verificación y acción correctiva enero 2010 código 29/ 2010
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Verificación y acción Verificación y acción correctivacorrectiva
Enero 2010
Código 29/ 2010
Verificación y Acción Correctiva
Subelemento 1: Monitoreo y Medición del Desempeño
Subelemento 2: Accidentes, Incidentes, No - Conformidades
y Acción Correctiva
Subelemento 3: Registros y Gestión de Registros
Subelemento 4: Auditoría
Monitoreo y Medición del Desempeño
La organización debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir periódicamente el desempeño del SSO. Estos procedimientos deben establecer:
Mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organización.
Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organización.
Monitoreo y Medición del Desempeño
Medidas pro - activas del desempeño, que monitoreen la conformidad con el/o los programas de gestión de SSO, los criterios operacionales, la legislación y regulación aplicables.
Medidas reactivas del desempeño, para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-pérdidas) y otras evidencias históricas de deficiencias en el desempeño de la SSO.
Registro de datos y resultados del monitoreo y medición que sean suficientes para facilitar un subsecuente análisis de las acciones correctivas y preventivas.
Monitoreo y Medición del Desempeño
Si fuera necesario contar con equipos para el monitoreo y medición del desempeño, la organización debe establecer y mantener procedimientos para la calibración y mantención de estos equipos.
Se deben mantener registros de las actividades de calibración, mantención y de sus resultados.
Equipos de Monitoreo Detección de gases Nivel de ruido Nivel de exposición personal Radiación Vibración Temperaturas extremas
Monitoreo y Medición del Desempeño
ObjetivoLa organización debe identificar los parámetros principales del desempeño de SSO. Deben haber parámetros para determinar si: La política y los objetivos de SSO están siendo alcanzados Si los controles de riesgo han sido implementados y son eficaces. Si las lecciones están siendo aprendidas con relación a los eventos
peligrosos y fallas del sistema de gestión. Si los programas de concientización, entrenamiento, comunicación y
consulta para los empleados y partes interesadas son eficaces. Si está siendo recolectada y utilizada la información que puede ser útil
para revisar y/o mejorar aspectos del sistema de gestión.
Monitoreo y Medición del Desempeño
Datos/Documentos/consideraciones iniciales
Resultados de los procesos de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos.
Requisitos legales, reglamentarios y mejores prácticas. Política y Objetivos de SSO Procedimientos para tratar las NO Conformidades Registros de calibración y revisión de equipos (incluidos contratistas). Registros de entrenamiento (incluido contratistas) Informes de Gerencias
Monitoreo y Medición del Desempeño
Proceso
Monitoreo Pro - Activo: Debe ser utilizado para evaluar la conformidad de las actividades de SSO del sistema de gestión.
Monitoreo Reactivo: Debe ser utilizado cuando se investigan, analizan y registran fallas en el sistema de gestión de SSO, incluidos los accidentes, incidentes, enfermedades profesionales y daños materiales.
Técnicas de Medición
% Inspecciones completas Informe de avance de las acciones de seguimiento Monitoreo de cumplimiento de los requerimientos % de investigaciones completadas Calidad de la investigación % de los nuevos empleados que reciben orientación Estadísticas de IF/IG Costos de reparación, inspección/evaluación del lugar de
trabajo/actividades. Análisis del proceso Exposición a agentes ambientales Calibración de equipos
Monitoreo y Medición del Desempeño
Resultado esperado
Procedimientos para monitoreo y mediciones Programa de checklist de inspecciones Lista de equipos críticos Checklist de inspecciones a equipos Checklist de inspecciones a locales de trabajo y normas de condiciones de trabajo. Lista de equipos de medición Procedimiento de medición Esquema y registro de calibración Servicios de mantención y resultados Resultado de auditorías del sistema de gestión de SSO Informe de No –Conformidades
INDICADORES DEGESTIÓN
Control e Indicadores de Gestión
ART: Análisis de riesgos de tareaEs una descripción de las etapas que componen
una determinada tarea, identificando todos sus riesgos y estableciendo condiciones de seguridad para su realización
Indicadores:ART realizados sobre ART programados:
I art = (Nart/Nt)x100
Tareas usando ART sobre total de tareas realizadas que deberían tener ART:
U art = (Tart/Tr) x 100
Control e Indicadores de Gestión
OP: Observaciones planeadas
Es una observación programada y sistemática, realizada por personal entrenado, a fin de detectar y eliminar acciones inseguras y el factor personal de inseguridad. Se observa la conducta de las personas relacionadas con el uso de EPP, procedimientos, herramientas, equipos, etc.
