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新日興股份有限公司 SHIN ZU SHING CO., LTD.

九十五年度

年報

中華民國九十六年六月一日刊印

本年報查詢之網址：http://newmops.tse.com.tw

股票代號：3376

一、發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱

發言人姓名：阮朝宗職稱：資源管理中心協理聯絡電話：(02)2681-3316#2101 電子郵件信箱：[email protected] 代理發言人姓名：陳東連職稱：資深經理聯絡電話：(02)2681-3316#2101 電子郵件信箱：[email protected]

二、總公司、分公司及工廠之地址及電話

公司地址：台北縣樹林市俊英街 174 號工廠地址：台北縣樹林市俊英街 174 號、194號

台北縣樹林市俊英街 172 巷 6號、8號電話：(02)2681-3316

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話

名稱：台証綜合證券股份有限公司股務代理部地址：台北市建國北路一段 96號 B1 電話：(02)2504-8125 網址：http://www.tsc.com.tw

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所

名稱、地址、網址及電話會計師姓名：徐文亞會計師、施錦川會計師事務所名稱：勤業眾信會計師事務所地址：台北市民生東路三段 156號 12樓電話：(02)2545-9988 網址：http://www.deloitte.com.tw

五、海外有價證券掛牌買賣之交易所名稱及查詢

該海外有價證券資訊之方式：無

六、公司網址：www.szs.com.tw

目錄

壹、致股東報告書 ............................................................................................ 1

貳、公司簡介 .................................................................................................... 6 一、設立日期 ............................................................................................ 6 二、公司沿革 ............................................................................................ 6

參、公司治理報告 ............................................................................................ 8 一、公司組織 ............................................................................................ 8 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機

構主管資料 ........................................................................................ 9 三、公司治理運作情形 ............................................................................ 17 四、會計師公費資訊 ................................................................................ 22 五、更換會計師資訊 ................................................................................ 22 六、最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者

之公司董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人............ 22 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持

股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形........ 22 八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係

人關係之資訊 .................................................................................... 23 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制

之事業對同一轉投資事業之持股數及綜合持股比例.................... 24 肆、募資情形

一、資本及股份 ........................................................................................ 25 二、公司債辦理情形 ................................................................................ 25 三、特別股辦理情形 ................................................................................ 32 四、海外存託憑證辦理情形 .................................................................... 32 五、員工認股權憑證辦理情形 ................................................................ 32 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 .................................... 32 七、資金運用計畫執行情形 .................................................................... 32

伍、營運概況 .................................................................................................... 38 一、業務內容 ............................................................................................ 38 二、市場及產銷概況 ................................................................................ 48 三、最近二年度及截至年報刊印日止員工資料 .................................... 54 四、環保支出資訊 .................................................................................... 54

五、勞資關係 ............................................................................................ 55 六、重要契約 ............................................................................................ 56

陸、財務概況 .................................................................................................... 57 一、最近五年度簡明財務報表 ................................................................ 57 二、最近五年度財務分析 ........................................................................ 57 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ............................................ 59 四、最近年度財務報表，含會計師查核報告、兩年對照之資產負

債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及附註或附表.... 61 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表................ 61 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生

財務週轉困難情事，應列明其對本公司財務狀況之影響............ 61

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項........................................ 62 一、財務狀況 ............................................................................................ 62 二、經營結果 ............................................................................................ 63 三、現金流量 ............................................................................................ 64 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 .................................... 65 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫

及未來一年投資計劃策 .................................................................... 67 六、最近年度及截至年報刊印日止之風險事項 .................................... 67 七、其他重要事項 .................................................................................... 71

捌、特別記載事項 ............................................................................................ 72 一、關係企業相關資料 ............................................................................ 72 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形............ 72 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股

票情形 ................................................................................................ 72 四、其他必要補充說明事項 .................................................................... 72 五、最近年度及截至年報刊印日止，證交法第三十六條第二項第

二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項.................... 72

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壹、致股東報告書

一、九十五年度營業結果

本公司秉持誠信、團隊及服務之經營理念，在全體員工努力之下，積極拓展

業務，致力於新產品之研發創新及品質提升，持續改進生產良率及稼動率，並改

善單位原物料之購料成本及耗用率來有效降低成本，使得本年度整體營運績效得

以提昇；本公司營收及獲利均較九十四年度成長，在此感謝全體同仁的努力不懈

及各位股東、董監事的全力支持與信任。九十五年度台灣總公司的營業額成長

34%，營業額的全年預算達成率為 111%。九十五年度合併營業額成長 38%，合併營業額的全年預算達成率為 97%，合併稅後純益達成率為 111%。

(一)營業計劃實施成果

單位：新台幣仟元營業項目 95 年度實績 % 94 年度實績 % 樞紐產品 2,365,609 81 1,699,627 78沖製產品 389,862 14 353,707 16彈製產品 123,789 4 113,794 5其他 33,441 1 10,254 1合計 2,912,701 100 2,177,382 100

(二)預算執行情形

單位：新台幣仟元 95 年度實績 95 年度預算

項目金額 % 金額 %

達成率

營業收入淨額 2,912,701 100 2,618,012 100 111營業成本 1,684,701 58 1,557,548 59 108營業毛利 1,228,000 42 1,060,464 41 116聯屬公司間未實現利益 43,790 1 38,337 1 114營業費用 229,728 8 244,915 10 94營業利益 954,482 33 777,212 30 123營業外收入及利益 292,182 10 397,045 15 74營業外費用及損失 16,152 1 25,693 1 63稅前利益 1,230,512 42 1,148,564 44 107本期純益 946,505 32 854,822 33 111

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(三)財務收支及獲利能力分析 ※財務收支分析

單位：新台幣仟元項目 95 年度 94 年度變動金額說明

營業活動之淨

現金流入(出) 658,688 431,735 226,953主要係因本期獲利大幅增加

致營運活動之現金流入增加。

投資活動之淨

現金流入(出) (790,722) (208,727) (581,995)

主要係因本期因應新廠擴建

完成購入機器設備及增加投

資大陸子公司，致現金流出增

加。融資活動之淨

現金流入(出) 497,405 505,820 (8,415)

※獲利能力分析

分析項目 95 年度 94 年度 93 年度股東權益報酬率(%) 34.20 38.25 27.90

營業利益 107.72 89.82 43.35佔實收資本比率(%) 稅前純益 138.87 117.03 52.16純益率 (%) 32.50 26.11 14.48

按發行在外之加權

平均股數11.06 9.89 4.57

每股盈餘(元) 按追溯調整股數 11.06 7.36 3.95

(四)研究發展狀況

1.所營業務之技術層次及研究發展狀況本公司目前主要致力於研發電腦週邊及商用筆記型電腦樞紐，工業用筆記

型、軍事用筆記型電腦樞紐， LCD Monitor 樞紐，LCD PC 樞紐，PDA樞紐等，並計畫開發有關CDs 及通訊產品樞紐零組配件與數位及手機樞紐產品之開發與研發，以提出標準規格品，並計劃建立專利及智慧財產權

管理制度。 2.研究發展人員及其學經歷

95 年 12 月 31 日學歷博士碩士大專其他合計人數 - 2 36 8 46 比例(%) - 4% 78﹪ 18﹪ 100﹪

3.最近五年度每年投入之研發費用單位：新台幣仟元

年度 95 94 93 92 91 研發費用 87,974 69,827 53,933 54,724 24,921

占營業收入百分比(%) 3% 3% 3% 4% 3%

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4.開發成功之技術或產品電腦週邊及商用筆記型電腦樞紐，工業用筆記型、軍事用筆記型電腦樞紐， LCD Monitor 樞紐，LCD PC 樞紐，PDA 樞紐等。

二、九十六年度營業計劃概要

96 年度將面臨作為上游主要零件供應者所無可避免的同業削價競爭之壓力。然則即便單價會下滑，本公司將加速開發新產品並導入精密工法製造技術，

致力於提升生產自製率及製程之改良，以節省成本，增加產品毛利。此外，本公

司轉投資之欣日興精密電子(蘇州)有限公司持續擴廠及寧波長興精密電子有限公司、深圳駿興精密電子五金有限公司於新廠興建完成後，預計將對集團的業務綜

效及獲益有持續的貢獻。

(一)經營方針

1.調整組織結構，加強生產管理及製程改良，提升生產自製率及良率，降低製造成本，以增加產品毛利。

2.配合客戶需求加速設計研發並開發新產品，加強建立本公司產品品質地位，以增強供貨關係。

3.穩固既有客戶並積極開發新客源，提供客戶滿意服務。 4.落實產品開發優先承認率以增加市佔率。 5.加強財務規劃，持續全面降低各項支出，增強營運資金。 6.落實人力長期培養政策，厚實永續經營根基。

(二)預期銷售數量及其依據：本公司業務部門依據以往年度經驗，預期未

來市場變化及 96 年截至目前之接單及銷售狀況，預計 96 年度合併集

團銷售樞紐成品數量將較 95 年度增加 40%以上。

(三)重要產銷政策

1.全力生產高邊際貢獻率之產品，並提升生產稼動率及良率。 2.根據客戶不同規格產品，決定生產優先順序及供貨數量，以謀求最大獲利。 3.導入精密工法製造技術並加強生產管理及製程改良，配合產品需求，生產高效益產品。

