patrik keley
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Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Integridad, Ética y
Conformidad
Patrick W. Kelley
Director Adjunto
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
•Fidelidad
• Valentía
• Integridad
El lema del FBI
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Rigurosa obediencia a la Constitución de los Estados
Unidos;
Respeto a la dignidad de quienes protegemos;
Compasión;
Imparcialidad;
Integridad personal e institucional absoluta;
Aceptar la responsabilidad por nuestras acciones y
decisiones y por sus consecuencias; y
Liderazgo tanto personal como profesional, predicando
con el ejemplo.
Somos una organización impulsada por nuestros valores
fundamentales, los cuales encarnan los principios de
conformidad y comportamiento ético.
Los valores fundamentales del FBI
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Cartas de Seguridad Nacional: el catalizador para el
programa de integridad y conformidad
Reporte del Inspector General del Departamento de
Justicia –mala administración de las Cartas de
Seguridad Nacional
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Muy costoso (tiempo y
dinero) arreglar los
errores relacionados a las
Cartas de Seguridad
Nacional.
Pérdida de confianza –
Audiencias ante el
Congreso, artículos y
editoriales en la prensa.
Percepción – Nos
importa nuestra misión
pero vemos todo lo
demás como “sólo
papeleo”.
Consecuencias del Reporte del Inspector General del
Departamento de Justicia sobre las Cartas de Seguridad
Nacional
Oficina de Integridad y Conformidad
21 de noviembre de 2011
La importancia de hacerlo debidamente
• El hacerlo debidamente es tan importante como el llevarlo a cabo.
• Es especialmente importante para una agencia de las fuerzas del orden público o una agencia de inteligencia.
• Como mínimo, hacerlo debidamente significa obedecer la ley.
Oficina de Integridad y Conformidad21 de noviembre de 2011
Haciéndolo debidamente
¿Por qué las organizaciones no lo
hacen debidamente?
¿Un ambiente legal complejo?
¿Una cultura organizativa carente?
¿Gente poco ética?
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Los tres problemas mayores
¿Qué conduce a las personas por lo
demás éticas a tomar decisiones
incorrectas?
Presión
Oportunidad
Racionalización
Oficina de Integridad y Conformidad
21 de noviembre de 2011
¿Cómo podemos hacerlo debidamente?
Cultura y conformidad
Cultura: una cultura organizativa que promueve
una conducta ética y una dedicación a cumplir
con la ley.
Conformidad: un proceso vanguardista a través
del cual una organización ejerce la debida
diligencia de manera oportuna para identificar
y mitigar los riesgos de no cumplir con la ley.
Disminuye las oportunidades y hace que la
racionalización sea más difícil.
Oficina de Integridad y Conformidad
21 de noviembre de 2011
Implementación por parte del FBI
Funciones de los sectores
(Fase I)
Programa de integridad y
Cultura organizativa
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La base: integridad
Una cultura ética firme
Capacitación –estándares y valores
Valores fundamentales
Estándares de conducta
Énfasis por parte de la administración alta y media
Banco de empleados
Fuente considerable de solicitantes
Revisión extensiva de antecedentes –actualizaciones cada
cinco años
Acceso a información altamente secreta
Un proceso disciplinario sólido –responsabilidad
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Incorporando la integridad y la
conformidad al FBI
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Un proceso formal a través del cual una
organización promueve un legado
organizativo de conducta ética y una
dedicación a cumplir con el espíritu y con
la letra de la ley.
¿Qué es un programa de conformidad con la ley?
Oficina de Integridad y Conformidad21 de noviembre de 2011
Elementos principales de un
programa de conformidad
Apoyo por parte de la administración
Estructura organizativa
Metodología para la identificación y
mitigación de riesgos
Comunicación
Políticas de recursos humanos
Documentación
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Elemento #1: participación por parte de
la administración
Decisiones por parte del
Director:
Crear una Oficina de Integridad y
Conformidad (OIC, por sus siglas
en inglés) como parte de la
Oficina del Director.
Alcance del programa – Todos
los programas y las actividades
del FBI.
Seguridad Nacional
Criminal, Cibernética,
Respuesta y Servicios
Ciencia y Tecnología
Administrativo
Informática
Incorporar un programa de ética
El Director personalmente dirige el Consejo de Integridad y Conformidad
Incorporar el tema de la conformidad en los cursos de desarrollo de liderazgo y en la capacitación de nuevos empleados
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Declaración de los objetivos fundamentales del OIC
La misión de la Oficina de Integridad y Conformidad del FBI es
desarrollar, implementar y supervisar un programa que asegure que existen
procesos y procedimientos que promueven el cumplimiento por parte del
FBI tanto con la letra como con el espíritu de todas las leyes, los
reglamentos, las reglas y las políticas pertinentes. La Oficina de Integridad y
Conformidad se esforzará por proteger y promover la reputación de
integridad del FBI.