Indicador:
I op = OP realizadas x # personas conformes x 100
OP programadas x # personas observadas
Control e Indicadores de Gestión
CHO: Charlas Operacionales
Breve reunión de entrenamiento de aproximadamente 5 a 15 minutos de duración, realizada al inicio de la jornada de trabajo donde son revisados preferentemente los riesgos de las tareas de ese día. Todo incidente o accidente ocurrido debe ser tema de las CHO
Indicador:
I cho = CHO realizadas x # asistentes x 100
CHO programadas x # participantes previsto
Control e Indicadores de Gestión
DS: Demanda de Seguridad
Esta herramienta busca identificar y registra las condiciones inseguras existentes en el lugar de trabajo, eliminarlas o controlarlas inmediatamente.
Indicador:
I ds = # condiciones inseguras eliminadas x 100
# condiciones inseguras detectadas
Cuando un área no detecta ninguna condición insegura,
el indicador será considerado 100
Control e Indicadores de Gestión
ENT: Entrenamiento de Seguridad
Esta herramienta busca controlar el número de personas que fueron programadas para los entrenamientos y las que efectivamente fueron entrenadas
Indicador:
I ent = # empleados entrenados en el mes x 100
# total de empleados programados en el mes
Control e Indicadores de Gestión
CAI: Control de Accidentes/Incidentes
Tiene como objetivo controlar el número de investigaciones realizadas y las medidas preventivas definidas que son o no implementadas.
Indicador:
I cai = # medidas implementadas x 100
# medidas propuestas en el año
Cuando un área no tiene ningún incidente o accidente,
el indicador será considerado 100
Control e Indicadores de GestiónIGS: Indicador de Gestión de Seguridad
Muestra un indicador global de cumplimiento del plan, ponderando la importancia de cada herramienta de prevención.
Indicador:
IGS = Iartx3 + Uartx2 + Iopx3 +Ichox2 +Icaix4 + Idsx3 + Ientx3
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Accidentes, Incidentes, No- Conformidades y Acciones
Correctivas/Preventivas
Accidentes, Incidentes, No- Conformidades Acciones Preventivas y Correctivas
La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad frente a:
a) El manejo e investigación de:– Accidentes– Incidentes– No conformidades
b) Tomar medidas para mitigar cualquier consecuencia que se derive de accidentes, incidentes o no conformidades
c) Iniciar y concluir acciones correctivas
d) Confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas
que se hayan adoptado.
Acciones correctivas y preventivas propuestas, deben ser revisadas
utilizando el proceso de evaluación de riesgos
Acciones Preventivas y Correctivas
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades, reales y potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y en proporción al riesgo de SSO que se haya detectado.
La organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados, que resulte de las acciones correctivas y preventivas.
No-Conformidad
Las NO Conformidades son producto de:
Fracasos reiterados en lograr el mejoramiento continuo.
No satisfacer una cláusula de OHSAS 18001
No cumplir con los programas establecidos
No cumplir con la Política
No cumplir con los requisitos legales
Divulgación de los Resultados
La organización al tomar conciencia de los resultados de la investigación de accidentes - incidentes y No Conformidades deberá:
Identificar las principales causas de las deficiencias encontradas en el sistema de gestión de SSO.
Divulgar los resultados y recomendaciones a las gerencias y partes interesadas relevantes.
Incluir los resultados y las recomendaciones de las investigaciones, en los procesos de revisión continua de Seguridad y Salud Ocupacional.
Monitorear la implementación de medidas correctivas en un plazo definido y su eficacia en el futuro.
Aplicar en todos los niveles de la organización, las lecciones aprendidas de la investigación de No Conformidades.
Resultados Esperados
Procedimientos para Accidentes y No Conformidades
Informes de No Conformidades
Registros de No Conformidades
Informes de Investigación de Accidentes
Informes actualizados de identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos.
