tÀi liỆu hƯỚng dẪncfemis.co-opbank.vn/download/huongdanqtdnd_quytrinhvasudungphanmem… ·...

Tài liệu Hướng dẫn Quy trình và vận hành sử dụng phần mềm

cfemis.co-opbank.vn 1 Updated 06-2014

TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN

DÀNH CHO QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN(QTDND)

HỆ THỐNG QUẢN LÝ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO THỐNG KÊ QTDND VỚI NHHT

Hà nội, ngày 01 tháng 06 năm 2014



MỤC LỤC 1. GIỚI THIỆU CHUNG .................................................................................................................... 3

1.1. Quy ước chung ......................................................................................................................... 3

1.2. Khái niệm, thuật ngữ ................................................................................................................. 4

1.3. Từ viết tắt .................................................................................................................................. 4

2. HƯỚNG DẪN QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ ...................................................................................... 4

2.1. Quy trình chuẩn bị và gửi báo cáo ............................................................................................. 4

2.1.1. Quy trình............................................................................................................................ 4

2.1.2. Mô tả quy trình thực hiện ................................................................................................... 5

2.2. Quy trình Tra soát kết quả và gửi lại báo cáo ............................................................................ 7

2.2.1. Quy trình............................................................................................................................ 7

2.2.2. Mô tả quy trình thực hiện ................................................................................................... 7

3. HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG CHỨC NĂNG ....................................................................................... 9

3.1. Quản trị hệ thống ...................................................................................................................... 9

3.1.1. Đăng nhập ......................................................................................................................... 9

3.1.2. Đổi mật khẩu ................................................................................................................... 10

3.1.3. Thông tin đơn vị............................................................................................................... 11

3.2. Gửi Báo cáo ............................................................................................................................ 12

3.2.1. Danh mục mẫu biểu báo cáo ........................................................................................... 12

3.2.2. Gửi báo cáo ..................................................................................................................... 15

3.2.3. Tra cứu dữ liệu ................................................................................................................ 18

4. PHỤ LỤC VỀ DANH MỤC FILE BÁO CÁO CỦA QTDND ......................................................... 22

4.1. Bảng cân đối kế toán tháng (A01/QTDCS) .............................................................................. 22

4.1.1. File định dạng Text .......................................................................................................... 22

4.1.2. Báo cáo tài chính (B02/QTDCS; B02a/QTDCS; B03/QTDCS; B03a/QTDCS) ................. 22

4.1.3. Chỉ tiêu thống kê theo thông tư số 21/2010/TT-NHNN..................................................... 23

4.1.4. Định dạng file Text ........................................................................................................... 23

4.1.5. Tham khảo Định dạng file Excel (Trường hợp với QTDND nhập trực tiếp số liệu báo cáo ở

trang qtdnd.sbv.gov.vn và download về) ......................................................................................... 23

4.1.6. Mẫu biểu thống kê theo thông tư số 21/2010/TT-NHNN .................................................. 23



1. GIỚI THIỆU CHUNG

1.1. Quy ước chung

STT Ký hiệu Ý nghĩa

Nút chức năng

1.

- Thực hiện lưu lại những thông tin được bổ sung hay

thay đổi

2.

- Thực hiện đóng giao diện đang thao tác

3.

- Thực hiện tải mẫu biểu nhập thông tin được lựa chọn về

máy tính

4.

- Thực hiện tìm kiếm thông tin theo các điều kiện tìm kiếm

được nhập

5.

- Thực hiện gửi báo cáo được lựa chọn lên hệ thống

thông tin quản lý QTDND

6. - Thực hiện mở đường dẫn đến địa chỉ lưu trữ file báo

cáo

7.

- Hỗ trợ in báo cáo được lựa chọn từ trên hệ thống

Điều khiển trên giao diện

8. - Đánh dấu file dữ liệu được chọn để thực hiện các thao

tác tác nghiệp

9.

- Cho phép lựa chọn số bản ghi trên 1 trang dữ liệu

10.

