que los resultados y conclusiones del estudio

pueden lograr ser generalizados. Se dice que esta ha sido una de las críticas

más acérrimas de los estudios de caso, por la pobreza que implica realizar la

generalización a partir de uno o más casos. “Se debe observar, sin embargo,

que se trata de una crítica ubicada en la lógica de las muestras. Como

sabemos, los estudios de caso, como los experimentos, se basan en

generalizaciones analíticas; esto es, pasa desde un particular conjunto de

resultados a una teoría más general. La generalización no es automática y

pueden y deben emplearse pruebas de replicación literal y teórica. Esto

asegura una mayor aceptación de las generalizaciones efectuadas”. (Tarrés,

2001, p 207).

Por último nos vamos a referir a la confiabilidad, misma que consiste en a la

demostración de que la operaciones de recolección de información y análisis

pueden ser repetibles para llegar a los mismos resultados. Se trata aquí de una

repetición en un mismo caso y no una replicación. La manera de comprobar la

confiabilidad es seguir los mismos pasos y técnicas que en la primera situación,

de tal modo que quien realice la repetición del caso pueda reproducir

condiciones lo más ajustadas posibles a las del estudio inicial. Para esto es

importante usar el protocolo de investigación, el cual describe los

procedimientos a seguir y los instrumentos a aplicar así como el registro del

proceso de manera detallada, que servirían para llevar cabo la comparabilidad.

11

En lo que toca la al estudio de caso dentro de la investigación cualitativa,

podemos decir que existe sectores de intelectuales e investigadores que no les

preocupa las cuestiones de confiabilidad y validez en virtud de que consideran

que no es propósito de los estudios cualitativos la comprobación y

generalización de sus resultados por considerarla particular, inductiva, holista y

empática, sin embargo existen otros sectores que asumen como compromiso

justificar la calidad y seriedad a la investigaciones desde el paradigma

cualitativo, muchas veces tomando como referencias las consideraciones del

paradigma positivista o por lo menos buscando sus equivalentes respetando la

conceptualización de los objetos de estudio abordados desde lo cualitativo.

En vez de validez interna se tendrá credibilidad de la investigación; el

equivalente de validez externa será la transferibilidad; por su parte la fiabilidad

de la información es considerada en este paradigma como consistencia de los

datos; y en vez de objetividad se hablará de confirmación de la investigación.

Para alcanzar la credibilidad se utiliza la observación persistente e intensa

sobre los puntos de mayor interés así como la triangulación, esto es,

recurriendo a una diversidad de fuentes de datos, investigadores, perspectivas

teóricas y métodos contrastando unos con otros para confirmar datos e

interpretaciones. Por su pare la transferibilidad se lleva cabo a través del

muestreo intencional o teórico, ubicando a quienes o donde está la información

que contiene el objeto y obtener las descripciones densas, completas y

profundas que permitan comparar dos contextos para estudiar sus semejanzas.

En lo que se refiere a la dependencia, esta se canaliza a partir de una auditoria

de dependencia que consiste en un proceso de control seguido por el

investigador que lo examina otro investigador externo para establecer si el

curso de un estudio se puede incorporar a esquemas de prácticas de

investigación aceptables.

Por último en lo que toca a la confirmación, esta se puede lograr a través de la

auditoria, esto es, con la participación de un agente externo se busca controlar

la relación que existe entre la información en estado bruto y las deducciones e

interpretaciones que el investigador ha desarrollado a partir de ella.

12

El estudio de caso como representación

En este apartado nos vamos a referir al estudio de caso desde el concepto de

representación, y éste a su vez, desde un enfoque constructivista vinculado con

el conocimiento y construcción de mismo.

Desde el constructivismo con las diferentes aportaciones en distintos

momentos históricos de Kant, Piaget, Vigosky, Bruner Ausubel y otros, se ha

concebido que el conocimiento sólo es posible mediante la integración de la

razón y la experiencia, en el que el sujeto y el objeto no es lo importante sino la

