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近现代东北亚国际关系：1840 到现在

2010-2011 学年，第二学期。 周四下午：1:30-4:30，文科楼 826

唐世平

办公室：文科楼 814 办公室电话: 55664582; Email: twukong@yahoo.com

学生接待时间: 周一：4:00-6:00 PM. 学生接待时间期间无需预约

课程简介

本课程强调一种看待国际关系的历史和系统的方法。本课程在设计上主要有

两个考虑。首先，对历史的了解是研究和理解国际关系的必备基础，而过于强调

现实问题容易让我们忽视一些在过去几十年甚至几个世纪就已经存在的导因。其

次，系统的（思维）方法是理解国际关系以及更加广义的人类社会的必备。 本课程的读物基本上只提供理解历史的背景材料，教授尽量不选纯粹是分析

/诠释的读物作为课程的读物。每一次课，几位学生都会被要求来回答课程表中

提出的一些问题。这些问题都是试图探讨一些历史事件的缘由和影响。学生应该

尽量地使用历史和系统的眼光来分析问题。 每一次课，老师都会给出一些基本的历史背景。之后，是几位学生回答问题，

每一位学生都会有 15-20 分钟。然后是讨论。 教授希望这样的一个课程设计能够训练（或者迫使）学生独立思考，挑战许

多既有的对过去、现在和将来的诠释。

高分指导（课程要求）

1. 仔细阅读指定读物并做好笔记。为了较好的掌握课程，你必须完成至少 80%的指定读物（大约 150-160 页）。

2. 学有余力的话可以阅读一些推荐阅读的材料，特别是那些要做相应章节课程

报告的同学。阅读过程中要认真思考哪种见解或解释最合理并回答为什么。 3. 对于课程表中提出的问题，把你所想到的一切都写下来，无论你是否要做该

章节的课程报告。 4. 学生的课堂报告应该有逻辑性的讨论，要通过因果链把不同的事情联系起来，

而不仅仅是“随想（random thoughts）. 5. 勇于直言自己的想法，敢于挑战他人的观点。在这里，沉默不是金！ 6. 每次课程之后，要结合课堂上的讨论，重新思考、重新组织自己对于问题的

思考，并且把你更成熟的想法写下来（懒惰是不会获得回报的）。期末考试

中会有一些问题来自（但不同于）每次课堂上提出的问题。 7. 上课不要迟到，作业不可迟交。上课迟到或作业迟交都会减低你的分数！

成绩测评

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教授假定选修本课程的学生已有一些，但不是很多，关于所讨论话题的背景

知识。所以，那些没有足够背景知识的同学，应当阅读一些基本读物（如，近代

中国、日本、韩国、俄罗斯以及 1900 年后的美国历史）。 教授要求学生课前读完指定读物，并鼓励学生课前阅读推荐读物、课上积极

参与讨论。 每次课上，将选出两名学生阐述他们对于本章节所提问题的看法。他们必须

概括出自己的论点，并解释为什么得出这些观点。依照选课人数的多少，每位同

学将有 2-4 次做课堂报告的机会。学生们应在第二堂课之前选好自己的题目。 硕士学生的表现将按以下标准进行评估： 1、出勤和讨论 10% 2、课堂报告 20% 3、针对不同题目的两篇论文（1500-2000 字） 20% 4、期末考试（以短篇论文形式回答的三个问题，每篇约 1500 字） 50%

博士学生的表现将按以下标准进行评估： 1、出勤和讨论 10% 2、课堂报告 20% 3、针对不同题目的两篇论文（1500-2000 字） 20% 4、一篇研究论文（约 15,000 字） 50%

推荐的基本阅读书目

下面的两本书，不仅仅是为了本课程，同时也是为了你们的普遍利益而推荐

的。无论你以后从事学术研究还是其它职业，这两本书将为你理解这个我们生存

的世界提供非常宝贵的智力支持。 1. Robert Jervis, System Effects: Complexity in Political and Social Life (Princeton,

Princeton University Press, 1997)。这本书是杰维斯迄今为止学术历程中最重要

的著作。（中译本：《系统效应》，李少军等译，上海人民出版社，2008 年） 2. Jared Diamond, Guns, Germs, and Steel (New York, Norton, 1997)。 这是一本有

关人类社会自公元前 11000 年以来的宏观历史的书，清晰易懂、引人入胜。 两外三本书：更多的是关于中国或者是中国和西方世界的交往 1. 黄仁宇，《放宽历史的视界》，三联书店（2001）。黄仁宇先生尽管在相对更加

重视分析的西方学术界没有受到应有的推崇，是一位真正的大师：他向我们指出了一条

读懂历史的道路。如果你还有兴趣，你还应该读一读他的自传，《黄河，青

山》，同样震撼。我们有许多好的历史学家，但大师却是少之又少：黄仁宇先

生是当之无愧的一位。 2. 吴思，《潜规则：中国历史中的真实游戏》，第二版，复旦大学出版社，2009 3. Wang Gungwu (王赓武), Anglo-Chinese Encounters since 1800: war, trade,

science & governance. Cambridge: Cambridge University Press. 2003.

本课程的基本推荐读物

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下列推荐书籍是对东北亚，有些是对东亚（包括东北亚和东南亚）和亚太的

大致介绍。同时推荐的还有一些关于亚太地区主要参与者——中国、日本、俄国、

朝鲜（由一到二）和美国的近代史。 1. Immanuel C. Y. Hsu, The Rise of Modern China, 6th ed. Oxford, 2000 （徐中約，

《中國近代史》，計秋楓, 朱慶葆, 鄭會欣譯，香港，中文大學出版社 2001） 2. John Fairbank and Merle Goldman, China: A New History (Harvard, 1998). 3. Marius Jensen, The Making of Modern Japan. Belknap Press of Harvard

University Press. 2002. 4. 宋成有，《新编日本近代史 》 。 北京大学出版社, 2006。 5. Andrew Gordon, A Modern History of Japan: From Tokugawa Times to the

Present. 2nd ed., Oxford Univeristy Press, 2008. 6. Herbert P. Bix, Hirohito and the Making of Modern Japan (London: Duckworth,

2001).（赫伯特·比克斯，《真相: 裕仁天皇与侵华战争》，王丽萍、孙盛萍

译，北京 : 新华出版社, 2004） 7. Bruce Cummins, Korea’s Place in the Sun: a modern history (Norton, 1997). 8. Adrian Buzo, The Making of Modern Korea, 2nd. Edition, (Routledge, 2007), (A

good and brief introduction to history of modern Korea) 9. Robert Service, A History of Modern Russia, Cambridge, MA : Harvard

University Press, 2005. 10. Howard Jones, Crucible of power: a history of U.S. foreign relations from 1897。

2nd ed., Boulder: Rowman and Littlefield.

其他推荐读物

1. Yahuda, Michael. 2004. The International Politics of the Asia-Pacific. London: Routledge.

2. Mark Borthwick ed., Pacific Century: the emergence of modern Pacific Asia, 2nd ed., (Boulder : Westview Press; 1998) (美国研究中心资料室, K305 /B739)

3. 陈峰君 主编，《冷战后亚太国际关系》，北京 : 新华出版社, 1999 （国政系

资料室 D81 /C441）。 4. 陶文钊, 何兴强, 《中美关系史》, 北京 : 中国社会科学出版社, 2009。 5. 章百家、牛军主编，《冷战与中国》，北京：世界知识出版社，2002 年。

时事

在理解国际政治时，强调历史的和系统的方法并不意味着老师让你忽略时

事。事实上，老师强烈鼓励学生紧跟时事，特别是那些打算从事学术研究或想就

亚洲商业问题做出明智决定的同学。

新资源 阅读东北亚体系的主要国家的一份或两份报纸： 日本：Asashi Shimbun, Manichi Shimbun, Japan Times

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韩国：Korea Herald, Korea Times 中国：China Daily, South China Morning Post 俄罗斯：Moscow Times, Pravada Asia Times（在线版本）。它刊载的新闻中有些可能包含未证实的事情和观点，

某些评论可能有所偏颇。不过总体而言，这个网站是有关东北亚（和亚洲总体）

的新闻的一个好资源。 Associate Press/Reuters/BBC:资源可靠，尽管有关亚洲的报道比较有限。 当然，如果你能读懂中文、日文、韩文或俄文，那就最好不过了。 专业刊物 中文刊物：当代亚太、世界经济与政治、日本研究、东北亚论坛、外交评论、国

际问题研究、国际政治科学、国际政治研究、俄罗斯东欧中亚、俄罗斯研究等 通过下列刊物，你可以获得最新的有关亚太政治/安全问题的政策评论和学术文

章：Pacific Affairs, The Pacific Review, Asian Perspective, Asian Survey, China Quarterly, Asia-Pacific Review, Australian Journal of International Affairs, International Security Studies (CIIS-Beijing), Contemporary International Relations (CICIR-Beijing), Asian Security, Korea Journal of Defense Studies, China: An International Journal, Journal of Northeast Asian Studies; Far Eastern Affairs (Russia), International Affairs (Russia), Journal of East Asian Affairs (Korea),…， 这一列表仅限于英文刊物。 更全面的关于安全和外交政策问题的刊物：International Security, Foreign Affairs, Foreign Policy, Survival, Washington Quarterly, Orbis, Security Dialogue, Contemporary Security Policy. (…重申一下，仅限英文刊物).

