6%# efektywne wdrożenie w polskich instytucjach finansowych · started his career as a lawyer in a...

www.mmcpolska.plrezerwacja uczestnictwa: [email protected]

efektywne wdrożenie w polskich instytucjach

finansowych

data: 26–27 listopada 2013 r. miejsce: Hotel Marriott, Warszawa

IGA/FATCAIGA/FATCAkotwica1

StronaTytułowa

Prelegenci

Tomasz SnażykCytowski LLC

Anna Zięba Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

Maciej KulawikAllen & Overy, A. Pędzich

Łukasz CzujkoDeloitte Legal

Tomasz Zaleski Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

Magdalena MazurkiewiczEkspert FATCA w Dziale Zarządzania Ryzykiem Deloitte Advisory

Natalia KujawaDeloitte

Aktualny stan prac na IGA i jej miejsce w krajowym porządku prawnym

Zmienione załączniki do IGA

Dopuszczalny zakres wdrożenia FATCA bez regulacji krajowych

IGA/FATCA a umowa dotycząca unikania podwójnego opodatkowania

Identyfikacja i weryfikacja klienta

Karencja na czynności weryfikacyjne, identyfikacyjne, sprawozdawcze

Odpowiedzialność wynikająca z IGA/FATCA

Europejska FATCA

Obowiązek informacyjny – jakie działania są wystarczające

Proces OVDP

Główne zagadnienia

Certyfikaty

Każdy uczestnik otrzyma certyfikat

poświadczający udział w warsztatach.

Każdy uczestnik otrzyma certyfikat

poświadczający udział w warsztatach.

Współpraca OrganizatorPatroni medialni



finansowych



ProgramDzień II

Program – Dzień I9:00 Rejestracja i poranna kawa

9:30 IGA. Podpisanie umowy międzyrządowej między Polską a USA

• Aktualny stan prac na IGA• Miejsce IGA w krajowym porządku

prawnym• Jakie muszą zajść zmiany w prawie

krajowym

Gość Honorowy

10:15 Umowa międzyrządowa IGA i jej wpływ na polskie instytucje finansowe

• Jakie obowiązki wprowadza bezpośrednio

• Jak zmieniły się załączniki IGA• Konsekwencje podpisanie IGA dla

branży finansowej• Wyłączenia

Maciej Kulawik, Radca Prawny, Kancelaria Allen & Overy

11:45 przerwa kawowa

12:00 Proces wdrożenia FATCA w świetle rozbieżności między FATCA a prawem polskim

• Dopuszczalny zakres wdrożenia systemu FATCA w świetle braku obowiązujących regulacji prawnych

• Analiza stanu po podpisaniu IGA – co bank może jeszcze bez zmian prawa krajowego

• IGA/ FATCA a umowa dotycząca unikania podwójnego opodatkowania

• Czy kształt umów podpisanych przez inne kraje ma/ może mieć wpływ na polskie instytucje finansowe?

Anna Zięba, doradca podatkowy i adwokat amerykański (Nowy Jork) w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

Tomasz Zaleski, Doradca podatkowy, Partner w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

13:30 Lunch

14:30 Karencja na poszczególne czynności weryfikacyjno-identyfikacyjne i sprawozdawcze według IGA/ FATCA

• Kary i środki przymusu• Eliminacja sytuacji zagrożenia karą• Odpowiedzialność wynikająca

z FATCA/IGA

Łukasz Czujko, Managing Associate w Kancelarii Prawniczej Deloitte Legal

Natalia Kujawa, Doradca podatkowy, Menedżer w Dziale Instytucji Finansowych Deloitte

16:00 Zakończenie I dnia warsztatu



finansowych



ProgramDzień I

Program – Dzień II9:30 Rejestracja i poranna kawa

10:00 Identyfikacja i weryfikacja klienta na potrzeby FATCA/ IGA

• Strategia identyfikacji dla zaawansowanych

• Jak prawidłowo określić podatnika amerykańskiego

• Badanie i monitorowanie sytuacji klientów – klient nowy i aktualny

• W jaki sposób zbierać dane klientów – sposób aktywny czy bierny? Na co można sobie pozwolić i jakie działanie jest wystarczające

• Reguły w zakresie klientów firmowych• Jak wyeliminować klientów opornych.

Strategia postępowania z „dobrym” i „złym” klientem

• Zamykanie kont klientów opornych – wady, zalety i ryzyka

Magdalena Mazurkiewicz, Konsultant, Deloitte Advisory

12:15 Przerwa kawowa

12:30 Obowiązek informacyjny – klient, umowy

• Wpływ wymogów systemu FATCA na umowy – nowe i już zawarte

• Zmiany dokumentacji

• Jak powinno a jak może przebiegać proces informowania klienta – jakie działania są wystarczające?