relación que hay entre ellos. Esto es, que el sujeto construye tanto la realidad

(objeto, en forma de conocimiento, incluido el propio sujeto) como las

estructuras cognoscitivas que permiten esa construcción, de acuerdo con

condiciones históricas, sociales y culturales. En este sentido, qué podemos

decir de la construcción del conocimiento y la representación, al respecto es

ilustrativa la siguiente cita: “El conocimiento es un producto siempre cambiante de un proceso constructivo en condiciones sociales específicas, más allá de una simple absorción o reproducción directa y fiel de la realidad. Este proceso genera significados específicos y ordenadores de las realidades circundantes, incluso creando nuevas realidades, con referentes espacio-temporales de diversa amplitud; también involucra experiencia y abstracción, conjuntamente o por separado, y tiene consecuencias directas en los procesos cognitivos y la vida social. El conocimiento incluye lo que se sabe acerca de algún segmento de la realidad (saber, saber hacer) en algún nivel de profundidad y precisión, desde lo más informal y superficial, hasta lo más formal, amplio y profundo; incluye también el enfoque o perspectiva desde los cuales se confía y establece la certeza sobe lo que uno sabe, y el lenguaje como vehículo comunicativo y soporte de os anteriores componentes. El enfoque es una configuración imaginario –categorial de carácter simbólico que llamaremos representación: al hacer una afirmación sobre un segmento de la realidad, la realidad toda, e incluso sobre realidades hipotéticas nos la representamos en alguna forma específica”. (Campos Hernández y Gaspar Hernández, 1999, p. 29). Sí se considera a la representación como el enfoque que le damos a la

realidad que interpretamos, entonces no es necesariamente consciente,

precisa, explícita o clara para uno mismo, pues su construcción obedece a una

combinación compleja de la experiencia, valores, racionalidad y motivación que

vienen a operar como un conjunto estructurado de referentes de la realidad,

generados en la vida social, teniendo sólo sentido si se comparte con otros. “La

representación es un medio para la relación de las personas y de los grupos

13

sociales, con su mundo y entre ellos que además permite reforzar o reconstruir

su propia capacidad de pensar”. (Campos Hernández y Gaspar Hernández,

1999, p. 29).

La representación como conjunto articulado de significados respecto a un

objeto sea material o ideacional, se expresa en imágenes, aproximaciones

conceptuales, símbolos y signos. Así las representaciones nos permiten pensar

y hablar de la realidad así como actuar en ella. Podemos decir qué es la

realidad, qué objetos o entidades le pertenecen, cómo se relacionan éstos

entre sí y cómo nos relacionamos con ellos, la podemos entonces describir,

explicar, ejemplificar, valorar o asignar alguna escala a los esos objetos.

La representación viene a ser un sustituto de objeto en cuanto a significación

del objeto y no respecto de él mismo, constando de los siguientes aspectos: “

a) es un problema ontológico, ya que establece qué objetos ver y qué ver en

ello, sean concretos o abstractos; b) es un problema espistemológico, ya que

sus características determinan que procesos inferenciales son permisibles; c)

es una guía para establecer formas de acción intelectual o física, y d) es un

medio para la expresión (en sentido semiótico, y en particular lingüístico). Los

últimos dos aspectos muestran que la representación es también un problema

metodológico y comunicativo”. (Campos Hernández y Gaspar Hernández,

1999, p. 30).

Esquema 3. Elaboración propia

Estudio de Caso

La Organización en sus Distintas Dimensiones

de Medio de Representación

14

Como ya habíamos mencionado de alguna manera la representación está

construida o elaborada con base en significados de las personas que dan

sentido a la realidad, entonces el contenido representacional es un

conglomerado de formas particulares compuesto de imágenes, conceptos y

relacionamientos entre estos. De aquí que se pueda decir que la

representación esta conformada por estos tres componentes: imágenes,

conceptos y formas de relacionamiento categorial, mismos que se encuentran

juntos. “La imagen, con referencia al pasado, es una reconstrucción visual y

parcial de un objeto material o de procesos conceptuados; con referencia al

presente, es una visualización perceptiva que reconstruye inmediatamente el

objeto material o simbólico y con referencia a futuro, reproduce parcialmente la

experiencia individual e histórica, visualiza objetos idealizados y establece

relaciones hipotéticas. Un concepto es un constructo significativo, un conjunto

de ideas que por lo menos describen, explican o caracterizan las relaciones de

un objeto complejo y procesual. Las formas de relacionamiento determinan qué

y cómo articular conceptos, incluidas las imágenes correspondientes, sin

perder significado ni generar contradicciones. Las imágenes y los conceptos

pueden estar estrechamente relacionados, por ejemplo, cuando generan

formas visuales específicas (modelos, gráficas, etc.)”. (Campos Hernández y

Gaspar Hernández, 1999, p. 31).