一些有用的年度总结系列刊物 （这些刊物通常都倾向于关注所在国最关切的问题，所以阅读时应打点折扣。） 中国社会科学院亚洲太平洋研究所，《亚太蓝皮书》 The Strategic Asia series published by the National Bureau of Asian Research, U.S. The East Asia Strategic Review series, by National Institute for Defence Studies, Japan.

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1、导论

课程介绍 课堂报告要求 短论文要求 期末考试要求 历史学和国际政治（社会科学）的关系 参与者 主要参与者：中国、日本、沙俄/苏联/俄罗斯联邦、美国（1890 年之后） 次要参与者：1945 年之前的朝鲜，1945 年之后的两个朝鲜：北朝鲜和南朝鲜，

蒙古（本课程基本忽略蒙古） 指定读物 一个对试图寻找历史中的单一或终极动因的警示 1. Schroeder, Paul W. 1972. “World War I as Galloping Gertie: A Reply to Joachim Remak.” The Journal of Modern History, Vol. 44, No. 3, pp. 320-345. 系统的方法及其对理解社会的意义、反事实思考 1. Robert Jervis, System Effects: Complexity in Political and Social Life (Princeton,

Princeton University Press, 1997), chap. 2, “System Effects”. 《系统效应》，李

少军等译，上海人民出版社，2008 年，第二章，“系统效应”。 2. Richard Ned Lebow. 2000. Review article: What’s so different about a

counterfactual? World Politics 52 (3): 550-85. “爱国主义”／“民族主义”

1. 杨奎松，“从历史的眼光看中国的民族主义问题”，《国际政治研究》，2006年第 1 期。 推荐读物 系统方法 1. Robert Jervis, System Effects: Complexity in Social and Political Life (Princeton,

1997), Chapter 1, “Definitions and Illustrations,” pp. 1-28. 2. Barry Buzan and Ole Weaver, Regions and Power: The Structure of International

Security (Cambridge: Cambridge University Press, 2003), chap. 3, “Security Complexes: A Theory of Regional Security,” pp. 40-82.

思考题 1、系统最突出的特性有哪些？为什么系统思考如此困难？

2、东北亚（作为一个体系）的近代构建

作为近代以前体系的东北亚

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a)1840 年以前，东北亚在绝大程度上仍是一个独立的体系，并且多少是一个以中

国为中心的体系。这一体系或多或少实施行等级制。 b)1840 年以后，东北亚变为置于威斯特伐利亚体系之下的体系。威斯特伐利亚体

系在法律上是无政府的，尽管从总是有一些主导性大国并且这些大国对较小国家

拥有诸多优势这一方面上讲，其在事实上经常是等级制的。 c)中国自身变成外围国家：它不再处于中心地位，并且这一情况至少延续两个世

纪。 指定读物 以中国为中心的（半等级制）秩序 1. John King Fairbank, “A Preliminary Framework,” in John King Fairbank, ed., The

Chinese World Order: traditional China's foreign relations (Oxford, 1968), pp. 1-19.

2. Morris Rossabi, “Introduction,” in Morris Rossabi, ed., China among Equals: The Middle Kingdom and its Neighbors, 10th to 14th Centuries (Berkeley: UC Press, 1983), pp. 1-13.

3. Wang Gungwu, “The Rhetoric of a Lesser Empire: Early Sung Relations with its Neighbors,” in Morris Rossabi, ed., China among Equals, pp. 47-65.

4. David Kang, “Hierarchy in Asian International Relations: 1300-1900,” Asian Security, Vol. 1, No. 1 (2005), pp. 53-79.

东北亚近代历史的开端：两个体系的冲撞 1. 但兴悟，从马嘎尔尼使华看国际体系之争，《国际政治科学》，2006 第 2 期. 威斯特伐利亚体系的形成 1. Alexander B. Murphy, “The Sovereign State System as political-territorial ideal:

historical and contemporary considerations,” in Thomas J. Biersteker and Cynthia Weber eds., State Sovereignty as Social Construct (Cambridge, 1996), pp. 81-120.

推荐读物 威斯特伐利亚体系之下的主权和中国 1. Andreas Osinder, “Sovereignty, International Relations, and the Westphalia

Myth,” International Organization, 55/2 (Spring 2001), 251-287. 2. Thomas J. Biersteker and Cynthia Weber eds., State Sovereignty as Social

Construct (Cambridge, 1996) 3. Allen Carlson, Unifying China, Integrating with the World” Securing Sovereignty

in the Reform Era (Stanford, 2005), chapters 1-2. 解释和误解？一场争论 1. David Kang, “Getting Asia Wrong: The Need for New Analytical Frameworks,”

International Security, 27/4 (Spring 2003), pp. 57-85. 2. Amitav Acharya, “Will Asia's Past Be Its Future?” International Security, 28/3

(Winter 2003/04), pp. 149-164

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3. David Kang, “Hierarchy, Balancing, and Empirical Puzzles in Asian International Relations,” International Security, 28/3 (Winter 2003/04), pp. 165-180.

清朝时期的朝贡体系和近代中国的外交转型 1. Mark Mancall, “The Ch’ing Tribute System: An Interpretative Essay,” in John

King Fairbank, ed., The Chinese World Order: traditional China's foreign relations (Oxford, 1968), pp. 63-89.

2. 李兆祥，《近代中国的外交转型研究》，中国社会科学出版社，2008. 3. 滨下武志，《近代中国的国际契机 : 朝贡贸易体系与近代亚洲经济圈》。中

国社会科学出版社，1999. 思考题 1. 为什么中国会创造出一种关于自我的“文化优越感”？中国还保留着它的文

化优越感吗？如果是，为什么？如果不是，为什么？ 2. 这种文化优越感是中国特有的吗？如果是，为什么？如果不是，为什么？ 3. 物质优越性（如权力）和文化优越性（观念）的关系是什么？中国过去是否

太过倚重（或沉浸在他们自己的神话中）其文化优越性？西方过去是否太过

倚重其物质优越性？ 深度思考题 1. 主权在今天意味着什么？ 2. 文化优越感的保留或没有保留对于中国今天外交政策行为有什么影响？

3、中国和日本：不同的反应及其后果 (1840-1905)

指定读物 1. Immanuel C. Y. Hsu, The Rise of Modern China, 6th ed. Oxford, 2000, chapter 11,

“The Dynastic Revival and the Self-strengthening Movement,” pp. 261-294. 2. 虞和平，《论戊戌维新在中国早期现代化进程中的地位》，清史研究，1998

年第 4 期，12-26。 3. 张跃，“还历史本来面目：重新审视日本明治维新，”《东北亚论坛》，2006

年 9 月，76-82 4. 沈予，《日本大陆政策史（1868－1945）》，社会科学文献出版社，2005 年，

第一章，“明治维新与日本的大陆政策”。 5. Marius B. Jansen, “Japanese Imperialism: Late Meiji Perspectives,” in Ramon H.

Myers and Mark R. Peattie eds., The Japanese Colonial Empire, 1895-1945. (Princeton, 1984), pp. 61-79.

6. Baron Kentaro Kaneko, “Japan’s Position in the Far East,” Annals of the American Academy of Political and Social Science, 26 (Jul., 1905), pp. 77-82.

7. Edward B. Parsons, “Roosevelt's Containment of the Russo-Japanese War,” The Pacific Historical Review, Vol. 38, No. 1. (Feb., 1969), pp. 21-44.

推荐读物

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从洋务运动到戊戌变法 1. Luke S. K. Kwong, 2000. “Chinese Politics at the Crossroads: Reflections on the

Hundred Days Reform of 1898,” Modern Asian Studies 34 (3): 665-695. 2. 李良玉，“制度文化、激进改革与政治合法性，”《探索与争鸣》，2008年

10期，25-31。

3. 周建波，《洋务运动与中国早期现代化思想》，山东人民出版社，2001. 4. 王晓秋 主编，《戊戌维新与近代中国的改革》，社会科学文献出版社，2000. 5. 李兆祥,《近代中国的外交转型研究》 ，北京 : 中国社会科学出版社, 2008。 东北亚近代史（包括俄罗斯与朝鲜） 1. 吕理州，《明治维新:日本近代史上最为惊心动魄的一页》， 海南出版社, 2007 2. Richard Samuels, Machiavelli’s Children, chapter 2, “How to build a State,” pp.