Datos a ser utilizados en el análisis crítico de la gerencia
Evidencias de las evaluaciones de eficacia de las acciones correctivas y preventivas.
TALLER
NO - CONFORMIDADESNO - CONFORMIDADES
Registros y
Gestión de Registros
Registros y Gestión de Registros
La organización debe establecer y mantener
procedimientos para la identificación, mantención
y disposición de los registros de SSO, así como
de los resultados de las auditorías y de los
análisis críticos.
El procedimiento debe identificar Qué registros de SSO van a ser mantenidos Responsabilidades La forma de mantener los registros Tiempos de retención, etc.
Registros y Gestión de Registros
Los registros de SSO deben ser legibles, identificables y permitir la trazabilidad de las actividades involucradas.
Los registros de SSO deben ser almacenados y mantenidos de manera tal, que se puedan recuperar con facilidad y estén protegidos de daños, deterioros y pérdidas.
El período de retención debe ser establecido y registrado
Registros y Gestión de Registros
Los registros deben ser mantenidos, según sea apropiado para el sistema y para la organización, para demostrar conformidad con la especificaciones OHSAS 18001.
Criterios principales para determinar cuáles registros
van a ser mantenidos:
– Requisitos legales– Requisitos del Sistema de Gestión
Registros Típicos Sistema de Gestión
Capacitación /entrenamiento
Auditorías Revisión de gerencia No - Conformidades Otros
Inspecciones Identificación de Peligros Control de documentación Permisos
Legales Monitoreo de Salud Mantenimiento de
Planta/Inspecciones/ Pruebas
Registros asociados a la preparación ante emergencia
InspeccionesEntrenamiento/Ejercicios
Capacitación Reportes de accidentes
Registros y Gestión de Registros
Resultado Esperado
Procedimientos para la identificación, mantención y eliminación de archivos de seguridad y salud ocupacional.
Registros adecuadamente archivados y de fácil acceso.
AuditoríaAuditoría
Auditoría
La organización debe establecer y mantener un programa y procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de gestión de SSO, con el propósito de:
a) Determinar si el Sistema de Gestión de SSO:
1. Está conforme con las medidas planeadas por el sistema de
gestión de SSO, incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS.
2. Ha sido implementado y mantenido correctamente; y
3. Es efectivo en el logro de los objetivos y política de la
organización.
b) Analizar críticamente los resultados de las auditorías anteriores
c) Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditorías.
Alcance de la Auditoría
Las actividades de auditoría deben cubrir todas las áreas y actividades, las cuales están supeditadas a la operación del Sistema de Gestión de SSO.
Y aquellas actividades establecidas en el alcance del certificado entregado por un organismo de tercera parte.
Se deben definir en los procedimientos
Responsabilidades y autoridadesEl uso de una lista de verificaciónTécnicas de observaciónRealización de Entrevistas de AuditoríaPreparación de ReportesPresentación de los hallazgos de la auditoría
Metodología de Auditoría
Los reportes deben dar cuenta de la auditoría con respecto a:
Conformidad y No - Conformidad con los elementos y requerimientos específicos de Sistema de Gestión de SSO.
Efectividad de la implementación del Sistema de Gestión de SSO en el cumplimiento de los objetivos.
Efectividad de la implementación de cualquier acción correctiva tomada durante una auditoría anterior.
Conclusiones y recomendaciones.
Reportes de Auditoría
Registros Control Operacional
Política
Entrenamiento y
Conocimiento
Identificación
de Peligros
Organización
Identificación
de la Objetivos y metas
Legislación
Trabajo en Oficina
Elementos de la Auditoría
Protección de máquinas Utilización de Equipos de
Protección Personal
Prevención
de Incendios
Ruido
Procedimientos
e instrucciones Contaminación/
nivel de partículas
Aseo y orden Mantenimiento de
Maquinarias
Trabajo en Terreno
Elementos de la AuditoríaBasada en los Peligros
Datos/ Documentos/ Consideraciones Iniciales
Declaración de la Política de SSO Objetivos de seguridad y salud ocupacional Procedimientos de seguridad y salud ocupacional Resultados de los procesos de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos. Legislación Mejores Prácticas Informes de No - Conformidades Procedimientos de No - Conformidades Procedimientos de auditorías del sistema de gestión SSO Auditores Internos/Externos competentes, independientes
Elementos de la AuditoríaBasada en los Peligros
Siempre que sea posible, las auditorías deben ser desarrolladas por personal independiente de aquellos que tienen la responsabilidad directa sobre la actividad que está siendo evaluada.