*Czekamy na potwierdzenie Prelegenta

13:45 Lunch

14:45 Proces OVDP – customer relationship a odpowiedzialność prawna

• Rola banku w procesie• Zakres pomocy• Odpowiedzialność banku

Tomasz Snażyk, Partner, Radca Prawny, Cytowski LLC

15:45 Debata ekspertów – przyszłość FATCA/ IGA i jej wpływ na instytucje finansowe

16:15 Rozdanie certyfikatów i zakończenie II dnia warsztatu



finansowych



Informacje Ogólne

Wymogi amerykańskiej ustawy FATCA mają wpływ na większość instytucji finansowych na świecie, część Państw przeprowadziła już pracochłonny pro-ces wdrażania FATCA lub jest w trakcie wprowadzania zmian. Obligatoryjne zasady FATCA dotyczą także pol-skich instytucji finansowych, które muszą dostosować się i zrealizować amerykańskie żądania. Nowa regu-lacja powoduje przymus zmian zasad funkcjonowa-nia na rynku finansowym i stwarza wiele problemów zarówno i interpretacyjnych jak i technicznych związa-nych z praktyczną zmianą procedur. Podczas dwudnio-wego warsztatu dowiedzą się Państwo o sposobach radzenia sobie z pojawiającymi się trudnościami, w szczególności jak rozwiązywać problemy związa-ne z identyfikacją i weryfikacją USA PLAYER, jakie jest działanie wystarczające przy zbieraniu danych klien-tów czy jakie zagrożenia wiążą się z niezastosowa-niem FATCA lub jej błędną interpretacją. W związku z umową międzyrządową IGA stan wdrożenia ulega znaczącej zmianie. Wydarzenie stwarza możliwość po-znania interesujących rozwiązań i jest szansą na zdo-bycie potrzebnej wiedzy dotyczącej realizacji ustawy FATCA. Ponadto kwestie związane z dostosowaniem i niezbędnymi zmianami w umowach z nowymi jak i aktualnymi klientami budzą wiele pytań, na które odpowiedzi uzyskają Państwo uczestnicząc w oma-wianym spotkaniu. Omówimy także zmiany załączni-ków IGA i obowiązki które wprowadzi bezpośrednio. Warsztat jest doskonałą okazją na debatę z eksperta-mi, którzy omówią najważniejsze zmiany i wyjaśnią co konkretnie trzeba będzie zrobić by sprawnie funkcjo-nować na zmieniającym się rynku.

Dlaczego warto wziąć udział

Hotel Marriott Al. Jerozolimskie 65/79 00-697 Warszawa

Miejsce warsztatów

Warsztaty kierujemy do przedstawicieli insty-tucji finansowych, w szczególności:

• Departamentów prawnych• Derapratmentów compliance• Departamentów audytu wewnętrznego• Departamentów kontrolingu

Oraz:• Kancelarii prawnych• Firm doradczych

Warsztaty kierujemy do

MM • Conferences to wiodący i niezależny or-ganizator spotkań biznesowych w Polsce. Spółka jest organizatorem konferencji, kongresów, sympozjów oraz warsztatów na najwyższym poziomie merytorycznym. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi firmami rynku mediów, telekomunikacji oraz IT, jak i zespół doświad-czonych managerów oraz producentów, handlowców. Realizujemy projekty z największymi firmami i instytu-cjami, takimi jak: UKE, KRRiT, PIIT, PIKE, MKiDN, KIGE iT, PAI Z, Telekomunikacja Polska, Orange, T-mobile, Pol- komtel, Play, Telewizja Polska, TVN, Polsat, Teleko-munikacja Kolejowa, Intel, Netia, Alcatel–Lucent, SES Astra, Huawei, Alvarion, TNS OBOP.