En esta caracterización de la representación y su vínculo con el conocimiento

podríamos decir que con relación al conocimiento científico como el tipo de

conocimiento más aceptado se busca que la representación tenga coherencia y

evidencia empírica misma que se exige para las representaciones hipotéticas.

Con relación al aprendizaje la representación es un proceso activo de

construcción representacional en la interacción entre el conocimiento previo

compuesto de combinaciones de conocimiento sobre objetos y el conocimiento

nuevo.

Ahora y para concluir, qué podemos decir del estudio de caso y su relación con

la representación. Con toda la caracterización que hemos presentado en

párrafos anteriores sobre la representación y la construcción del conocimiento,

15

podemos considerar que el estudio de caso viene a configurarse como

representación, y por tanto como mediador entre el objeto (realidad a conocer)

y el sujeto cognoscente a fin de conocer. El caso como construcción significada

desde quien lo elabora o hace presentable con fuentes de información de la

realidad a representar. Cuando usamos estudio de caso para evocar una

determinada realidad específica o dar cuenta de ésta, lo que estamos haciendo

es construir o elaborar una representación, misma que está constituida con

imágenes conceptos y formas de relacionamiento categorial que están

presentes en la descripción, explicación o comprensión de caso o casos sobre

diferentes realidades como objetos particulares, pudiendo ser una de ellas las

organizaciones en sus diferentes componentes o recortes. Cuando se busca

profundizar en el conocimiento de algo estamos construyendo

representaciones. Asimismo, usamos la representación para elaborar casos

como instrumento de enseñanza por ejemplo, a su vez en el aprendizaje de

conocimientos, cuando los alumnos abordan el caso para aprender, al analizar

y proponer soluciones a problemas planteados en un caso están haciendo una

representación reelaborada y ampliada que da cuenta de cómo es la realidad y

cómo debería o podría ser

Estudio de caso como estrategia de enseñanza para lograr el

conocimiento en el alumno

A continuación nos vamos a referir al estudio de caso como una estrategia de

enseñanza o docente vinculada a la concepción de la construcción de

conocimiento. Lo que quiere decir que revisaremos el estudio de caso como

una manera de contribuir a la transmisión del conocimiento, tarea esencial de la

institución educativa.

El estudio de caso como estrategia de enseñanza está relacionado con el

aprendizaje basado en problemas, y desde esta perspectiva “un caso plantea

una situación-problema que se expone al alumno para que éste desarrolle

propuestas conducentes a su análisis o solución, pero se ofrece en un formato

de narrativa o historia que contiene una serie de atributos que muestran su

16

complejidad y multidimensionalidad; los casos pueden tomarse de la vida real o

bien consistir en casos simulados o realistas”. (Díaz Barriga, 2006, p.76)

Otra definición sobre estudio o análisis de caso planteado por Selma

Wassermann (1994, p.) citado por Díaz Barriga señala que “los casos son

instrumentos educativos complejos que aparecen en forma de narrativas. Un

caso incluye información y datos (psicológicos, sociológicos, científicos,

antropológicos, históricos, observacionales), así como material técnico. Aunque

los casos se centran en materias o áreas curriculares específicas, por ejemplo,

historia, pediatría, leyes, administración, educación psicología, desarrollo del

niño, etc., son por naturaleza interdisciplinarios. Los buenos casos se

construyen en torno a problemas o grandes ideas, es decir, aspectos

significativos de una materia o asuntos que garantizan un examen serio y a

profundidad. Las narrativas se estructuran por lo general a partir de problemas

y personas de la vida real”.

Con el método de casos los estudiantes experimentan la complejidad,

ambigüedad, incertidumbre y falta de certeza que enfrentan los participantes

del caso (diferentes tipos de profesionistas como administradores, abogados,

médicos, etc.). En la medida en que el alumno se apropie y viva el caso, podrá

identificar sus componentes clave y elaborar una o más opciones de

afrontamiento o solución a la situación problema. Comúnmente en el caso se

describen a los personajes intervinientes, pudiendo ser históricos, reales o

ficticios, siempre y cuando representen rasgos o situaciones que enfrentan las

personas de carne y hueso. Los casos con propósitos de enseñanza contienen

información suficiente pero no detallada. No se ofrecen a priori análisis

conclusivos, ya que la tarea central de los alumnos es ahondar en la

información y conducir ellos mismos los análisis y conclusiones. Así, la meta de

los grupos que discuten el caso es analizarlo y establecer soluciones o el

planeamiento de acciones pertinentes y sustentadas.