三、九十六年度公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營

環境之影響

(一)公司發展策略

1.提昇產品品質與技術本公司之主力銷售產品係供NB 所使用之樞紐產品，本公司憑藉精密之製程技術、堅強的研發實績、全系列完整之產品結構組合及價格競爭優勢，

於全球NB 零組件市場上取得 50%以上之市場佔有率。茲將本公司持續提昇公司及產品競爭力之策略，彙總列示如下：

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(1)擁有堅強的研發團隊，及累積多年研發實績之製程資料庫，具備快速開發新產品之對應能力，能隨時配合客戶之需要進行調整與修正，尚具備

產品品質高標準且交期快之特性，業建立完整之客戶諮詢系統與售後服

務，與客戶間均建立起長期良好之合作關係，客源穩定。 (2)持續招募優秀且專業之研發專才，並藉由「專利權獎勵管理辦法」，激

勵員工持續創作發明，以提昇公司之研發能力，另透過專利結構之保

護，穩固公司之研發成果。 (3)擁有自行研發設計之全系列專利結構，可靈活運用於現今主流產業，如

NB、LCD、VDC、行動電話、翻譯機等產品中。 (4)擁有全系列各式精密加工機具(如：線切割機、綜合切削中心機、放電

加工機、雷射加工機、真空脫蠟燒結爐等)，精密模具從設計、製作到生產均由廠內一貫完成，故可充分掌握模具之特性與品質精度，以利生

產出品質穩定之樞紐零件，供廠內組立生產所需。 (5)購置大量精密全自動CNC 車床，並掌握零件後序處理流程作業，(如：

熱處理、電鍍(電解鎳、無電解鎳)、震動研磨等)，可快速大量且一貫性生產公司所需之樞紐零件，大幅降低零件外購成本及縮短零件供應時

效。 (6)累積 40 年之生產製造經驗，現場管理團隊均擁有豐富之管理實績，且

積極投入製程之改良，引進最先進、最精密之生產機械設備，並陸續通

過 ISO 9001 及 ISO 14001 之品質認證核可，產品品質長久穩定，配合市場趨勢，逐漸導入符合歐盟ROHS 之環保材料。

(7)導入精密工法製造技術(MIM 金屬粉末射出工法)及與異業進行策略聯盟(如：精密鑄造)，以提昇製程技術與產品品質。

(8)於大陸地區增建生產基地，以就近提供客戶低成本、交期快、品質穩定、快速服務及技術對應的需求，期藉由台灣為研發設計中心、大陸為生產

基地之營運策略模式，建立經營版圖。 (9)深耕樞紐領域十餘載，與上游供應商及下游客戶間，已建立長久密切且

配合良好之往來關係，供應鏈健全且客源穩定。 2.開發新領域產品本公司將持續掌握資訊市場之脈動並快速反應，以優異之研發能力，設計

開發出具市場性且高附加價值之新領域產品： (1)以堅強之機械相關技術為背景，積極配合市場需求進行研發，創造自有

概念產品規格；並提供給客戶研發選用。 (2)從現有NB 產品之樞紐核心技術跨入新產品之領域如下：

LCD-Monitor：支撐LCD-Monitor 及可旋轉、上下之機構，並結合塑膠成型組立。 LCD-TV：支撐LCD-TV 及可旋轉、上下之機構，並結合塑膠成型組立。

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行動電話：運用MIM(金屬粉末射出)技術設計，如貝殼式開闔及旋轉之結構。數位產品(攝影機、相機)：運用MIM(金屬粉末射出)技術設計其旋轉結構。翻譯機：運用MIM(金屬粉末射出)技術設計其旋轉結構。汽車用產品：如放置GPS 之固定座機構、車頂掀蓋式LCD 座之機構。電子遊樂器：可收折(摺疊)結構。

(二)外部競爭環境之影響

1.NB、液晶顯示幕、手機及CDs 產品之過度削價競爭將影響本公司之毛利：由於電子、CDs 等資訊產品之週期短，汰舊換新率高且價格競爭激烈，故產品售價下滑速率快，電子、CDs 廠商為維持其一定之獲利水準，遂進行cost-down 策略，進而壓縮向上游採購相關零組件產品之價格，進而影響本公司產品之售價，對本公司之獲利將有所影響。

2.潛在替代品之發展將影響本公司之銷貨：本公司目前之主要銷貨產品仍以NB 用樞紐為大宗，未來若資訊產業出現重大變革，發展出NB 之潛在代替品，則市場對NB 產品之需求將大幅下降，亦將影響本公司NB 用樞紐產品之銷售情形。

(三)法規環境之影響：本公司最近年度並未受國內外政策及法律變動而有

影響財務業務之情事；然本公司為整體集團成本及就近配合客戶之考

量，遂將部份發展較為成熟之組立生產線移至大陸地區生產，大陸地

區現仍有進出口貿易及外匯方面之管制，未來大陸當局任何政策方面

的變動，對本公司在大陸地區之營業活動亦可能產生衝擊。

(四)總體經營環境之影響：總體經濟環境變化可能導致本公司獲利波動；

NB、液晶顯示幕、手機及 CDs 電子產業近十年來呈現高幅度之成長，

本公司亦在過去數年間有極高之成長幅度，惟近年來總體經濟環境前

景不明，若景氣有反轉跡象，導致消費者消費意願與能力下降，可能

使全球相關產品之需求降低，進而影響本公司未來之獲利表現。

未來本公司仍將秉持永續經營穩健踏實的經營理念，誠信、創新、專業、圓融，群策

群力提昇公司競爭力，以感謝全體股東長期以來的支持。

謹祝各位股東身體健康諸事如意

新日興股份有限公司董事長呂敏文

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貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國 57 年 6 月 28 日

二、公司沿革

年度重要記事 54/05 呂氏兄弟創設新興彈簧廠於台北縣三重市。

57/06 中日技術合作(理研發條工業株式會社)共同投資，改名新日興彈簧機械工業股份有限公司，設立資本額 120 萬元，台北縣蘆洲鄉建廠 300 坪，引進各型彈簧自動成型機。

62/03 於台北縣樹林市擴廠，購地 600 坪建廠 500 坪。 63/09 原股東現金增資至參佰陸拾萬元，增購歐美日精密自動彈簧成型機。

70/09 原股東現金增資至陸佰萬元，增建廠房 300 坪，增設精密連續送模具製造及沖件製品。

71/09 原股東現金增資至壹仟貳佰萬元，

75/07 原股東現金增資至貳仟貳佰萬元，增購高精密模具生產設備、沖床設備，引進

Digital 迷你電腦使公司邁入電腦化經營管理體制。 77/10 擴建廠房總面積達 1,700 坪。

79/01 原股東現金增資至參仟柒佰伍拾萬元，成立研發部門設計 Notebook PC 使用之樞紐申請第一件國際專利，並建置組立生產線，專業生產國際專利可攜式電

腦樞紐零件。 80/07 為配合新產品開發之經營導向，引進 3D AutoCAD 電腦輔助設計系統。

82/03 榮獲台灣松下電器股份有限公司評鑑（SQS 100）本年度唯一特優 AA 協力工廠認定。

82/11 總經理呂勝男獲選全國彈簧工業同業公會第一任理事長領導全國彈簧產業。 83/10 增資至新台幣柒仟伍佰萬元。 84/06 榮獲經濟部商檢局 ISO9002 品質保證認證。 85/11 總經理呂勝男連任全國彈簧工業同業公會理事長。 86/01 增資至新台幣壹億伍仟萬元。

86/06 唯一連續五年榮獲台灣松下電器股份有限公司評鑑（SQS 100）特優 AA 協力工廠認定。

86/11 為多元化經營所需改名為新日興股份有限公司。 88~ 為台灣筆記型電腦樞紐零件之最大供應廠。

89/12 盈餘轉增資至新台幣壹億玖仟柒佰捌拾萬元。 90/10 榮獲經濟部商檢局 ISO9001（2000 年版）品質保證認證。 91/01 盈餘轉增資至新台幣貳億伍仟零伍拾陸萬元。 91/12 盈餘轉增資至新台幣貳億柒仟伍佰陸拾壹萬陸仟元。 92/10 盈餘轉增資至新台幣參億肆仟肆佰伍拾貳萬元。 93/01 經證期會核准股票公開發行。 93/03 經投審會核准經第三地投資欣日興精密電子(蘇州)有限公司美金貳佰伍拾貳萬

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年度重要記事元。

93/06 現金增資及盈餘轉增資至新台幣肆億玖仟伍佰柒拾陸萬元。 93/08 經核准登錄興櫃股票櫃檯買賣。 93/09 轉投資設立子公司 Winway Technology Limited。

93/11 經投審會核准經第三地增加投資欣日興精密電子(蘇州)有限公司美金參佰萬元。

93/12 榮獲經濟部標準檢驗局 ISO14001 國際標準環境管理系統認證。 94/02 轉投資設立子公司 Magic Timing Technology Limited。 94/05 盈餘轉增資至新台幣伍億柒仟參佰壹拾參萬元。 94/10 經投審會核准經第三地投資設立寧波長興精密電子有限公司美金捌拾萬元。 94/10 計劃於台北縣樹林市擴廠，購地 1,186 坪。 94/12 現金增資至新台幣陸億參仟捌佰伍拾參萬元。 94/12 經核准股票上櫃買賣。 95/01 欣日興精密電子(蘇州)有限公司新廠興建完成。 95/03 台灣擴廠正式簽約開工，預計廠房總面積達 3,518.6 坪。 95/06 盈餘轉增資至新台幣捌億參仟陸佰壹拾萬元。 95/08 現金增資至新台幣捌億捌仟陸佰壹拾萬元。 95/09 轉投資設立子公司 Up Hill International Limited。 96/01 經投審會核准經第三地投資設立駿興(深圳)精密電子有限公司美金柒拾萬元。96/03 研發中心落成正式啟用。