- Thực hiện tải mẫu báo cáo về máy tính

11.

- Với những trường thông tin ngày tháng, người dùng có

thể nhập từ bàn phím dạng dd/mm/yyyy hoặc chọn từ

lịch.

12.

- Thể hiện số lượng bàn ghi tìm kiếm được theo mỗi điều

kiện tìm kiếm



1.2. Khái niệm, thuật ngữ

1.3. Từ viết tắt

TT Từ viết tắt Diễn giải

1. NHHT Ngân hàng hợp tác

2. QTDND Quỹ tín dụng nhân dân

2. HƯỚNG DẪN QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ

2.1. Quy trình chuẩn bị và gửi báo cáo

2.1.1. Quy trình

Giao diện 1. Quy trình chuẩn bị và gửi báo cáo



2.1.2. Mô tả quy trình thực hiện

Bước Tên công việc Mô tả

Chuẩn bị báo cáo

1. Chuẩn bị báo cáo - Đến định kỳ nộp báo cáo tài chính - kế toán và báo Thống kê

Thông tư 21/NHNN(tháng 12/2014 sẽ thay bằng Thông tư 31),

người dùng tại Quỹ tín dụng nhân dân sẽ thực hiện báo cáo

bằng File số liệu báo cáo gửi thành công với NHNN để gửi lại

NH Hợp tác xã.

- Trường hợp không tạo được File cấu trúc của dữ liệu báo cáo

do QTDND chưa có phần mềm tạo File thì có thể thực hiện

theocách sau:

+ QTDND Download số liệu đã nhập hoặc đã gửi ở trang web

Báo cáo thống kê QTDND của NHNN

(https://qtdnd.sbv.gov.vn/) về dạng File Excel và dùng các

File số liệu kế toán; báo cáo tài chính hoặc Thống kê đó để

gửi cho NHHT.

Lưu ý:

- File số liệu báo cáo có 2 loại định dạng: Text có cấu trúc; Excel

- Danh sách các báo cáo : Cân đối TK kế toán ; BC tài chính và

Báo cáo thống kê

+ Định kỳ tháng:

Bảng cân đối tài khoản kế toán – Mẫu số A01/QTDCS

+ Định kỳ quý:

Bảng cân đối kế toán giữa niên độ: Mẫu số B02a/QTDCS

Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình thu nộp

ngân sách nhà nước giữa niên độ: Mẫu số B03a/QTDCS

+ Định kỳ năm:

Bảng cân đối kế toán: Mẫu số B02/QTDCS

Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình thu nộp

ngân sách nhà nước: Mẫu số B03/QTDCS

- Trong thời gian thông tư 31 chưa có hiệu lực, Quỹ tín dụng nhân

dân gửi NHHT các báo cáo chỉ tiêu và mẫu biểu theo quy định



của TT21/NHNN hiện tại.

- Tham khảo Danh sách các báo cáo mẫu biểu theo thông tư

31/2013/TT-NHNN bao gồm:

+ Định kỳ tháng:

Báo cáo nghiệp vụ nhận ủy thác, ủy thác: Mẫu số 08-

B/CSTT

Báo cáo tình hình tín dụng đối với lĩnh vực nông nghiệp,

nông thôn: Mẫu số 20-B/TD

Báo cáo thống kê thu chi các loại tiền thuộc quỹ nghiệp

vụ: Mẫu số 29-B/NHNN-CN

Gửi báo cáo

2. Truy cập hệ thống - Sau khi lậpbáo cáo, người dùng đăng nhập vào hệ thống quản lý

thông tin Quỹ tín dụng nhân dân với NHHT.

3. Tải báo cáo lên - Sau khi người dùng đăng nhập vào hệ thống thành công, thực

hiện chọn File báo báo cáo để Tải lên hệ thống (Bên trong chức

năng gửi báo cáo).

4. Gửi báo cáo - Sau khi người dùng tải báo cáo lên thành công, thực hiện gửi

báo cáo

- Hệ thống sẽ kiểm tra cấu trúc file báo cáo tải lên.