La Oficina de Integridad y Conformidad cultivará un ambiente dedicado a estos
principios, servirá como un punto central del programa de conformidad y
asistirá a la administración del FBI a todos los niveles a mantener una
cultura donde la ética y la conformidad son enfatizadas como
consideraciones de primordial importancia en la toma de decisiones en todo
el FBI.
Elemento #2: estructura organizativa
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
Seguridad Nacional
Criminal , Cibernética, Respuesta y Servicios
Ciencia y Tecnología
Administrativo
Presidente del Consejo de Integridad y
Conformidad: El DirectorComités ejecutivos
Apoyar /
Facilitar
Subdirector
OIC
Programa de
conformidad
Director Adjunto OICInformática
Elemento #2: estructura organizativa
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
1er paso: identificar las actividades que
presentan posibles riesgos.
2 paso: usar una metodología para evaluar y
priorizar esos riesgos.
3er paso: evaluar el entorno de control para
determinar si existe un riesgo real.
4 paso: mitigar cualquier debilidad en el
entorno de control.
5 paso: monitorear los controles para evaluar
su eficacia.
Elemento #3: evaluación, análisis y
mitigación de riesgos
El ciclo de conformidad consiste de un proceso de cinco pasos:Revisar
“controles”
Planear revisiones de
“controles”
Revisarcontroles
Implementar
Checar/ Auditoría
Evaluación del riesgo
Metodología/
Implementación
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Elemento #3-A: evaluación del riesgo
El riesgo de no cumplir con la ley:
El riesgo de que quebrantaremos la ley o
la política pertinente al llevar a cabo
nuestra misión.
Riesgo = Probabilidad x Frecuencia x Consecuencias
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Un proceso de cuatro pasos para analizar el entorno de control:
Todos los reglamentos, las leyes y las políticas
externas pertinentes a una actividad o a un
programa específico.
Todos los procedimientos y las políticas pertinentes
del FBI.
Todos los materiales de capacitación afines.
Todos los mecanismos de monitoreo afines.
Elemento #3-B: análisis del riesgo
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Desarrollar un plan que incluye:
Objetivos
Quién es responsable de qué y para cuándo
Fecha de finalización
Unas cuantas palabras acerca de
recursos…
No hay excusas para la inacción
El plan puede incluir una solicitud para obtener
más, pero se requiere una acción
Elemento #3-C: mitigación del riesgo
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Elemento #4: comunicación
bidireccional
Política de no represalias
Oficiales que se aseguren de la conformidad en la división
Línea telefónica directapara preguntas acerca de la conformidad y la derivación de los riesgos
Plan de comunicación
Campaña sobre valores fundamentales
Información por medios electrónicos
Videos y sesiones de capacitación
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Elemento #5: políticas de recursos humanos
para promover la conformidad
• Las prácticas tradicionales y rigorosas de
contratación del FBI
• Evaluación del rendimiento ejecutivo
• Añadir un elemento crítico sobre conformidad a
los planes de rendimiento de los empleados
• Política de no represalias
• Premios por ética y conformidad
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Conformidad y los empleados
Conformidad y el
empleado individual
Todos los
empleados son
responsables de:
Conocer los
reglamentos/leyes/
políticas pertinentes
a sus trabajos.
Cumplir con esos
reglamentos.
Plantear motivos de
preocupación en
cuanto a la
conformidad.
Conformidad y el supervisor
Además, los supervisores deben de:
Instruir a los empleados acerca de los
reglamentos/leyes/políticas que rigen sus
trabajos.
Monitorear las actividades de los empleados
para asegurarse que conocen y están
poniendo en práctica los reglamentos.
Alentar a los empleados a plantear motivos
de preocupación en cuanto a la conformidad.
Reaccionar adecuadamente cuando se
plantean problemas:
Documentar el problema y la acción
tomada –notificar al OIC según sea
adecuado.
No represalias.
Administrar riesgos en cuanto a la
conformidad de manera proactiva
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Sexto elemento: documentación
Si no está documentado, no existe, así
que . . .
›Crear políticas y procedimientos
por escrito.
›Mantener actas de las reuniones.
›Documentar, documentar,
documentar.