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參、公司治理報告

一、公司組織 (一)組織系統(96 年 4 月 1 日)

(二)各主要部門所營業務部門所營業務

總經理室

訂定公司營運目標。經營策略之規劃、管理及推行。綜理各單位組織業務之執行及協調。各項專案之管理與執行。

行銷業務中心

業務計畫擬定、執行。業務據點之設立，客戶開發與管理。產品行銷企劃。客戶售後服務。

產品研發中心新產品之規劃與開發。新產品開發流程之規劃及訂定。

製造中心負責公司生產計劃研擬、製造、製程改善綜理公司物料之收發、物料之控管、生產排程控制、採購。

品保中心品質系統之規劃與執行。產品品質檢驗及品質認證。 ISO 品質體系之執行、改善。

資材運籌中心原材料之採購及配置集團產能規劃之執行集團庫存之管控

資源管理中心

財務管理、租稅規劃。稅務會計、財務會計及管理會計。人力資源規劃及管理。資訊系統與網路之規劃及管理維護。

稽核室專責公司內部規章及制度執行稽核工作，並提出改善建議。

董事會

董事長

監察人

總經理稽核室

總經理室

業一部業二部業三部行銷部

行銷業務室

行銷業務中心

製造管理室

零件製造一部

零件製造二部

產品製造一部

產品製造二部

製造中心

品保部品工部品保室

產品可靠課

品保中心

研一部研二部研三部研五部製工部

產品研發室

產品研發中心

管理部財務部會計部資訊部資源管理室法務室

管理處

股東會

資材運籌室

資材部物管部生管部

資材運籌中心

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二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事及監察人資料 96 年 4 月 15 日

選任時持有股份現在持有股份配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有股份

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人

職稱姓名選(就)任日期

任期

初次選任日期

股數持股比率

% 股數

持股比率

% 股數

持股比率

% 股數

持股比率

%

主要經(學)歷目前兼任本公司及其他公司之職務職稱姓名關係

董事長呂敏文 93.04.30 3年 57.06.28 3,215,438 9.33 6,007,597 6.78 －－－－光華國中補校台北縣進出口公會監事台北縣進出口公會理事

本公司執行長

董事(行銷業務中心協理)董事(總經理)資源管理中心協理

呂玉樹

呂勝男阮朝宗

父子

兄弟岳婿

董事呂勝男 93.04.30 3年 57.06.28 5,340,500 15.50 9,709,414 10.96 4,890,198 5.52 －－松山商職彈簧公會創會理事長

本公司總經理竣昱塑膠(股)公司、上得開發實業董事長

董事長、執行長呂敏文兄弟

董事呂玉樹 93.04.30 3年 75.07.01 2,215,938 6.43 4,045,606 4.57 177,362 0.20 －－

美國加州大學企管研究所碩士新日興股份有限公司財務處協理

本公司行銷業務中心協理、日菖投資公司董事長

董事長、執行長資源管理中心協理

呂敏文阮朝宗

父子妹婿

董事盧政忠 94.11.09 註2 94.11.09 3,000 － 4,087 －－－－－

致理商專會計統計科中國信託審查部科長、大安銀行三重分行經理、泛亞銀行敦南分行經理、日盛銀行資深協理

華泰銀行協理－－－

董事高三智 94.11.09 註2 94.11.09 －－－－－－－－

台灣工業技術學院機械系東泰沂科技(吴江)有限公司總經理、邦泰科技(股)公司大陸廠總經理、宏日昇有限公司總經理

－－－－

董事鄭志發 93.04.30 3年 92.09.19 －－－－－－－－

中興大學會計系、調和聯合會計師事務所、敬興聯合會計師事務所、中小企業信保基金會領組、眾信聯合會計師事務查帳組長

敬興聯合會計師事務所會計師、宣德科技公司董事

－－－

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選任時持有股份現在持有股份配偶、未成年子女現在持有股份


具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人


任期

初次選任日期

股數持股比率

% 股數

持股比率

% 股數

持股比率

% 股數

持股比率

%

主要經(學)歷目前兼任本公司及其他公司之職務職稱姓名關係

董事林清正 93.04.30 3年 92.09.19 －－－－－－－－

交通大學計算與控制系、亞洲理工學院電腦科學所碩士、中華工程資訊中心主任、神達電腦管理中心副總、聯強國際公司副總裁

智通投資公司董事、聯訊國際公司監察人

－－－

監察人許黃不碟 93.04.30 3年 92.09.19 344,438 1.00 641,127 0.72 －－－－香港中華醫藥學院、新日興彈簧機械(股)公司會計、光田製麵負責人

日菖投資公司監察人伍開投資公司監察人

－－－

監察人吳瓊華 94.03.22 註1 94.03.22 795,457 1.60 1,007,207 1.14 －－－－醒吾商專企業管理科、大千特產藝品企業有限公司經理

大千特產藝品企業有限公司經理

－－－

監察人蔡揚宗 93.04.30 3年 93.04.30 －－－－－－－－

美國馬里蘭大學會計學博士、臺灣大學會計系學士、國立臺灣大學會計學系系主任、會計學研究所所長

國立臺灣大學會計學研究所教授、臺灣銀行董事、台灣菸酒公司監察人、彰化銀行監察人、宣德科技公司監察人、訊連科技公司監察人、勝開科技獨立董事

－－－

- 11 -

(二)法人股東之主要股東：不適用。 (三)董事或監察人資料：

是否具有五年以上工作經驗及

下列專業資格符合獨立性情形（註 1）條件姓名

商務、法

律、財務

或公司業

務所須相

關科系之

公私立大

專院校講

師以上

法官、檢察

官、律師、會

計師或其他與

公司業務所需

之國家考試及

格領有證書之

專門職業及技

術人員

商務、

法律、

財務或

公司業

務所須

之工作

經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其

他公開

發行公

司獨立

董事家

數

呂敏文 V V V V V V 呂勝男 V V V V V V 呂玉樹 V V V V V V 高三智 V V V V V V V V V V V 盧政忠 V V V V V V V V V V V 鄭志發 V V V V V V V V V V V V 林清正 V V V V V V V V V V V 許黃不碟 V V V V V V V V V V V 吳瓊華 V V V V V V V V V V 蔡揚宗 V V V V V V V V V V V V 1

註1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。 (1)非為公司或其關係企業之受僱人。 (2)非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份

超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 (3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名

之自然人股東。 (4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 (5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名

法人股東之董事、監察人或受僱人。 (6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股

百分之五以上股東。 (7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司

或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 (8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9)未有公司法第30 條各款情事之一。 (10)未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

-12-

(四)主要經理人資料 96 年 4 月 15 日

持有股份配偶、未成年子女持有股份


具配偶或二親等以內關係之經理人


股數持股比率% 股數

持股比率% 股數

持股比率%

主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務職稱姓名關係

總經理呂勝男 57/10/25 9,709,414 10.96 4,890,198 5.52 －－松山商職彈簧公會創會理事長

竣昱塑膠(股)公司、上得開發實業董事長執行長呂敏文兄弟

執行長呂敏文 94/03/22 6,007,597 6.78 －－－－光華國中補校台北縣進出口公會監事台北縣進出口公會理事

－

行銷業務中心協理總經理資源管理中心協理

呂玉樹呂勝男阮朝宗

父子兄弟岳婿

副總經理朱金生 64/06/19 211,405 0.24 18,990 0.02 －－台南工專機械系駿興精密電子有限公司董事及董事長－－－

副總經理李啟堯 62/02/03 186,000 0.21 －－－－台北市立士林高級商業職業學校欣日興精密電子(蘇州)有限公司董事及總經理、寧波長興精密電子有限公司董事及總經理

－－－

協理呂玉樹 93/01/01 4,045,606 4.57 177,362 0.20 －－美國加州大學企管研究所碩士新日興股份有限公司財務處協理日菖投資公司董事長

執行長資源管理中心協理

呂敏文阮朝宗

父子妹婿

協理 (財務主管) 阮朝宗 91/05/02 99,595 0.11 3,095,022 3.49 －－

台灣工業技術學院工業管理系亞東證券經紀部分公司經理－

執行長行銷業務中心協理

呂敏文呂玉樹

岳婿妻舅

協理王國樑 94/05/01 10,500 0.01 800 0.03 －－美國內布拉斯加州大學工業工程碩士美國德州農工大學工程技術碩士美吉克雷射圖像印度公司總經理兼廠長

－－－－

會計部經理翁世錦 95/06/15 3,000 －－－－－政治大學會計學研究所安侯建業會計師事務所審計部經理－－－－

-13-

(五)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金董事之酬金

95 年度單位：新台幣仟元董事酬金

報酬（A）盈餘分配之董事酬勞（B）

執行業務費用（C）(註3)

兼任員工領取相關酬金 A、B及C三項總額佔稅後純益之比例(%)

A、B、C、D及E五項總額佔稅後純益之比例(%)

