10 de octubre 2013 mauricio godoy godoy jefe unidad transparencia activa

10 de Octubre 2013

LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICAProceso de F isca l i zac ión en Transparenc ia Acti va

Mauricio Godoy GodoyJefe Unidad Transparencia Activa

I. Introducción: Modelo Fiscalización

II. Cómo Fiscalizamos: El proceso

III. Fiscalización Municipal 2012 y 2013

IV. Herramienta de Auto Evaluación TA - DAI

MODELO DE FISCALIZACIÓN

CPLT

VISIÓN CIUDADANA

ACOMPAÑAMIENTO

http://www.jmhca-peru.com/highconsulting.html

12

• Ley 20.285

Necesidad Normativa

• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional

Instrucción general sobre

TA• Usabilidad y

accesibilidad

Construcción Herramienta de

Fiscalización

•Capacitaciones

Auto Evaluación •Ponderador

ciudadano•Capacitación Instituciones

Fiscalización

•Retroalimentación

Resultados

Modelo de Fiscalización Transparencia Activa

Visión Ciudadana Visión Ciudadana

Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones

Acompañamiento Instituciones

Ponderador según Visión Ciudadana

Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución

Aspectos Generales G Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 10%

Actos y decisiones del organismo

1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial10%

5,0%

1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%

Organización Interna

1.2Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las establezcan, incluidas las referidas a su organización.

15%

5%

1.3 La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5%

1.13 Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5%

Personal y Remuneraciones

1.4 El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10%

Compras y Licitaciones

1.5 Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o empresas prestadoras, en su caso.

8% 8%

Subsidios y Transferencias

1.6Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios.

20%

10%

1.9 El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución

10%

Presupuesto y auditoría

1.11 La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año. 20%

10%

1.12 Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10%

Relación con la Ciudadanía

1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.7%

3,50%

1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%

13

14

Ley 20.285

Artículo 33.- Funciones y atribuciones del CPLT

a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sanciones en caso de infracción o a ellas.

Artículo 47.- El incumplimiento injustificado de las normas sobre transparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de las remuneraciones del infractor.

Artículo 49.- Las sanciones previstas en este título serán aplicadas por el Consejo, previa instrucción de una investigación sumaria o sumario administrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo. Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de la República, de acuerdo a las normas de su ley orgánica, podrá incoar el sumario y establecer las sanciones que correspondan.

CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL

CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA

15

Ley 20.285

Artículo 9°.- Las reparticiones encargadas del control interno de los órganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación de velar por la observancia de las normas de este Título, sin perjuicio de las atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a la Contraloría General de la República.

II. COMO FISCALIZAMOS

Actos preparatorios de una fiscalización

ActosPreparatorios

Se anuncia

Capacitaciones

TalleresH. Autoevaluación

Reuniones

Proceso de fiscalización

•Plazos del proceso [Carta Gantt]

•N° de Organismos

•Asignación a analista responsable

Planificación

•En plazos establecidos

Fiscalización•

Revisión de los informes de fiscalización (J. TA)

• Revisión de Evidencias

Revisión•Corr

ecciones a las observaciones señaladas

Corrección

• Aprobación de los informes. D. de Fiscalización

Aprobación

•Firma Electrónica. D. General

Firma

•Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlace

Notificación

•Conferencia de prensa. Presidente del CD

Difusión de resultados

SIST

EMA

20

FISCALIZACIONES

Algunos Resultados Observados

21

RESULTADOS

IMPACTO

FISCALIZACIÓN

22

Puntajes promedio Ranking Administración Central

PERIODO15/09- 22/10

201019/11- 17/12

201020/10- 24/11

201120/09- 05/10

2012

PROMEDIO 88,18% 93,82% 95,24% 96,93%

INFORMACIÓN FISCALIZADA

2010Agosto

2010Octubre

2011Septiembre

2012Agosto

VARIACIÓN --- +5,64 +1,42 +1,69

100 PUNTOS 3,0% (8)

16,1% (43)

17,2% (46)

34,15% (111)

Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT

23

Puntajes promedio Universidades

Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia

13 al 20Septiembre 2011

1 al 3Febrero 2012

17 al 24Mayo 2012

17 al 28Enero 2013

PROMEDIO 20,45% 76,54% 77,93% 90,70%

INFORMACIÓN FISCALIZADA

2011Agosto

2011Diciembre

2012Abril

2012Diciembre

VARIACIÓN + 56,10 + 1,39 + 12,77

100 PUNTOS Cero

www.consejotransparencia.cl 24

30,26%

Puntaje Promedio(345 municipios fiscalizados)

Resultados Fiscalización Municipal 2012


47,43%

Puntaje Promedio(345 municipios fiscalizados)

Resultados Fiscalización Municipal 2013

2012 2013

30,26% 47,43%

+17,17

Variación de Puntaje por materia

www.consejotransparencia.cl

Actos y Res. con efectos Sobre Terceros

Mecanismos de participación ciudadana

Auditorías

Subsidios y Beneficios

Participación en entidades

Contrataciones y compras

Presupuesto

Transferencias

Potestades y competencias

Personal y Remun.