+ Nếu cấu trúc file không hợp lệ hệ thống đưa ra cảnh báo xử

lý không thành công và kết thúc quy trình.

+ Nếu cấu trúc file hợp lệ báo cáo sẽ được gửi đi



2.2. Quy trình Tra soát kết quả và gửi lại báo cáo

2.2.1. Quy trình

Giao diện 2. Quy trình Tra soát kết quả và gửi lại báo cáo

2.2.2. Mô tả quy trình thực hiện

Bước Tên công việc Mô tả

Truy vấn kết quả xử lý

1. Đăng nhập chương

trình

- Người dùng truy cập vào hệ thống thông tin quỹ tín dụng nhân

dân với NHHT(CFeMIS)

2. Truy vấn báo cáo - Sau khi người sử dụng đăng nhập vào hệ thống thành công, tiến

hành truy vấn báo cáo cần kiểm tra kết quả

3. Kiểm tra kết quả xử lý - Sau khi tìm kiếm báo cáo thành công, người dùng tiến hành

kiểm tra kết quả xử lý báo cáo trong kỳ.

- Trường hợp báo cáo có kết quả xử lý không thành công. Người



dùng lập và gửi lại báo cáo trong các trường hợp sau:

+ Người dùng chi nhánh từ chối duyệt báo cáo và gửi yêu cầu

nộp lại báo cáo.

+ Phát hiện sai sót của báo cáo đã nộp. Nếu trong thời hạn

của kỳ nộp báo cáo thì người dùng thực hiện lập và gửi báo

cáo như bình thường. Nếu quá thời hạn của kỳ nộp báo cáo

thì người dùng quỹ tín dụng phải gửi yêu cầu lên chi nhánh,

đề nghị chi nhánh mở khoá báo cáo để nộp lại.

- Trường hợp báo cáo có kết quả xử lý thành công, hệ thống đưa

ra thông báo.

Gửi lại báo cáo

4. Tải lại báo cáo - Trường hợp phát hiện sai sót trên số liệu báo cáo đã gửi, quỹ tín

dụng nhân dân thực hiện gửi lại báo cáo như sau:

+ Một File báo cáo tài chính có chứa bất kỳ một chỉ tiêu báo

báo sai, quỹ tín dụng phải gửi lại số liệu của toàn bộ chỉ tiêu

của mẫu biểu có chỉ tiêu báo cáo sai.

+ Trong cấu trúc tên file báo cáo có yếu tố số lần gửi, khi thực

hiện gửi lại báo cáo quỹ tín dụng sửa lại yếu số Số lần gửi

trong cấu trúc tên File báo cáo.

+ File Báo cáo chỉ tiêu thống kê nếu bị sai chỉ tiêu của phân

nhóm nào thì QTDND phải gửi lại File có các phân nhóm đó

(với toàn bộ chỉ tiêu của mỗi phân nhóm).

5. Gửi lại báo cáo - Sau khi người dùng tải lại báo cáo lên thành công, thực hiện gửi

báo cáo

- Hệ thống sẽ kiểm tra cấu trúc file báo cáo tải lên.

+ Nếu cấu trúc file không hợp lệ hệ thống đưa ra cảnh báo xử

lý không thành công và kết thúc quy trình.

+ Nếu cấu trúc file hợp lệ báo cáo sẽ được gửi đi

6. Nhập mã xác thực - Khi tải file thành công, hệ thống sẽ sinh ra một mã xác thực,

người dùng nhập mã xác thực và thực hiện gửi báo cáo. Hệ

thống thực hiện kiểm tra mã xác thực.

+ Nếu hợp lệ mã xác thực sẽ tiếp nhận và lưu trữ báo cáo tại

vùng dữ liệu chưa duyệt.

+ Nếu không hợp lệ mã xác thực hệ thống sẽ thông báo xử lý



không thành công và thông tin chi tiết lý do vì sao không

thành công.

3. HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG CHỨC NĂNG

3.1. Quản trị hệ thống

3.1.1. Đăng nhập

3.1.1.1. Mục đích sử dụng

- Đăng nhập vào chương trình để thực hiện các chức năng như gửi báo cáo, tra cứu dữ liệu ..v..v.

3.1.1.2. Các thao tác thực hiện

a. Truy cập chức năng

- Người sử dụng dùng Máy tinh có kết nối Internet Truy cập địa chỉ: cfemis.co-opbank.vn

b. Khai báo thông tin đăng nhập

Giao diện 1. Khai báo thông tin đăng nhập

- Nhập thông tin

TT Tên trường Diễn giải

1. Tên truy cập

- Nhập tên đăng nhập được cấp của mỗi đơn vị

- Tên đăng nhập mặc định được hệ thống cấp cho các quỹ tín

dụng là mã số của quỹ tín dụng nhân dân do NHNN cấp.

2. Mật khẩu - Nhập mật khẩu tương ứng với mỗi tên đăng nhập

3. Mã xác thực

- Nhập mã xác thực cho mỗi lần đăng nhập.

- Mã xác thực tự động thay đổi chuổi ký tự sau mỗi lần đăng nhập

không thành công

- Bấm nút “Đăng nhập” để thực hiện đăng nhập vào hệ thống.



3.1.1.3. Điều kiện ràng buộc

- Tên đăng nhập của QTDND là duy nhất trong hệ thống, đã được đăng ký và phân quyền sử dụng.

3.1.2. Đổi mật khẩu


- Thay đổi lại mật khẩu đăng nhập chương trình, đảm bảo tính bảo mật thông tin.



- Truy cập hệ thống Đổi mật khẩu

Giao diện 2. Truy cập chức năng đổi mật khẩu

b. Khai báo thông tin đổi mật khẩu

Giao diện 3. Đổi mật khẩu

- Nhập thông tin

STT Tên trường Diễn giải

1. Tên truy cập - Tên truy nhập của người dùng đang truy cập hệ thống.

- Thông tin không được phép sửa đổi

2. Họ tên - Tên người dùng đang truy nhập hệ thống.

- Thông tin không được phép sửa đổi

3. Mật khẩu hiện thời - Nhập mật khẩu hiện thời của người dùng đang truy cập hệ thống.

4. Mật khẩu mới - Nhập mật khẩu mới.

5. Nhập lại mật khẩu mới - Nhập lại mật khẩu mới

- Bấm nút “Ghi” để lưu lại thao tác đổi mật khẩu; bấm nút ‘Đóng” để thoát ra khỏi chức năng




- Quỹ tín dụng được cấp tài khoản sử dụng và đăng nhập vào hệ thống thành công.

3.1.3. Thông tin đơn vị


- Chức năng cho phép người dùng truy vấn lại thống tin cá nhân của đơn vị, chỉnh sửa và bổ sung

thông tin trong các trường hợp thông tin thiếu hoặc sai sót.



- Truy cập hệ thống Quản trị hệ thống Thông tin đơn vị

Giao diện 4. Truy cập Quản lý thông tin đơn vị

b. Khai báo thông tin đơn vị

Giao diện 5. Quản lý thông tin đơn vị



- Nhập thông tin


1. Số điện thoại - Nhập số điện thoại của quỹ tín dụng hiện đang sử dụng

2. Email QTDND - Nhập email của quỹ tín dụng hiện đang sử dụng

3. Tên Giám đốc - Nhập Họ và Tên Giám đốc hiện nay của quỹ tín dụng

4. Tên Chủ tịch - Nhập Họ và Tên Chủ tịch hiện nay của quỹ tín dụng

5. Tên người phụ trách

gửi báo cáo cho NHHT - Nhập Họ và Tên người được giao phụ trách gửi báo cáo cho

NHHT

6. Điện thoại di động của

người phụ trách gửi

báo cáo cho NHHT

- Nhập số điện thoại di động hiện đang dung của người phụ trách

gửi báo cáo cho NHHT

7. Email người phụ trách

gửi BC NHHT - Nhập địa chỉ email liên lạc hiện đang dùng của người phụ trách

gửi báo cáo cho NHHT

- Bấm nút “Ghi”để lưu dữ liệu.