薪資、獎金及特支費等（D）(註2) 盈餘分配之員工紅利（E）

員工認股權得認購股數（F）

本公司合併報表內所有公司

職稱姓名本公司

合併報表內所有公司

本公司


本公司


本公司

合併報表內所有公

司現金紅利金額

股票紅利金額(註)

現金紅利金額

股票紅利金額


本公司


本公司


有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

董事長呂敏文董事呂勝男董事呂玉樹 - - 6,503 6,503 195 195 - - - - - - - - 0.71 0.71 0.71 0.71董事鄭志發董事林清正董事盧政忠董事高三智執行長(註2) 呂敏文總經理(註2) 呂勝男 - - - - - - 13,145 13,145 100 3,318 100 3,318 - - - - 1.75 1.75行銷業務中心協理(註2) 呂玉樹

無

董事人數

前三項酬金總額(A+B+C) 前五項酬金總額(A+B+C+D+E) 給付本公司各個董事酬金級距本公司合併報表內所有公司本公司合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 7 7 4 4 2,000,000 元（含）～5,000,000 元 - - 3 3 5,000,000 元（含）～10,000,000 元 - - - - 10,000,000 元（含）～15,000,000 元 - - - - 15,000,000 元（含）～30,000,000 元 - - - - 30,000,000 元（含）～50,000,000 元 - - - - 50,000,000 元（含）～100,000,000 元 - - - - 100,000,000 元以上 - - - - 總計 7 7 7 7 註 1：股票紅利之市價係依 95 年 12 月之平均收盤價計算註 2：包含汽車之未折減餘額及公務車之租金支出註 3：係出席公司會議之車馬費

-14-

監察人之酬金 95 年度單位：新台幣仟元

監察人酬金報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行費用(C)

A、B及C等三項總額佔稅後純益之比例(%)

職稱姓名本公司合併報表內所

有公司本公司合併報表內所有公司本公司

合併報表內所有公司本公司



監察人許黃不碟監察人蔡揚宗 - - 2,787 2,787 54 54 0.3 0.3 監察人吳瓊華

無

監察人人數

前三項酬金總額(A+B+C) 給付本公司各個監察人酬金級距本公司合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 3 3 2,000,000 元（含）～5,000,000 元 - - 5,000,000 元（含）～10,000,000 元 - - 10,000,000 元（含）～15,000,000 元 - - 15,000,000 元（含）～30,000,000 元 - - 30,000,000 元（含）～50,000,000 元 - - 50,000,000 元（含）～100,000,000 元 - - 100,000,000 元以上 - - 總計 3 3

-15-

總經理及副總經理之酬金 95 年度單位：股/新台幣仟元

薪資(A) 獎金及特支費等等(B)(註2) 盈餘分配之員工紅利金額(C)

A、B及C三項總額占稅後純益之比例（％）

取得員工認股權憑證數額

本公司合併報表內所有公司股票股利(註1) 股票股利

職稱姓名

本公司


本公司


現金股利股數市價金額

現金股利股數市價金額

本公司


本公司



執行長呂敏文總經理呂勝男副總經理朱金生 6,809 7,397 10,778 10,778 300 60,000 221.23 13,274 300 60,000 221.23 13,274 3.29 3.35 - - 副總經理李啟堯

無

總經理及副總經理人數

95 年度給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距本公司合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元（含）～5,000,000 元 1 1 5,000,000 元（含）～10,000,000 元 3 3 10,000,000 元（含）～15,000,000 元 - - 15,000,000 元（含）～30,000,000 元 - - 30,000,000 元（含）～50,000,000 元 - - 50,000,000 元（含）～100,000,000 元 - - 100,000,000 元以上 - - 總計 4 4 註 1：其股票紅利之「市價」，係以 95 年 12 月之平均收盤價計算之。註 2：包含汽車之未折減餘額及公務車之租金。

- 16 -

配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 95 年度單位：新台幣仟元/股

股票紅利現金紅利職稱姓名

股數市價

(元)(註) 金額金額總計

總額占稅後純益之比例(％)

執行長呂敏文總經理呂勝男副總經理朱金生副總經理李啟堯協理呂玉樹協理王國樑協理(財務主管) 阮朝宗

經

理

人會計部經理翁世錦

105,000 221.23 23,229 753 23,982 2.53

註：係 95 年 12 月之平均收盤價。

(六)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性 1.本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析

單位：新台幣仟元 95 年度 94 年度

酬金總額佔稅後純益比例(%)

酬金總額佔稅後純益比例(%)

職稱





董事 6,698 6,698 0.71 0.71 3,155 3,155 0.56 0.56監察人 2,841 2,841 0.30 0.30 1,667 1,667 0.29 0.29總經理及副總經理

31,161 31,749 3.29 3.35 17,660 18,263 3.11 3.21

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性

A.董事及監察人車馬費：經董事會決議通過，訂定董事及監察人出席公司會議車馬費每次新台幣 3 仟元整。

B.董事及監察人報酬：無。 C.盈餘分配之董事及監察人酬勞：依公司章程規定之盈餘分配比例(2%)辦理。

D.盈餘分配之員工紅利：依公司章程規定之盈餘分配比例(不得低於 2%)及董事會通過之員工分紅配股辦法辦理。

E.經理人薪資及獎金：經董事會決議授權總經理視本公司各經理人對本公司營運參與程度及貢獻價值、一般同業通常水準、公司盈餘狀況、工作績效及物價調整核定其薪資、嗣後調薪幅度及核發獎金。

- 17 -

三、公司治理運作情形： (一)董事會運作情形

最近年度董事會開會 12 次，董事監察人出列席情形如下：

職稱姓名實際出(列)席次數

委託出席

次數

實際出(列)席率 ( % ) 備註

董事長呂敏文 10 2 83% 董事呂勝男 12 - 100% 董事呂玉樹 10 2 83% 董事盧政忠 11 1 92% 董事高三智 2 10 17% 董事鄭志發 12 - 100% 董事林清正 8 4 67% 監察人許黃不碟 7 - 58% 監察人吳瓊華 7 - 58% 監察人蔡揚宗 4 - 33% 其他應記載事項：一、證交法第14 條之3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀

錄或書面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內

容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：無。二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、

應利益迴避原因以及參與表決情形：無。三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提

昇資訊透明度等）與執行情形評估：無。

(二) 審計委員會運作情形：不適用。

- 18 -

(三) 上市上櫃公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

項目運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益。 (一)公司處理股東建議或糾紛等問題

之方式。 (二)公司掌握實際控制公司之主要股

東及主要股東之最終控制者名單之情形。

(三)公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式。

(一)股東會議案，與會股東有適當的發言時間討論，對於無爭議且可行之建議公司均予接受與改善，但具爭議之建議依議事規則採表決方式決議。

(二)本公司主要股東大都為經營團隊或其親屬所有，本公司可隨時掌握實際控制公司之主要股東名單，確保經營權之穩定性。

(三)關係企業的資產、財務會計皆為獨立作業，母公司依「子公司監理辦法」規定定期與不定期稽核握有控制權的關係企業，以避免關係企業產生弊端造成公司之風險。

符合上市上櫃公司治理實務守則規定。

二、董事會之組成及職責。 (一)公司設置獨立董事之情形。 (二)定期評估簽證會計師獨立性之情

形。

(一)本公司有獨立董事二名。 (二)董事會定期評估簽證會計師，

以確保其獨立性。


三、監察人之組成及職責 (一)公司設置監察人之情形。 (二)監察人與公司之員工及股東溝通

之情形。

(一)本公司有監察人三名。 (二)監察人列席董事會，定期核閱

稽核單位之報告、審查財務營運表冊，每年查核公司內部控制執行情形，員工及股東與監察人溝通管道暢通。

目前無獨立監察人，依現行法令規定已無此機關，其他皆符合上市上櫃公司治理實務守則規定。

四、建立與利害關係人溝通管道之情形。

公司對往來金融機構、債權人皆提供充足的資訊，對於員工亦有順暢的溝通管道，並依規定將相關取得與處分資產、背書保證等資訊揭露於交易所網站，讓利害關係人有足夠的資訊作判斷以維其權益。


五、資訊公開 (一)公司架設網站，揭露財務業務及公

司治理資訊之情形。 (二)公司採行其他資訊揭露之方式（如

架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）

(一)公司財務業務及相關揭露事項，均依規定揭露於交易所網站。

(二)公司有專人負責資訊的揭露，並落實發言人制度‧

符合上市上櫃公司治理實務守則規定

六、公司設置審計委員會等功能委員會之運作情形。

審計委員會功能之單位的設置，評估中。

評估中。

- 19 -

項目運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

七、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形：本公司尚未訂有公司治理實務守則，惟本公司秉持造福人群、貢獻社會的經營理念，一向尊重股東權利，並根據相關法規揭露公司重大訊息、定期揭露財務資訊；董事會亦遵照股東賦予之責任，引導公司經營策略並有效監督經營階層之管理功能，創造股東財富，健全財務與公司永續經營之目標。

八、請敘明公司對社會責任（如人權、員工權益、環保、社區參與、供應商關係及利害關係人之權利等）所採行之制度與措施及履行社會責任情形： (一)每三個月召開一次勞資協調會議，以加強勞資溝通，保障勞工權益。 (二)設有職工福利委員會，積極推動各項員工福利。 (三)設有駐廠醫師及護士，以確保員工工作職廠安全。 (四)設有勞工安全衛生委員會，委員會每三個月至少開會一次，依法令辦理各項勞工安全衛