El personal que efectúa auditorías internas debe ser:
– Un individuo que demuestre competencia
– Un equipo cuyos miembros pertenecen a distintas disciplinas, que en forma conjunta demuestren competencia.
Manteniéndola Independencia
Los auditores deben ser independientes y demostrar conocimiento en:
Técnicas de auditorías de sistemas de gestión El proceso que está siendo auditado Los riesgos potenciales relacionados con el proceso
que está siendo auditado Los requerimientos del estándar La legislación de SSO y otros requisitos
Manteniéndola Independencia
Competencia del Auditor
• No existen requerimientos específicos con respecto a la capacitación que deben tener los auditores de sistemas de gestión de SSO, sin embargo, puede ser necesario para la organización proporcionarles entrenamiento con el fin de lograr un nivel de competencia adecuado.
Las Auditorías Internas
El programa
La metodología
El reporte
Las no-conformidades
Los auditores
Resultado Esperado
Plan/Programa de auditorías del sistema de gestión de SSO
Procedimientos para auditorías del sistema de gestión de SSO
Informes de auditorías del sistema de gestión de SSO, incluido el informe de No - Conformidades y ejecución de acciones correctivas.
Informes de No - Conformidades concluidas
Comprobación de la información de los resultados de las auditorías por la alta administración.
Revisión de la Gerencia
Revisión de Gerencia
La alta gerencia de la organización debe revisar el Sistema de Gestión de SSO, para asegurar su continua conveniencia, adecuación y efectividad.
El proceso de revisión debe asegurar que se reúna la información necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluación. Esta revisión debe documentarse.
Revisión de Gerencia
La revisión de gerencia debe considerar la posible necesidad de cambios a la política, objetivos y otros elementos del Sistema de Gestión de SSO, en base a los resultados de las auditorías, de los cambios de las circunstancias y del compromiso con el mejoramiento continuo.
El representante de la gerencia es responsable de informar regularmente a la gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión de SSO.
Frecuencia
La frecuencia debe ser tal que cualquier desviación de la efectividad operacional y/o infracciones legislativas, sean identificadas a tiempo para tomas acciones apropiadas y efectivas.
Es muy probable que mientras el sistema de gestión de SSO esté en sus inicios la frecuencia de las revisiones de gerencia sea mayor.
Política de SSO Objetivos SSO Estadísticas de accidentes Acciones correctivas realizadas al sistema desde la última revisión. Informes de emergencias (reales o simulacros) Auditorías internas del sistema de gestión de SSO Informe de la persona designada por la alta gerencia, sobre el desempeño
global del sistema de gestión de SSO. Informes de gerentes sobre la eficiencia del sistema en su área. Informes de procesos de identificación de peligros, evaluación y control de
riesgos. Obligaciones legales Información externa
Corporativa Autoridades
Datos/Documentos/ConsideracionesDatos/Documentos/Consideraciones
La adecuación de la política de SSO en vigencia. El establecimiento y actualización de objetivos de SSO para la mejora
continua del periodo que se inicia. Adecuación de los procesos actuales para la identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos. Nivel actual de riesgo y la eficacia de los medios de control existentes. Adecuación de los recursos (financieros, humanos y materiales) La eficacia del proceso de inspecciones de SSO Datos relacionados con accidentes o incidentes que hayan ocurrido. Resultados de auditorías internas y externas realizadas al sistema
de gestión desde el último análisis y su eficacia. El estado de preparación para situaciones de emergencia Evaluación de los efectos de los cambios previsibles en la legislación y
tecnología.
Análisis de la Revisión de
Minuta de Análisis
Revisión de la Política y Objetivos
Acciones correctivas específicas para gerentes, con plazo de cumplimiento.
Acciones de mejoras específicas, con designación de responsabilidades y plazo de término.
Fecha para análisis de acciones correctivas
Áreas de énfasis a ser consideradas en la planificación de futuras auditorías del sistema de gestión de SSO.
Resultado Esperado