41-68. 3. Bruce Cumings, Korea’s Place in the Sun: A Modern History (Norton, 1997),

chapter 2, “The Interests, 1860-1904”, pp. 86-138. Read pp. 86-127. 4. 熊沛彪，《近现代日本霸权战略》，社会科学文献出版社，2005. 5. Mark Borthwick ed., Pacific Century: the emergence of modern Pacific Asia, 2nd

ed., (Boulder: Westview Press, 1998), Chapter 3, “Meiji: Japan in the Age of Imperialism,” (with a contribution on “Meiji Restoration,” by George Akita), pp. 119-140.

日俄战争和美国 1. Charles Vevier, “The Open Door: An Idea in Action, 1906-1913,” The Pacific

Historical Review, 24/1 (Feb. 1955), pp. 49-62. (available from JSTOR) 2. Ian Nish. The Origins of the Russo-Japanese War (New York: Longman, 1985).

(a good diplomatic history of the war) 3. J. N. Westwood. Russia against Japan: a new look at the Russo-Japanese War

chapter 1, “The Inevitable War?” 4. Raymong A. Esthus, Double Eagle and Rising Sun: The Russians and Japanese at

Portsmouth in 1905 (Duke, 1988), chapter 2, “Rising Sun,” pp. 12-23, and “Appendix, The Portsmouth Treaty,” pp. 207-212.

问题

1、日本的帝国主义是否是效仿了“西方的帝国主义”？它效仿了哪些方面？ 2、从 1895－1919 年间，日本的帝国主义的结果是什么？ (发挥你的想象力) 3、在日俄战争中，美国为什么要支持日本？这样做的后果（对东北亚乃至东

亚）是什么？ 4、如果中国率先变革成功，那么它的行为是否会与日本不同？如果中国率先

变革，今天的东北亚将是什么样子？（一个反事实的问题） 更深刻和根本的问题

1、为什么中国和日本会对西方的到来作出不同的反应？ 2、为什么日本改革成功，而中国却失败了？

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4、中国革命，第一阶段（1895－1927）

这一章研究从孙中山到毛泽东为“富强的中国”而进行的奋斗，以及外部强

国（日本、美国和俄国/苏联）对中国革命进程的影响。目的是理解 1949 年以后

中国外交政策的根本原因，以及历史对于二战后东北亚体系的构建有何影响。 指定读物 中国、一战、苏联和美国

1. Xu Guoqi, China and the Great War: China’s Pursuit of a New National Identity and Internationalism (Cambridge, 2005), chapters 1 & 7。 (美) 徐国

琦著，《中国与大战 : 寻求新的国家认同与国际化 》，上海 : 上海三联书

店, 2008。第一章，第七章。 2. Bruce A. Elleman, Diplomacy and Deception: The Secret History of

Sino-Soviet Diplomatic Relations (M. E. Sharpe, 1997), introduction and Chapter 1, pp. 1-54.

3. Michael Hunt, The Genesis of Chinese Communist Foreign Policy (Columbia, 1996), chapters 3, “The Patriotic Impulse, 1890s-1910s,” pp. 53-82, & chapter 4, “The Rise of an International Affairs Orthodoxy, 1920-1934”, pp. 83-121(美国研究中心资料室，D829 /H942)

4. 杨奎松，“蒋介石从“三二 O"到“四一二"的心路历程（两篇），”《史

学月刊》，2002，6－7 期。 5. Harold R. Issacs, The Tragedy of the Chinese Revolution, rev. ed., Stanford:

1951, chapter 18, “The Imprint of the Chinese Revolution of 1925-27,” pp. 293-319.

推荐读物

陈独秀、四一二、中国革命的挫败及其后果 1. 杨奎松，“陈独秀与共产国际——兼谈陈独秀的“右倾”问题，”《近

代史研究》，1999 第 2 期。 2. 杨奎松，“孙中山和共产党――基于俄国因素的历史考察。”《近代史

研究》2001 年第 3 期 3. 杨奎松，“一九二七年南京国民党‘清党’运动研究，”《历史研究》

2005 年第 6 期。 4. Jay Taylor. 2009. The Generalissimo: Chiang Kai-shek and the Struggle for

Modern China. Harvard. 俄罗斯／苏联对中国的印象 1. Alexander Lukin, The Bear Watches the Dragon: Russia's Perceptions of

China and the Evolution of Russian-Chinese relations since the eighteenth century (M. E. Sharpe, 2003), chapter 2, “Proletarian Brother or Revisionist Foe? The Image of China in the Soviet Union,” pp. 75-164. Read pp. 75-107.

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其他 1. 徐国琦著，《中国与大战 : 寻求新的国家认同与国际化 》，第二章。 2. Frederick R. Dickinson, War and National Reinvention: Japan in the Great War,

1914-1919. 3. Bruce A. Elleman, Diplomacy and Deception, chapter 8 & Conclusion, pp.

195-251. 4. John K. Fairbank and Merle Goldman, China: A New History (Harvard, 1998),

chapter 14, “The Nationalist Revolution and the Nanjing Government,” pp. 279-293.

问题：

1、在对中国进行革命或改革方面，有哪些主要的思想可供中国的精英选择？中

国革命为什么摒弃了自由主义而采纳了共产主义？ 2、在中国精英，特别是早期共产党的精英（也包括一些国民党的精英）的想象

（imagination）中，苏联为什么具有独特的地位？ 3、第一次“真正”失去的机会：如果没有国民党和共产党的决裂，中国的革命

会如何？这样的一个可能结局会对东北国际关系产生怎样的影响？ 深度思考题 1. 国民党和共产党的决裂是不可避免的么？为什么？

5、中国革命：第二阶段，1927－1949

这一周我们将考查新中国/共产党中国外交关系的建立及其结果 指定读物 中国革命的新阶段及其外交政策后果 1. Chalmers Johnson, Peasant nationalism and communist power: the emergence of

revolutionary China 1937-1945 (Stanford, 1962), chapter 1, “Peasant Nationalism in China,” pp. 1-30, “Conclusion: Communism in the Service of the Nation-State,” pp. 179-188.

2. Michael Hunt, The Genesis of Chinese Communist Foreign Policy (Columbia, 1996), Chapter 5, “Toward Foreign Policy Autonomy, 1935-1945,” pp. 125-158; and chapter 6, “The Trials of Adversity, 1945-1951,” pp. 159-200 (美国研究中心

资料室，D829 /H942) 冷战和中国革命 1. Tang Tsou, “The American Political Tradition and the American Image of

Chinese Communism,” Political Science Quarterly, 77/4 (Dec., 1962), pp. 570-600.

2. 杨奎松，“美苏冷战的起源及对中国革命的影响，”《历史研究》，1999 年第

5 期，

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3. Sheng, Michael M. “Chinese Communist Policy towards the United States and the Myth of the ‘Lost Chance’, 1948-1950.” Modern Asian Studies 28/3 (1994): 475-502.

推荐读物 农民革命的根源 1. 毛泽东, 湖南农民运动考察报告，《毛泽东选集》，第一卷。 二战在东亚 1. Michael A. Barnhart, Japan Prepares for Total War: The Search for Economic

Security, 1919-1941 (Cornell, 1988). 2. Herbert P. Bix, Hirohito and the Making of Modern Japan (London: Duckworth,

2001), chapters 7 & 9, pp 235-278 & 317-358 (赫伯特·比克斯 著，《真相：

裕仁天皇与侵华战争》). （“失去”的机会） 1. “Symposium on Rethinking the Lost Chance in China.” Diplomatic History 21, no.

1 (Winter 1997). 2. James C. Thomson, “Americans and the ‘Loss’ of China,” in Mark Borthwick ed.,

Pacific Century: the emergence of modern Pacific Asia, 2nd ed., (Boulder : Westview Press ;1998), pp. 368-376. (DS518.1.B739, Library 2).

有关中国革命的更多读物

1. Tang Tsou, “Interpreting the Revolution in China: Macrohistory and Micromechanisms,” Modern China, Vol. 26, No. 2 (Apr., 2000), pp. 205-238. (This is a splendid outline of a major project that seeks to understand the Chinese Revolution in a holstic (and an evolutionary) way. The outline suggests the great promise of this project. The author passed away before he could do anything about it.