Organizator

Magdalena SkoniecznaProject Managertel.: 22 379 29 35e-mail: [email protected]

Więcej informacji



finansowych



Prelegenci

Prelegenci

Tomasz Snażyk Partner, Radca Prawny, Cytowski LLCTomasz Snazyk is managing partner of the Warsaw office and focuses his practice on renewable energy, project finance, aviation and corporate matters. Mr. Snazyk started his career as a lawyer in a boutique San Francisco firm focusing on cross-border litigation and corporate transactional matters. After returning to Poland he was a lawyer for the Energy Diversification Department of the Ministry of Economy,

where he was responsible for the oil and gas sector. During this period he was also involved in the shaping of the regulatory environment of the renewable energy sector in Poland. Afterwards he joined Gide Lorel Nouel, where he advised companies and financial institutions on regulatory affairs, public procurement, international arbitration and finance in connection to natural gas and renewable energy development projects and M&A matters. Before joining Cytowski LLC he was general coun-sel at a renewable energy company in Poland. He also acted as a general counsel of an American aviation company active in Central and Eastern Europe. Mr. Snazyk is routinely retained for his in-depth knowledge and business expertise in the oil and gas sector and renewable energy technology by domestic and international clients in connection to M&A deals. He has also has been involved in joint ventures in and outside Poland involving Polish and American companies. Mr. Snazyk has a master in law degree from Warsaw University. Mr. Snazyk speaks Polish, English and Spanish. ■

Maciej Kulawik Radca Prawnym, Kancelaria Allen & OveryMaciej Kulawik jest radcą prawnym współpracującym z kancelarią Allen & Overy, A. Pędzich sp. k. Specjalizuje się w doradztwie podatkowym, w szczególności w zakresie transakcji fi-nansowych (obrót wierzytelnościami, factoring, emisje i obrót papierami wartościowymi, derywaty), efektywnych podatkowo struktur korporacyjnych oraz struktur majątkowych osób fizycznych, w zakresie opodatkowania krajowych i międzynarodowych transakcji

oraz inwestycji w nieruchomości. Przed rozpoczęciem współpracy z Allen & Overy przez 6 lat zdobywał praktyczne doświadczenie w dziale podatkowym KPMG. ■

Łukasz Czujko Managing Associate w Kancelarii Prawniczej Deloitte LegalPrawnik z 9 letnim doświadczeniem w obsłudze podmiotów sektora finansowego. Ma-naging Associate w zespole Banking & Finance kancelarii prawniczej Deloitte Legal, specjalizujący się w prawie bankowym i prawie rynku kapitałowego. Posiada bogate doświadczenie w doradztwie prawnym dla banków, firm leasingowych oraz podmiotów

rynku kapitałowego. Dla swoich klientów przygotowywał standardy dokumentacji produktowych oraz memoranda i opinie na wybrane zagadnienia prawne, regulacyjne i licencyjne, w tym dotyczące outso-urcingu bankowego, tajemnicy bankowej, ochrony danych osobowych oraz zagadnień z zakresu szeroko rozumianego monitoringu zgodności. Jako in-house lawyer Łukasz prowadził obsługę prawną jednostek biznesowych w jednym z największych międzynarodowych banków a także pełnił funkcję kierownika biu-ra ds. korporacyjnych odpowiedzialnego m.in. za kontakty instytucji finansowej z regulatorami i podmio-tami sektora bankowego. ■

Natalia Kujawa, Manager, Doradca podatkowy, Menedżer w Dziale Instytucji Finansowych Deloitte. Natalia ukończyła Wydział Prawa na Uniwersytecie Warszawskim. Natalia posiada po-nad sześcioletnie doświadczenie zawodowe w doradztwie prawnym jak i podatkowym zdobyte w międzynarodowych firmach doradczych oraz banku (PwC, Polbank). Od po-czątku swojej kariery zawodowej koncentrowała się na sektorze usług finansowych. Jej

doświadczenie obejmuje porady podatkowe i prawne, planowanie i wdrażanie procesów restrukturyzacyj-nych, przeglądy podatkowe, due diligence świadczone instytucjom finansowym. Natalia uczestniczyła w projekcie FATCA prowadzonym przez zagraniczne biuro Deloitte analizujące wpływ tej regulacji na polskie banki z międzynarodowej grupy kapitałowej, Natalia brała również udział w projektach prowadzonych przez polskie biuro Deloitte dla dużego polskiego banku i domu maklerskiego, pomagając w rozpozna-niu zakresu wpływu regulacji FATCA i oczekiwanych przepisów krajowych na obowiązki identyfikacyjne i informacyjne klientów. ■