生事項。 (五)本公司於民國93年取得ISO14001環境管理系統之認證，並秉持珍惜自然資源的精神，朝

向污染預防及持續改善的方向努力。 (六)改善生產製程技術，引進符合歐盟ROHS環保材料。

九、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如董事及監察人進修之情形、董事出席及監察人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、董事對利害關係議案迴避之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社會責任等）：本公司董事及監察人均具備相關專業知識，並依公司治理實務守則規定持續進修相關課程；董事會每季至少開會一次，董事出席與監察人列席狀況良好；公司內部控制及風險管理制度與必要之管理規章辦法都需由董事會核決，本公司除專注本業經營發展外，並重視善盡公司之社會責任，如消費者權益及社會公益等；本公司已於九十四年股東常會通過，為配合公司治理，替董事、監察人及重要經理人購買責任保險，以強化股東權益之保障。 (四)公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：無。 (五)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。 (六)內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：

1.內部控制聲明書：詳如第 74 頁。 2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。

(七)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。

- 20 -

(八)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：股東會\ 董事會日期重要決議事項

董事會 95.01.12 承認及討論事項第一案：為子公司 WINWAY TECHNOLOGY LIMITED 簽訂銀行融資合約背書保證案。

董事會 95.02.10 承認及討論事項第一案：修訂本公司「背書保證作業程序」，謹提請討論。

承認及討論事項第二案：修訂本公司「內部控制制度」，謹提請討論。

承認及討論事項第三案：修訂本公司「關係人、特定公司及集團企業交易作業辦法」，謹提請討論。

承認及討論事項第四案：修訂本公司「會計制度」，謹提請討論。承認及討論事項第五案：訂定本公司經理人報酬，提請討論。承認及討論事項第六案：本公司之子公司修訂「背書保證作業程

序」，謹提請討論。董事會 95.02.27 承認及討論事項第一案：本公司 94 年度財務報表及營業報告書，敬

請決議。承認及討論事項第二案：本公司 94 年度盈餘分配案，敬請決議。承認及討論事項第三案：討論辦理盈餘、資本公積及員工紅利轉增

資發行新股案，敬請決議。承認及討論事項第四案：修訂公司章程案，敬請討論。承認及討論事項第五案：擬出具內部控制制度聲明書，提請討論。承認及討論事項第六案：為間接持有 100%表決權股份之子公司銀

行借款背書保證案，提請討論。承認及討論事項第七案：增加對大陸子公司欣日興精密電子(蘇州)

有限公司投資案，提請討論。承認及討論事項第八案：增加大陸華南地區投資事業案，提請討

論。承認及討論事項第九案：擬召開本公司 95 年度股東常會，謹提請決

議。董事會 95.03.15 承認及討論事項第一案：討論簽訂廠房興建工程合約，敬請決議。董事會 95.03.27 承認及討論事項第一案：修訂本公司章程部分條文案，敬請決議。承認及討論事項第二案：討論辦理現金增資案，敬請決議。股東常會 95.05.24 承認及討論事項第一案：本公司九十四年度財務報表及營業報告書

案，敬請承認。承認及討論事項第二案：本公司九十四年度盈餘分配案，敬請承認。承認及討論事項第三案：修訂本公司章程部分條文案，敬請決議。承認及討論事項第四案：討論辦理盈餘、資本公積及員工紅利轉增

資發行新股案，敬請決議。承認及討論事項第五案：討論修訂本公司「背書保證作業程序」，

提請決議。董事會 95.06.09 承認及討論事項第一案：訂定盈餘、資本公積及員工紅利轉增資發

行新股增資基準日案，謹提請決議。承認及討論事項第二案：訂定九十五年現金增資認股基準日案，謹

提請決議。承認及討論事項第三案：發放現金股利案，謹提請決議。承認及討論事項第四案：增加對大陸子公司寧波長興精密電子有限

公司投資案，提請討論。承認及討論事項第五案：為間接持有 100%表決權股份之子公司銀

行借款背書保證案，提請討論。 (接次頁)

- 21 -

(承前頁) 股東會\ 董事會日期重要決議事項

承認及討論事項第六案：設立海外子公司以間接投資控股大陸華南地區投資事業案，提請討論。

承認及討論事項第七案：設立海外子公司案。承認及討論事項第八案：本公司之子公司修訂「資金貸與他人作業

程序」，謹提請討論。承認及討論事項第九案：擬辦理本公司融資作業，提請討論。董事會 95.06.15 承認及討論事項第一案：本公司經理人任命案，謹提請討論。董事會 95.07.17 承認及討論事項第一案：訂定本公司員工認股權憑證發行及認購辦

法，謹提請決議。董事會 95.08.15 承認及討論事項第一案：本公司民國九十五年上半年度財務報表，

謹提請承認。承認及討論事項第二案：擬辦理本公司融資作業，謹提請討論。董事會 95.09.13 承認及討論事項第一案：海外子公司增資一案，提請討論。承認及討論事項第二案：增加對大陸子公司寧波長興精密電子有限

公司投資案，提請討論。董事會 95.10.30 承認及討論事項第一案：為孫公司寧波長興精密電子有限公司簽訂

銀行融資合約書合約背書保證案。承認及討論事項第二案：提辦理本公司融資作業，謹提請討論。董事會 95.12.28 承認及討論事項第一案：修訂本公司「董事會議事規則」案，敬請討

論。承認及討論事項第二案：本公司 96 年稽核計劃。承認及討論事項第三案：本公司 96 年預算案。董事會 96.02.27 承認及討論事項第一案：本公司 95 年度起更換簽證會計師，敬請

決議。承認及討論事項第二案：本公司 95 年度財務報表及營業報告書，提

請決議。承認及討論事項第三案：本公司 95 年度盈餘分配案，提請決議。承認及討論事項第四案：討論辦理盈餘及員工紅利轉增資發行新股

案，提請決議。承認及討論事項第五案：修訂公司章程案，提請討論。承認及討論事項第六案：擬出具內部控制制度聲明書，提請討論。承認及討論事項第七案：擬解除本公司經理人競業禁止之限制，提

請討論。承認及討論事項第八案：擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」

案。承認及討論事項第九案：擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」

案。承認及討論事項第十案：改選董事及監察人案，提請討論。承認及討論事項第十一案：解除新任董事競業禁止限制案，提請討

論。承認及討論事項第十二案：召集本公司 96 年度股東常會，提請決

議。董事會 96.04.24 承認及討論事項第一案：審查獨立董事資格案，提請討論。董事會 96.05.25 承認及討論事項第一案：大陸投資事業案，提請討論。承認及討論事項第二案：為間接持有 100%表決權股份之子公司銀

行借款背書保證案，提請討論 (九) 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意

見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。

- 22 -

(十) 最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總。

職稱姓名到職日期辭職解任日期辭職或解任原因

會計主管張淑真 93/01/01 95/06/15 個人生涯規劃

四、會計師公費資訊：

(一)給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例達四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容：無。

(二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無。

(三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無。

五、更換會計師資訊：原簽證會計師龔雙雄會計師及徐文亞會計師，因會

計師事務所內部組織調整需要，自 95 年度起更換為徐文亞會計師及施錦川會計師簽證。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內

曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職

稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間：無。

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超

過 10%之股東股權移轉及股權質押變動情形 1.董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形

95 年度截至 96 年 4 月 15 日止職稱姓名持有股數

增(減)數質押股數增(減)數

持有股數增(減)數

質押股數增(減)數

董事長兼執行長呂敏文 1,509,445 - - - 董事兼總經理呂勝男 1,748,326 - - - 董事兼行銷業務中心協理呂玉樹 889,534 - (302,000) - 董事鄭志發 - - - - 董事林清正 - - - - 董事高三智 - - - - 董事盧政忠 1,187 - - - 監察人許黃不碟 170,623 - - - 監察人蔡揚宗 - - - - 監察人吳瓊華 232,432 - - - 副總經理朱金生 71,555 - (32,000) - 副總經理李啟堯 33,464 - (6,000) - 協理王國樑 10,500 - - - 協理(財務主管) 阮朝宗 31,829 - - - 會計部經理翁世錦 3,000 - - -

- 23 -

2.董事、監察人、經理人之股權移轉或質押資訊 (1)股權移轉資訊：無。 (2)股權質押資訊：無。

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之

資訊：

本人持有股份

配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義合計持有

股份

前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人之關係者，其名稱及關係。

備註姓名

股數持股比率股數

持股比率

股數持股比率

名稱關係

呂勝男 9,709,414 10.96 4,890,198 5.52 - - 呂敏文阮明惠呂友麒呂友麟

兄弟配偶父子父子

呂敏文 6,007,597 6.78 - - - -

呂勝男阮明惠呂玉樹呂玉成呂俊宏呂佩芳

兄弟弟之配偶父子父子父子父女

阮明惠 4,890,198 5.52 9,709,414 10.96 - - 呂敏文呂勝男呂友麒呂友麟

配偶之兄配偶母子母子

呂玉樹 4,045,606 4.57 177,362 0.20 - - 呂敏文呂玉成呂俊宏呂佩芳

父子兄弟兄弟兄妹

呂玉成 3,874,786 4.37 163,174 0.18 - - 呂敏文呂玉樹呂俊宏呂佩芳

父子兄弟兄弟兄妹

呂俊宏 3,738,845 4.22 166,174 0.19 - - 呂敏文呂玉樹呂玉成呂佩芳

父子兄弟兄弟姐弟

呂佩芳 3,029,332 3.42 165,285 0.19 - - 呂敏文呂玉樹呂玉成呂俊宏

父子兄妹兄妹姐弟

呂友麟 1,963,645 2.22 - - - - 呂勝男阮明惠呂友麒

父子母子兄弟

南山人壽保險股份有限公司 1,909,500 2.15 - - - - - -

呂友麒 1,898,072 2.14 317,919 0.36 - - 呂勝男阮明惠呂友麟

父子母子兄弟

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九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對