2. Jack Belden, 1960. China Shakes the World. London: Victor Galacz. If you want to read only one book to understand why CCP came to power, read this one. One of the most powerful books on the Chinese revolution. （美）杰克.贝尔登(Belden, J.)著, 《中国震撼世界 》，邱应觉 等译，北京: 北京出

版社, 1980.7 问题 1、第二次“真正”失去的机会：为什么蒋介石和毛泽东（如国民党和共产党）

在二战/抗日战争后不能共处？ 2、为什么中国共产党选择与苏联结盟？它有更多的选择吗（国内和国际上）？

或者说 1948－1950 年间，中美之间是否有一个“失去的机会”，或者正如 Sheng所说这个“失去的机会”只是个编造的神话？ 3、在 1949 年看，中美之间的战争是否不可避免？为什么？

6、二战以及东北亚冷战的到来

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这一章将审视二战结束后紧随的一段时期：美国占领日本，朝鲜分裂和遏制战略。 指定读物 1. George Kennan, “The long telegram,” Feb. 23, 1946. 2. Mr. X/George Kennan, “The Source of Soviet Conduct,” Foreign Affairs 15 (July

1947), 566-582. 3. John Lewis Gaddis, The Strategy of Containment: A Critical Appraisal of

American National Security Policy during the Cold War, rev. and enl. Ed., Oxford: 2005, chapters 2 & 3, “Containment before Kennan,” and “Implementing Containment,” 24-86.（加迪斯，《遏制战略》，时殷弘等译，北京：世界知

识出版社，2005） 4. Michael Schaller, The American Occupation of Japan: The Origins of the Cold

War in Asia (Oxford, 1985), chapters 3-4, pp. 52-97. 5. James Matray, 1981. “Captive of the Cold War: The Decision to Divide Korea at

the 38th Parallel,” Pacific Historical Review 50 (2): 145-168. 推荐读物 对日本的占领 1. John W. Dower, Embracing Defeat: Japan in the Wake of WWII. Norton. 1999.

（美）道尔著，《拥抱战败：第二次世界大战后的日本 》，三联, 2008。 2. Herbert P. Bix, Hirohito and the Making of Modern Japan (London: Duckworth,

2001), chapter 14, “A Monarchy Reinvented,” 533-579 (赫伯特·比克斯 著，

《真相：裕仁天皇与侵华战争》).

3. Walter LeFeber, The Clash: U.S.-Japanese Relations Throughout History (Norton, 1997), Chapter 9, pp. 256-295.

关于朝鲜的背景：1895－1948 1. Adrian Buzo, The Making of Modern Korea, 2nd ed. (Routledge, 2007), chapters

1-3, “Joined to the Empire, 1910-1931,” “The Dark Gulf, 1931-1945,” and “Bitter Liberty, 1945-1948.”

2. Bruce Cummins, Korea’s Place in the Sun: a modern history (Norton, 1997), chapter 3 & 4, “Eclipse, 1905-1945,” and chapter 4, “The Passions, 1945-1948.”

3. Bruce Cumings, The Origin of the Korea War, Vol. 1, (Yuksabipyumgsa, Korea: 2002), chapter 4, “Crucible of Policy: Contending Forces in American Planning for Korea,” pp. 101-134.

4. Hyung-Kook Kim, The division of Korea and the alliance making process: internationalization of internal conflict and internalization of international struggle, 1945-1948 (Lanham: University Press of America, 1995).

5. Jongsoo James Lee, The Partition of Korea after WWII: A global history (Palgrave, 2006), Chapter 4, “The Koreans, the USSR, and the United States,” & conclusion, pp. 129-169.

问题

13

1. 为什么苏联和美国在没有确保半岛将维持和平的情况下就都离开了朝鲜半

岛？（这显然给朝鲜战争的爆发创造了条件，因为分裂通常导致战争。而中

国的内战显然应该给它们警示？）。请运用你所有的知识来思考这一问题。 2. 凯南（Kennan）的“长电报”和“X－文章”大概是过去半个多世纪最具影

响力的政策报告了（我们几乎所有的人都希望自己是凯南的才华和运气!）。

请问：A）凯南是基于哪几个因素来判定苏联行为的走向?；B）凯南的预测

最后被证明是正确的，为什么他会正确?；C）他的报告显然可以更好一些，

如果是你来写这一个报告，你觉得应该增加／减少哪些内容（假定你站在

1945-7 年而不知道后来发生的任何事情事）? 为什么? 3. 美国对日本的占领对于冷战在东北亚的态势有至关重要的作用。回过头来看，

美国对日本的占领的具体行为对东北亚国际关系的影响是什么? 为什么？

7、东北亚“热”冷战的到来

这一章将审视 1949－1950 年间具有决定性的转折点，尤其集中在中－苏－

北朝鲜同盟的建立、朝鲜战争和美中对峙方面。 指定阅读 战争的起源：深层因素 1. Paul Nitze et al., NSC-68 (April 7, 1950). 2. John Lewis Gaddis, The Strategy of Containment: A Critical Appraisal of

American National Security Policy during the Cold War, rev. and enl. Ed., Oxford: 2005, chapter 4, “NSC-68 and the Korean War,” pp. 87-124.

3. 章百家，“从危机处理的角度看抗美援朝出兵决策”，《中共党史研究》，

2000 年第 6 期。 4. 林民旺，“三八线的战争”，未发表的论文。

战争的影响 1. Robert Jervis, “The Impact of the Korean War on the Cold War.” Journal of

Conflict Resolution 24, no. 2 (December 1980): 563-592. 2. William Stueck, The Korea War: An International History (Princeton, 1995),

Chapter 10, “The Korean War as International History,” pp. 348-370. 3. 沈志华，“中苏同盟、朝鲜战争与对日和约”，《中国社会科学》，2005 年

第 5 期。 推荐读物 朝鲜战争

1. 沈志华，《毛泽东、斯大林与朝鲜战争》，广东人民出版社 2003 年版，

第三章，“（朝鲜）越过三八线“，第四章，“（中国）跨过鸭绿江”，

余论 7，“中苏领导人对结束朝鲜战争的政治考虑”。 2. 陈兼，James Hershberg, ＂越战初期中美之间特殊的“信息传递”, 《史林》，

2004 年第 1 期，pp. 106-125.

14

3. Sergei N. Goncharov, John W. Lewis, and Xue Litai, Uncertain Partners: Stalin, Mao, and the Korean War (Stanford, 1993), chapters 1-5

4. Thomas Christensen, Useful Adversaries: grand strategy, domestic mobilization, and Sino-American conflict, 1947-1958 (Princeton, 1996).

5. William Stueck, Rethinking the Korean War: A New Diplomatic and Strategic History. Princeton University Press, 2002.

6. Michael J. Nojeim, “U.S. Foreign Policy and the Korean War,” Asian Security, 2/2 (2006), pp. 122-146.

7. 牛军，“越过三八线——政治军事考虑与抗美援朝战争目标的确定,” 《中

共党史研究》，2002 年第 1 期。

美国（霸权）战略的非传统解释 1. Christopher Layne, 2006. The peace of illusions: American grand strategy

from 1940 to the present. Cornell University Press.

问题 1、为什么美国/联合国会首先干涉？为什么中国要介入？中美之间在朝鲜半岛上

的冲突在战略上和战术上能否避免？ 2、许多关于朝鲜战争的影响的文献集中在美国的政策上。这场战争对其它国家

的外交政策有什么影响（例如，中国、日本、苏联、两个朝鲜）？包括短期的（10－20 年）和长期的（20 年乃至更长）。你可以挑选任何两个国家来讨论。 太简单的问题（不允许选择） 1、苏－中－北朝鲜是一个进攻性联盟。如果没有苏－中联盟的支持，北朝鲜是

否会攻击南朝鲜？为什么？

8、从中苏决裂到中美破冰

指定读物 联盟理论 1. Stephen Walt, 1985. “Alliance Formation and the Balance of World Power,”

International Security 9 (4): 3-43. 联盟的国际政治和国内政治 1. 牛军，“中苏同盟的起源，”《中国社会科学》，1996 年第 2 期. 2. 牛军，“毛泽东与中苏同盟破裂的缘起(1957～1959)，”《国际政治研究》，

2001 年第 2 期. 3. 杨奎松，“中苏国家利益与民族情感的最初碰撞，”《历史研究》，2001 年

第 6 期 4. Yang Kuisong, “The Sino-Soviet Border Clash of 1969: From Zhenbao Island to

Sino-American Rapprochement,” Cold War History, Vol. 1, No. 1 (2000), pp. 21-52.

15

5. Chen Jian, 2001. Mao and the Cold War, chap. 3, “Mao’s continuous revolution and the rise and demise of the Sino-Soviet Alliance, 1949-1963,” pp. 49-84.

6. Chen Jian, 2001. Mao and the Cold War, chap. 9, “The Sino-American Rapprochement, 1969-1972,” pp. 238-276.

7. 牛军，“1962 : 中国对外政策“左”转的前夜，《历史研究》，2003 年第 3期

8. 牛军，“1969 年中苏边界冲突与中国外交战略的调整，”《当代中国史研究》，

1999 年第 1 期. 推荐读物 联盟理论

1. 斯蒂芬·沃尔特（Stephen M. Walt）著， 《联盟的起源 》，周丕启译，北

京大学出版社，2007 年. (This book develops the thesis in the 1985 paper). 2. Glenn Snyder, “The Security Dilemma in Alliance Politics,” World Politics

36 (4): 461-95. 3. Glenn Snyder. 1997. Alliance Politics. Ithaca: Cornel University Press.

中苏联盟：最后的努力和最终的破裂 1. 李丹慧，“最后的努力中苏 1960 在年代初的斗争与调和，”《社会科学》2006

年 6 期 2. 李丹慧，“走向分裂:从暗中斗争到公开论战，”《史学集刊》，2006 年 6

期

3. Vladislav Zubok and Constantine Pleshakov, 1997. Inside the Kremlin’s Cold War: From Stalin to Khrushchev. Harvard University Press, chap. 7, “Khrushchev and the Sino-Soviet Schism”.