Anna Zięba Kancelaria Kochański Zięba Rapala i PartnerzyAnna Zięba, Doradca podatkowy w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy. Posia-da kilkuletnie doświadczenie zawodowe w świadczeniu usług doradztwa podatkowego na rzecz polskich oraz zagranicznych klientów, w tym banków i instytucji finansowych. Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z międzynarodowym planowaniem po-datkowym. Uczestniczyła w wielu projektach optymalizacyjnych z wykorzystaniem za-

granicznych lokalizacji holdingowych, a także transakcjach fuzji i przejęć oraz restrukturyzacjach. Przed dołączeniem do KZRP zdobywała doświadczenie dla jednej z firm doradczych tzw. „Wielkiej Czwórki” oraz w wiodącej polskiej spółce doradztwa podatkowego. Jest absolwentką Wydziału Prawa na Uniwersytecie Jagiellońskim oraz programu LL.M. na Uniwersytecie Kalifornijskim w Berkeley (Berkeley Law). Posiada również uprawnienia adwokackie w Stanach Zjednoczonych (Nowy Jork). ■

Tomasz Zaleski Kancelaria Kochański Zięba Rapala i PartnerzyTomasz Zaleski, Doradca podatkowy, Partner. Współprowadzi Departament Podatków i Rachunkowości w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy sp. j. Tomasz Zaleski po-siada wieloletnie doświadczenie w doradztwie podatkowym, w tym w świadczeniu usług dla klientów z sektora finansowego. Doradzał podatkowo w przedsięwzięciach i transak-cjach na rynku kapitałowym i leasingowym. Prowadził liczne projekty z zakresu restruk-

turyzacji zadłużenia, obrotu wierzytelnościami. Tomasz Zaleski posiada również bogate doświadczenie w prowadzeniu projektów z zakresu transakcji fuzji i przejęć, restrukturyzacji oraz optymalizacji podatkowej z wykorzystaniem zarówno polskich rozwiązań jak i międzynarodowych lokalizacji holdingowych. Przed dołączeniem do KZRP, Tomasz Zaleski był przez 6 lat związany z działem doradztwa podatkowego Ernst & Young, a następnie odpowiadał za politykę podatkową w jednym z holdingów medialnych. Jest prawni-kiem rekomendowanym w dziedzinie Prawa Podatkowego przez Legal 500 EMEA 2013. ■

Magdalena MazurkiewiczEkspert FATCA w Dziale Zarządzania Ryzykiem Deloitte AdvisoryMagdalena Mazurkiewicz jest absolwentką kierunku Finanse i Rachunkowość w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Brała udział w szeregu projektów polegających na ba-daniu sprawozdań finansowych zarówno spółek produkcyjnych, handlowych jak i finan-sowych. Jest w trakcie uzyskiwania tytułu biegłego rewidenta. Obecnie jest konsultantką

w Dziale Zarządzania Ryzykiem Deloitte. Koncentruje się na realizacji projektów dla instytucji sektora usług finansowych. Posiada bogate doświadczenie w zakresie regulacyjnym zdobyte podczas udziału w projek-tach prowadzonych w bankach, domach maklerskich i TFI. Realizuje projekty dot. regulacji FATCA m.in. w zakresie analizy konfliktów z prawem polskim, analizy stanu obecnego oraz luki w polskich i europej-skich instytucjach finansowych. Przygotowuje mapy wdrożenia obejmujące przypisanie poszczególnym czynnościom, które instytucja musi wprowadzić, by dostosować się do FATCA, osób odpowiedzialnych, istotnych kosztów, terminów, ryzyk oraz działań mitygujących ryzyko. Bierze udział w projektach imple-mentujących regulację FATCA. Prowadzi również prezentacje i warsztaty szkoleniowe z zakresu FATCA. ■

Formularz

efektywne wdrożenie w polskich instytucjach finansowych


ZAREZERWUJ JUŻ DZIŚ! Wypełniony formularz wyślij na faks nr 022 292 30 94, 022 379 29 01 lub na e-mail: [email protected] Formularz jest przeznaczony dla jednej osoby. W przypadku rezerwacji dla większej liczby osób, prosimy o powielenie blankietu.

data i podpis pieczątka firmy

1. Koszt uczestnictwa jednej osoby w warsztatach wynosi:– 1 995 zł + 23% VAT do 14 października 2013r.– 2 395 zł + 23% VAT do 28 października 2013r.– 2 795 zł + 23% VAT po 28 października 2013r.

2. Cena obejmuje prelekcje, materiały dotyczące warsztatów, przerwy kawowe oraz lunch.

3. Po otrzymaniu zgłoszenia, prześlemy Państwu potwierdzenie udziału i fakturę pro-forma.

4. Prosimy o dokonanie wpłaty w terminie 14 dni od wysłania zgłoszenia, ale nie później niż przed rozpoczęciem warsztatów.

5. Wpłaty należy dokonać na konto widniejące na fakturze.

6. Rezygnację z udziału należy przesyłać listem poleconym na adres organizatora.

7. W przypadku rezygnacji do 28 października 2013 r. obciążymy Państwa opłatą administracyjną w wysokości 400 zł + 23% VAT.