同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例：單位：股；% 96 年 3 月 31 日

本公司投資董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之

投資綜合投資

轉投資事業

股數持股比例股數

持股比例股數

持股比例

Time Rise Corp. (註 1) 15,200,000 100% - - 15,200,000 100% Winway Technology Limited 100,000 100% - - 100,000 100% Magic Timing Technology Limited 50,000 100% - - 50,000 100%

Up Hill International Limited 1,000,000 100% - - 1,000,000 100% Advance All Group Limited(註 2) 2,100,000 100% - - 2,100,000 100%

註 1：透過本公司設於模里西斯之子公司 Time Rise Corp. 投資模里西斯 Hamstead Corp.股權，以間接投資大陸地區欣日興精密電子(蘇州)有限公司及寧波長興精密電子有限公司。

註 2：96 年第一季透過本公司設於薩摩亞之子公司 Advance All Group Limited 投資薩摩亞 Clever Idea Holdings Limited 股權，以間接投資大陸地區駿興精密電子(深圳)有限公司。

- 25 -

肆、募資情形一、資本及股份

(一)股本來源

96 年 4 月 15 日核定股本實收股本備註

年月每股面額每股發行價格

股數(仟股)

金額 (仟元)

股數(仟股)

金額(仟元) 股本來源

以現金以外之財產抵充股款者其他

57.06 1,000 1,000 1.2 1,200 1.2 1,200 設立股本 120 萬元無 - 63.09 1,000 1,000 3.6 3,600 3.6 3,600 現金增資 240 萬元無 - 70.09 1,000 1,000 6.0 6,000 6.0 6,000 現金增資 240 萬元無 - 71.09 1,000 1,000 12.0 12,000 12.0 12,000 現金增資 600 萬元無 - 75.07 1,000 1,000 22.0 22,000 22.0 22,000 現金增資 1,000 萬元無 - 79.01 1,000 1,000 37.5 37,500 37.5 37,500 現金增資 1,550 萬元無 - 83.10 1,000 1,000 75.0 75,000 75.0 75,000 現金增資 3,750 萬元無 - 86.01 1,000 1,000 150.0 150,000 150.0 150,000 現金增資 7,500 萬元無 - 89.12 10 10 19,780.0 197,800 19,780.0 197,800 盈餘轉增資 4,780 萬元無 91.01 10 10 25,056.0 250,560 25,056.0 250,560 盈餘轉增資 5,276 萬元無

註 1

91.12 10 10 35,000.0 350,000 27,561.6 275,616 盈餘轉增資 2,505.6 萬元無註 292.10 10 10 35,000.0 350,000 34,452.0 344,520 盈餘轉增資 6,890.4 萬元無註 3

93.06 10 10 盈餘轉增資 6,890.4 萬元、員工紅利轉增資 233.6 萬元

93.06 10 20 60,000.0 600,000 49,576.0 495,760

現金增資 8,000 萬元無註 4

94.05 10 10 70,000.0 700,000 57,313.0 573,130盈餘轉增資 7,436.4 萬元、員工紅利轉增資 300.6 萬元

無註 5

94.12 10 83 70,000.0 700,000 63,853.0 638,530 現金增資 6,540 萬元無註 6

95.05 10 10 盈餘轉增資 12,770.6 萬元、員工紅利轉增資 601.1 萬元、資本公積轉增資 6,385.3 萬元

95.08 10 120

120,000.0 1,200,000 88,610.0 886,100

現金增資 5,000 萬元

無註 7

註 1：經授商字第 09101040730 號函核准變更登記。註 2：經授商字第 09101505390 號函核准變更登記。註 3：經授中字第 09232840760 號函核准變更登記。註 4：經授中字第 09332298700 號函核准變更登記；證期會 93 年 5 月 13 日台財證一字第 0930120636 號函核准申報

生效。註 5：經授中字第 09401102450 號函核准變更登記；證期局 94 年 4 月 08 日金管證一字第 0940111293 號函核准申報

生效。註 6：經授中字第 09501004070 號函核准變更登記；證期局 94 年 11 月 22 日金管證一字第 0940153673 號函核准申報

生效。註7：經授商字第09501188900號函核准變更登記；行政院金融監督管理委員會95年6月7日金管證一字第0950122934

號函核准申報生效。

單位：股核定股本

股份種類流通在外股份未發行股份合計

備註

記名式普通股 120,000,000 31,390,000 120,000,000 屬上櫃股票

總括申報制度相關資訊：無。

- 26 -

(二)股東結構 96 年 4 月 15 日

股東結構數量

政府機構金融機構其他法人個人外國機構及

外人合計

人數 1 50 27 1,886 92 2,056 持有股數 100,000 9,619,841 1,301,143 58,194,813 19,394,203 88,610,000持股比例 0.11% 10.86% 1.46% 65.68% 21.89% 100.00%

(三)股權分散情形

1.普通股普通股/每股面額十元 96 年 4 月 15 日

持股分級股東人數持有股數持股比例% 1 至 999 204 56,321 0.06

1,000 至 5,000 1,379 2,561,794 2.89 5,001 至 10,000 152 1,193,967 1.35 10,001 至 15,000 63 831,884 0.94 15,001 至 20,000 35 637,935 0.72 20,001 至 30,000 33 861,702 0.97 30,001 至 40,000 30 1,074,083 1.21 40,001 至 50,000 14 661,873 0.75 50,001 至 100,000 43 3,019,865 3.41 100,001 至 200,000 32 4,792,048 5.41 200,001 至 400,000 32 8,355,245 9.43 400,001 至 600,000 8 4,092,458 4.62 600,001 至 800,000 9 6,256,933 7.06 800,001 至 1,000,000 6 5,816,781 6.56 1,000,001 以上 16 48,397,111 54.62 合計 2,056 88,610,000 100.00 2.特別股：無。

- 27 -

(四)主要股東名單

百分之五以上及前十大股東 96 年 4 月 15 日

股份主要股東名稱持有股數持股比例%

呂勝男 9,709,414 10.96% 呂敏文 6,007,597 6.78% 阮明惠 4,890,198 5.52% 呂玉樹 4,045,606 4.57% 呂玉成 3,874,786 4.37% 呂俊宏 3,738,845 4.22% 呂佩芳 3,029,332 3.42% 呂友麟 1,963,645 2.22% 南山人壽保險 1,909,500 2.15% 呂友麒 1,898,072 2.14%

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

單位：新台幣元

年度項目 94 年 95 年

當年度截至 96 年 3 月 31 日

調整前 160.00 266.00 239.00 最高

調整後 122.19 211.28 - 調整前 154.50 136.50 188.00

最低調整後 117.99 108.42 - 調整前 156.50 195.19 209.21

每股市價

平均調整後 119.52 155.04 -

分配前 31.92 39.45 - 每股淨值

分配後 30.32 36.80 - 加權平均股數(仟股) 57,492 85,597 -

調整前 9.89 11.06 - 每股盈餘每股盈餘

調整後 7.55 8.72 - 調整前 1.50 2.50 -

現金股利調整後 - - - 盈餘配股(元) 2.00 2.50 -

無償配股資本公積配股 1.00 - -

每股股利

累積未付股利 - - - 本益比(倍) 15.82 17.65 - 本利比(倍) 104.33 78.08 - 投資報酬

分析現金股利殖利率(%) 0.96 1.28 -

註：本公司 95 年度之配股股息情形，係依董事會擬議通過尚未經股東常會通過之 95 年度盈餘分配案列示。

- 28 -

(六)公司股利政策及執行狀況 1.公司股利政策：

本公司每一會計年度決算後所得純益，依下列順序分派之： (1)提繳稅捐。 (2)彌補以往年度虧損。 (3)提存百分之十為法定盈餘公積(但法定盈餘公積已達資本總額時不在此

限)。 (4)按法令規定提列特別盈餘公積。如尚有盈餘，得視業務需要保留部分盈餘外，按下列方式分派之： (5)董監事酬勞金百分之二。 (6)員工紅利不得低於百分之二。 (7)其餘之盈餘併同以往年度盈餘由董事會擬訂股東股利分配議案後提請股