中美破冰 1. William Burr, "Sino-American Relations, 1969: The Sino-Soviet Border War and

Steps towards Rapprochement." Cold War History 1, no. 3 (April 2001): pp. 73-112.

2. Harding, Harry. A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972. (Washington: Brookings, 1992), pp. 23-47.

3. James Mann, About Face: A History of America's Curious Relationship with China, From Nixon to Clinton. New York: Knopf, 1999.

4. Ezra Vogel et al. ed., The Golden Age of the U.S.-China-Japan Triangle, 1972-1989. (Harvard, 2002)

5. Robert Suettinger, Beyond Tiananmen: the politics of U.S.-China relations, 1989-2000 (Washington: Brookings, 2002), chapter 4, “The Slow Road to Recovery, 1989-1992,” pp. 88-144. (skim)

问题

16

1. 为什么中苏联盟会最终破裂？显然，当一个联盟面临一个共同的强大的敌人

（比如美国）时，从现实主义的角度看，一个联盟是不应该破裂的。请将中苏联

盟和美日联盟的稳固性作比较后再作解答。 2. 如果中苏关系没有破裂（比如在冷战结束时仍旧有中苏联盟），苏联还会崩

溃么？如今的中国会怎样？（一个反事实的问题） 3. 显然，中苏联盟的最终破裂对东北国际体系是一个重要的事件。中苏联盟的

最终破裂对东北国际体系到底有何影响 (除了中美破冰之外)？ 4. 在对中国的政策方面，1970－1972 年间美国和日本的行为是不同的。通过与

苏中同盟的比较，请发展出一些关于不对称同盟内的两个盟友在处理和一个（敌

对的）第三国关系的理论假说并试图论述这些假说。

9、1972 年后的中日关系及其影响

指定读物 联盟理论 1. Glenn Snyder, “The Security Dilemma in Alliance Politics,” World Politics 36 (4):

461-95. 和解 1. Shiping Tang, “Review Article: Reconciliation and the Re-making of Anarchy,”

unpublished manuscript. 中日关系，1972-现在 1. Sadako Ogata. Normalization with China: a comparative study of U.S. and

Japanese processes (Berkeley: California, 1988), chap. 3 & 4. 2. Lee, Chae-Jin. “The Making of the Sino-Japanese Peace and Friendship Treaty.”

Pacific Affairs 52, no. 3 (Autumn, 1979): 420-445. 3. Takashi Yoshida, “A Battle over History: The Nanjing Massacre in Japan,” in,

Joshua A. Fogel ed., The Nanjing Massacre in History and Historigraphy (UC Press, 2000), pp. 70-132.

4. 马立诚，时殷弘，“对日新思维”，《战略与管理》2002/6; 2003/2 推荐读物 中日关系与和解

1. Takashi Yoshida. The Making of the "Rape of Nanking": History and Memory in Japan, China, and the United States. New York: Oxford University Press, 2006.

2. Kawashima Shin, “Japan and China in Modern History: The perception gap and the “history problem,” Gaiko Forum (Summer 2005), pp. 37-46.

3. Yang Daqing, “The Challenge of the Nanjing Massacre: Reflections on Historical Inquiry,” in, Joshua A. Fogel ed., The Nanjing Massacre in History and Historigraphy (UC Press, 2000), pp. 133-179.

17

4. He Yinan, The Search for Reconciliation (Cambridge University Press, 2009). 对日新思维

1. Peter Hay Gries, “China’s ‘New Thinking’ on Japan,” The China Quarterly, No. 184 (December 2005), pp. 831-850.

问题

1. 中国与（美）日的关系即便在它们重建友好关系之后仍是极其不稳定的。

在过去历史（1972-1989）的某些特定时刻，是否中国与（美）日可以做

得更好或是无法更好？为什么？（同样，你需要运用反事实思考）。 2. 为什么 2002-3 的“对日新思维”既不能在中国也不能在日本得到执行？

它现在是否正在被执行？为什么是或为什么不是？

10、冷战结束：苏联/俄罗斯与中国、日本的关系

这一章将审视俄罗斯与中国和日本关系的演变以及俄罗斯在东北亚的存在。 指定读物 中苏和解及其意义 1. Lowell Dittmer, Sino-Soviet Normalization and its International Implications,

1945-1990 (Seattle: Washington University Press, 1992), Chapter 15, “Menage a Trois, 1986-1990,” pp. 231-247.

2. 唐世平，《塑造中国的理想安全环境》，中国社会科学出版社，2003 年。第

六章，“中俄战略伙伴关系和中亚”。 3. 牛军，“告别冷战”: 中国实现中苏关系正常化的历史含义，《历史研究》，

2008 年第 1期。 4. Alexander Lukin, “Russia and China: The politics of Solving Problems.” In

Shiping Tang, Mingjiang Li, and Amitav Acharya eds., Living with China: Regional States and China through Crises and Turning Points (New York: Plagrave Macmillan, 2009), pp. 193-210.

- 中俄关系、俄日关系、中亚、东北亚 1. Shiping Tang, “Regional Economic Integration in Central Asia: The Sino-Russia

Relationship,” Asian Survey, Vol. XL, No. 2 (March/April 2000), pp. 360-376. 2. Peggy F. Meyer, “The Russian Far East’s Economic Integration with Northeast

Asia: Problems and Prospects,” Pacific Affairs, 72/2 (Summer 1999), pp. 209-224. 3. Leszek Buszynski, “Oil and Territory in Putin’s Relations with China and Japan,”

Pacific Review, 19/3 (Sept. 2006), pp. 287-303. 推荐读物 俄罗斯、中国、日本和东北亚 1. Steven G. Marks, Road to power: the Trans-Siberian railroad and the

colonization of Asian Russia, 1850-1917 (Cornell 1991), (DK766.M346, Lib. 2)

18

2. Alexander Lukin, “The Image of China in Russian Border Regions,” Asian Survey, 38/9 (Sep., 1998), pp. 821-835.

3. Alexander Lukin, The Bear Watches the Dragon: Russia's Perceptions of China and the Evolution of Russian-Chinese relations since the eighteenth century (M. E. Sharpe 2003), chapter 2, “Proletarian Brother or Revisionist Foe? The Image of China in the Soviet Union,” pp. 75-164 (read 107-164); chapter 6, “China’s Image and Foreign Policy,” pp. 300-318.

4. Elizabeth Wishnick, “Russia and China: Brothers again?” Asian Survey, 41/5. (Sep.- Oct., 2001), pp. 797-821.

5. Elizabeth Wishnick, Mending Fences with China: The Evolution of Moscow's China Policy, 1969-1992. (Seattle: University of Washington Press, 2001).

6. Brad Williams, “Federal-regional Relations in Russia and the Northern Territories Dispute: the rise and demise of the ‘Sakhalin factor’.” Pacific Review 19/3 (Sept. 2006), pp. 263-285.

7. Yutaka Okuyama, “The Dispute over the Kurile Islands between Russia and Japan in the 1990s,” Pacific Affairs, 76/1 (Spring 2003), pp. 37-53.

俄罗斯与中国：边界问题的解决 1. M. Taylor Ravel, Strong borders, secure nation: cooperation and conflict in

China's territorial disputes. Princeton University Press, 2008. 问题 1、今天俄罗斯与中国关系有什么主要特征？是什么因素导致了他们今天关系的

特征？（请通过比较他们过去的历史，包括他们过去的同盟历史来思考）。 2、俄罗斯今天在东北亚国际体系中的角色和比重是什么？为什么会这样？ 3、就传统安全而言，中俄战略伙伴关系对东北亚国际关系有什么影响？列举至

少４项，并加以论述（同样，你需要事实思考和反事实思考）。

11、冷战后及更远的未来：主要问题 I

指定读物 朝鲜半岛：虚假的希望，不同的拉力，艰难的选择和可能的办法 1. Shiping Tang, “A Neutral Reunified Korea: a Chinese view,” Journal of East

Asian Affairs (Seoul), Vol. XIII, No. 2 (Fall/Winter 1999), pp. 464-483. 2. Jae Ho Chung, “South Korea between Eagle and Dragon: Perceptual Ambivalence

and Strategic Dilemma,” Asian Survey, 41/5 (Sept.-Oct., 2001), pp. 777-796. 3. Jonathan D. Pollack, "The United States, North Korea, and the end of the Agreed

Framework." Naval War College Review (Summer 2003), pp. 11-48. 1997 金融危机和东亚地区主义 1. Webber, Douglas. "Two Funerals and a Wedding? The Ups and Downs of

Regionalism in East Asia and the Asia-Pacific after the Asian Crisis." The Pacific Review 14, no. 3 (Aug. 2001): 339-372.