8. W przypadku rezygnacji po 28 października 2013 r. pobierane jest 100% opłaty za udział.

9. Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w warsztatach powoduje obciążenie pełnymi kosztami udziału.

10. Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.

11. Zamiast zgłoszonej osoby w warsztatach może wziąć udział inny pracownik firmy pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową lub pocztową w terminie do 7 dni przed rozpoczęciem warsztatów.

12. Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie.

WYPEŁNIJ DRUKOWANYMI LITERAMIImię

Nazwisko

Stanowisko

Departament

Firma

Ulica

E-mail

Kod pocztowy Miasto

Telefon Fax

Warunki uczestnictwa

TAK, chcę wziąć udział w warsztatach „IGA/FATCA - efektywne wdrożenie w polskich instytucjach finansowych”, termin: 26–27 listopada 2013 r.1 995 zł + 23% VAT do 14 października 2013r.2 395 zł + 23% VAT do 28 października 2013r.2 795 zł + 23% VAT po 28 października 2013r.

TAK, Proszę o wystawienie faktury VAT

TAK, proszę o umieszczenie danych uczestnika na fakturze

SKĄD DOWIEDZIAŁEŚ SIĘ O NASZYCH WARSZTATACH?

prasa ..............................................................................................................

TV ...................................................................................................................

internet ........................................................................................................

newsletter ...................................................................................................

kontakt telefoniczny z naszym konsultantem

inne (jakie?) ................................................................................................

Usługi świadczone dla pracowników samorządu, które spełniają 2 warunki :1. Usługi mające charakter kształcenia

zawodowego dla uczestnika 2. Finansowane co najmniej

w 70% ze środków publicznych są zwolnione z VAT (podstawa Art. 43. Ust.1 punkt 29).

W przypadku spełnienia powyższych warunków proszę załączyć oświadczenie potwierdzające spełnienie powyższych warunków.

Upoważniamy firmę MM Conferences SA do wystawienia faktury VAT bez podpisu odbiorcy. Oświadczam, że należna kwota zostanie przelana na konto MM Conferences SA: Bank Polska Kasa Opieki S.A. 94 1240 1037 1111 0010 2616 6259 w terminie wskazanym na fakturze. Równocześnie oświadczamy, że zapoznaliśmy się z warunkami uczestnictwa oraz zobowiązujemy się do zapłaty całości kwot wynikających z niniejszej umowy. Upoważniamy firmę MM Conferences SA do umieszczenia znaku towarowego (logo) firmy na stronie www.mmcpolska.pl w dziale Nasi Klienci. Zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (tekst jednolity DzU nr 101 poz. 926 z 2002 r.) MM Conferences SA (zwana dalej MM Conferences), informuje, że jest administratorem danych osobowych. Wyrażamy zgodę na przetwarzanie danych osobowych w celach promocji i marketingu działalności prowadzonej przez MM Conferences, świadczonych usług oraz oferowanych produktów, a także w celu promocji ofert klientów MM Conferences. Wyrażamy również zgodę na otrzymywanie drogą elektroniczną ofert oraz informacji handlowych dotyczących MM Conferences oraz klientów MM Conferences. Wyrażającemu zgodę na przetwarzanie danych osobowych przysługuje prawo kontroli przetwarzania danych, które jej dotyczą, w tym także prawo ich poprawiania. MM Conferences SA z siedzibą w Warszawie (00-241), ul. Długa 44/50, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000300045, REGON 141312256, wysokość kapitału zakładowego: 536.756,50 zł, kapitał zakładowy opłacony w całości.

Pełna nazwa firmy

Oddział / dział firmy / z dopiskiem

Imię i nazwisko

Ulica

Kod pocztowy Miasto

DANE DO WYSYŁKI FAKTURY (jeżeli są inne niż dane do faktury):

DANE DO FAKTURY:W przypadku konieczności wystawienia faktury VAT proszę podpisać niniejsze oświadczenie: Zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 12.05.1993 (DzU 39 poz. 176)

Pełna nazwa firmy

Ulica

i posiada numer NIP

Kod pocztowy Miasto

oświadcza, że jest płatnikiem podatku od towarów i usług VAT

TAK, wyrażam zgodę na otrzymywanie faktur elektronicznych. Poniżej adres email właściwy do otrzymywania faktur elektronicznych:

e-mail:

6%# efektywne wdrożenie w polskich instytucjach finansowych · started his career as a lawyer in a...

Documents