- Bấm nút “Đóng”để thoát khỏi chức năng.


- Quỹ tín dụng được cấp tài khoản sử dụng và đăng nhập vào hệ thống thành công.

3.2. Gửi Báo cáo

3.2.1. Danh mục mẫu biểu báo cáo


- Tìm kiếm các loại mẫu biểu theo nhiều chỉ tiêu tìm kiếm, các mẫu biểu bao gồm: báo cáo tài chính,

báo cáo kế toán và báo cáo thống kê; tải các mẫu biểu về máy tính.



- Truy cập hệ thống Báo cáo Danh mục mẫu biểu



Giao diện 6. Truy cập chức năng Danh mục mẫu biểu

b. Truy vấn thông tin và tải mẫu biểu mẫu báo cáo

Giao diện 7. Chức năng quản lý mẫu biểu báo cáo

- Tìm kiếm thông tin mẫu biểu theo các tiêu chí


Tiêu chí tìm kiếm

1. Phân hệ - Tìm kiếm các mẫu báo cáo theo tiêu chí phân hệ

- Lựa chọn một hoặc nhiều giá trị trong danh sách:



2. Định kỳ - Tìm kiếm mẫu báo cáo theo Đình kỳ nộp của báo cáo

- Lựa một hoặc nhiều giá trị trong danh sách

3. Mẫu báo cáo - Tìm kiếm mẫu báo cáo theo tiêu chí Mẫu báo cáo

- Các mẫu biểu sẽ được hiển thị tương ứng với phân hệ và định kỳ

được chọn.

- Chọn mã mẫu biểu từ danh sách:

4. Trạng thái - Tìm kiếm mẫu báo cáo theo tiêu chí Trạng thái

- Chọn trạng thái từ danh sách:

Kết quả tìm kiếm: Danh sách mẫu biểu báo cáo

1. Danh sách mẫu biểu

báo cáo - Tự động hiển thị danh sác báo cáo theo các chỉ tiêu tìm kiếm

- Giá trị mặc định ban đầu là danh sách toàn bộ mẫu biểu của hệ

thống

- Danh sách mẫu biểu bao gồm các thông tin:

+ Mã báo cáo

+ Tên báo cáo



+ Định kỳ báo cáo

+ Trạng thái

- Bấm nút “Truy vấn” để tìm kiếm các mẫu biểu theo điều kiện đã chọn

- Bấm nút “Tải mẫu biểu” để tải mẫu biểu về máy


- Người dùng được cấp tài khoản sử dụng

3.2.2. Gửi báo cáo


- Gửi các báo cáo lên hệ thống tác theo định kỳ quy định của từng loại báo cáo.

- Cho phép người dùng truy vẫn kết quả phản hồi sau khi gửi báo cáo



- Truy cập hệ thống Báo cáo Gửi báo cáo.

Giao diện 8. Truy cập chức năng gửi báo cáo



b. Khai báo thông tin gửi báo cáo

Giao diện 9. Gửi báo cáo

- Nhập thông tin


1. Ngày dữ liệu - Bấm nút để chọn ngày dữ liệu hoặc nhập trực tiếp trên hệ

thống dưới định dạng dd/mm/yyyy

- Báo cáo có định kỳ gửi là Tháng: Ngày dữ liệu là ngày cuối tháng.

- Báo cáo có định kỳ gửi là Quỹ: Ngày dữ liệu là ngày cuối quý.

- Báo cáo có định kỳ gửi là Năm: Ngày dữ liệu là ngày cuối năm.

2. File báo cáo - Bấm nút “Chọn file”: Hệ thống hiển thị giao diện File Upload để người

dùng chọn báo cáo gửi lên.