19

2. Wade, Robert. "Wheels within Wheels: Rethinking the Asian Crisis and the Asian Model." Annual Review of Political Science 3 (2000): 85-115.

3. Shiping Tang, “The Asian Financial Crisis: Ten Year On,” RSIS Commentary, No. 66, 2007.

4. Donald Hellman, “A Decade after the Asian Financial Crisis: Regionalism and International Architecture in a Globalized World,” Asian Survey 47 (6), Dec/Nov. 2007, 834-49.

推荐阅读 朝鲜半岛和东北亚体系

1. 唐世平，《塑造中国的理想安全环境》，中国社会科学出版社，2003 年。

第五章，“朝鲜半岛的演变与东北亚的未来”。 2. Samuel S. Kim, The Two Koreas and the Great Powers (Cambridge, 2005). 3. Jae Ho Chung, Between Allies and Partners: Korea between US and China.

(Columbia 2007). 4. Curtis Martin, “Rewarding North Korea: Theoretical Perspectives on the 1994

Agreed Framework,” Journal of Peace Research 39/1 (2002): 51-68. 5. John S. Park, “Inside Multilateralism: The Six-party Talks,” Washington

Quarterly, 28/4 (Fall 2005), pp. 75-91. 韩国与中国：最近的高勾丽之争和其它问题

1. Daniel Goma, The Chinese-Korean Border Issue: An Analysis of a Contested Frontier. Asian Survey 46/6 (Nov./Dec. 2006): 867-880.

2. Jae Ho Chung, China's “Soft” Clash with South Korea: The History War and Beyond, Asian Survey, Vol. 49, No. 3 (2009): 468–483

金融危机

1. Haggard, Stephan. The Political Economy of the Asian Financial Crisis. (Institute for International Economics, 2000).

2. 唐世平、周小兵，“东盟－中国－日本和东亚的未来”，《国际经济评论》，

2001/10 3. Lipscy, Philip. “Japan’s Asian Monetary Foundation Proposal,” Stanford

Journal of East Asian Affairs, 2003, 3 (1): 93-104. (online) 4. Jung Kim, “The political logic of economic crisis in South Korea,” Asian

Survey, 45/3 (May/Jun, 2005), 453-474. 5. The Special Issue on the Asian Financial Crisis, Asian Survey 47 (6), Dec/Nov.

2007. 6. Hyoung-kyu Chey, “The Changing Dynamics of East Asian Financial

Cooperation,” Asian Survey, 49/3 (2009): 450-467. 问题 1. 为什么美国和北朝鲜 1994 年的协议崩溃了？请运用安全困境／相互战略保

证的讨论来构建你的解释。

20

2. 某种意义上说，朝鲜是一个很“不运气”的国家。当韩国的政府是“和解派”

的时候（金大钟／卢武铉），美国却是“孤立／崩溃”派（布什，至少第一

届政府是如此）。而当美国由温和派人士控制权力时（奥巴马），韩国却是

一个相对不那么“和解派”的政府（李明博）。这使得朝鲜对美韩联盟要想

有一个恰当的战略更加困难。请问，这种困难具体是什么？如果你是朝鲜领

导人，你会选择什么样的对美韩联盟的战略？（我们这里假定朝鲜国内的政

体是不变化的）。 3. 1997 金融危机和“新”东亚地区主义之间到底有多少联系？如果有，以什么

方式，为什么？（比如“亚洲货币基金组织(AMF)”/ “清迈倡议(CMI)”）。1997亚洲金融危机真的改变了东亚的“发展型国家(developmental state)”吗？如

果是，有多大程度？如果不是，为什么？（请挑战我或者他人的判定）。

12、冷战后及更远的未来 II：日本，美日同盟和东北亚

指定读物 日本：反思，民族主义和“失去的十年”之后的新生 1. Youchi Fubanbashi, “Japan's Moment of Truth,” Survival, 42/4 (Winter 2000/1),

pp. 73-84. 2. Eugene Matthews. “Japan's New Nationalism.” Foreign Affairs, Nov./Dec. 2003. 3. Richard J. Samuels, “Japan’s Goldilocks Strategy,” The Washington Quarterly,

29/4 (Autumn 2006), pp. 111-127. 4. Yukio Hatoyama (鸠山由纪夫). A New Path for Japan, New York Times. Aug. 26,

2009. 日本、美日同盟，中国和东亚 1. 唐世平、曹筱阳，“寻求中美日相互安全的基点”，《战略与管理》，2002/1. 2. Thomas J. Christensen, “China, the U.S.-Japan Alliance, and the Security

Dilemma in East Asia,” International Security 23/4 (Spring 1999), pp. 49-80. 3. Haruko Satoh, “Reengaging with China Meaningfully,” in S. Tang, M. Li, and

Amitav Acharya eds., Living with China: Regional States and China through Crises and Turning Points (Palgrave Macmillan 2009), pp. 107-129.

推荐读物 日本

1. Richard J. Samuels, Securing Japan: Tokyo's grand strategy and the future of East Asia. Ithaca: Cornell University Press, 2007.

2. Christopher W. Hughes, “Japanese Military Modernization: In Search of a "Normal" Security Role,” in Strategic Asia 2005-2006 (Seattle: National Bureau of Asian Research, 2005), pp. 105-134 (available at http://www.nbr.org/publications/book.aspx?ID=c2b2e079-6d34-4220-aaf0-32b441ae33ab)

21

3. Daiki Shibuichi, “The Yasukuni Shrine Dispute and the Politics of Identity in Japan,” Asian Survey, 45/2 (Mar./April 2005), pp. 197-215.

4. Mike M. Mochizuki, “Japan: Between Alliance and Autonomy,” in Strategic Asia 2004-5 (Seattle: National Bureau of Asian Research, 2005), pp. 105-137 (available at http://www.nbr.org/publications/strategic_asia/pdf/sa04_4japan.pdf)

中日关系和东亚

1. 吴心伯, “谋求中日美三边关系的平衡发展”，《世界经济与政治》，1999/02. 2. 唐世平、周小兵，“东盟－中国－日本和东亚的未来”，《国际经济评论》，

2001/10 3. Wu Xinbo, The End of the Silver Lining: A Chinese View of the U.S.-Japan

Alliance,” The Washington Quarterly, 29/1 (Winter 2005-6), pp. 119-130. 同盟政治

1. Glenn Snyder, “The Security Dilemma in Alliance Politics,” World Politics, 36/4 (July 1984), pp. 461-95.

2. Ito, Go. Alliance in Anxiety: Détente and the Sino-American-Japanese Triangle. London: Routledge, 2003 (E183.8.C5, 189, HSS library).

问题 1. 为什么冷战后的东北亚的安全困境（or spiral）似乎是在更加恶化？东北亚更

加恶化的安全困境（or spiral）的潜在的结果可能是什么？有什么可能的措施可

以扭转东北亚更加恶化的安全困境（or spiral）？ 2. 当中国处在迅速发展的时期，民族主义不断增长；而日本正处在一个相对停

滞阶段时，民族主义也在增长。在你看来，为什么在两个不同的背景下，民族主

义都有所增长？从中国和日本不断增加的民族主义中，你能得出关于民族主义和

经济增长的联系的一些普遍结论么？

13、冷战后及更远的未来 III：

中国崛起及其地区影响－1：中国崛起的历史视角和他国的应对

指定读物 中国崛起：大历史和社会（心理）学的眼光

1. Wang Gungwu（王赓武）, 2002。 The Fourth Rises of China. China: An International Journal, Vol. 2, No. 2

2. 石之瑜、张登及，“中国崛起的认识论及其叙事衍生”《世界经济与政

治》2010 年第 1 期。 中国崛起和东亚（20 世纪 90 年代中期至今）：如何应对？

22

有关应对中国崛起或中国威胁/问题的文献汗牛充栋，并且仍在增加。在此，我

仅指定五篇具有代表性的文章。 1. Aaron Friedberg. "The Struggle for Mastery in Asia." Commentary (November

2000): 17-26. (Friedberg has since changed some of his rather pessimistic view. See his recent article in International Security, Fall 2005).

2. Gerald Segal, “Does China Matter?” Foreign Affairs (September/October 1999): 24-36.

3. Jusuf Wanandi, “ASEAN’s China Strategy: Towards Deeper Engagement,” Survival, Vol. 38, No. 3 (Autumn 1996), pp. 117-28

4. John G. Ikenberry. The Rise of China and the Future of the West: Can the Liberal System Survive? Foreign Affairs, Jan/Feb. 2008, 23-37.

5. Evan Medeiros, “Strategic Hedging and the Future of Asia-Pacific Stability,” The Washington Quarterly, 29/1 (Winter 2005/6), pp. 145-167.

中国和台湾 1. Thomas J. Christensen, “The Contemporary Security Dilemma: Deterring a

Taiwan Conflict,” The Washington Quarterly, 25/4 (Fall 2002), pp. 7-21. 推荐阅读 1. 罗斯: 中国崛起、地区权力转移与东亚安全：1949-21 世纪。《世界经济与政

治》，2009/11 期, 36-43。 2. Charles Krauthammer, “Why We Must Contain China?” Time, July 31, 1995, p.