“La enseñanza con casos fomenta a la vez que demanda a profesores y

alumnos la capacidad de discutir con argumentos, de generar y sustentar ideas

propias de tomar decisiones en condiciones de incertidumbre o de realizar

juicios de valor, sin dejar de lado el punto de vista de los demás y mostrar una

17

actitud de apertura y tolerancia ante las ideas de los otros. Así, la primera nota

precautoria es cuidar que la información no sea parcial, sesgada o engañosa y

explorar varios ángulos del problema, distintos puntos de vista y opciones de

solución”. (Díaz Barriga, 2006, p. 77). Por otra parte, el método de caso como

estrategia de enseñanza permite el desarrollo de habilidades de aplicación e

integración del conocimiento, el juicio crítico, la deliberación, el diálogo y la

toma de decisiones, lo que en sí puede considerarse que permite lograr el

conocimiento de diversos aspectos disciplinarios, a la vez que también

coadyuva a desarrollar habilidades de colaboración y responsabilidad, en

particular cuando se trabaja grupalmente.

Los casos pueden presentarse de diferentes maneras como: casos formales

por escrito, un artículo periodístico, un segmento de un video real o de una

película comercial, una historia tomada de noticias, una pieza de arte, un

problema científico, entre otros.

Para poder seleccionar adecuados o buenos casos que promuevan el uso de

este método hacia una enseñanza de calidad, se deben tener presentes

determinados criterios como los que plantea Wassermann (1994) indicado por

Díaz Barriga:

• Vínculo directo con el currículo.- El caso debe centrare en aspectos

centrales de los programas de estudio.

• Calidad de la narrativa.- Consiste en capturar al alumno despertando su

interés genuino.

• Ser accesible a nivel de los aprendices.- Se busca que el caso se

comprenda y logre generar significado en el alumno.

• Intensifica la emoción de los alumnos.- Que el caso genere empatía en

el alumno y lo entusiasme a resolver.

• Genera dilemas y controversias.- No hay soluciones fáciles del caso

hasta que se analiza y debate.

A estas a su vez se pueden agregar otros criterios como los que a continuación

se añaden

• Ilustrar asuntos y factores típicos del problema que se pretende

examinar.

18

• Reflejar marcos teóricos pertinentes.

• Poner de relieve supuestos y principios disciplinarios prevalecientes.

• Revelar complejidades y tensiones reales existentes en torno al

problema en cuestión.

Caso

Plantea asuntos reales y relevantes

Vinculado al currículo

Permite su encuadre en marcos teóricos

pertinentes

Genera controversia

Intensifica emociones

Promueve pensamiento de alto

nivel

Permite identificación,

empatía

Reto accesible al nivel de aprendizaje

Esquema No. 4 Criterios para elegir un buen caso en la enseñanza. Tomado de Díaz Barriga, Arreo Frida. Enseñanza Situada. Edit. Mc Graw-Hill. México 2006.

Por último, en este apartado nos vamos a referir a las fases o etapas que se

siguen para el diseño de casos con fines de enseñanza (Díaz Barriga, 2006,

pp. 81-86). Se dice que el diseño de casos consiste inicialmente en dos

grandes momentos: la etapa de preparación del caso y la de construcción del

caso, considerando a su vez que es una herramienta instruccional que conduce

a la revisión de temas relevantes y de actualidad, mediante el acceso a fuentes

diversas de información.

Esos dos grandes momentos señalados conforman cinco etapas:

1. Selección y construcción del caso.- Debe considerar los conocimientos y

habilidades que se requieren lograr. Esto es los propósitos pedagógicos

y disciplianarios.

2. Generación de preguntas de estudio y análisis del caso.- Se refiere a las

interrogantes o cuestionamientos que permitan examinar el caso de

19

manera inteligente y substancial. Pudiendo haber preguntas de análisis,

de discusión, facilitadotas y sobre el producto o resultado de la discusión

del caso.

3. Trabajo en equipos pequeños.- Implica la planeación y generación de

condiciones para trabajar los casos de manera cooperativa,

dialógicamente y ejercitando diferentes roles entre los miembros del

equipo.

