f1 f3 f4 f6

f2 f5

Proyecto CHN

ANÁLISIS DE PUNTO DE RIESGODiagrama de flujo del departamento de Operaciones

1

Ingresa y consulta datos de los clientes, solicitudes de servicios y ventas realizadas durante el día.

Operadores

Se genera un reporte para la gerencia general de los movimientos del día.

El reporte es almacenado por gerencia, para uso del reporte mensual.

Gerente General

A BD_Clientes B BD_Gerencia

P1.1 P1.2 P1.3

f1 f2 f4 f5 f6

f3

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Informática

2

El cliente Consulta, Solicita e Ingresa datos al sistema de Información.

El sistema verifica la información ingresada y la guarda para su proceso.

Los técnicos verifican la información y el sistema, para evitar fallas o ataques al sistema.

Se le da proceso a los requerimientos del cliente.

A BD_Clientes

Cliente Cliente

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

f1 f2 f5 f6 f8

f7

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos

3

Gerente General

Gerencia General solicita, la contratación de nuevo personal para una plaza vacante.

La solicitud es enviada a depto. De recurso humano para la selección y contratación.

Se genera entrevistas con varias personas, para contratar el candidato que cumpla con los requisitos de la plaza vacante.

La persona es contratada, archivado su currículum y colocada en el puesto vacante.

Gerente General

A BD_Personal

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

f1 f3 f4 f6

f2 f5

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Marketing

4

Marketing se encarga de investigar y almacenar las nuevas tendencias del mercado

Se envía un reporte a gerencia general con las propuestas planteadas, para la aprobación.

Se genera un reporte con la nueva información, para que todo el personal este informado. Se proporciona información al depto. de informática para subir la información al sitio web.

MarketingClientes

A BD_Ideas B BD_Informacion

P1.1 P1.2 P1.3

f1 f2 f4 f5 f7

f3 f6

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad

5

Ingreso de los datos de las ventas realizadas durante el día.

Genera reporte de ventas, para el contador general.

El contador analiza y verifica el reporte.

La información es presentada archivada y almacenada por el Gerente

Gerente GeneralCliente

A BD_Reporte B BD_Gerencia

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

C1

Proyecto CHN

ANÁLISIS DE PUNTO DE CONTROL EN EL SISTEMADiagrama de flujo del departamento de Operaciones

Control Tipo: Función Descripción

C1 CorrectivoSe Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para así corregir los datos mal ingresados en la base de datos.

6

Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

7

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3

Punto de Riesgo PR1 PR2

Punto de Control C1

C1 C2

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de InformáticaControl Tipo: Función Descripción

C1 CorrectivoSe Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para así corregir los datos mal ingresados por el sistema.

C2 DefectivoEl sistema determinara si los datos ingresados están completos y correctos, si no emitir una advertencia.

8

Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1 PR2 PR3

Punto de Control C1 C2

9

C1

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos

Control Tipo: Función Descripción

C1 CorrectivoSe Verifica que los datos del empleado están correctos para poder almacenarla, de lo contrario se debe de corregir los datos mal ingresados.

10

Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1

Punto de Control C1

11

C1 C2

Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Marketing

Control Tipo: Función Descripción

C1 Preventivo Se investiga acerca de las estrategias antes de implementarlas.

C2 CorrectivoSe verifican los datos del reporte, si este contiene datos erróneos se deben de corregir antes de generarlo.

12

C1C2

Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad

Control Tipo: Función Descripción

C1 CorrectivoSe Verifica que no se han ingresado datos incorrectos, para así corregir los datos antes de almacenarlos.

C2 DefectivoSe determina si el reporte esta completado con todos los datos para generarlo, si no notifica o emite una señal de advertencia.

13

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3

Punto de Riesgo PR1 PR2

Punto de Control C1 C2

Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1 PR2 PR3

Punto de Control C1 C2

14

Proyecto CHN

Departamento de Operaciones

Tabla análisis de contingencia

Paso Descripción Contingencia Solución Tipo

P1.1Error de Ingreso de datos del cliente en servicios y ventas (AA)

No se registraron los datos correctos del cliente (XA)

Verificar los Datos del cliente

I

GRAFICA DE CONTIGENCIA

P1.1 XA FIN

Verificar Datos del Cliente

AA SI

NO

15

GRAFICA DE CONTIGENCIA

P1.1 XA P1.2 XB FIN

Verificacion de los datos incorrectos ingresados

Revision y Configuracion del Sistema.

AA ABSI SI

NO NO

Proyecto CHN

Departamento de Informática

Tabla análisis de contingencia

Paso Descripción Contingencia Solución Tipo

P1.1Error en Consulta solicita e ingresa del Cliente (AA)

El cliente ingresa incorrectamente los datos(XA)

Verificación de los Datos incorrectos al sistema y corregirlos

I

P1.2Falla en sistema de Verificación de información (AB)

El Sistema no genera la advertencia por datos incompletos e incorrectos ingresados(XB)

Revisión y Configuración del sistema, para generar nuevamente la advertencia

II

16

GRAFICA DE CONTIGENCIA

P1.4 XA FIN

Verificar losdatos incorrectos y la colocacion del a plaza

AA SI

NO

Proyecto CHN

Departamento de Recursos Humanos

Tabla análisis de contingencia

Paso Descripción Contingencia Solución Tipo

P1.4Error en documentación de Contratación de trabajador del puesto vacante (AA)

Se ingresa los datos del trabajador incorrectamente y se coloca en otra vacante (XA)

Verificar los datos incorrecto y la colocación de la plaza .

I

17

GRAFICA DE CONTIGENCIA

P1.1 XA P1.2 XB FIN

Se Investiga las estrategias de marketing y despues se implementan

se verifican y corrigen los datos erroneos y se envia a gerencia

AA ABSI SI

NO NO

Proyecto CHN

Departamento de Marketing

Tabla análisis de contingencia

Paso Descripción Contingencia Solución Tipo

P1.1Error en marketing de la nuevas tendencias (AA)

Se emiten las implementaciones estratégicas de marketing antes de investigarlas . (XA)

Se Investiga las estrategias de marketing y después de implementan

I

P1.2Error en Reporte de Propuestas Planteadas. (AB)

Se genera reporte de propuestas planteadas a gerencia, con datos erróneos. (XB)

Se verifican y corrigen los datos erróneos y se envía a Gerencia.

LL

18

GRAFICA DE CONTIGENCIA

P1.1 XA P1.2 XB FIN

Se verifican los datos incorrectos y se colocan en el libro de ventas para almacenar.

Verificar los datos incompletos con responsable a informatica del sistema

AA ABSI SI

NO NO

Proyecto CHN

Departamento de Contabilidad

Tabla análisis de contingencia

Paso Descripción Contingencia Solución Tipo

P1.1Error en Datos de Ventas Realizadas en el día. (AA)

Se ingresan datos incorrectos al Libro de Ventas del día (XA)

Se verifican los datos incorrectos y se colocan en el libro de ventas para almacenar. I

P1.2Falla en Sistema de reportes de Ventas para Contador General. (AB)

No genera la notificación de advertencia, por reporten incompleto de las ventas.

Verificar los datos incompletos con responsable a informática, del sistema.

LL

19

Proyecto CHN

20