72 3. Robert Sutter, “Why Does China Matter?” The Washington Quarterly (Winter

2004), pp. 75-89. 4. Denny Roy, “Hegemon on the Horizon? China’s Threat to East Asian Security,”

International Security, Vol. 19, No.1 (Summer 1994), pp. 149-168 5. Gerald Segal, “East Asia and the ‘Constrainment’ of China,” International

Security, Vol. 20, No. 4 (Spring 1996), pp. 107-135. 6. Rosemary Foot, “China in the ASEAN Regional Forum: Organization Process and

Domestic Models of Thought,” Asian Survey, Vol. 38, No. 5 (May 1998), pp. 425–440.

7. Robert S. Ross, “The Geography of the Peace: East Asia in the Twenty-First Century,” International Security, 23/4 (Spring 1999), pp. 81-118.

8. C. Fred Bergsten, "A Partnership of Equals: How Washington Should Respond to China's Economic Challenge," Foreign Affairs (July/August 2008).(G-2)

台湾 1. “Identify Politics in Taiwan,” special issue, Asian Survey, 44/4 (Aug., 2004). 2. Yun-han Chu, “Taiwan’s National Identity Politics and the Prospect of

Cross-Strait Relations,” Asian Survey, 44/4 (2004), pp. 484-512. 3. Ross, Robert. “The 1996 Taiwan Strait Confrontation: Coercion, Credibility and

Use of Force.” International Security 25/2 (Fall 2000): 87-123.

23

4. Nancy B. Tucker, “If Taiwan Chooses Reunification, should the United States care?” Washington Quarterly, 25/3 (Summer 2002), pp. 15-28.

5. Jean-Pierre Cabestan, “The Taiwan Conundrum,” in Jae Ho Chung ed., Charting China’s Future: Political, Social, and International Dimensions (Lanham: Roman & Littlefield, 2006), pp. 165-190 (IDSS library, DS740 CHA GEN, on reserve)

6. Ted Galen Carpenter, America's coming war with China : a collision course over Taiwan (Palgrave, 2005) (IDSS library)

7. Sheng Lijun, China's dilemma : the Taiwan issue (Singapore: ISEAS, 2001) (IDSS library)

8. Richard Bush, Untying the Knot: Making Peace in the Taiwan Strait (Washington: Brookings, 2005).

问题

1. 从关于讨论如何应对中国的崛起的文献来看，地区国家（也包括美国）大致

可以有几种战略选择？针对这些战略选择，中国能够选择什么样的战略来规

避坏的结果，追求好的结果？（请选择两种战略来分析）。 2. 台湾问题是如何影响中国的外交政策，从而东北亚国际体系的？ 3. 我们也许可以这样判断，多数地区性国家并没有对中国采取强硬的遏制政策，

而更多的是戒备／两面下注（hedging）。为什么会是这样？如果我们认为美

国、中国和地区性国家间更多的是相互戒备的话，那么这些戒备对地区有什

么影响?

14、冷战后及更远的未来 IV

中国崛起及其地区影响－2：中国的政策及其影响

指定读物 中国的政策及其影响 1. 唐世平、张蕴岭，《中国的地区战略》，《世界经济与政治》2004 第 6 期，

8~13 页。 2. David Shambaugh, “China Engages Asia: Reshaping the Regional Order,”

International Security, 29/3 (Winter 2004/5), pp. 64-99. 3. 孙学峰，赖华夏，《冷战后中国地区合作政策的战略效应分析》，《国际观

察》，2009 年第二期， 4. Alice D. Ba, 2006. “Who’s Socializing Whom? Complex Engagement between

China and ASEAN,” Pacific Review 19 (2): 157-179. 5. Amitav Acharya, 2009. “Conclusion: Living with China, but Loving it?” In,

Shiping Tang, Mingjiang Li, and Amitav Acharya eds., Living with China: Regional States and China through Crises and Turning Points. New York: Palgrave Macmillan.

24

“北京共识”？中国的软实力？ 1. Todd Hall, 2010. “An Uncertain Attraction: A Critical Examination of Soft Power

as an Analytical Category,” Chinese Journal of International Politics 3(1): 189-211.

2. Joshua Kurlantzick, “China’s Charm: Implications for Soft Power,” Policy Brief, Carnegie Endowment for Peace (June 2006). Available at: http://www.carnegieendowment.org/files/PB_47_FINAL.pdf

3. Li Mingjiang, “China Debates Soft Power,” Chinese Journal of International Politics, 2 (2008): 287-308.

推荐读物 解读和预测中国的外交政策 1. Evan Mediros and Taylor Fravel, “China’s New Diplomacy,” Foreign Affairs, Vol.

82, No .6 (Nov/Dec. 2003), pp. 22-35. 2. Shiping Tang, “Projecting China’s Foreign Policy: Determining Factors and

Scenarios,” in Jae Ho Chung ed., Charting China’s Future: Political, Social, and International Dimensions (Lanham: Roman & Littlefield, 2006), pp. 129-45.

3. Peter H. Gries, “Nationalism and Chinese Foreign Policy,” in Yong Deng and Fei-ling Wang eds., China Rising: Power and Motivation in Chinese Foreign Policy. Lanham: Rowman and Littlefield, 2005, pp. 103-120.

4. Avery Goldstein, “An Emerging China’s Emerging Grand Strategy,” in G. John Ikenberry and Michael Mastanduno (Eds.), International Relations Theory and the Asia-Pacific (New York: Columbia University Press, 2002), pp. 57-106.

5. Alastair Iain Johnston, "Is China a Status Quo Power?" International Security 27, no. 4 (Spring 2003): 5-49.

6. Injoo Sohn. 2011. “After Renaissance: Chinas Multilateral Offensive in the Developing World,” European Journal of International Relations, on-line first, DOI: 10.1177/1354066110392083

中国的政策及其影响 1. Jonathan D. Pollack, “The Transformation of the Asian Security Order: Assessing

China’s Impact,” & Michael Yahuda, “The Evolving Asian Order: The Accommodation of Rising Chinese Power,” both in David Shambaugh ed., Power Shift: China and Asia’s New Dynamics (UC Press, 2005), pp. 329-361.

2. Michael Glosny, “Heading toward a win-win Future? Recent developments in China policy toward Southeast Asia,” Asian Security, 2/1 (2006), pp. 24-57.

3. Alstair Iain Johnston, “Socialization in International Institutions: The ASEAN Way and International Relations Theory,” in G. John Ikenberry and Michael Mastanduno (Eds.), International Relations Theory and the Asia-Pacific (New York: Columbia University Press, 2002), pp. 107–159.

4. Peter Hays Gries. China's new nationalism: pride, politics, and diplomacy. Berkeley: University of California Press. 2005.

25

5. David Kang. 2007. China Rising: Peace, Power, and Order in East Asia. New York: Columbia University Press.

“北京共识”？中国的软实力？ 1. Joshua Cooper Ramo, The Beijing Consensus (May 2004), www.fpc.org.uk 2. Bates Gill and Yanzhong Huang, “Sources and limits of Chinese 'soft power',”

Survival, 48/2 (Summer 2006), pp. 17-36. 3. Kay Möller, “Beijing Bluff,” Survival, 48/2 (Summer 2006), pp. 137-146. 4. Alan Hunter. 2009. “Soft Power: China on the Global Stage,” Chinese Journal of

International Politics, 2 (2): 373–398

问题

1. 从逻辑上讲，越接近中国的国家（如同一地区的国家）对中国实力的增加和

中国行为应该更加敏感。但是，在过去的十年中，有关“中国威胁”论的最

热衷的支持者却来自美国和日本。为什么？ 2. 显然，判定中国地区战略的成果的好坏并非易事。你觉得要比较恰当地判定

中国地区战略的成果的好坏，我们至少应该考虑哪些方面的问题？请举例说

明并结合批评孙学峰和赖华夏的方法和结论（这是一个有些方法论的问题）。 3. 我基本上认为“软实力”是一个糟糕的概念。如果如此，为何美国和中国的

分析人士都在中国崛起的话语下（the discourse on the rise of China）如此热衷

于讨论中国的软实力？请从知识的社会学（sociology of knowledge）角度来

进行批判。知识的社会学认为所有的知识，特别是社会科学知识（包括概念、

理论、诠释等）在很大程度上受知识的创造者（学者）所处的社会环境（包

括既由的权力结构、知识／权力结构，制度／文化）以及创造者（学者）对

社会环境的理解影响（但不是完全决定论）。 [“Soft power” is a bad concept, from a social science point of view. If so, then how can we explain why so many American pundits and Chinese pundits are so clamoring for a discussion on “China’s soft power” (here, we are not going to address whether China has a lot of soft power or not per se). Please try to address the question from the perspective of the sociology of knowledge. The sociology of knowledge asserts that all knowledge (especially social knowledge) is tightly linked (but not wholly determined) to the social context (i.e., power structure, power/knowledge structure, institution/culture) and observers’ understanding and internationalization of the social context. The founding fathers of “sociology of knowledge” include Marx/Engels (The German Ideology, 1846), Max Scheler, Karl Manniheim, and most recently, Michel Foucault.]