4. Discusión e interrogación sobre el caso.- Se refiere al establecimiento de

un contexto adecuado, reglamentado para conducir la discusión del caso

hasta llegar a las propuestas y solución del mismo, evitando la

dispersión y fomentando el respeto y la participación equilibrada de los

participantes hasta el cierre.

5. Seguimiento y evaluación del caso.- Implica el planteamiento de

actividades poscaso que permitirán ampliar y profundizar la comprensión

de los asuntos y conceptos vinculados al caso original, y por otro lado,

monitorear cómo se presentó el aprendizaje, es decir como se conducen

los alumnos, cómo aplican el conocimiento que construyen de manera

personal y colectiva.

El aprendizaje basado en problemas y el método de casos El aprendizaje basado en problemas y el método de casos

20

Enseñanza basada en casos

Elementos instruccionales

básicos

tiene

Seguimiento del caso

son

Selección/Construcción del caso

Generación de preguntas de

estudio/análisis Trabajo en grupos pequeños

Discusión/interrogación sobre el caso

Para concluir, señalaremos los logros que pueden obtenerse en el aprendizaje

a través del uso del análisis de casos, mismos que según Boehrer (2002) en

Díaz Barriga, ha planteado en ocho categorías:

- Fomentar el pensamiento crítico

- Promover la responsabilidad del estudiante ante el estudio

- Transferir la información, los conceptos, las técnicas

- Convertirse en autoridad en la materia en un ámbito concreto

- Vincular aprendizajes afectivos y cognitivos

- Darle vida a la dinámica de la clase; fomentar la motivación

- Desarrollar habilidades cooperativas

- Promover el aprendizaje autodirigido

El aprendizaje es más efectivo si los alumnos construyen y descubren el

conocimiento a través de la mediación del profesor, y este utiliza las vías o

estrategias adecuadas como el análisis de caso.

EL ESTUDIO DE CASO Y EL CONOCIMIENTO ORGANIZACIONAL

En este apartado nos concentraremos a revisar la posibilidad que el estudio de

caso provee para lograr el conocimiento organizacional, asumiéndolo como

una forma de investigación que permita producir conocimiento organizacional o

21

también como una estrategia que se dirige a acercar a los estudiantes a

obtener conocimientos sobre los diversos aspectos que encierra la entidad

organizacional.

Estudio de Caso

Sería complicado en este trabajo hacer un tratamiento exhaustivo sobre las

organizaciones y sus diferentes dimensiones desde distintos enfoques de

tratamiento, respecto a su comprensión teórica como de los diferentes modelos

de su operación, pero hemos de decir, que hablar de la organización involucra

cuestiones relacionadas con su conceptualización, caracterización, propósitos,

relación entre sus componentes y su vínculo con otras entidades sociales,

mismos de lo que todavía hay mucho que conocer, con el objeto de entender

más profundamente la complejidad y totalidad organizacional, y a su vez, con

miras a su transformación permanente como una aspiración continua.

Asimismo, al hablar del estudio de caso para generar conocimiento

organizacional, no nos queda otro remedio que dedicar algún espacio a tratar

de dilucidar sobre lo que puede entenderse por conocimiento organizacional.

Vía de Aproximación Esquema 6. Elaboración propia

Conocimiento Organizacional

22

Por conocimiento organizacional podríamos entender a todo aquello

susceptible con interés por de describir, explicar y comprender lo que

conforma la realidad organizacional (desde la visión sistémica: subsistema

de metas y valores, subsistema técnico, subsistema administrativo, subsistema

psicosocial subsistema estructural y las relaciones e interdependencias entre

éstos, pudiendo haber otros enfoques) con fines de generalización para llegar

a elaboración teórica o con fines de entendimiento de la particularidad

organizacional. Asimismo, el conocimiento organizacional tiene una extensión

más allá de fines descriptivos, explicativos y comprensivos en virtud del deseo

constante que las propias organizaciones tiene de usar el conocimiento o

tenerlo como base para generar procesos de intervención que permitan la

transformación de los diversos tipos de organizaciones en un entorno cada vez

más complicado, incierto y cambiante.