Estructura orgánica

Trámites

Actos y Documentos D.O.

Aspectos Generales

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80%

46.04%

20.19%

20.21%

34.03%

17.39%

35.97%

30.93%

23.94%

36.82%

24.22%

29.71%

32.13%

28.75%

42.75%

27.43%

34.32%

32.51%

41.94%

42.57%

43.87%

45.92%

46.38%

48.40%

48.26%

48.91%

52.48%

66.77%

77.49%

Ranking 2013

Ranking 2012

27

14,17%

Puntaje Promedio(54 Corporaciones fiscalizadas)

Resultados Fiscalización Corporaciones municipales 2013

14,06% 15,09%

Puntaje Promedio52 Corporaciones Salud y Educación

Puntaje Promedio2 Corporaciones

Educación

Puntaje por materia

Auditorías

Mecanismos de participación ciudadana

Trámites

Subsidios y Beneficios

Actos y Documentos D.O.

Presupuesto

Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros

Transferencias

Participación en entidades

Contrataciones y compras

Personal y Remun.

Potestades y Marco Normativo

Estructura orgánica

Aspectos Generales

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%

4.69%

8.15%

8.41%

12.74%

12.96%

12.98%

13.35%

13.23%

15.34%

16.28%

18.08%

16.36%

16.20%

24.07%

ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO Link no operativos

Información desactualizada

Información inexistente

Información incompleta

28

Comentarios

El cumplimiento es dinámico

Proceso de seguimiento

Organismos cuentan con Herramienta de Autoevaluación desarrollada por el CPLT.

29

Usabilidad

CONFUSION GRAN ESFUERZO

CANSANCIO CLARIDAD

CARRERAS TIEMPO FELICIDAD RECOMPENSA

Transparencia paso a paso

Herramienta de Fiscalización

Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados

34

Componente de Fiscalización - Consejo Para la Transparencia

CRM Informe de Fiscalización

Auto Evaluación de TA

Fiscalización de TA

Firma Electrónica Avanzada

Notificación Electrónica

Reporte y % de Cumplimiento

Gestión de funcionarios

1 2

3 4 5 6

7

Informes de Fiscalización

Modelo de Operación

IV: AUTOEVALUACIÓN TA

http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html



Herramientas de autoevaluación en Transparencia Activa y Derecho de acceso a la información pública

Diciembre de 2012 www.consejotransparencia.cl

Sistema de Autoevaluación

Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación

Por Sector

% de Cumplimiento en deberes de

TA

Número de fiscalizaciones por

no uso / uso de Auto Evaluación

Total Fiscalizaciones

en Transparencia

Activa

2.184 (*)

Num Fiscalizaciones en Instituciones

Sin uso de Auto Evaluación

560

63,06%

Administración Central + UN

86,37%

Municipal

27,57%

Fiscalizaciones en Instituciones

Con uso de Auto

Evaluación

1624

80,48%

Administración Central + UN

90%

Municipal

40,45%

N Instituciones = 695



Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación

Instituciones que SI HAN usado Auto EvaluaciónUN: Universidades.(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.

IV. Sumarios Proceso fiscalización municipal2013

SUBDERE Tipología Comunal – Municipal 2013

Grandes comunas

metropolitanas con alto y/o

medio desarrollo

47

GRUPO 1

Comunas mayores, con

desarrollo medio

37

GRUPO 2

Comunas urbanas

medianas, con desarrollo

medio

56

GRUPO 3

Comunas semi urbanas y rurales con desarrollo

medio

96

GRUPO 4

Comunas semi urbanas y rurales con

bajo desarrollo

109

GRUPO 5

VARIABLES POR DIMENSIÓN EJE DEMOGRÁFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía político administrativa

VARIABLES POR DIMENSIÓN EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio comunal Capital Humano Características socio económicas de la población

TIPO N° de municipios

Puntajepromedio

2012

Puntaje promedio

2013Variación

TIPO 1 47 49,65% 74,76% + 25,11

TIPO 2 37 41,04% 63,66% + 22,62

TIPO 3 56 29,42% 48,65% + 19,23

TIPO 4 96 28,41% 40,84% + 12,43

TIPO 5 109 20,29% 35,19% + 14,90

TOTAL 345 30,26% 47,43% + 17,13

VARIABLES POR DIMENSION EJE DEMOGRAFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía

político administrativa

VARIABLES POR DIMENSION EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio

comunal Capital

Humano Características

socio económicas de la población


Comparación de Resultados por actual Tipología

TIPO N° de municipios

Puntajemínimo

Puntaje promediotipología

Puntaje máximo

TIPO 1 47 16,88% 74,76% 100%

TIPO 2 37 8,76% 63,66% 95,52%

TIPO 3 56 5,50% 48,65% 96,31%

TIPO 4 96 0,00% 40,84% 95,49%

TIPO 5 109 0,00% 35,19% 97,16%

TOTAL 345 47,43%

VARIABLES POR DIMENSION EJE DEMOGRAFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía

político administrativa

VARIABLES POR DIMENSION EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio

comunal Capital

Humano Características

socio económicas de la población

Resultados por Tipología Comunal - Municipal



TIPO N° de Municipios

Puntaje promedio tipo 2013

Mitad promedio

tipoN° Municipios

TIPO 1 47 74,76% 37,38% 2

TIPO 2 37 63,66% 31,83% 2

TIPO 3 56 48,65% 24,33% 14

TIPO 4 96 40,84% 20,42% 23

TIPO 5 109 35,19% 17,60% 30

Total 345 47,43% 23,70% 71

Municipios bajo la mitad del Promedio del Tipo


TIPO N°de Municipios Puntaje promedio tipo

N° Municipios bajo promedio tipo

N° Municipios bajo el promedio del tipo

y que disminuyen más de 10 puntos

TIPO 1 47 74,76% 19 5

TIPO 2 37 63,66% 17 2

TIPO 3 56 48,65% 28 12

TIPO 4 96 40,84% 54 11

TIPO 5 109 35,19% 60 9

Total 345 47,39% 178 39

Municipios bajo el promedio del tipo y que disminuyen más de 10 puntos respecto al año 2012

50

51

Bajo la mitad del promedio del tipo

49

Bajo el promedio del tipo y que

disminuyen más de 10 puntos

17

22

Sumarios 2013: 88 municipios


53

Cargos:


I. No haber dado cumplimiento a las disposiciones de la LT, en su calidad de Encargado de Control Municipal, función que le fue asignada por Decreto Exento N° 664, 13 de abril de 2012, al faltar a su obligación de velar por la observancia de las normas dispuestas en el Título III del referido cuerpo legal, ni haber ejecutado acciones tendientes a subsanar las consideraciones realizadas por el CPLT, respecto al bajo índice de cumplimiento de los deberes de TA.

II. Haber transgredido, en su calidad de Directora de Control, sus deberes funcionarios de velar por el cumplimiento de las normas del Título III de la LT, atendido a que la entidad edilicia no tenía a disposición permanente del público, a través de sus sitio electrónico, la información correspondiente a los apartados denominados como: Aspectos Generales; Actos y Decisiones del organismo; Organización Interna; Personal y Remuneraciones; Compras y Licitaciones […] materias dispuestas en la LT y que debían actualizarse permanentemente, situación determinada por el CPLT en la fiscalización realizada el 02.03.12, en que la entidad edilicia alcanzó un 15,59% de cumplimiento de los señalados aspectos. Lo cual se ratifica además, por cuanto desde el mes de noviembre de 2010 a octubre de 2012 no existen informes emitidos por la Dirección de Control que avalen situaciones realizadas sobre la materia en comento.

III. No haber dado cabal cumplimiento, en su calidad de Jefe de la Unidad de Control, desde el 01.09.10, a las disposiciones de la LT, al faltar a su obligación de velar por el cumplimiento de las normas del Título III del referido cuerpo legal, lo que se tradujo en no mantener a disposición permanente del público en el sitio electrónico institucional, actualizados, al menos, una vez al mes, los siguientes antecedentes contenidos en el informe de fiscalización sobre el cumplimiento de los deberes de TA […] Tal omisión implicó una transgresión a las disposiciones contenidas en los artículos 4°, 7° letras d), f), j) y m); y 9°, de la LT, en relación con las Instrucciones Generales N° 4, N° 7 y N° 9 del CPLT.

54

Sanciones: Encargados de Control


16 Sanciones:

A 12 se le aplicó una multa de un 20% A 1 se le aplicó una multa de un 25% A 3 se le aplicó una multa de un 30%

55www.consejotransparencia.cl

Categoría N° Ranking 2012

Ranking 2013 Variación

Total 30 11,38% 61,48% + 50,10

Resultados Ranking 2013 –Municipios Sumariados Proceso 2012

FISCALIZACIÓN EN DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACION

Dirección de Fiscalización

• Ley 20.285

Necesidad normativa

• Estudios• Jurisprudencia• Estadísticas• Modelos

comparados

Preparación instrucción general y

Modelo de cumplimiento

• Consulta Pública

• Focus Group• Talleres de

expertos• Plan Piloto

IG y modelo de Cumplimiento

ajustados

• Aplicación de Herramientas de evaluación ajustada

Evaluación•Informes•Retroalimentación

Planes de Mejora Continua

• Garantizar Derecho Acceso Información

Impacto

Modelo de Evaluación DAI

Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones

Visión Ciudadana Acompañamiento Instituciones

Visión Ciudadana

BARRERAS(50%)

PREPARACIÓN DE LA INFORMACIÓN(20%)

ENTREGA DE INFORMACIÓN

(30%)


95% 5%

EXPEDIENTE Y REGISTRO

ESTRUCTURA Y PONDERADORES


Herramientas de autoevaluación en Derecho de Acceso a la Información

ETAPAS

SUB-ETAPAS

CONFUSION GRAN ESFUERZO

CANSANCIO CLARIDAD

CARRERAS TIEMPO FELICIDAD RECOMPENSA

Transparencia paso a paso

10 de octubre 2013 mauricio godoy godoy jefe unidad transparencia activa

Documents