15、冷战后及更远的未来：主要问题 V：东（北）亚秩序

指定阅读 广义制度变迁理论

26

1. Shiping Tang, “A General Theory of Institutional Change” (广义制度变迁理论) . (This is a paper that summarizes my forthcoming book (A General Theory of Institutional Change, London: Routledge/Taylor & Francis, 2010/11, forthcoming). 东（北）亚秩序：目标？或是过程？ 1. 唐世平、周小兵，《东盟－中国－日本和东亚的未来》，《国际经济评论》

2001 第 6 期，19~24 页。 2. Christensen, Thomas J., Fostering Stability or Creating a Monster? The Rise of

China and U.S. Policy toward East Asia. International Security, 31/1 (Summer 2006), pp. 81-126.

3. Kishore Muhbubani, “The Case against the West,” Foreign Affairs, May/June 2008.

4. Yuen Foong Khong, “The Elusiveness of Regional Order: Leifer, the English School and Southeast Asia,” The Pacific Review, 18/1 (March 2005), pp. 23-41.

5. 蒲晓宇，“中国与国际秩序再思考：一种政治社会学的视角”《世界经济与

政治》2010 年第 1 期。 推荐阅读 1. 门洪华，“东亚秩序建构：一项研究议程，”《当代亚太》2008 年 5 期. 2. 门洪华，“中国东亚战略的展开，”《当代亚太》2009 年 1 期. 3. 王炜，“国际制度与新进入国家的相互合法化，”《世界经济与政治》，2010

年 3 期 4. 徐秀军，“地区主义与地区秩序建构，”《当代亚太》2010 年 2 期. 5. 祁怀高，“国际制度变迁与东亚体系和平转型”，《世界经济与政治》2010

年 4 期 6. Gaye Christoffersen, “The Role of East Asia in Sino-American Relations,” Asian

Survey, Vol. 42, No.3 (May/June 2002), pp. 369-396. 7. Michael Yahuda, “Chinese Dilemma in Thinking about Regional Security

Architecture,” The Pacific Review, 16/3 (June 2003), pp. 189-206. 8. Evelyn Goh, “The US–China Relationship and Asia-Pacific Security: Negotiating

Change,” Asian Security, 1/3 (Dec 2006), pp. 216-244. 9. Christopher Dent (ed.) 2008. China, Japan, and Regional Leadership in East Asia.

London: Edward Elgar. 10. Qin Yaqing, 2010. “International Society as a Process: Institutions, Identities, and

China’s Peaceful Rise,” Chinese Journal of International Politics 3 (2): 129-153. 过去到未来? 1. David Kang, “Getting Asia Wrong: The Need for New Analytical Frameworks,”

International Security, 27/4 (Spring 2003), pp. 57-85. 2. Amitav Acharya, “Will Asia's Past Be Its Future?” International Security, 28/3

(Winter 2003/04), pp. 149-164 3. David Kang, “Hierarchy, Balancing, and Empirical Puzzles in Asian International

Relations,” International Security, 28/3 (Winter 2003/04), pp. 165-180.

27

何谓地区秩序：混乱的讨论 1. Barry Buzan, “Security architecture in Asia: the interplay of regional and global

levels.” The Pacific Review 16/2 (June, 2003):143-173. 2. Lowell Dittmer, “The Emerging Northeast Asian Regional Order,” in, Samuel S.

Kim ed., International Relations of Northeast Asia. (Lanham, MD: Rowman and Littlefield Publishers, Inc, 2004), pp. 331-362.

问题

1. 显然，判定美国的东亚地区战略的成果的好坏也并非易事。你觉得要比较恰

当地判定美国的东亚地区战略的成果的好坏，要考虑那些因素？请参照对如

何判定中国的地区战略的成果的讨论来进行讨论。 2. 秩序／结构是难以定义的1：我这里的工作定义（operational definition）时在

一个系统内（比如东北亚），国家与国家之间都基本遵循的一套规则／制度

体系（a set/system of rules, or institutions），而制度也可以沉淀和被内化成为

文化。而构建一个规则体系的过程是一个制度变迁的过程。因此，这一过程

应该可以用我发展出来的广义制度变迁理论来理解。中美日三个国家之间的

互动显然对于东北亚地区的未来秩序／结构（order/structure）有最重要的影

响。但体系的秩序／结构也并非是某一个国家能够设计的。请从以下两个不

同的方面来分析（你只需要讨论其中的一个方面就可以/所以这个问题可以有

两个学生来共同回答）。 a) 设定中美日三个国家对东北亚地区的未来秩序的几个未来的构想，讨论

他们之间的相互作用对地区秩序的影响。 b) 设定除中美日之外的其他地区国家（比如韩国）对东北亚地区的未来秩

序的几个未来的构想，然后讨论他们如何能够通过与大国的相互作用来

影响东北亚地区的未来秩序。

16：9·11、2008 金融危机、

指定读物 9·11、布什革命和亚洲 1. George W. Bush, “State of the Union Address,” Jan. 29, 2002. 2. National Security Strategy of the United States, 2002. 3. Krebs, Ronald and Jennifer Lobasz, “Fixing the Meaning of 911: Coercion,

Hegemony, and the Road to Iraq War,” Security Studies, Vol. 16, No. 3 (September 2007), pp. 409-451.

4. Michael Mastanduno, “Hegemonic Order, September 11, and the Consequences of the Bush Revolution,” International Relations of the Asia-Pacific, 5/2 (2005), pp. 177-196.

金融危机及其影响：透视未来？

1对（地区）秩序的关注可能是一个人类对未来不确定性的恐惧而带来的虚假问题。

28

1. 陈玉刚，“金融危机、美国衰落与国际关系格局扁平化”，《世界经济与政

治》2009 年第 5 期。 2. 宋伟，“金融危机与美国的单极地位”《世界经济与政治》2010 年第 5 期。 推荐读物 布什革命 1. Ivo H. Daalder and James M. Lindsay, American Unbound: The Bush Revolution

in Foreign Policy (Brookings, 2003) 2. John Lewis Gaddis, “A Grand Strategy of Transformation,” Foreign Policy

(Nov/Dec 2002), pp. 50-57. 3. Robert Jervis, “The Making of a Unipolar World,” Washington Quarterly, 29/3

(Summer 2006), pp. 7-19. 4. Robert Jervis, American Foreign Policy in a New Era (Routledge, 2005). 5. Cramer, Jane, “Militarized Patriotism: why the marketplace of ideas failed after

911,” Security Studies Vol. 16, No. 3 (2007), pp. 489-524. 6. David M. Malone and Yuen Foong Khong, eds., Unilateralism and U.S. foreign

policy : international perspectives (Boulder, Colo. : Lynne Rienner, 2003) 7. John G. Ikenberry. 2005. Why Bush Grand Strategy Fails? Unpublished

manuscript, Princeton University (on web). 支持预防性战争的共识？

1. Peter Dombrowski and Rodger A. Payne, “The Emerging Consensus for Preventive War,” Survival, 48/2 (Summer 2006), pp. 115-136.

布什革命和亚洲 1. Amitav Acharya, “The Bush Doctrine and Asian Regional Order: The Perils and

Pitfalls of Preemption,” Asian Perspectives, 27/4 (2003), pp. 217-247. (on line) 2. 更多有关美国和亚洲，International Relations of the Asia-Pacific, 5/2 (2005) 问题 1. 为什么布什主义是革命性的？是什么使得布什革命成为可能？革命性的行为

／政策并不一定带来革命性的变化，至少在一定时间内不行。为什么会是如此？

请用 911 后的美国对东北亚国际体系的影响来佐证你的观点。 2. 金融危机后，在中国、美国以及其他地方，判定这一事件的未来影响成了一

个“家庭产业（cottage industry）”。在中国／美国以及其他地方，这一判定产

业的三个基本结论是：A）金融危机冲击很大，美国不可避免的从此（相对还是

绝对？）衰落（衰落不可逆转，或者美国的国内政治无法实施大刀阔斧的改革）；

B）金融危机确实冲击很大，但是只要美国通下决心实施大刀阔斧的改革，美国

并不会美国不可避免的从此（相对还是绝对？）衰落，甚至还可以重振雄风。C）金融危机确实冲击很大，但是对美国的冲击并不见得比对其他国家的冲击更大。

因此，危机对（物质）力量格局的冲击并不大（宋伟的观点是第二种和第三种的

混合体）。显然，预测未来都是困难因而也是“危险的”。 请问，上述三种预测的“危险”（也就是说都有可能会出错！）在哪，这些

预言家如何能够规避“风险”？