- Chọn file báo cáo cần gửi, bấm nút “Open” để hoàn thành chọn file

báo cáo.



- Bấm nút“Gửi báo cáo” để gửi báo cáo được chọn. Khi gửi báo cáo, hệ thống sẽ thực hiện kiểm

tra cấu trúc tên file. Trường hợp sai cấu trúc tên file hệ thống sẽ đưa ra thông báo và không cho

phép gửi báo cáo.

- Sau khi gửi báo cáo thành công, hệ thống sẽ tự động kiểm tra tính hợp lệ nghiệp vụ của báo cáo.

+ Trường hợp hợp lệ nghiệp vụ: Tại chức năng Gửi báo cáo, báo cáo hợp lệ nghiệp vụ có Trạng

thái là Gửi File thành công; tại chức năng Tra cứu dữ liệu, báo cáo có Trạng thái là Chờ kiểm duyệt file

+ Trường hợp không hợp lệ nghiệp vụ: Nếu báo cáo gửi lên không hợp lệ nghiệp vụ hệ thống sẽ

cập nhật trạng thái của báo cáo từ Gửi File thành công Xử lý file bị lỗi. Để xem thông tin

chi tiết lỗi không hợp lệ nghiệp vụ người dùng truy cập vào chức năng Tra cứu dữ liệu, nhấn

vào tên file báo cáo có trạng thái Xử lý file bị lỗi .

Giao diện 10. Thông tin lỗi xử lý mẫu biểu báo cáo

Lưu ý: Xem quy định về cấu trúc tên file, tính hợp lệ nghiệp vụ của báo cáo tại mục 4 - Phụ lục

- Trường hợp có sai sót, gửi lại báo cáo:

+ Báo cáo có trạng thái Chờ kiểm duyệt file: QTDND được phép gửi lại báo cáo bình thường.

+ Báo cáo có trạng thái Duyệt dữ liệu thành công(số liệu đã khóa duyệt): QTDND gửi yêu cầu

Mở khóa tới Chi nhánh. NHHT.Sau khi Chi nhánh thực hiện Thoái duyệt thì QTDND mới được

phép gửi lại báo cáo.


- Quỹ tín dụng được cấp tài khoản và đăng nhập vào hệ thống thành công.

- Ngày gửi báo cáo hợp lệ so với thời hạn nhận báo cáo của Hệ thống quản lý thông tin QTDND

- Báo cáo đ úng cấu trúc tên file và hợp lệ nghiệp vụ.



3.2.3. Tra cứu dữ liệu


- Truy vấn thông tin các báo cáo của đơn vị gửi lên hệ thống theo nhiều tiêu chí, như: Phân hệ, định

kỳ báo cáo, ngày gửi báo cáo hay tình trạng xử lý của báo cáo.

- Truy vấn kết quả xử lý báo cáo, thông báo lỗi phản hồi từ hệ thống khi phát sinh lỗi.

- Xem lại chi tiết thông tin dữ liệu trên mỗi báo cáo.



- Truy cập hệ thống Báo cáo Tra cứu dữ liệu

Giao diện 11. Truy cập chức năng tra cứu dữ liệu

b. Khai báo thông tin tra cứu dữ liệu

Giao diện 12. Tra cứu thông tin mẫu biểu báo cáo



- Truy vấn báo cáo theo các tiêu chí


1. Đơn vị - Hiển thị tài khoản đăng nhập của đơn vị

- Hệ thống tự động hiển thị thông tin đơn vị tương ứng khi đăng

nhập vào hệ thống

2. Ngày dữ liệu - Tìm kiếm báo cáo tra cứu thông tin theo tiêu chí ngày dữ liệu

- Bấm nút để chọn ngày dữ liệu hoặc nhập trực tiếp trên hệ

thống dưới định dạng dd/mm/yyyy

3. Phân hệ - Tìm kiếm báo cáo và kết quả của báo cáo theo từng phân hệ

- Chọn một hoặc tất cả giá trị trong danh sách:

4. Định kỳ - Tìm kiếm báo cáo và kết quả của báo cáo theo định kỳ gửi báo

cáo

- Chọn thời gian định kỳ phải nộp báo cáo trong danh sách

5. Tên file - Tìm kiếm báo cáo và kết quả của báo cáo theo Tên file báo cáo

- Người dùng tự nhập tên file cần tìm kiếm

6. Mẫu báo cáo - Tìm kiếm báo cáo và kết quả của báo cáo theo Mẫu báo cáo

- Chọn một giá trị hoặc tất cả trong danh sách:



7. Tình trạng - Tìm kiếm báo cáo và kết quả của báo cáo theo trạng thái kết quả

của báo cáo

- Người dùng lựa chọn một hoặc tất cả giá trị trạng thái trong danh

sách:

Kết quả tìm kiếm: Danh sách mẫu biểu báo cáo

1. Danh sách mẫu biểu

báo cáo - Tự động hiển thị danh sác báo cáo theo các chỉ tiêu tìm kiếm

- Giá trị mặc định ban đầu là danh sách toàn bộ mẫu biểu của hệ

thống

- Danh sách mẫu biểu bao gồm các thông tin: Ngày dữ liệu; Loại

báo cáo; Mã báo cáo; Tên báo cáo; Định kỳ báo cáo; Đơn vị gửi;

Ngày gửi; Trạng thái.

- Bấm nút “Truy vấn”để để tìm kiểm các báo cáo QTDND gửi lên chi nhánh.

- Xem thông tin chi tiết lỗi xử lý: Với các file báo cáo có Trạng thái là Xử lý file bị lỗi, nhấn vào

Tên báo cáo để xem thông tin chi tiết lỗi xử lý



- Xem thông tin chi tiết dữ liệu báo cáo: Với các file báo cáo có Trạng thái là Chờ kiểm duyệt file

hoặc Duyệt dữ liệu thành công nhấn vào Tên báo cáo để xem thông tin chi

tiết dữ liệu báo cáo.

- Bấm nút “In báo cáo” để in báo cáo.


- Quỹ tín dụng được cấp tài khoản và đăng nhập vào hệ thống thành công.



4. PHỤ LỤC VỀ DANH MỤC FILE BÁO CÁO CỦA QTDND

4.1. Bảng cân đối kế toán tháng (A01/QTDCS)

4.1.1. File định dạng Text

a. Cấu trúc tên file

Tên file: ZyymmT.Axxxxxxxx (Ví dụ: Z14062.A35902001)

Ý nghĩa các thành phần thuộc tên file như sau:

TT Ký tự trong tên file Ý nghĩa

1 Yymm Tháng năm báo cáo, Ví dụ: tháng 11/2007 => 0711

2 T T = 2 ký hiệu quy định file báo cáo của QTDND

3 Xxxxxxxx Mã đơn vị báo cáo có độ dài 8 ký tự.

4.1.2. Báo cáo tài chính (B02/QTDCS; B02a/QTDCS; B03/QTDCS; B03a/QTDCS)

4.1.2.1. File Báo cáo dạng Text có cấu trúc theo Quy định NHNN

Cấu trúc tên file

- Có Cấu trúc tên file: TCyyq.Axxxxxxxxlg. Trong đó

+ yy (2 ký tự): Năm báo cáo

+ q (1 ký tự): q =1 – Báo cáo quý I; q =2 – Báo cáo quý 2; q=3 – Báo cáo quý III; q=4 – Báo cáo

quý IV (Nếu có); q=5 – Báo cáo định kỳ 5; q=6 – Báo cáo năm đã được kiểm toán (Nếu có)