東會決議之。員工分配紅利之對象得包含符合一定條件之從屬公司員工，相關辦法授

權董事會制定之。本公司目前處於營運成長階段，須以保留盈餘因應營運成長及投資需求

之資金，現階段採取剩餘股利政策。本公司為因應業務拓展之需求及產業成長，未來股利政策將依公司未

來資本支出預算衡量資金之需求，原則上先將保留盈餘以股票股利方式分

配，以支應公司資金需求，若有剩餘之盈餘，視營運需要酌予保留適當額度，

再以現金股利方式分配與股東。惟分配現金股利以不超過分配股利總額百分

之五十為原則。

2.執行狀況: 本次股東會擬議股利分配之情形：新日興股份有限公司九十五年度盈餘分派表

【董事會決議配發九十五年度盈餘(尚未經股東常會通過)】

單位：新台幣元金額

項目小計合計

期初餘額加：本年度可供分配盈餘本年度稅後淨利可供分配盈餘減：提列法定盈餘公積提列股東權益減項特別盈餘公積分配項目：股東紅利--股票(2.5 元/股) --現金(2.5 元/股) 員工紅利--股票 --現金董監事酬勞--現金期末未分配盈餘

946,504,277

221,525,000221,525,000

7,975,0004,185,0009,290,000

475,143,364

1,421,647,64194,650,428 -

464,500,000862,497,213

- 29 -

註：一、公司章程規定：本公司每一會計年度決算後所得純益，依下列順序分派之： 1.提繳稅捐。 2.彌補以往年度虧損。 3.提存百分之十為法定盈餘公積（但法定盈餘公積已達資本總額時不在此限）。

4.按法令規定提列特別盈餘公積。如尚有盈餘，得視業務需要保留部分盈餘外，按下列方式分派之： 5.董監事酬勞金百分之二。 6.員工紅利不得低於百分之二。 7.其餘之盈餘併同以往年度盈餘由董事會擬訂股東股利分配議案後提請股東會決議之。

上述員工紅利之發放對象包含符合一定條件之從屬公司員工，相關辦法授權董事會制定之。本公司目前處於營運成長階段，須以保留盈餘因應營運成長及投資需求之資金，現階段採取剩餘股利政策。本公司為因應業務拓展之需求及產業成長，未來股利政策將依公司未來資本支出預算衡量資金之需求，原則上先將保留盈餘以股票股利方式分配，以支應公司資金需求，若有剩餘之盈餘，視營運需要酌予保留適當額度，再以現金股利方式分配與股東。惟分配現金股利以不超過分配股利總額百分之五十為原則。

二、股東紅利=5.0 元/股=88,610,000 股*5.0 元=443,050,000 元，佔總分派數464,500,000 之 95.38% 員工紅利=12,160,000 元，佔總分派數 464,500,000 之 2.62% 董監酬勞金=9,290,000 元，佔總分派數 464,500,000 之 2.00%

三、優先分派 95 年度盈餘，若有不足則自 94 年度之保留盈餘提撥，餘以此類推。

四、董事、監察人若於 95 年度中選(解)任，其酬勞金依任期月份比例分配之。

3.預期股利政策將有重大變動時，應加以說明：

本公司擬於本次股東常會修訂公司章程之股利政策如下：

條次修訂前條文修訂後條文修訂依據及理由

第二十條之二

本公司目前處於營運成長階段，須以保留盈餘因應營運成長及投資需求之資金，現階段採取剩餘股利政策。本公司為因應業務拓展之需求及產業成長，未來股利政策將依公司未來資本支出預算衡量資金之需求，原則上先將保留盈餘以股票股利方式分配，以支應公司資金需求，若有剩餘之盈餘，視營運需要酌予保留適當額度，再以現金股利方式分配予股東，惟分配現金股利以不超過分配股利總額百分之五十為原則。

本公司目前處於營運成長階段，須以保留盈餘因應營運成長及投資需求之資金，現階段採取剩餘股利政策。本公司為因應業務拓展之需求及產業成長，未來股利政策將依公司未來資本支出預算衡量資金之需求，盈餘分派得以現金股利或股票股利方式為之，惟現金股利不得低於全部股利總額百分之十。

因應營運需要，擬調整公司股利政策。

- 30 -

(七)本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響

本次擬議無償配股共增加股本 22,950 仟股，較分配前之股本 88,610 仟股增加25.90%，分配後之股本為111,560仟股；95年度本公司之每股稅後盈餘為11.06元，追溯調整後每股稅後盈餘則為 8.72 元，惟因公司業務正處成長期，預估96 年度之獲利能力仍佳，故本公司辦理無償配股對本公司之營運績效及每股盈餘之影響，應屬有限。

單位：除每股盈餘為新台幣元外,餘係新台幣仟元年度

項目 96 年度(預估)

期初實收資本額 886,100 每股現金股利(元) 2.50 盈餘轉增資每股配股數(股) 0.25

本年度

配股配

息情形資本公積轉增資每股配股數(股) - 營業利益營業利益較去年同期增（減）比率稅後純益稅後純益較去年同期增（減）比率每股盈餘每股盈餘較去年同期增（減）比率

營業績

效變化

情形

年平均投資報酬率(年平均本益比倒數) 擬制每股盈餘若盈餘轉增資全數

改配放現金股利擬制年平均投資報酬率擬制每股盈餘若未辦理資本公積

轉增資擬制年平均投資報酬率擬制每股盈餘

擬制性

每股盈

餘及本

益比若未辦理資本公積且盈餘轉增資改以現金股利發放擬制年平均投資報酬率

不適用(註)

註：本公司並未公告 96 年度財務預測，故無須揭露 96 年度預估資訊；而 96 年度之配股股息情形，係依董事會擬議通過尚未經股東常會通過之 95 年度盈餘分配案列示。

(八)員工分紅及董事、監察人酬勞：

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍本公司每一會計年度決算後所得純益，依下列順序分派之： (1)提繳稅捐。 (2)彌補以往年度虧損。 (3)提存百分之十為法定盈餘公積(但法定盈餘公積已達資本總額時不在此

限)。 (4)按法令規定提列特別盈餘公積。如尚有盈餘，得視業務需要保留部分盈餘外，按下列方式分派之： (5)董監事酬勞金百分之二。 (6)員工紅利不得低於百分之二。

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(7)其餘之盈餘併同以往年度盈餘由董事會擬訂股東股利分配議案後提請股東會決議之。

員工分配紅利之對象得包含符合一定條件之從屬公司員工，相關辦法授權董

事會制定之。本公司目前處於營運成長階段，須以保留盈餘因應營運成長及投資需求之資

金，現階段採取剩餘股利政策。本公司為因應業務拓展之需求及產業成長，未來股利政策將依公司未來資本

支出預算衡量資金之需求，原則上先將保留盈餘以股票股利方式分配，以支

應公司資金需求，若有剩餘之盈餘，視營運需要酌予保留適當額度，再以現

金股利方式分配與股東。惟分配現金股利以不超過分配股利總額百分之五十

為原則。

2.董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊

項目擬議配發 95 年度盈餘(尚未經股東常會

通過) (一)配發情形

員工現金紅利 4,185,000員工股票紅利 7,975,000金額 12,160,000股數(面額每股 10 元) 797,500占盈餘轉增資之比例 3.47%董監事酬勞 9,290,000

(二)每股盈餘相關資訊原每股盈餘設算每股盈餘(考慮配發員工紅利及董監事酬勞後)

11.0610.81

設算公式：(95 年稅後淨利-員工紅利-董監酬勞)/95 年度加權平均流通在外股數

本次擬議配發員工紅利總額【現金 4,185,000 元＋股票紅利 797,500 股】依市價【95 年 12 月平均收盤價 221.23 元/股】計算為新台幣 180,615,925 元，分別佔 95 年度稅後純益及可分配盈餘(扣除法定盈餘公積、特別盈餘公積及彌補虧損後餘額)之 19.08%及 13.61%。

3.上年度盈餘用以配發員工紅利及董事、監察人酬勞情形

本公司經 95 年 5 月 24 日股東常會決議自盈餘中配發股票股利新台幣127,706,000 元(每股配發 2.0 元)，現金股利新台幣 95,779,500 元(每股配發1.5 元)，員工股票紅利 6,011,000 元，員工現金紅利 2,089,000 元及董監事酬勞 4,726,235 元，另自資本公積中提撥 63,853,000 元轉增資發行新股，前述股利分派案執行狀況與原董事會通過之擬議配發情形並無差異。

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4.前一年度員工紅利實際分配對象及數額之彙總資訊

單位：元或股股票紅利現金紅利

分配對象姓名股數市價(元)(註) 金額金額

總計總額占稅後純益之比例(％)

執行長呂敏文總經理呂勝男 - 156.5 - - - -副總經理朱金生副總經理李啟堯協理呂玉樹協理(財務主管) 阮朝宗會計部經理翁世錦

經

理

人稽核主管楊宏源

75,000 156.5 11,737,500 350,000 12,087,500 2.13

本公司其他員工 526,100 156.5 82,334,650 1,739,000 84,073,650 14.79合計 601,100 156.5 94,072,150 2,089,000 96,161,150 16.92註：係 94 年 12 月之平均收盤價。

(九)公司買回本公司股份情形：無。

二、公司債辦理情形：無。

三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：無。

五、員工認股權憑證辦理情形：本公司於九十五年七月二十八日經行政院

金融監督管理委員會證券期貨局核准發行 5,000 單位之員工認股權證，每一單位認股權證均得認購普通股 1,000 股，本公司將以發行新股方式交付，認購價格為發行當日本公司普通股收盤價格。截至年報刊

印日止，本公司尚未發行該員工認股權憑證。

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

七、資金運用計畫執行情形 (一)94 年度第一次資金計畫內容：

1.募集與發行有價證券之生效（核准）日期及文號：奉行政院金融監督管理委員會九十四年十一月二十二日金管證一字第 0940153673 號函核准在案，並呈經濟部九十五年一月十日經授商字第 09501004070 號函核准變更登記。

