prevención blanqueo de capitales y financiacion del terrorismo
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Prevención Blanqueo de Capitales y Financiacion del TerrorismoTRANSCRIPT
Curso de Prevención del Blanqueo de Capitales
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Octubre 2012 / 2
MEDIDAS LEGALES CONTRA EL
BLANQUEO DE CAPITALES
Ley 10/2010, de 28 de abril de Prevención del Blanqueo de
Capitales y de la Financiación del Terrorismo
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Índice 1. Antecedentes
2. Objetivo
3. Consideraciones
4. La Ley …..
5. Grupos Obligados al Cumplimiento de La Ley
6. Sanciones
a) Leves
b) Graves
c) Muy Graves
7. Nuestros Cursos
a) Obligaciones Básicas para la Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
b) Experto en Prevención Del Blanqueo de Capitales Y de la Financiación Del Terrorismo
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Antecedentes
Ley 10/2010, de 28 de Abril
Real Decreto 54/2005 de 21
de Enero
Legislación Aplicable Antecedentes
Adhesión de 1990 por
parte de la Asociación de
Banca Privada (AEB)
Confederación Española
de Cajas de Ahorro
(CECA) a la Declaración
de Basilea de 1988
Instrucción de la
Dirección General de
Registros y del Notariado
de 10 de diciembre de
1988
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Objetivo
Objetivo de la Legislación.
Prevenir e impedir la utilización del sistema financiero y de otros sectores
económicos para el blanqueo de capitales.
La Ley fortalece la normativa
existente y exige el cumplimiento de
ciertas obligaciones a determinados
sectores.
Los sujetos obligados adoptarán las medidas oportunas
para que sus empleados tengan conocimiento de las
exigencias derivadas de esta Ley.
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Consideraciones
Se considera Blanqueo de Capitales
Conversión o
transferencia
de bienes, con
el propósito de
ocultar o
encubrir el
origen ilícito de
los bienes o de
ayudar a
personas que
estén
implicadas a
eludir las
consecuencias
jurídicas de
sus actos
Ocultación o encubrimiento
de la naturaleza, el origen,
localización, disposición,
movimiento o propiedad
real de bienes o derechos
sobre bienes
Adquisición, posesión
o utilización de bienes
que proceden de una
actividad o
participación en
actividad delictiva
Asociación
para
cometer
este tipo de
actos
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Grupos Obligados al Cumplimiento de la Ley
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Sanciones
Amonestación privada
Multa por importe de hasta 60.000 euros
Leves
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Sanciones
Amonestación privada
Amonestación pública
Multa cuyo importe mínimo será de 60.001 euros y el máximo podrá
ascender hasta 1% del patrimonio neto del sujeto, más un 50%, o
150.000 euros.
Además de la sanción al sujeto obligado, se impondrán sanciones
a quienes ejerciendo en el mismo cargos de administración o
dirección, fueran responsables de la infracción:
Amonestación privada
Amonestación pública
Multa de 3000 hasta 60.000 euros
Suspensión temporal en el cargo hasta 10 años.
Graves
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Sanciones
Amonestación pública
Multa de 150.000 euros a el 5 % del patrimonio neto del sujeto
obligado a 1.500.000 euros
Si son entidades sujetas a autorización administrativa para operar: la
revocación de esta
Además de la sanción al sujeto obligado, se impondrán
sanciones a quienes ejerciendo en el mismo cargos de
administración o dirección, fueran responsables de la infracción:
Multa de entre 60.000 y 600.000 euros
Separación del cargo, con inhabilitación para ejercer por un plazo de
10 años.
Muy Graves
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La Ley…..
Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales Artículo 29.
Formación de empleados "Los sujetos obligados adoptarán las medidas
oportunas para que sus empleados tengan conocimiento de las exigencias
derivadas de esta Ley. Estas medidas incluirán la participación
debidamente acreditada de los empleados en cursos específicos de
formación permanente orientados a detectar las operaciones que puedan
estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del
terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos. Las
acciones formativas serán objeto de un plan anual que, diseñado en función
de los riesgos del sector de negocio del sujeto obligado, será aprobado por el
órgano de control interno.”
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Nuestros Cursos
Obligaciones Básicas para la Prevención de Blanqueo de Capitales y
Financiación del Terrorismo.
Experto en Prevención Del Blanqueo de Capitales Y de la
Financiación Del Terrorismo.
Conozca la nueva Ley
y haga que la
conozcan sus
empleados
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