+ xxxxxxxx (8 ký tự): Mã đơn vị báo cáo

+ lg: Số lần gửi

4.1.2.2. Trường hợp File định dạng Excel của Báo cáo tài chính

Nếu ở trường hợp QTDND không tạo được File BCTC theo cấu trúc gửi NHNN mà nhập trực tiếp số

liệu báo cáo ở trang web NHNN (qtdnd.sbv.gov.vn) thì khi hoàn thành báo cáo QTDND sẽ download

số liệu đó về dạng Excel và đặt tên để gửi các File Excel đó cho NHHT trên hệ thống CFeMIS như sau

a. Cách đặt tên File Excel BCTC gửi NHHT

- Tên file Bảng cân đối kế toán - Biểu 02/QTDCS: TC05A_ ddmmyy_xxxxxxxx.xls

- Tên file Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình thực hiện thu nộp ngân sách nhà nước –

Biểu 03/QTDCS: TC06A_ ddmmyy_xxxxxxxx.xls

- Ttên file Bảng cân đối KT giữa niên độ - Biểu 02a/QTDCS:TC05B_ ddmmyy_xxxxxxxx. .xls

- Cấu trúc tên file Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình thực hiện thu nộp ngân sách nhà

nước giữa niên độ – Biểu 03a/QTDCS: TC06B_ ddmmyy_xxxxxxxx.xls

Trong đó ddmmyyyy : là ngày ; tháng ; Năm của ngày dữ liệu cuối kỳ báo cáo

Xxxxxxxx : Là Mã đơn vị của QTDND (8 số do NHNN cấp)



4.1.3. Chỉ tiêu thống kê theo thông tư số 21/2010/TT-NHNN

4.1.4. Định dạng file Text

Cấu trúc tên file chỉ tiêu thống kê: BCyymmdd.Tzzzzzzzz.xxxxxxxx.99. Trong đó:

+ BC: File báo cáo chỉ tiêu

+ yymmdd: Ngày tháng năm số liệu báo cáo

+ T: thể hiện là gửi bằng file text

+ zzzzzzzz: Mã đơn vị gửi báo cáo (8 ký tự)

+ xxxxxxxx: Mã đơn vị báo cáo

+ 2 ký tự cuối cùng thể hiện số thứ tự tạo file trong ngày (00 là lần tạo file đầu tiên)

4.1.5. Tham khảo Định dạng file Excel

Trường hợp với QTDND nhập trực tiếp số liệu báo cáo ở trang qtdnd.sbv.gov.vn và download về chuẩn bị gửi NHHT.

Cách đặt tên filecho File Excel này để gửi NHHT

- Báo cáo Chỉ tiêu thống kê định kỳ tháng: BCTK_THANG_ ddmmyyyy_xxxxxxxx.xls hoặc :

BCTK_KH_THANG_ ddmmyyyy_xxxxxxxx.xls

- Báo cáo Chỉ tiêu thống kê định kỳ quý: BCTK_QUY_ ddmmyyyy_xxxxxxxx.xls

- Chỉ tiêu thống kê định kỳ năm: BCTK_NAM_ ddmmyyyy_xxxxxxxx.xls

4.1.6. Mẫu biểu thống kê theo thông tư số 21/2010/TT-NHNN

QTDND gửi báo cáo mẫu biểu Thông tư 21 cho NHHT ở dạng File Mẫu biểu Excel hoàn thành số liệu

và không dùng khóa ký duyệt File gửi NHHT này. QTDND chỉ gửi những mẫu biểu mà QTDND báo

cáo với NHNN như Mẫu B03; B08; B15.

Cấu trúc tên file: BDyymmddB99.zzzzzzzz.xxxxxxxx.99.xls. Trong đó:

- BD: File báo cáo mẫu biểu

- yymmdd: ngày số liệu báo cáo

- zzzzzzzz: mã đơn vị gửi báo cáo

- xxxxxxxx: mã đơn vị báo cáo

- 99: 2 ký tự số thể hiện số lần tạo file gửi báo cáo trong ngày. 00 là file đầu tiên.

- xls: Xác định file báo cáo mẫu biểu bằng excel

tÀi liỆu hƯỚng dẪncfemis.co-opbank.vn/download/huongdanqtdnd_quytrinhvasudungphanmem… ·...

Documents