2.募集與發行有價證券計畫變更情形：無。

3.募集與發行有價證券計畫內容：

(1)本計畫所需資金總額：新台幣 542,820 仟元。 (2)資金來源：現金增資發行普通股 6,540,000 股，每股面額 10 元，每股以

83 元溢價發行，募集總金額為新台幣 542,820 仟元。

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(3)計劃項目及資金運用進度：單位：新台幣仟元

預定資金運用進度 94 年度 95 年度 96 年度計畫項目

預定完

成日期

所需資金總額

第四季第一季第二季第三季第四季第一季第二季興建新廠房 95.09 188,000 － 60,000 100,000 28,000 －－－購置機器設備 96.03 175,300 －－－ 60,000 60,000 55,300 －充實營運資金 94.12 179,520 179,520 －－－－－－合計 542,820 179,520 60,000 100,000 88,000 60,000 55,300 －

(二)94 年度第一次資金計畫執行情形：

1.計劃項目及運用進度：單位：新台幣仟元

預定資金運用進度計畫項目預定完成日期所需資金總額

96 年度第一季興建新廠房 95 年第三季 188,000 －購置機器設備 96 年第一季 175,300 55,300 充實營運資金 94 年第四季 179,520(註) －

預計可能產生效益

1.興建新廠房與購置機器設備部份： (1)興建廠房部份，預計可節省每年租金約 20,160 仟元。 (2)購置機器設備部份，預估最近 5 年度(95~99)將可增加公司營業

淨利分別為 29,003 仟元、93,277 仟元、94,530 仟元、94,530 仟元及 94,530 仟元；另預計資金之回收年限為 2 年。

2.充實營運資金部份：預計負債比率將由 93 年度之 34.31%降至 94年度之 28.80%。

註：本公司原計劃充實營運資金為 159,900 仟元；然因日後本公司與承銷商參酌詢價圈購結果後議訂承銷價為 83 元，較向證期局申請現金增資時之暫訂承銷價格 80 元為高，其中差額 19,620 仟元部份，依申請時之相關說明，用於充實營運資金，故充實營運資金金額提高至 179,520 仟元，唯增加金額尚屬微小，故不適用計劃變更報董事會通過之標準。

2.執行情形單位：新台幣仟元

計畫項目執行狀況截至 96 年第一季進度超前或落後之原因及改進計畫預定 188,000 支用金額實際 188,000 預定 100.00 興建新廠房執行進度(%) 實際 100.00

已依據廠房興建合約進度予以施工付款，驗收尾款業已於本季支付，尚無重大延遲情事。

預定 175,300 支用金額實際 123,480 預定 100.00 購置機器設備

執行進度(%) 實際 70.44

因廠房興建進度有延誤，致購置機器設備進度有些許延宕，唯相關擬購置之機台業已支付相關訂金，並依交機進度陸續付款，尚無重大延遲情事。

預定 179,520 支用金額實際 179,520 預定 100.00 充實營運資金執行進度(%) 實際 100.00

無，已依照原計劃進度於 94 年第四季支用完畢。

預定 542,820 支用金額實際 491,000 預定 100.00 合計

執行進度(%) 實際 90.45

因廠房興建進度有延誤，致購置機器設備進度有些許延宕，唯相關擬購置之機台業已支付相關訂金，將依交機進度陸續付款，尚無重大延遲情事。

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由本公司 94 年現金增資計劃及運用進度觀之，係規劃於 94 年第四季收足現金增資股款後，旋即用於充實營運資金；並於 95 年第一季開始興建新廠房之資金計劃，待廠房興建至一定進度時，於 95 年第三季開始購置機器設備之計劃。

本公司原預計於 94 年第四季取得建築執照後，陸續進行各項建築工程；唯於規劃新廠房相關設計事宜有所延誤，致 95 年第一季始簽訂廠房工程興建合約；另依本公司所委託之現任建築師，其依建築相關法規實際精算

設計後之最大建坪總面積約為 3,500 坪，較為計劃估計之 2,800 坪為多，故本公司興建新廠房之金額由原估計之 188,000 仟元增加至 226,667 仟元，增加之部份擬由 95 年第一次現金增資款予以支應。

本公司於 95 年 3 月 15 日與統營營造股份有限公司簽訂廠房興建工程合約，並依合約支付 20%之簽約款，計 45,333 仟元。95 年第二季開始該公司依據廠房興建工程進度及相關營造及委任合約持續付款，截至 95 年第四季，業已將第一期廠房工程款 188,000 仟元全數付訖；95 年第三季起，本公司開始陸續進行購置機器設備計劃，截至 96 年第一季，業已支付相關機器設備款計 123,480 仟元，故尚不致有計劃重大延遲之情事。

(1) 如為併購或受讓其他公司、擴建或新建固定資產者，應就固定資產、營業收入、營業成本及營業利益等科目予以比較說明：

單位：新台幣仟元

年度 95 年度 94 年度增減數固定資產 717,778 334,609 383,169 營業收入 2,912,701 2,177,382 735,319 營業成本 1,654,701 1,352,480 332,221 營業利益 954,482 573,507 380,975

本次辦理現金增資後，民國九十五年之固定資產較九十四年度增

加，九十五年度之營運規模擴大，營業收入、營業成本及營業利益均較

九十四年度提升，對於公司營運應有所助益。

(2) 如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投資損益之影響加以說明：不適用。

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(3) 如為充實營運資金、償還債務者，應就流動資產、流動負債及負債總額之增減情形、營業收入等科目及每股盈餘予以比較說明，並分析財務結

構：單位：新台幣仟元；%

年度項目

95 年度 94 年度增減數

流動資產 2,843,363 2,061,828 781,535 流動負債 897,888 683,336 214,552 負債總額 1,142,390 799,719 342,671 營業收入 2,912,701 2,177,382 735,319 每股盈餘-追溯 11.06 7.36 3.7

自有資本比率 75.37 71.82 3.55 財務結構%

淨值／固定資產 487.08 609.21 (122.13) 流動比率 316.67 301.73 14.94

償債能力% 速動比率 304.77 289.03 15.74

本次辦理現金增資後，民國九十五年之流動資產增加幅度較流動負

債及負債總額增加幅度為高，九十五年度之自有資本比率、流動比率及

速動比率均較九十四年度提升，對於公司資金運用上應有助益。

(三) 95 年第一次資金計畫內容：

1.募集與發行有價證券之生效（核准）日期及文號：奉行政院金融監督管理委員會九十五年五月二十三日金管證一字第 0950119929 號函核准在案，並呈經濟部九十五年八月二十四日經授商字第 09501188900 號函核准變更登記。

2.募集與發行有價證券計畫變更情形：無。

3.募集與發行有價證券計畫內容：

(1) 本計畫所需資金總額：新台幣 600,000 仟元。 (2) 資金來源：現金增資發行普通股 5,000,000 股，每股面額 10 元，每股以

120 元溢價發行，募集總金額為新台幣 600,000 仟元。 (3) 計劃項目及資金運用進度：

單位：新台幣仟元預定資金運用進度

95 年度 96 年度 97 年度計畫項目預定完成日期

所需資金總額

第三季第四季第一季第二季第三季第四季第一季第二季興建新廠房追

加工程款 95.10 70,000 45,000 25,000 －－－－－－

購置機器設備

及資訊設備 97.06 192,000 － 28,500 9,500 21,000 24,000 11,000 52,000 46,000

建置研發中心 97.06 338,000 1,300 84,750 49,950 49,500 49,900 49,000 27,300 26,300合計 600,000 46,300 138,250 59,450 70,500 73,900 60,000 79,300 72,300

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(四)第二次資金計畫執行情形：

1.計劃項目及運用進度：單位：新台幣仟元

預定資金運用進度計畫項目預定完成日期所需資金總額

96 年度第一季興建新廠房追加工工程款 95 年第四季 70,000 －購置機器設備及資訊設備 97 年第四季 192,000 9,500

充實營運資金 97 年第四季 338,000 49,950

預計可能產生效益

1.興建廠房追加工程款：預計尚可為公司節省每年租金約 5,174 仟元。 2.購置機器及資訊設備：預估 96 年將可增加公司營業毛利 5,885 仟元、97 年之後則每年增加營業毛利 11,770 仟元。

3.建置研發中心(新工法材料及製程改善計畫)： (1)新工法材料及製程改善計畫：96 年度將增加營業毛利 10,200 仟元，97 年

之後每年增加營業毛利 27,200 仟元；另預計資金回收年限為 3.18 年。 (2)建置研發中心：96 年度將增加營業毛利 166,800 仟元，97 年之後每年增

營業毛利 135,800 仟元；另預計資金回收年限為 1.56 年。

2.執行情形單位：新台幣仟元

計畫項目執行狀況截至 96 年第一季進度超前或落後之原因及改進計畫預定 70,000 支用金額實際 70,000 預定 100.00

興建廠房追加工程款

執行進度(%) 實際 100.00

因規劃新廠房相關設計事宜有所延誤，故相關追加工程至 95 年第四季始開始進行，已依工程合約支付完畢，尚無重大延遲

預定 38,000 支用金額實際 4,187 預定 19.79

購置機器及資訊設備

執行進度(%) 實際 2.18

因新廠房�

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