Nos debe quedar claro que lo que sabemos de las organizaciones y lo que nos

falta por indagar es producto de la tarea investigativa, de esta tarea que lleva a

conocer. En este proceso de conocer la realidad organizacional el estudio de

caso se convierte en el método, medio, estrategia con todo lo que involucra,

que ya se ha tratado apartados anteriores. El estudio de caso como método

cuantitativo, ha sido el más utilizado para elaborar diagnósticos a profundidad

en alguna organización atendiendo a su particularidad, a fin de analizar su

desempeño en sus funciones básicas y administrativas, el comportamiento del

personal, sus procesos para lograr la productividad y la eficiencia, el

desempeño en su función reguladora o gobernabilidad si se trata de entidades

públicas, entre otros. Mucha investigaciones o trabajos de tesis con temática

organizacional, si nos detuviéramos a revisarlas nos daríamos cuenta que son estudio de caso generalmente de tipo cuantitativo por su expresión de

resultamos en la mayoría de la veces numérico, que por cierto, con base en el

conocimiento de alguna parcela de la organización se promueven propuestas

o modelos de intervención con miras a mejorar la actuación de la organización

o a colocarla en aecuadas condiciones de sobrevivencia y competitividad.

Aunque muy poco usado el estudio de caso con orientación cualitativa, nos

ofrece la posibilidad de conocer la subjetividad de la organización, y dentro de

23

esta, la motivación, el clima organizacional, los estilos de liderazgo desde una

perspectiva más humana que instrumental.

Como estrategia de enseñanza encaminada a que el alumno aprenda

construyendo su conocimiento sobre propósitos, categorías, componentes y

procesos organizacionales y que a su vez genere habilidades para analizar y

plantear soluciones que demanda la organización, el estudio de caso se

convierte en una especie de laboratorio virtual en el que depositamos o

representamos las realidades de la organización, como sus estructura, sus

conflictos, la toma de decisiones, la distribución de la autoridad y el poder, los

procesos de comunicación, su cultura, sus procesos de gestión, sus procesos

de readaptación, su posicionamiento frente a otras organizaciones, etc. Y a

partir de esas representaciones en forma de caso, el alumno se coloca como

un sujeto cognocente que interactúa con su objeto de conocimiento

(organización) contenida en el caso, y de esta manera puede realizar

operaciones como identificar características de las organizaciones,

problemáticas, plantear modelos de solución, poner en práctica una técnica, la

elaboración de un organigrama o una descripción de puestos, distinguir si el

trabajo se hace como está planeando, si una empresa tiene futuro con base al

análisis de su entorno, comparar situaciones presentes con pasadas y futuras.

El caso viene hacer el holograma de la organización que facilita el aprendizaje

del conocimiento del objeto organización. El estudio de caso es el elemento de

interacción entre el que conoce (Sujeto) y la realidad a conocer (Objeto), la

organización. Entonces visto desde la epistemología contructivista, el estudio

de caso contribuye por la vía de la investigación y del aprendizaje a conocer la

organización en sus componentes, complejidad y totalidad.

CONCLUSIONES

1. Es necesario reflexionar sobre los modos de producción y/ construcción

del conocimiento sobre las organizaciones

2. El estudio de caso como vía para acceder al conocimiento

organizacional, aunque asumamos por hecho que tiene dicha utilidad

24

requiere una revisión que permita sustentar su validez hacia los

propósitos de aproximación al conocimiento que buscamos con su uso.

3. La investigación organizacional puede realizarse desde diferentes

opciones metodológicas a partir de la especificidad del objeto que

pretenda indagar y sus objetivos, siendo una de ellas el método de caso

en sus modalidades cuantitativa y cualitativa.

4. El estudio de caso reúne los elementos de la representación como

construcción del conocimiento para colocarse como una forma de

significar, explicar y comprender cómo se presenta el conocimiento de

la realidad organizacional.

5. Aún cuando el estudio o análisis de caso siga siendo una estrategia de

enseñanza frecuentemente utilizada para conducir al estudiante al logro

de conocimiento y habilidades administrativas-organizacionales en sus

aprendizajes escolares, es importante usar adecuadamente esta

estrategia, refinando y sistematizado su uso de acuerdo a la

características disciplinarias y los aprendizajes que se desean lograr

para el perfil profesional.

6. Son variados y ricos los aspectos y temas que involucran el campo

organizacional, mismos que ha sido y seguirán siendo objeto de

conocimiento desde diferentes ángulos, ya sea para explicar,

comprender, criticar y transformar el ámbito organizacional, siendo

dentro de la diversidad de vías investigativas el método de caso un

modo de abordaje en la producción de conocimiento en este campo.

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